張文進，李用俊

（淮南師范學(xué)院經(jīng)濟與管理學(xué)院，安徽淮南 232038）

跨國公司對華技術(shù)轉(zhuǎn)移存在的問題及對策

張文進，李用俊

（淮南師范學(xué)院經(jīng)濟與管理學(xué)院，安徽淮南 232038）

長期以來，我國一直采取“以市場換技術(shù)”的策略，希望利用跨國公司對華技術(shù)轉(zhuǎn)移所產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)來提升國家整體的技術(shù)水平。但是經(jīng)過多年的實踐，并沒有取得理想的效果，反而讓跨國公司對國內(nèi)企業(yè)形成了市場擠出效應(yīng)和搶占了我國的研發(fā)資源，也使得某些國內(nèi)企業(yè)陷入了技術(shù)依賴的瓶頸。因此，需要對跨國公司對華技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中存在的問題進行分析，并在此基礎(chǔ)上提出對策建議

技術(shù)轉(zhuǎn)移；技術(shù)依賴性；寡占效應(yīng)；自主創(chuàng)新

一、跨國公司對華技術(shù)轉(zhuǎn)移呈現(xiàn)的新特征

以技術(shù)壟斷和利潤最大化為目的的技術(shù)轉(zhuǎn)移，是經(jīng)濟全球化背景下跨國公司實施其全球化戰(zhàn)略的重要手段之一。中國加入WTO后，跨國公司對華掀起了大規(guī)模的技術(shù)轉(zhuǎn)移的浪潮。中國作為世界上最大的發(fā)展中國家經(jīng)濟體，人口眾多，經(jīng)濟正處于快速發(fā)展階段，市場潛力巨大，跨國公司在實行技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程中呈現(xiàn)出新的特征。

1.技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)部化傾向更加明顯

技術(shù)是跨國公司壟斷優(yōu)勢的核心，保持了技術(shù)優(yōu)勢就保持了跨國公司的競爭優(yōu)勢，因此，跨國公司對其技術(shù)轉(zhuǎn)移進行嚴(yán)格的控制。技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)部化可以防止先進技術(shù)的外泄。

跨國公司對華技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)部化傾向，具體表現(xiàn)在：（1）先進技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)轉(zhuǎn)移給獨資或控股子公司，成熟技術(shù)和外圍技術(shù)轉(zhuǎn)讓給非控股合資企業(yè)或外部企業(yè)。（2）R&D機構(gòu)的設(shè)立獨資化傾向進一步加劇。中國加入WTO之后，市場日益開放，對外資企業(yè)的許多限制政策也逐漸放開，如行業(yè)限制、股權(quán)限制等政策的相繼取消或放開等，都有利于跨國公司在華設(shè)立獨資的R&D機構(gòu)。據(jù)商務(wù)部調(diào)查顯示，有46%的跨國公司傾向于建立獨資的研發(fā)中心，首要目的就是要牢牢控制住研發(fā)活動，避免技術(shù)外溢，確立自己的技術(shù)壟斷優(yōu)勢。即便是合資形式，外方也注重控股權(quán)，或把中方的相關(guān)機構(gòu)置于附屬地位。（3）FDI中獨資企業(yè)所占比重穩(wěn)步上升，由2000年的54.14%持續(xù)上升為2010年的80.58%，獨資企業(yè)的設(shè)立更有利于跨國公司進行技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)部化，跨國公司將技術(shù)優(yōu)勢保持在企業(yè)內(nèi)部，不讓東道國企業(yè)有直接學(xué)習(xí)和模仿的機會，限制技術(shù)轉(zhuǎn)移的外溢效應(yīng)。

