于春生

專業(yè)期刊如何防范學術不端

于春生

專業(yè)期刊是指刊載并傳播某一學科或專業(yè)領域新思想、新理論、新進展、新經驗的期刊類型。專業(yè)期刊專注于刊載探討本學科或專業(yè)問題的文章，注重質量和原創(chuàng)性，是學科和專業(yè)創(chuàng)新的評價者和傳播者，是各學科、專業(yè)理論和實踐信息最密集、最權威的傳播媒介。專業(yè)期刊廣泛分布于中圖分類法的幾乎所有類別，數量眾多，幾乎涵蓋所有的學科門類，在相對應的行業(yè)門類中有廣泛影響。以專業(yè)期刊為中心，聚集了所屬行業(yè)、產業(yè)大量的作者和讀者，構成了該行業(yè)、產業(yè)的“專業(yè)共同體”，在目前的專業(yè)職稱評價體系中承擔著重要的專業(yè)水平評價任務。

質量和公信力是專業(yè)期刊在媒體競爭中制勝的法寶。專業(yè)期刊在長期的發(fā)展中培養(yǎng)了自身品牌，取得了專業(yè)共同體代言人的地位，具有較高的公信力和影響力。然而這種公信力和影響力正在受到學術不端論文的侵蝕。我國在專業(yè)職稱評定和科學研究績效考核中，都把在專業(yè)期刊發(fā)表一定數量的學術論文作為必要條件。從評價規(guī)律來講，這種方式有一定的合理性。能夠用論文形式表達自己對專業(yè)的理解、清晰闡述自己的見解和研究成果，是專業(yè)工作者超越重復性勞動、追求個體自由和全面發(fā)展的重要表現。但在實際操作中，為了評定職稱和績效考核需要拼湊學術不端論文的現象大量存在。

真實與責任是學術道德和學術規(guī)范的真諦，也是評價專業(yè)期刊質量與公信力的重要指標。學術不端論文將對期刊質量和公信力造成直接損害。在學術轉型和媒介轉型的背景中，專業(yè)期刊防范學術不端論文的風險增大，學術不端論文正成為專業(yè)期刊質量控制的最大隱患。

一、學術轉型中學術不端的新動向

隨著學科體制的加強與完善以及學術傳播體系的轉型，學術轉型向縱深發(fā)展。學術轉型是一個復雜命題，包括多重維度，這里指學術研究從研究者全程參與、獨立完成到研究者部分參與和分工合作。在學術轉型向縱深發(fā)展中，學術不端具有了一些新的趨勢。

（一）偽學術增多

偽學術在這里指為了吸引眼球炒概念、炒冷飯且無新意的學術研究。在激烈的媒體競爭中，受眾對媒介產品思想深度、知識含量和文化品位的要求越來越高。為了應對受眾的新需求，媒介競爭的焦點轉向文化品位。學術成為部分媒體在媒體競爭中增強產品思想深度、知識含量和文化品位的噱頭，如有的大眾期刊創(chuàng)辦學術版等。這為學術傳播提供了新渠道，促進了學術的普及，同時，這也容易出現學術泛化現象，對學術質量和學術公信力造成了損害。專業(yè)期刊也面臨這樣的問題，有的作者缺乏發(fā)現真問題的能力，選取某一時期專業(yè)領域的偽問題作為研究對象進行探討，研究方法和成果缺乏理論意義和現實價值。偽學術一般來說質量不高，屬于豐富但短暫的學術泡沫。過多刊登這樣的文章，勢必降低專業(yè)期刊的學術品位和質量。

（二）偽論文增多

偽論文含義豐富，這里專指論文作者姓名不可靠的論文。我國目前的科研績效考核中，量化指標占很大比重，有的研究者為了增加自身科研成果列表的長度，與相關專業(yè)的研究者約定在發(fā)表學術論文時候交叉署名，增加彼此知名度和曝光率，這在某些領域已經成為較為常見的現象。偽論文的質量不一定低，甚至有的是高質量論文，但也是學術不端論文的一種。交叉署名和一文多用造成后續(xù)研究者在研究相關問題的時候，增加搜索成本，也給科研管理部門和期刊論文質量控制、作者管理增加了難度與不確定性。

