向 剛，陳志超，李 寧

（昆明理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院，云南 昆明 650093）

創(chuàng)新型企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型過程中的重大風(fēng)險(xiǎn)分析與應(yīng)對(duì)研究

向 剛，陳志超，李 寧

（昆明理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院，云南 昆明 650093）

創(chuàng)新型企業(yè)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型并非一蹴而就，在轉(zhuǎn)型的過程中還面臨著諸多風(fēng)險(xiǎn)。本文在對(duì)企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新重大風(fēng)險(xiǎn)的概念詳細(xì)梳理的基礎(chǔ)上，以沈機(jī)集團(tuán)昆明機(jī)床股份有限公司為例，對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型過程中的重大風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了識(shí)別和評(píng)估，并針對(duì)這些因素的特點(diǎn)提出了相關(guān)建議，以期對(duì)我國裝備制造企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)提供一些參考和思路。

創(chuàng)新型企業(yè)；戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型；重大風(fēng)險(xiǎn)

1 引言

企業(yè)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型并非一蹴而就，在轉(zhuǎn)型的過程中還面臨著諸多風(fēng)險(xiǎn)，其中一些風(fēng)險(xiǎn)如果不加以控制將會(huì)對(duì)企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新產(chǎn)生嚴(yán)重影響，甚至導(dǎo)致持續(xù)創(chuàng)新的終止。因此，如何有效地識(shí)別、控制企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型中的重大風(fēng)險(xiǎn)成為了我國企業(yè)必須面對(duì)的難題。針對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)的研究，僅有少量的文獻(xiàn)探討了企業(yè)轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)的定義、特征［1］以及動(dòng)態(tài)環(huán)境下的企業(yè)轉(zhuǎn)型的動(dòng)因與阻力等問題［2］。

在這些研究的基礎(chǔ)上，本文選擇創(chuàng)新型企業(yè)而不是所有企業(yè)，來進(jìn)行戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型過程中的重大風(fēng)險(xiǎn)研究。這是因?yàn)閯?chuàng)新型企業(yè)是我國創(chuàng)新體系中最核心、最重要的部分，創(chuàng)新型企業(yè)的根本任務(wù)就是持續(xù)創(chuàng)新［3-4］。創(chuàng)新型企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新過程是一個(gè)多種創(chuàng)新類型、多創(chuàng)新項(xiàng)目集群動(dòng)態(tài)集成的復(fù)雜非線性過程［5］，其面臨的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)也要比單純的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)大、更復(fù)雜多樣?？梢?，創(chuàng)新型企業(yè)成為研究企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新過程中重大風(fēng)險(xiǎn)的核心和關(guān)鍵，不僅是因?yàn)樗谝粋€(gè)國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中具有舉足輕重的作用，是提升國家或者地區(qū)自主創(chuàng)新的主導(dǎo)力量，更在于它的自身特點(diǎn)和發(fā)展歷程，這些特質(zhì)決定了創(chuàng)新型企業(yè)是研究重大創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的最佳載體。

本文在對(duì)企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新重大風(fēng)險(xiǎn)的概念詳細(xì)梳理的基礎(chǔ)上，以沈機(jī)集團(tuán)昆明機(jī)床廠楊林基地項(xiàng)目為例，對(duì)我國創(chuàng)新型企業(yè)在戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型過程中的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了識(shí)別與評(píng)估，并針對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)因素的特點(diǎn)提出了相關(guān)建議，以期對(duì)我國裝備制造企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)提供一些參考和思路。

2 企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新重大風(fēng)險(xiǎn)概述

2.1 企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新重大風(fēng)險(xiǎn)定義

企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新重大風(fēng)險(xiǎn)是指在企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新過程中，對(duì)企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的成敗有重大影響的風(fēng)險(xiǎn)。具體是指可能導(dǎo)致企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新遭受巨大損失，甚至可能導(dǎo)致企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新過程中斷或終止的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新重大風(fēng)險(xiǎn)主要分為三類：創(chuàng)新戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)，重大創(chuàng)新項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營者人因風(fēng)險(xiǎn)。