2.對在華R&D活動日益重視

在國際競爭日益激烈的背景下，跨國公司把技術(shù)轉(zhuǎn)移到國外是為了利用其優(yōu)勢打垮競爭對手，保護其市場的壟斷地位，從新產(chǎn)品和新技術(shù)中獲得壟斷利潤。隨著跨國公司紛紛落戶中國，想只憑借轉(zhuǎn)移已經(jīng)處于生命周期成熟或衰落階段的技術(shù)占領(lǐng)中國市場獲取利潤已不可能。所以，跨國公司為了保持自身的競爭優(yōu)勢，就必須針對中國市場對轉(zhuǎn)移過來的技術(shù)進行改進或者在此基礎(chǔ)上進一步創(chuàng)新，使之處于行業(yè)領(lǐng)先地位。

跨國公司對在華R&D活動日益重視，具體表現(xiàn)在：（1）跨國公司紛紛將地區(qū)R&D總部或中心落戶中國。據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計，2010年在華設(shè)立的各類“研發(fā)中心”超過1200家。摩托羅拉公司在華研發(fā)投資達8億美元，在北京、天津、上海、南京和杭州等6個城市建立了18個研發(fā)中心和實驗室，研發(fā)人員總數(shù)已接近3000人。（2）R&D機構(gòu)的職能也在不斷提升。跨國公司在我國早期的R&D機構(gòu)主要為技術(shù)轉(zhuǎn)移型和本土技術(shù)研究型，其任務(wù)主要是針對中國市場進行適用性和應(yīng)用型的低層次開發(fā)，而針對國際市場和核心技術(shù)的高層次研發(fā)非常少。但隨著中國自身經(jīng)濟和技術(shù)水平的發(fā)展。一些原本直接服務(wù)于跨國公司在華市場或生產(chǎn)部門的R&D機構(gòu)開始確立新的目標(biāo)，逐步從事服務(wù)于國際市場的基礎(chǔ)性、核心性技術(shù)的高層次研發(fā)，部分研發(fā)機構(gòu)甚至已經(jīng)發(fā)展成為跨國公司在亞洲地區(qū)甚至全球研發(fā)的中心。（3）與中國高新技術(shù)企業(yè)、高?？蒲袡C構(gòu)開展技術(shù)合作或建立技術(shù)戰(zhàn)略同盟。一方面，經(jīng)過多年的發(fā)展，我國的R&D資源的稀缺狀況逐漸得到改善，企業(yè)的技術(shù)水平也實現(xiàn)了跨越式的提高，涌現(xiàn)出了很多高新技術(shù)企業(yè)，有些技術(shù)已達到世界領(lǐng)先水平。另一方面，企業(yè)研發(fā)新技術(shù)的成本和風(fēng)險越來越高，企業(yè)不愿意單獨承擔(dān)，急需尋找合作伙伴，分擔(dān)高額的成本和市場風(fēng)險。這些都為跨國公司與國內(nèi)企業(yè)或科研機構(gòu)合作共贏提供了良好的條件。如：微軟中國研發(fā)集團積極開展與我國高校和科研院所的學(xué)術(shù)交流，取得了良好的效果。

重視在華進行R&D投資一方面能夠更加迅速地把技術(shù)轉(zhuǎn)移出去，從而更加有效地控制市場，另一方面，當(dāng)跨國公司選擇以R&D方式轉(zhuǎn)出技術(shù)時，也意味著對在外的公司能夠進行更加有效的管理，對東道國的資源配置能產(chǎn)生更加廣泛的影響。對我國而言，引進跨國公司的R&D機構(gòu)，既意味著技術(shù)水平差距明顯縮小，也對培育我國本身的技術(shù)創(chuàng)新能力有更好的促進作用。