（三）被動學術不端增多

偽學術和偽論文，多是研究者出于某種需要，主動為之的。被動學術不端，則是研究者對二手資料的失察造成的。隨著學科體制的加強與完善，不僅學科之間的界限比較鮮明，學科內部研究領域也開始出現細分。同時學術研究也在向跨學科化發(fā)展，學科和專業(yè)內外的分工、合作越來越多，知識和資料的共享日益頻繁。許多研究領域細分化發(fā)展明顯，相應的學術研究投入產出的流量增大，速度加快。研究者必須與他人合作或使用前人的研究成果、數據。學術研究的分工合作對專業(yè)研究成果的質量提出了很高要求。人們在使用他人研究成果的時候，出于自身研究分工的局限無法對他人研究成果進行檢驗和鑒定，只能假定他人研究成果是真實的，這就造成了自身研究成果質量的不可控性。如果研究者引用公開出版的材料是錯誤材料，把錯誤材料作為自己研究的依據，就將造成錯誤材料二次傳播和被動學術不端。這類學術不端論文產生的主要原兇并不在于專業(yè)期刊失察，而在于某細分研究領域的研究者責任感不強，生產了錯誤的一手資料。被動學術不端論文的防范，有賴于整個學科共同體學術道德和學術規(guī)范的提高。

二、優(yōu)化稿源：加強主體性策劃，促成高質量論文

學術不端論文登上期刊版面的重要原因是編輯對論文生產過程難以進行有效控制。媒介的內容生產過程必須是可以控制的，其質量才有保障，在報刊等傳統(tǒng)媒介形式中，新聞類報刊的人力資源狀況穩(wěn)定，編輯記者是新聞作品生產者，采編和出版市場化程度低、縱向一體化程度高，采編和出版具有較強的組織性、計劃性，內容產品質量可控性強。

學術期刊是在全社會優(yōu)選作品和作者。學術期刊的這種生產方式利弊非常明顯。其利為，編輯在全社會優(yōu)選作者，甚至是優(yōu)選作者一生中黃金時期的成名作。期刊編輯不做“運動員”，只做“裁判員”，對刊登什么、不刊登什么的選擇空間相對較大，經過優(yōu)選比較后才確定發(fā)表內容。社會上新的作者不斷涌現，優(yōu)秀作品層出不窮，編輯的選擇機制可以保證專業(yè)期刊長期保持較高的質量。其弊為，作者與期刊之間沒有必然的權利義務關系，兩者的合作多為關于某篇文章的合作。學術期刊尋找和培養(yǎng)新的作者，又承擔著一定的風險。專業(yè)期刊的作者資源存在著較高的無組織性和不確定性。

專業(yè)期刊應優(yōu)化稿源結構，減少對質量不可控自然來稿的依賴，以增強期刊質量的可控性，從源頭上避免學術不端論文出現在期刊版面。這就需要專業(yè)期刊加強主體性策劃，定制高質量論文。主體性策劃是期刊編輯出版的三大特征之一，是期刊優(yōu)于圖書和報紙，更適合承擔學術傳播任務的主要原因。它能夠保證專業(yè)期刊以問題意識為指引，在紛繁復雜的報道對象中選取特定專題進行深入討論，是適合學術研究發(fā)現問題、研究問題、解決問題的研究方法。專業(yè)期刊憑借主體性策劃優(yōu)勢長期占據學術傳播體系的樞紐地位，權威性和壟斷性明顯。加強主體性策劃也是專業(yè)期刊在媒介融合中揚長避短、強化核心競爭力的重要手段。在媒介融合時代，我國絕大多數專業(yè)期刊都成為中國知網等學術期刊數據庫的內容供應商。在數據庫中，專業(yè)期刊的編輯結構被肢解，主體性策劃的媒介特征被消解，這對專業(yè)期刊是致命的打擊。為此，專業(yè)期刊應該進一步加強主體性策劃，堅持自身優(yōu)勢，強化媒介核心競爭力。