（1）創(chuàng)新戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)。

創(chuàng)新戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)制定的創(chuàng)新戰(zhàn)略因資源、能力、決策等戰(zhàn)略構(gòu)成要素不能適應(yīng)外部環(huán)境變化而引起企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)喪失，影響企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新，使企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)的可能性。創(chuàng)新戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)主要由戰(zhàn)略方向的選擇風(fēng)險(xiǎn)和戰(zhàn)略實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)組成。

戰(zhàn)略方向的選擇決定了企業(yè)未來的發(fā)展方向，決定了企業(yè)資源的分配流向。戰(zhàn)略方向選擇錯(cuò)誤所帶來的風(fēng)險(xiǎn)必然會(huì)給企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新造成嚴(yán)重影響，甚至可能導(dǎo)致持續(xù)創(chuàng)新的終止。

戰(zhàn)略實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)是指在企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃的實(shí)施過程中由于企業(yè)內(nèi)外部因素引起創(chuàng)新目標(biāo)偏離而發(fā)生損失的可能性。

（2）重大創(chuàng)新項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)。

重大創(chuàng)新項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在進(jìn)行重大技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目過程中，影響技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)的重要風(fēng)險(xiǎn)因素，主要來自企業(yè)外部環(huán)境的不確定性、技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目本身的難度與復(fù)雜性和企業(yè)自身能力與實(shí)力的有限性等。

（3）經(jīng)營者人因風(fēng)險(xiǎn)。

經(jīng)營者人因風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在持續(xù)創(chuàng)新過程中，由于經(jīng)營者個(gè)人的原因造成目標(biāo)偏離而發(fā)生損失的可能性，主要包括經(jīng)營者的道德風(fēng)險(xiǎn)和能力風(fēng)險(xiǎn)［6］。在企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新過程中，經(jīng)營者道德和能力無疑會(huì)對(duì)戰(zhàn)略的制定、實(shí)施，重大項(xiàng)目的實(shí)施、控制產(chǎn)生重要影響。經(jīng)營者人因風(fēng)險(xiǎn)一旦爆發(fā)，必將會(huì)對(duì)企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新造成重大損失，甚至可能導(dǎo)致持續(xù)創(chuàng)新的終止。

2.2 企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新重大風(fēng)險(xiǎn)的相互作用機(jī)理

重大創(chuàng)新項(xiàng)目依托于企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，是企業(yè)戰(zhàn)略實(shí)施的核心部分。這就導(dǎo)致了重大創(chuàng)新項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)因素與戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)因素相互關(guān)聯(lián)，但又存在一定區(qū)別。這一區(qū)別主要表現(xiàn)為這兩類風(fēng)險(xiǎn)作用范圍和時(shí)間的不同：重大創(chuàng)新項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)因素是針對(duì)項(xiàng)目本身，它隨著項(xiàng)目的生命周期的結(jié)束而消滅，而戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)因素則是貫穿于企業(yè)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)的全過程，作用范圍更大、時(shí)間更久。另外，由于戰(zhàn)略的選擇、實(shí)施和重大創(chuàng)新項(xiàng)目的實(shí)施、控制都是由企業(yè)的經(jīng)營者引導(dǎo)完成，這就導(dǎo)致經(jīng)營者的人因風(fēng)險(xiǎn)不但可以在經(jīng)營管理過程中直接影響企業(yè)，而且可以通過影響創(chuàng)新戰(zhàn)略決策或通過影響重大創(chuàng)新項(xiàng)目的實(shí)施和控制間接作用于企業(yè)，給企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新造成重大損失。

