姚耀軍、曾維洲

（浙江工商大學(xué)金融學(xué)院，浙江 杭州 310018）

長三角地區(qū)全要素生產(chǎn)率：基于Malmquist指數(shù)法的研究*

姚耀軍、曾維洲

（浙江工商大學(xué)金融學(xué)院，浙江 杭州 310018）

本文利用Malmquist指數(shù)法測度了長三角地區(qū)全要素生產(chǎn)率的增長態(tài)勢，并分析了泛長三角地區(qū)全要素生產(chǎn)率增長所具有的一些典型事實(shí)及其長三角地區(qū)16個市全要素生產(chǎn)率增長所表現(xiàn)出的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平效應(yīng)與極化現(xiàn)象。

長三角地區(qū)；全要素生產(chǎn)率；Malmquist指數(shù)

長三角地區(qū)立于我國經(jīng)濟(jì)改革開放前沿，是中國經(jīng)濟(jì)增長的重要引擎。按照現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論，全要素生產(chǎn)率（TFP）增長是長期經(jīng)濟(jì)增長的唯一源泉。本文基于省級和市級兩種層面的數(shù)據(jù)，測度并分析了長三角地區(qū)TFP的增長態(tài)勢及其一些典型事實(shí)。

一、TFP增長指數(shù)的測算與分解

本文利用基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）的Malmquist指數(shù)來測度長三角地區(qū)TFP的增長動態(tài)。按照該分析方法，TFP增長指數(shù)還可以被進(jìn)一步分解為技術(shù)效率改善指數(shù)與技術(shù)進(jìn)步指數(shù)，這樣就給我們分析TFP增長的源泉帶來了極大的便利。

（一）樣本

根據(jù)《長江三角洲地區(qū)區(qū)域規(guī)劃》，我們將分析兩個樣本：第一個樣本由蘇浙滬兩省一市所構(gòu)成，此即所謂的泛長三角地區(qū)；第二個樣本由上海、南京、蘇州、無錫、常州、鎮(zhèn)江、揚(yáng)州、泰州、南通、杭州、寧波、湖州、嘉興、紹興、舟山及臺州16個行政市所構(gòu)成，此即所謂的狹義長三角地區(qū)。根據(jù)可追溯的歷史數(shù)據(jù)，我們把樣本一與樣本二的時間跨度分別設(shè)定為1985-2009年與1997-2009年。

（二）數(shù)據(jù)

1.總產(chǎn)出。用GDP平減指數(shù)對名義GDP進(jìn)行平減從而獲得實(shí)際GDP數(shù)據(jù)，并以之為產(chǎn)出指標(biāo)。其中省級實(shí)際GDP以1952年不變價格衡量，市級實(shí)際GDP以1997年不變價格衡量。數(shù)據(jù)皆根據(jù)各年上海、江蘇和浙江統(tǒng)計(jì)年鑒整理。

2.資本存量。1985-2000年的省級資本存量數(shù)據(jù)取自張軍等（2004），2001-2009年省級資本存量數(shù)據(jù)根據(jù)張軍等（2004）的方法推算；市級資本存量數(shù)據(jù)根據(jù)張學(xué)良（2010）的方法推算。

3.勞動力。本文使用全社會就業(yè)人數(shù)來衡量勞動力投入。數(shù)據(jù)取自各年上海、江蘇和浙江統(tǒng)計(jì)年鑒整理。

（三）測算結(jié)果

運(yùn)用DEAP 2.1軟件，我們獲得測算結(jié)果（表1和表2）。

表1 蘇浙滬TFP增長指數(shù)及其分解

表2 長三角地區(qū)部分城市TFP增長指數(shù)及其分解

二、泛長三角地區(qū)TFP增長的一些典型事實(shí)

長三角地區(qū)平均TFP增長率與全國平均水平具有基本相同的走勢，不過從1991年起，長三角地區(qū)平均TFP增長率在絕大部分時期領(lǐng)先于全國平均水平（圖1①本為方便起見，TFP增長指數(shù)通過減去1從而被換算為增長率形式。）。在1991-2009年，蘇浙滬兩省一市平均TFP增長率的年均值比全國平均TFP增長率的年均值高1.7個百分點(diǎn)左右，而平均實(shí)際GDP增長率的年均值差異約為1.1個百分點(diǎn)。該結(jié)果暗示，生產(chǎn)要素積累因素對長三角地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)要低于全國平均水平。于此推之，在中國經(jīng)濟(jì)增長方式從要素積累型轉(zhuǎn)變到生產(chǎn)率驅(qū)動型的過程中，長三角地區(qū)走在了全國的前列。