主體性策劃應該以問題為導向，突出問題意識，促成高質量論文，實現產品轉型。讀者抱怨部分專業(yè)期刊內容擁擠、支離破碎、質量堪憂。原因在于部分專業(yè)期刊沒有明確的編輯思想，編輯活動隨機性太強，無法為讀者提供整合知識。在學術泛化、知識借助數字媒介碎片化呈現和傳播的背景中，專業(yè)期刊應加快功能轉型，從知識倉庫功能轉型為知識導航功能。在國外，知識導航功能一般由學科綜述性期刊承擔。在美國社會科學傳播體系中，學科綜述類期刊占有重要地位。我國專業(yè)期刊應重視刊登學科、問題綜述類文章，向學科或專業(yè)的權威人士定制這類實用性強的高質量論文，滿足讀者對整合知識的需求。對專業(yè)期刊來說，發(fā)表學科或問題綜述性文章，本身就是占領學科制高點，掌握學術話語權的體現，對增強期刊權威性和公信力大有裨益。

三、規(guī)范管理：加強與作者的溝通，建立發(fā)稿檔案

專業(yè)期刊防范學術不端，說到底是個質量管理問題。過程管理是質量管理的有效方法，強調在生產過程的每個節(jié)點進行質量控制，從而達到全面質量管理。優(yōu)化稿源是專業(yè)期刊質量管理的治本之道，在編輯出版全過程應規(guī)范管理，以提高整體質量的可控性。

（一）編輯應與作者及時溝通，了解來稿的寫作和投稿情況

這是防范主動學術不端和一稿多投的題中應有之義。我國專業(yè)期刊有重視作者工作的傳統(tǒng)，但針對投稿具體內容的溝通不多。編輯對老作者的寫作水平和文風比較了解，但對新作者的寫作水平未必了解，這種了解對判斷文章真?zhèn)吻∏》浅Ｖ匾?。特別是對于那些拿不準的稿子，編輯通過向作者了解研究興趣、寫作細節(jié)、分工情況后，才能對稿件的真?zhèn)巫龀龀醪脚袛?。在決定采用稿件前，還應與作者確認稿件沒有投給其他刊物，以維護本刊的首發(fā)權。這都顯示了與作者溝通的重要性。正面了解之后，還應使用“科技期刊學術不端文獻檢測系統(tǒng)”加以驗證。

（二）編輯部應增強法律意識，建立發(fā)稿檔案，防止一稿多投

學術論文一稿多投侵犯期刊的首發(fā)權，浪費期刊審稿的人力物力，也是作者剽竊自我研究成果的一種學術不端。專業(yè)期刊如能建立完備的發(fā)稿檔案，隨文章刊登收稿、修改時間，有利于認定一稿多發(fā)行為，對一稿多投行為形成震懾。

四、加強審稿：完善責任編輯和審稿機制

審稿是專業(yè)期刊質量控制機制的核心，也是專業(yè)期刊防范學術不端的重要手段。無論是主體性策劃定制的論文，還是自發(fā)來稿，都要經過審稿環(huán)節(jié)，對其質量進行檢查和評價，以決定是否采用、刊登。防范學術不端論文的基本方法就是加強和完善審稿環(huán)節(jié)。