基于以上分析可知，這三類重大風(fēng)險(xiǎn)并不是相互獨(dú)立的，它們相互聯(lián)系并呈現(xiàn)出非線性的相互作用機(jī)制，它們共同構(gòu)成了企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新過程中的重大創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)。在這一復(fù)雜開放系統(tǒng)中，由于受到系統(tǒng)外界因素的作用，各風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)都會(huì)不同程度地受到來自企業(yè)內(nèi)部因素（如技術(shù)、質(zhì)量、人力資源等)和外部環(huán)境因素（如市場(chǎng)、法律制度等)的影響。此外，在企業(yè)重大創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)中,風(fēng)險(xiǎn)并不是單一的失控爆發(fā)。根據(jù)協(xié)同學(xué)理論［7］，復(fù)雜開放系統(tǒng)內(nèi)各要素在相互作用過程中，往往形成序參量，序參量能促使不同要素結(jié)合在一起自行演化發(fā)展，而主導(dǎo)系統(tǒng)向著更為高級(jí)有序的結(jié)構(gòu)發(fā)展。企業(yè)重大創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的各風(fēng)險(xiǎn)要素在相互作用過程中，形成戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)要素、重大創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)要素和經(jīng)營者人因風(fēng)險(xiǎn)要素的序參量，三者在相互作用過程中一起從無序到有序地發(fā)生演化，形成了協(xié)同效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)了單獨(dú)風(fēng)險(xiǎn)因素難以實(shí)現(xiàn)的“1+1>2”的效果，并最終導(dǎo)致企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的終止。

綜上所述，研究建立企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新重大風(fēng)險(xiǎn)因素的相互作用機(jī)理圖（見圖1）。

圖1 企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新重大風(fēng)險(xiǎn)因素的相互作用機(jī)理圖

3 昆機(jī)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型過程的風(fēng)險(xiǎn)分析

3.1 案例選擇

本文選擇沈機(jī)集團(tuán)昆明機(jī)床股份有限公司 （以下簡(jiǎn)稱昆機(jī)）作為研究對(duì)象，主要基于以下原因：第一，昆機(jī)是一家典型的創(chuàng)新型企業(yè)。公司于2010年通過云南省首批創(chuàng)新型企業(yè)認(rèn)定。在70多年的發(fā)展歷程中，曾先后研發(fā)出148個(gè)“中國第一臺(tái)”［8］。尤其是自20世紀(jì)90年代末以來，成功地實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)效益持續(xù)10年以上的增長(zhǎng)、以產(chǎn)品創(chuàng)新為主線、多種創(chuàng)新類型結(jié)合的企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新。第二，昆機(jī)正在實(shí)施重大產(chǎn)品創(chuàng)新項(xiàng)目。公司總投資18億元，于2009年在昆明市楊林省級(jí)工業(yè)園區(qū)建設(shè)數(shù)控重型精密機(jī)床制造及鑄造基地建設(shè)。該項(xiàng)目是典型的重大產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新相結(jié)合的重大持續(xù)創(chuàng)新項(xiàng)目。第三，昆機(jī)在持續(xù)創(chuàng)新過程中面臨的各種重大風(fēng)險(xiǎn)具有代表性，在應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)方面的成功與失敗經(jīng)驗(yàn)均可供我國其他創(chuàng)新型裝備制造企業(yè)參考。

3.2 創(chuàng)新戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

昆機(jī)結(jié)合自身實(shí)際情況和機(jī)床行業(yè)未來的發(fā)展趨勢(shì)，制定了由目前的中小型鏜銑床向“大型、精密、復(fù)合、成套”的產(chǎn)品方向發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)規(guī)劃。市場(chǎng)上需要重新摸索，技術(shù)上需要攻克行業(yè)技術(shù)壁壘，質(zhì)量上需要重新建立口碑，這些因素將給昆機(jī)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型帶來風(fēng)險(xiǎn)。所以需要對(duì)昆機(jī)在戰(zhàn)略實(shí)施上可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別。