圖1 蘇浙滬平均TFP增長率與全國平均水平的比較

盡管長三角地區(qū)走在中國經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)型的前列，但該區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長仍主要由要素積累所驅(qū)動?？梢园l(fā)現(xiàn)，在1986-2009年，蘇浙兩省TFP增長對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)皆小于50%，而上海市TFP增長對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率僅略高于50%（表3）。雖然TFP增長對長三角地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)不容忽視，但相對來說是小的。因此，總的看來，長三角地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長仍然是一種要素積累推動型的經(jīng)濟(jì)增長。

表3 1986-2009年蘇浙滬TFP增長對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn) 單位：%

長三角地區(qū)TFP增長主要由技術(shù)進(jìn)步所推動。當(dāng)用技術(shù)進(jìn)步率占TFP增長率的比重來衡量技術(shù)進(jìn)步對TFP增長的貢獻(xiàn)時（表四），可以發(fā)現(xiàn)，1986-2009年，蘇浙滬兩省一市其技術(shù)進(jìn)步對TFP增長的貢獻(xiàn)皆超過了85%，其中上海市的技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率甚至超過了100%，這實(shí)際上意味著上海市的技術(shù)效率惡化拖累了TFP增長。

表4 1986-2009年蘇浙滬技術(shù)進(jìn)步對TFP增長的貢獻(xiàn) 單位：%

就長三角地區(qū)區(qū)域內(nèi)部來看，TFP增長趨勢在最近十年內(nèi)開始出現(xiàn)明顯的分野。為便于反映這種分野態(tài)勢，我們利用Hodrick-Prescott濾子剔除蘇浙滬TFP增長率的波動成分以隔離出趨勢成分（圖2）。

圖2 蘇浙滬TFP增長率的趨勢（1986-2009年）

可以發(fā)現(xiàn)，在2000年以前，蘇浙兩省其TFP增長率的趨勢成分基本重合，并高于上海市的趨勢成分；在2000年以后，上海市的趨勢成分后來居上，并保持向上增長的態(tài)勢，而江蘇、浙江兩省的趨勢成分開始下滑，其中浙江省下滑程度尤為明顯。我們認(rèn)為，2000年以前蘇浙兩省相對于上海市的TFP增長優(yōu)勢與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)有關(guān)。在1990年及以前，蘇浙兩省民營及其鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的興起讓國有經(jīng)濟(jì)占主導(dǎo)地位的上海經(jīng)濟(jì)在生產(chǎn)率方面相形見絀。在最近十年左右，上海經(jīng)濟(jì)逐步獲得國企改革的生產(chǎn)率紅利，加之上海市所具有的稟賦優(yōu)勢，使得上海市的TFP增長開始領(lǐng)跑于長三角地區(qū)。蘇浙兩省最近十年左右TFP增長率的下滑態(tài)勢是經(jīng)濟(jì)粗放型增長的集中體現(xiàn)，這與兩省頻現(xiàn)“電荒、油荒、水荒和民工荒”的現(xiàn)象是相一致的。

三、長三角地區(qū)16個市TFP增長：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平效應(yīng)與極化現(xiàn)象

由于生產(chǎn)要素積累面臨邊際報(bào)酬遞減的限制，可以預(yù)期，為維持經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的經(jīng)濟(jì)體會對TFP增長有更多的訴求。分析長三角地區(qū)16個市的TFP增長情況可以發(fā)現(xiàn)，在1998-2009年，平均人均實(shí)際GDP與平均TFP增長指數(shù)確實(shí)呈明顯的正相關(guān)關(guān)系（圖3）。上海與南京兩市偏離圖3數(shù)據(jù)集的趨勢較多，屬于兩個離群值（Outliers），在這里我們把此種情形稱之為TFP增長中的極化現(xiàn)象。南京和上海兩市的表現(xiàn)應(yīng)該與兩市處于長三角地區(qū)中心城市位置有關(guān)。但令人疑惑的是，長三角地區(qū)另一個中心城市杭州市卻未脫穎而出，表現(xiàn)出所謂的極化現(xiàn)象。我們對其的解釋是，杭州、上海與南京三市相比較，杭州市其主要優(yōu)勢在于獨(dú)特的環(huán)境資源，而另外兩市在制造業(yè)規(guī)模、科學(xué)研究和教育水準(zhǔn)、市場輻射能力等方面更勝一籌。因此在國際制造業(yè)迅速轉(zhuǎn)移的背景之下，上海與南京兩市面臨更好的生產(chǎn)率提升機(jī)遇。