3.對華技術(shù)轉(zhuǎn)移的速度加快，轉(zhuǎn)移技術(shù)的檔次提高

跨國公司對華技術(shù)轉(zhuǎn)移速度加快表現(xiàn)在：（1）高新技術(shù)產(chǎn)品進出口量總體上升。如圖1所示，從2003年的2296億元持續(xù)上升到2008年的7575億元，2009年高新技術(shù)產(chǎn)品進出口量略有下降，但仍然達到了6867億元。隨著我國對外貿(mào)易狀況的好轉(zhuǎn)，預(yù)計高新技術(shù)進出口貿(mào)易將會繼續(xù)保持增長的態(tài)勢。（2）技術(shù)引進數(shù)量和費用持續(xù)增加。國內(nèi)企業(yè)提升技術(shù)水平的意識越來越強，通過正確的技術(shù)引進途徑可以實現(xiàn)技術(shù)趕超。全國大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進費用從2000年的245.4億元持續(xù)增長到2008年的466.9億元，2009年雖然有所下降，但仍然達到了422.2億元，技術(shù)引進將會繼續(xù)成為國內(nèi)企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)更新升級的最佳途徑之一。（3）外商直接投資增加，從2000年的407.72億美元持續(xù)增長到2010年的1088.21億美元。外商直接投資加快了技術(shù)轉(zhuǎn)移，反過來，技術(shù)轉(zhuǎn)移也促進了外商直接投資。（4）國際技術(shù)交流與合作頻繁，這些都加快了跨國公司的對華技術(shù)轉(zhuǎn)移。

圖1 2003-2009年高新技術(shù)產(chǎn)品進出口貿(mào)易總額

檔次提高表現(xiàn)在：轉(zhuǎn)移的技術(shù)越來越向技術(shù)創(chuàng)新的上游發(fā)展、增加在中國的R&D活動投入、提高中國在其全球R&D體系中的地位、擴大在華原始技術(shù)創(chuàng)新及基礎(chǔ)研發(fā)在R&D活動總投入中的比重。據(jù)上海社科院的專家分析認(rèn)為，2002年以來，外資進入中國的產(chǎn)品和技術(shù)基本上已經(jīng)是其在母國最先進或比較先進的產(chǎn)品和技術(shù)，較早時期投資的企業(yè)在不斷向高端延伸。這一方面是由于中國整體技術(shù)水平的提高，與發(fā)達國家的技術(shù)差距進一步縮??；另一方面是由于我國越來越多地對跨國公司提出R&D方面的要求，如：在考慮對跨國公司提供政策上的優(yōu)惠時，要以是否有R&D活動進入本國為準(zhǔn).

4.對華技術(shù)轉(zhuǎn)移實行梯度戰(zhàn)略

跨國公司對華技術(shù)轉(zhuǎn)移實行梯度戰(zhàn)略，針對技術(shù)所處的不同生命周期階段采取不同的轉(zhuǎn)移策略。在技術(shù)的創(chuàng)新階段，跨國公司一般會通過向國外出口新產(chǎn)品的方式將新技術(shù)間接地輸出到東道國，既保護了專有技術(shù)，又搶占了東道國市場的先機，不會直接將新技術(shù)轉(zhuǎn)移到國外，否則會徒增保護專有技術(shù)的成本。一般來說，要獲得與國內(nèi)同等程度的技術(shù)保護，國外比國內(nèi)成本要高出3到5倍；在技術(shù)發(fā)展階段，處于優(yōu)勢地位的跨國公司也不會對外轉(zhuǎn)讓，其轉(zhuǎn)移嚴(yán)格控制在跨國公司內(nèi)部，轉(zhuǎn)移給獨資或控股子公司，充分實現(xiàn)市場控制和利潤最大化的目標(biāo)；對成熟階段和衰退階段的技術(shù)，跨國公司大多會進行對外轉(zhuǎn)讓，因為這一階段的技術(shù)擴散已相當(dāng)普遍，已被東道國大多數(shù)企業(yè)模仿，失去了保護的價值，通過許可轉(zhuǎn)讓或特許經(jīng)營等外部轉(zhuǎn)讓的方式既可以延長技術(shù)的生命周期又可以繼續(xù)占有東道國的市場份額。