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要包括：①潛在市場(chǎng)容量。潛在市場(chǎng)容量關(guān)系到昆機(jī)產(chǎn)品創(chuàng)新的市場(chǎng)前景問題。大型鏜銑床等產(chǎn)品使用周期長(zhǎng)，顧客需求數(shù)量相對(duì)較少，市場(chǎng)規(guī)模能否支撐起昆機(jī)的未來持續(xù)發(fā)展是企業(yè)今后面臨的主要市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。②強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。昆機(jī)與國內(nèi)的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手齊齊哈爾第二機(jī)床集團(tuán) （以下簡(jiǎn)稱齊二）、武漢重型機(jī)床集團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱武重）等企業(yè)相比，具有一定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。但隨著國外大型鏜銑床企業(yè)紛紛進(jìn)入國內(nèi)市場(chǎng)，昆機(jī)在資金實(shí)力、技術(shù)開發(fā)和市場(chǎng)營銷等方面都呈現(xiàn)弱勢(shì)，企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境將面臨嚴(yán)重的威脅。

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)是技術(shù)創(chuàng)新，高技術(shù)人才緊缺和人才流失問題必然會(huì)制約昆機(jī)的科技研發(fā)能力。而大型鏜銑床等產(chǎn)品能否在精度、質(zhì)量和穩(wěn)定性等方面取得突破，關(guān)鍵核心技術(shù)的成熟度和先進(jìn)性能否達(dá)到行業(yè)領(lǐng)先水平將直接影響昆機(jī)產(chǎn)品的市場(chǎng)前景。

3.3 重大創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

作為企業(yè)若干年內(nèi)進(jìn)行的一項(xiàng)重大創(chuàng)新項(xiàng)目，楊林基地的成敗直接關(guān)系到昆機(jī)未來發(fā)展的興衰存亡。楊林基地項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有：

運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)地處云貴高原，道路狹窄、彎多、坡陡，造成大重型機(jī)床運(yùn)輸困難，存在安全隱患。

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：昆機(jī)引進(jìn)了德國希斯公司的先進(jìn)制造技術(shù)，使其大重型產(chǎn)品在結(jié)構(gòu)、性能及精度方面均接近外國先進(jìn)水平。但在技術(shù)和工藝交接上仍存在一些障礙。

人力資源風(fēng)險(xiǎn)：基地達(dá)產(chǎn)后預(yù)計(jì)需要職工1600多名，其中涉及多工種、多專業(yè)的技術(shù)和管理人員。能否在項(xiàng)目建設(shè)期內(nèi)找到合適的人員，并使其快速融入企業(yè)，關(guān)系到昆機(jī)楊林基地的投產(chǎn)和運(yùn)營。此外，企業(yè)現(xiàn)有人員素質(zhì)良莠不齊，普遍缺乏創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，且專業(yè)從事風(fēng)險(xiǎn)管理人員較少，這些都將成為企業(yè)未來發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)隱患。

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：項(xiàng)目投產(chǎn)后，預(yù)計(jì)公司將于2015年形成200臺(tái)大型鏜銑床的生產(chǎn)能力，產(chǎn)能瓶頸問題將得到解決。未來幾年昆機(jī)面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)有：①產(chǎn)品需求結(jié)構(gòu)的變化。2010年我國機(jī)床市場(chǎng)呈現(xiàn)“低端井噴，高端萎縮”的現(xiàn)象。如果大型鏜銑床市場(chǎng)增長(zhǎng)放緩并低于預(yù)期，將會(huì)使昆機(jī)陷入產(chǎn)品滯銷的窘境。②強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。在落地式鏜銑床市場(chǎng)上，隨著新的競(jìng)爭(zhēng)者不斷增加，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，公司的市場(chǎng)份額和利潤受到蠶食。在大型數(shù)控龍門鏜銑床市場(chǎng)上，與主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手北京第一機(jī)床廠（以下簡(jiǎn)稱北一）、武重和濟(jì)南第二機(jī)床廠 （以下簡(jiǎn)稱濟(jì)二）相比，昆機(jī)作為后進(jìn)入者，在市場(chǎng)上還處于摸索階段，在品牌知名度、銷售服務(wù)網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建和維修服務(wù)人員的素質(zhì)水平與北一、武重、濟(jì)二等國內(nèi)老牌重型機(jī)床企業(yè)相比有不小差距。在服務(wù)上的短板必然會(huì)加大昆機(jī)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：昆機(jī)在擴(kuò)大規(guī)模生產(chǎn)的同時(shí)，由于受到現(xiàn)有場(chǎng)地和員工人數(shù)限制，產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管方面存在隱患。