（一）培養(yǎng)具有寬廣視野的職業(yè)化編輯

目前，期刊社推行責任編輯制，實踐中應通過職業(yè)化編輯建設來強化責任編輯制的建設。職業(yè)化編輯應是“記者型”編輯，對本專業(yè)領域的核心與邊界了然于胸，并追蹤本專業(yè)領域理論與實踐中的前沿問題、現實問題。以往期刊界提倡學術期刊要培養(yǎng)學者型編輯，在實踐中證明對提高期刊質量只能發(fā)揮間接作用，甚至是無效的。按照目前的考核機制，對學者的考核主要看其學術研究成果的原創(chuàng)性和創(chuàng)新性，按照這個標準評價專業(yè)期刊編輯是不合適的。學者型編輯對專業(yè)期刊工作人員來說，缺乏量化考核指標和激勵機制，在實踐中難以落實。學者與編輯的工作性質不同，目標價值觀也不同。專業(yè)期刊編輯的工作性質，決定他們主要不是內容原創(chuàng)者，而是職業(yè)化的內容策劃、評價、優(yōu)化和組織者。應強調編輯職業(yè)道德，弘揚編輯敬業(yè)精神，采取有效措施激勵編輯向“記者型”編輯轉型。

（二）借鑒國際學術傳播領域通行的同行審稿制度，加強和完善三審制

目前，學術評價應回歸學術共同體評價已基本成為學界共識。同行審稿制就是把審稿權交給學術共同體實施的制度，可以最大限度地實現公平、避免失誤，從而提升期刊的質量。但也存在同行互貶、責任不清、決策成本高的弊端，不利于編輯部意圖的實現和整體質量控制。三審制是在期刊編輯部內部完成所有審稿程序：編輯初審、編輯部主任復審、總編輯終審。在三審制下，作者、編者、審稿人意圖明確，三者有一定的契合度，審稿決策容易達成一致，便于編輯部控制期刊質量。但也存在審稿人員較少，工作量大，可能造成對優(yōu)秀論文或學術不端論文的誤判。對兩種審稿制，應揚長避短，趨利避害，達到防范學術不端，提高期刊質量的目的。

五、事后補救：建立有效的論文更正、撤銷機制

稿源控制是從源頭上防止學術不端論文進入稿源流程，規(guī)范管理則為防范學術不端提供了制度保障，加強審稿是消滅學術不端論文的重要手段，經過這三大舉措，學術不端論文出現在期刊版面上的概率將大大降低。除此之外，專業(yè)期刊還應積極接受管理部門和學術共同體監(jiān)督。如仍有一些學術不端論文被發(fā)現，專業(yè)期刊應在認真認定后，果斷予以更正或撤銷，以圖補救和警示。為此，必須建立評刊機制和完善論文更正和撤銷機制。

（一）建立讀者評刊機制

組織讀者定期對刊物內容和質量進行評價，包括對論文作者治學態(tài)度的評價。專業(yè)期刊應該在編委會中成立學術委員會，對涉嫌學術不端的論文進行仲裁，一旦確認，應予以撤銷，消除消極影響。對那些被動學術不端的論文，應視錯誤情況，予以更正或撤銷。

（二）建立論文更正或撤銷數據庫，集中公開更正和撤銷論文，避免謬種流傳、以訛傳訛

在傳統(tǒng)出版時期，期刊作為學術傳播體系的核心，一期刊物出版發(fā)行之后，就很難再在原文上做出更正或撤銷。而在非原文上的更正與撤銷往往由于缺乏規(guī)模效應不能引起讀者的注意。有的論文即使已經更正或被撤銷，不知情的作者仍能閱讀甚至加以引用。建立數據庫能很好地解決這個問題，建議中國知網等大型數據庫利用技術手段，把那些更正過的或被撤銷的論文集中起來，建立論文更正數據庫或論文撤銷數據庫。這樣，讀者就能避免閱讀和使用錯誤的或被撤銷的論文，也能形成聲勢，對學術不端行為提出警示。隨著數字學術資料的增多，圖書或其他媒介形式也可以建立類似的論文更正或論文撤銷數據庫。

（作者單位：河南大學新聞與傳播學院）