圖3 平均人均實(shí)際GDP與平均TFP增長指數(shù)（1998-2009年）

TFP增長具有正向的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平效應(yīng)并不意味著技術(shù)效率改善與技術(shù)進(jìn)步皆具有正向的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平效應(yīng)。可以發(fā)現(xiàn)，在1998-2009年，平均人均實(shí)際GDP與平均技術(shù)進(jìn)步指數(shù)呈強(qiáng)烈的正相關(guān)關(guān)系（圖4）（另外注意到，南京與上海兩市明顯偏離圖4數(shù)據(jù)集趨勢，因此技術(shù)進(jìn)步的極化現(xiàn)象在圖4中表現(xiàn)尤為明顯）。然而圖5顯示，平均人均實(shí)際GDP與平均技術(shù)效率改善指數(shù)呈現(xiàn)出較弱的負(fù)相關(guān)關(guān)系。

圖4 平均人均實(shí)際GDP與平均技術(shù)進(jìn)步指數(shù): 1998-2009年

在前面我們提到，長三角地區(qū)存在“重技術(shù)提升、輕效率改善”的局面。圖4與圖5暗示，這種局面在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的地方一般表現(xiàn)更為突出。我們對其的解釋是，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高的地方更有資金實(shí)力引進(jìn)技術(shù)及其實(shí)行技術(shù)創(chuàng)新。另外，改革開放早期制度變革所帶來的效率增進(jìn)效應(yīng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的地方現(xiàn)在可能已釋放完畢，因?yàn)檫@些地方往往是制度變革的先行者。

圖5 平均人均實(shí)際GDP與平均技術(shù)效率改善指數(shù): 1998-2009年

四、結(jié)論性評價

在中國經(jīng)濟(jì)增長方式從要素積累型轉(zhuǎn)變到生產(chǎn)率驅(qū)動型的過程中，長三角地區(qū)走在了全國前列，但長三角地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長方式仍然屬于要素積累推動型而非TFP增長推動型；在區(qū)域內(nèi)部，TFP增長趨勢在最近十年出現(xiàn)明顯的分野，其中上海市TFP增長保持持續(xù)向上的態(tài)勢，而蘇浙兩省TFP增長勁頭開始下滑，其中浙江省下滑程度尤為明顯。就長三角地區(qū)16個行政市而言，TFP增長及其技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)出正向的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平效應(yīng)，但技術(shù)效率改善與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的聯(lián)系并不緊密。另外，上海與南京兩個中心城市表現(xiàn)出明顯的TFP增長極化現(xiàn)象。

綜上所述，可以得到三點(diǎn)結(jié)論：首先，長三角地區(qū)特別是蘇浙兩省面臨著經(jīng)濟(jì)增長方式從要素積累推動型轉(zhuǎn)變?yōu)樯a(chǎn)率推動型的迫切要求；其次，長三角地區(qū)在促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)效率改善上應(yīng)實(shí)現(xiàn)協(xié)同發(fā)展，其中浙江省尤其應(yīng)在技術(shù)效率改善上下功夫；最后，長三角地區(qū)應(yīng)全面推進(jìn)本區(qū)域的經(jīng)濟(jì)一體化建設(shè)，提高區(qū)域內(nèi)中心城市對其他城市的輻射帶動作用。

[1]張軍，吳桂英，張吉鵬.中國省際物資資本存量估算：1952-2000[J].經(jīng)濟(jì)研究，2004（10）：35-44.

[2]張軍.增長、資本形成與技術(shù)選擇：解釋中國經(jīng)濟(jì)增長下降的長期因素[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)，2002（2）：301-338.

[3]張學(xué)良.長三角地區(qū)經(jīng)濟(jì)收斂及其作用機(jī)制：1993-2006[J].世界經(jīng)濟(jì)，2010（3）：126-140.

[4]Fare，R.，Grosskopf，S.，Norris，M.，Zhang，Z.，Productivity Growth，Technical Progress，and Efficiency Change in Industrialized Countries [J]. American Economic Review，1994（84）：66-83.

[5]姚耀軍.金融發(fā)展與全要素生產(chǎn)率增長：區(qū)域差異重要嗎？——來自中國省級面板數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)[J].當(dāng)代財(cái)經(jīng)，2012（3）：43-53.

注：*本文為教育部人文社科項(xiàng)目（09YJC790243）與浙江省自然科學(xué)基金項(xiàng)目（Y7100670）的前期研究成果。作者感謝浙江省高校人文社科重點(diǎn)研究基地（金融學(xué)）與浙江之江青年社科學(xué)者計(jì)劃的資助。

10.3969/j.issn.1674-8905.2012.06.007

張巧燕）