5.跨國公司技術(shù)控制日趨嚴(yán)格

技術(shù)通常具有外溢的特征，而跨國公司又無法獲取全部收益。為了減少技術(shù)外溢效應(yīng)，維持自己的壟斷優(yōu)勢，跨國公司會加強對技術(shù)轉(zhuǎn)移的控制力度，對一項完整的技術(shù)只是逐步轉(zhuǎn)移或內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移，或在技術(shù)轉(zhuǎn)移時附帶更多不公正的技術(shù)條款，防止技術(shù)的外部擴散。如：主導(dǎo)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定，對專利與知識產(chǎn)權(quán)實施嚴(yán)格保護，防止機密技術(shù)的泄露，控制技術(shù)轉(zhuǎn)讓過程，主導(dǎo)研發(fā)環(huán)節(jié)的分工，將低端的應(yīng)用開發(fā)環(huán)節(jié)外包給中國企業(yè)，而對核心技術(shù)研發(fā)則由本公司完成，試圖將中國企業(yè)鎖定于低端的勞動密集型設(shè)計開發(fā)工作。

二、跨國公司對華技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中存在的問題

1.搶占我國的科研資源

跨國公司在對華技術(shù)轉(zhuǎn)移的同時也在不斷地從中國企業(yè)挖掘優(yōu)秀人才，跨國公司的人才本土化戰(zhàn)略更是造成了不出國門的人才流失。如圖2所示，跨國公司較好的薪資待遇、優(yōu)越的工作環(huán)境再加上眾多的升遷機會，吸引了大批有經(jīng)驗的高級技術(shù)人才。目前，跨國公司在中國的高級管理和科技人才本土化率達85%，如：微軟中國研究院的60多名研究人員中，20名有國外留學(xué)背景，40名是中國著名學(xué)府的博士。

跨國公司對華技術(shù)轉(zhuǎn)移導(dǎo)致的人才大量流失，尤其是企業(yè)技術(shù)骨干人員和科研機構(gòu)R&D人員的流失，是企業(yè)的核心技術(shù)和企業(yè)的技術(shù)能力的流失，不利于我國技術(shù)水平的提高和創(chuàng)新能力的提升。

圖2 我國內(nèi)外資R&D機構(gòu)、企業(yè)人員流向圖

2.擠占我國的市場

跨國公司對華技術(shù)轉(zhuǎn)移是以市場為取向的，主要目的是占領(lǐng)市場。跨國公司相對于國內(nèi)企業(yè)，在人才、資金、管理、營銷方面都具有優(yōu)勢，再加上比國內(nèi)先進的技術(shù)，使其在搶占中國市場過程中占據(jù)非常有利的地位。這樣必然會使國內(nèi)企業(yè)面臨更加激烈的競爭，造成我國產(chǎn)業(yè)競爭力的下降、后發(fā)優(yōu)勢的逐步喪失，繼續(xù)拉大我國與發(fā)達國家競爭力的差距，一些落后企業(yè)被迫退出市場，讓位于跨國公司。

目前在生物醫(yī)藥、信息技術(shù)、食品加工等領(lǐng)域，跨國企業(yè)不論在技術(shù)優(yōu)勢還是在市場營銷方面都已占據(jù)了主導(dǎo)地位。雖然我國在這些領(lǐng)域也有一些競爭力較強的企業(yè)，但隨著跨國公司的人才本土化戰(zhàn)略，使得這些優(yōu)秀企業(yè)在技術(shù)方面的后發(fā)優(yōu)勢不足，與跨國公司進行市場的爭奪心有余而力不足。如中國是世界第二大種子需求國，常年用種量約為300億公斤，價值高達500億元。巨大的市場空間吸引了孟山都、先正達等知名跨國種業(yè)公司紛紛搶占我國市場。“洋品種”蔬菜依仗其在品質(zhì)、產(chǎn)量、抗病蟲害性等方面的優(yōu)勢，獲得了我國市場80%以上利潤，控制我國蔬菜種子50%以上市場份額。

3.技術(shù)引進的不適應(yīng)性

中國企業(yè)技術(shù)引進也存在很多的問題，引進的技術(shù)與中國的市場存在不適應(yīng)性。（1）引進的技術(shù)與我國的資源稟賦不一致。表現(xiàn)為引進的技術(shù)具有資本密集型和規(guī)模經(jīng)濟的特征，不能滿足我國勞動力密集的要素稟賦要求。（2）引進的技術(shù)適合于發(fā)達國家的技術(shù)水平和特征，超越了中國企業(yè)的吸收能力。引進技術(shù)并不是越先進越好，只有與企業(yè)現(xiàn)有的技術(shù)條件相符合，才能最大程度地產(chǎn)生技術(shù)擴散。（3）引進了跨國公司想轉(zhuǎn)移的有害技術(shù)，包括有害技術(shù)的產(chǎn)品和制造技術(shù)。原因有：中國企業(yè)沒有能力或缺乏信息去識別技術(shù)的有害性；追求短期利潤，忽視了有害技術(shù)的社會成本；中國企業(yè)在生態(tài)環(huán)境和經(jīng)濟發(fā)展問題上面臨兩難選擇，最終認(rèn)為經(jīng)濟發(fā)展比環(huán)境保護更為迫切，注重產(chǎn)量而忽視了質(zhì)量和效益的提高。（4）重復(fù)引進技術(shù)。企業(yè)之間缺乏溝通，存在重復(fù)引進技術(shù)浪費資源現(xiàn)象。或者引進的技術(shù)屬于中國已經(jīng)掌握的，但是性能指標(biāo)同國際先進技術(shù)相比有一定差距的技術(shù)。

4.國內(nèi)企業(yè)吸收能力有限

新技術(shù)的采用具有規(guī)模報酬遞增的特點，但國內(nèi)中小企業(yè)規(guī)模一般都比較小，中間產(chǎn)品配套生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品在性能、質(zhì)量等方面與跨國公司的需求存在較大的差距，制約了國內(nèi)企業(yè)對跨國公司專業(yè)技術(shù)的吸收。一些國內(nèi)大中型企業(yè)雖達到一定規(guī)模，但生產(chǎn)設(shè)備老化，研發(fā)能力薄弱，缺乏相應(yīng)的技術(shù)人才和管理人才，增加了吸收技術(shù)溢出的成本。

國內(nèi)企業(yè)非常重視技術(shù)引進方面的投入，但在技術(shù)引進之后消化吸收方面的投入重視力度不夠。如表1所示，2008年為106.4億元，只有技術(shù)引進費用的1/4，2009年有所上升，但是相對于技術(shù)引進費用支出相差甚遠。而在國外，一般用于消化吸收的投入是引進投入的3倍左右，約為我國的100倍。消化吸收投入在很大程度上決定了外部技術(shù)引進的效果，由于消化吸收跟不上，引進-落后-再引進-再落后的惡性循環(huán)難以遏止。

表1 我國大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進和消化吸收經(jīng)費支出

5.造成我國對跨國公司的技術(shù)依賴性

單純從技術(shù)創(chuàng)新演化進程的角度來看，我國已經(jīng)進入了科技起飛階段。但是從我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的路徑可以清晰地發(fā)現(xiàn)，以跨國公司為代表的海外企業(yè)大規(guī)模技術(shù)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)投資是我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新賴以實現(xiàn)的基本途徑。開發(fā)新技術(shù)所需要的時間和經(jīng)濟上的成本都很高，而且需要相應(yīng)的技術(shù)積累才能進行原始技術(shù)創(chuàng)新，所以模仿創(chuàng)新和引進創(chuàng)新成為我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要途徑。

模仿創(chuàng)新是指在模仿他人基礎(chǔ)上的技術(shù)創(chuàng)新，是我國定位于緊隨戰(zhàn)略的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要模式。但目前我國中小企業(yè)對外來技術(shù)的模仿效果并不理想，因為新技術(shù)由于技術(shù)積累有限無法模仿，對于能夠模仿的技術(shù)等模仿成功之后，又出現(xiàn)了新技術(shù)，導(dǎo)致國內(nèi)中小企業(yè)形成了“模仿—落后—再模仿—再落后”的惡性循環(huán)，造成我國某些企業(yè)對國外技術(shù)的依賴性。

引進創(chuàng)新是我國中小企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新能力的一條捷徑，但目前我國中小企業(yè)技術(shù)引進的效果并不理想，有時良好的技術(shù)引進愿望會變?yōu)榧夹g(shù)陷阱。如圖3所示：其一，國內(nèi)企業(yè)只是將大量資源用在技術(shù)引進上，卻忽視了對引進技術(shù)的消化吸收和二次創(chuàng)新，削弱了國內(nèi)技術(shù)發(fā)展的機會，這容易使企業(yè)陷人“引進—落后—再引進—再落后”的怪圈。其二，國內(nèi)的低技術(shù)能力導(dǎo)致對跨國公司技術(shù)需求的增加，對國內(nèi)技術(shù)需求減少，致使國內(nèi)技術(shù)難以發(fā)展。其三，只注重引進技術(shù)設(shè)備，而不注意引進軟件技術(shù)，形成“重硬輕軟”的傾向。其四，跨國公司對華轉(zhuǎn)移技術(shù)往往比他們的最高技術(shù)低一到兩個層次，當(dāng)我們消化吸收了較低層次的技術(shù)之后，高層次的技術(shù)正處于生命周期的高成長階段，迫使我們再次受讓技術(shù)，提高了技術(shù)轉(zhuǎn)讓的成本。這些都加劇了我國某些企業(yè)對國外技術(shù)的依賴性，難以獲取完整的生產(chǎn)技術(shù)并形成獨立的生產(chǎn)體系。長此以往，中國企業(yè)與跨國公司的技術(shù)差距將會越來越大，最終淪為跨國公司的技術(shù)“殖民地”。

圖3 技術(shù)陷阱的循環(huán)

三、利用和誘導(dǎo)跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移

1.發(fā)揮政府職能，誘導(dǎo)跨國公司對華技術(shù)轉(zhuǎn)移

（1）適時調(diào)整外資政策，變“引資”為“選資”，變“優(yōu)惠”為“激勵”。

以“市場換技術(shù)”雖然取得了一定的成效，但同我國引進外資的巨大規(guī)模相比較，技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)確實是相當(dāng)微弱的，引進外資對我國國內(nèi)技術(shù)的推動作用還沒有很好地體現(xiàn)出來。這種格局與我國引進外資的政策不完善有關(guān)。我國在引進外資時應(yīng)制定相應(yīng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。對那些與國內(nèi)支柱產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)競爭激烈的跨國公司，要慎重引進其研發(fā)機構(gòu)，防止進一步削弱內(nèi)資企業(yè)研發(fā)能力，形成市場、技術(shù)雙重擠壓。對那些國內(nèi)尚未建立且急需建立的產(chǎn)業(yè)應(yīng)鼓勵跨國公司的進入，設(shè)立研發(fā)機構(gòu)，轉(zhuǎn)移先進技術(shù)，提高國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)水平，彌補國內(nèi)的技術(shù)空白。對那些已經(jīng)在中國設(shè)立研發(fā)機構(gòu)的跨國公司激勵其提高在華研發(fā)水平，開展基礎(chǔ)技術(shù)和核心技術(shù)的研究并且擴大與中國本土研發(fā)機構(gòu)的知識交流。

（2）健全法律制度，加大知識產(chǎn)權(quán)保護力度。知識產(chǎn)權(quán)保護體系的不完善，會極大降低跨國公司在華投資的技術(shù)水平，同時，也會增加跨國公司R&D機構(gòu)與我國企業(yè)、高校、科研機構(gòu)開展研發(fā)合作的擔(dān)憂，不利于外溢效應(yīng)的發(fā)揮。目前，應(yīng)加強知識產(chǎn)權(quán)保護的立法工作和執(zhí)法力度，做到有法可依、執(zhí)法必嚴(yán)。此外，還應(yīng)該加強宣傳知識產(chǎn)權(quán)保護的法律知識，提高全民的知識產(chǎn)權(quán)保護意識，促進我國知識產(chǎn)權(quán)保護法規(guī)與全球接軌，走向國際化。

（3）著力提高軟環(huán)境和軟服務(wù)能力。軟環(huán)境是指在經(jīng)濟發(fā)展中相對于地理條件、資源狀況、基礎(chǔ)設(shè)施、基礎(chǔ)條件等“硬件”而言的思想觀念、文化氛圍、體制機制、政策法規(guī)及政府行政能力水平和態(tài)度等。良好的軟環(huán)境是吸引外商投資的重要因素。營造良好的軟環(huán)境，最重要的是為外資企業(yè)創(chuàng)造人性化的服務(wù)和同內(nèi)資企業(yè)公平競爭的國際化環(huán)境。引進跨國公司R&D機構(gòu)的最終目標(biāo)是促進我國企業(yè)技術(shù)能力的提升，不能本末倒置，為吸引跨國公司設(shè)立R&D機構(gòu)，對其實行“超國民待遇”而對國內(nèi)研發(fā)機構(gòu)形成“擠出效應(yīng)”。

2.企業(yè)提高對技術(shù)溢出的吸收能力，重視技術(shù)積累和再創(chuàng)新

國內(nèi)企業(yè)技術(shù)水平越高，其吸收溢出的能力就越強。提高國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)水平，可以從以下幾個方面著手:第一，必須重視自身R&D能力的培養(yǎng)，建立自己的R&D機構(gòu)。我國大中型企業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出與主營業(yè)務(wù)收入之比2007年為0.81%，2008年為0.84%，2009年為0.96%，仍然不足1%。美歐等發(fā)達國家企業(yè)的R&D投入占GDP比重在2.7%左右，韓國、加拿大也在1.5%以上。國內(nèi)企業(yè)要應(yīng)對跨國公司的挑戰(zhàn)，就必須加大研發(fā)投入，建立自己的研發(fā)機構(gòu)，提高企業(yè)的核心競爭力。同時，同行業(yè)的企業(yè)之間競爭與合作并存的關(guān)系也可以使企業(yè)之間組建研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟，增強研發(fā)實力，提高技術(shù)水平和技術(shù)創(chuàng)新能力。此外，從整體上考慮公司的研發(fā)活動，與上下游企業(yè)結(jié)成研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟，共擔(dān)成本和風(fēng)險，共享收益，與銷售商聯(lián)合，直接獲取市場信息，提高研發(fā)的市場適應(yīng)性；與供應(yīng)商聯(lián)合，可以提高公司的供應(yīng)鏈管理水平，從而全面提高公司的研發(fā)水平。第二，要培養(yǎng)R&D人員的市場意識。我國的研發(fā)資源非常稀缺，技術(shù)的研發(fā)應(yīng)該以市場為導(dǎo)向，研發(fā)的技術(shù)成果與市場需求相吻合，這樣研發(fā)的技術(shù)才能迅速應(yīng)用于新產(chǎn)品的生產(chǎn)，實現(xiàn)新技術(shù)的預(yù)期收益，收回研發(fā)成本，進行下一輪的技術(shù)研發(fā)。第三，要建立完善的人才培養(yǎng)機制，給他們提供良好的創(chuàng)新氛圍和與跨國公司相當(dāng)?shù)男劫Y待遇，防止高技術(shù)人才流失。

要引進與我國技術(shù)水平和市場需求相適宜的技術(shù)，使得國內(nèi)企業(yè)有能力模仿新技術(shù)和新產(chǎn)品，吸收技術(shù)溢出，并且因為有市場需求的存在，也激勵企業(yè)去模仿學(xué)習(xí)新技術(shù)和新產(chǎn)品。如此，則可縮小與跨國公司的技術(shù)差距，增強吸收能力，而跨國公司為了保持技術(shù)優(yōu)勢，維持技術(shù)差距，將轉(zhuǎn)移更先進的技術(shù)，從而導(dǎo)致新一輪技術(shù)溢出效應(yīng)。如圖4所示，這種當(dāng)?shù)仄髽I(yè)吸收能力與跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移良性動態(tài)循環(huán)將讓當(dāng)?shù)仄髽I(yè)不斷地吸收技術(shù)溢出，致使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)水平呈螺旋式上升。在經(jīng)歷了引進（模仿）→吸收之后，具備了相應(yīng)的技術(shù)積累，要積極進行再次創(chuàng)新，這樣才能提升技術(shù)創(chuàng)新能力，支撐原始技術(shù)創(chuàng)新的進行。

圖4 跨國公司技術(shù)溢出效應(yīng)與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)技術(shù)提升良性動態(tài)循環(huán)圖

3.保持市場的競爭性，誘導(dǎo)跨國公司加速技術(shù)轉(zhuǎn)移

跨國公司擁有雄厚的資金與技術(shù)優(yōu)勢，若缺乏競爭者，有可能在我國市場上形成壟斷，這將導(dǎo)致我國引進外資和引進先進技術(shù)的利益，將以較高利潤的形式被跨國公司吸收。保持市場的競爭性，外商投資企業(yè)出于競爭需要，將會不斷更新技術(shù)與產(chǎn)品，以保持在國內(nèi)外市場的競爭力。

首先，在國內(nèi)技術(shù)相對成熟的行業(yè)，對國內(nèi)外企業(yè)一視同仁，提供平等的政策環(huán)境和體制環(huán)境，外資企業(yè)為了獲取競爭優(yōu)勢，就必須轉(zhuǎn)移更為先進的技術(shù)，帶來更多的技術(shù)溢出效應(yīng)。

其次，利用“寡占效應(yīng)”，加速技術(shù)轉(zhuǎn)移。目前，我國企業(yè)的技術(shù)水平還不高，同跨國公司之間的技術(shù)差距還相當(dāng)大。短期內(nèi)我國企業(yè)對前來投資的跨國公司無法形成競爭威脅，國內(nèi)企業(yè)的弱競爭性相當(dāng)程度上影響了跨國公司對我國技術(shù)轉(zhuǎn)移的速度。大型跨國公司所在的行業(yè)一般都具有寡占特征：廠商數(shù)量少，廠商相互依存，價格穩(wěn)定，廠商進出不易，這些行業(yè)一般只能容納少數(shù)幾家企業(yè)，先進入者具有規(guī)模經(jīng)濟“先入者”的優(yōu)勢，排斥后來的企業(yè)。所以當(dāng)一家企業(yè)率先到我國來投資后，其他企業(yè)就會面臨在我國投資減少和收益下降的風(fēng)險。為獲得市場競爭優(yōu)勢，即使是一些具有獨占性的技術(shù)，只要有需求，也可能會被引進中國。所以，實行多方位的引資政策，使跨國公司在我國形成寡占競爭的市場格局，彌補國內(nèi)企業(yè)競爭力不足的現(xiàn)狀，可以有效地促使跨國公司加速技術(shù)轉(zhuǎn)移。如美國的波音公司進入中國市場之后，其競爭對手歐洲空中客車公司也不甘示弱，積極開拓中國市場。

再次，形成與進口商品的競爭。若跨國公司在華投資企業(yè)既沒有國內(nèi)企業(yè)與之競爭，也缺乏跨國公司與之競爭，我們應(yīng)該削減同類產(chǎn)品的進口關(guān)稅和消除非關(guān)稅壁壘，鼓勵此類產(chǎn)品的進口，使之與跨國公司的商品形成競爭，使其轉(zhuǎn)移更先進的技術(shù)。

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F752

A

1009-9530（2012）02-0023-05

2011-12-05

2012年安徽省教育廳人文社科重點研究基地重點項目（SK2012A177）

張文進（1984-），女，安徽廬江人，淮南師范學(xué)院經(jīng)濟與管理學(xué)院助教。