3.4 經(jīng)營者人因風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

昆機(jī)是我國首批9家到香港上市的股份制規(guī)范化試點(diǎn)企業(yè)，是云南省和國內(nèi)裝備行業(yè)唯一在境內(nèi)、外上市的A+H股上市公司。公司在成功完成股份制規(guī)范化改制，建立起現(xiàn)代企業(yè)制度的基礎(chǔ)上，于2009年聘請(qǐng)了國外著名咨詢機(jī)構(gòu)畢馬威協(xié)助企業(yè)進(jìn)行內(nèi)控體系的構(gòu)建。公司現(xiàn)已形成了較為完善的審計(jì)制度、薪酬激勵(lì)制度、會(huì)計(jì)制度和公示制度，有效地監(jiān)督約束了企業(yè)經(jīng)營者的日常行為。此外，公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及高層管理團(tuán)隊(duì)熟知機(jī)床行業(yè)，具有較好的持續(xù)創(chuàng)新精神和較強(qiáng)的持續(xù)創(chuàng)新意識(shí)?？傮w來說經(jīng)營者的人因風(fēng)險(xiǎn)處于可控狀態(tài)。

3.5 昆機(jī)持續(xù)創(chuàng)新過程中的重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

表1 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率表

表2 風(fēng)險(xiǎn)危害量化表

本文運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法［9-10］，對(duì)昆機(jī)持續(xù)創(chuàng)新過程中遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)估，具體流程如下:①在表1的基礎(chǔ)上，平均企業(yè)中高層領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)專家打分結(jié)果，得到風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率P。②在表2的基礎(chǔ)上，平均企業(yè)中高層領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)專家打分結(jié)果，量化各風(fēng)險(xiǎn)因素爆發(fā)造成的危害影響I。③根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)度公式R=P×I，得到了各風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)度值（見表3）。

依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)度R>0.7（見表3），識(shí)別出了影響昆機(jī)持續(xù)創(chuàng)新過程中的重大風(fēng)險(xiǎn)（見表4），主要包括：戰(zhàn)略重點(diǎn)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)（由市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)因素構(gòu)成）和重大創(chuàng)新項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)（由市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和人力資源風(fēng)險(xiǎn)因素構(gòu)成）。

表3 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)表

4 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

本文在認(rèn)真考慮重大風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生原因及其變化規(guī)律的基礎(chǔ)上，提出以下應(yīng)對(duì)措施。

4.1 創(chuàng)新戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施

（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)。對(duì)昆機(jī)來說，大重型機(jī)床市場(chǎng)是相對(duì)陌生的，為有效應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)采取如下措施。首先要了解市場(chǎng)的需求狀況，進(jìn)行科學(xué)的調(diào)查和分析，同時(shí)正確認(rèn)識(shí)和判斷客戶需求，科學(xué)地進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新的決策，這是降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的首要環(huán)節(jié)。其次，對(duì)國內(nèi)和國際著名的大型鏜銑床廠商進(jìn)行長(zhǎng)期的跟蹤與關(guān)注，如競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的產(chǎn)品種類與質(zhì)量、產(chǎn)品原材料進(jìn)貨渠道、產(chǎn)品的廣告情況等。做到知己知彼，才能正確地做出市場(chǎng)定位、進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)機(jī)等決策。最后，在滿足國內(nèi)市場(chǎng)的同時(shí)，昆機(jī)應(yīng)繼續(xù)憑借“質(zhì)優(yōu)、價(jià)廉”的品牌優(yōu)勢(shì)，擴(kuò)展海外市場(chǎng)，尤其是巴西、土耳其等新興市場(chǎng)。最終實(shí)現(xiàn)國內(nèi)和國際市場(chǎng)共同發(fā)展。

（2）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)。①繼續(xù)加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，充分發(fā)揮昆機(jī)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟盟主地位。將高校、科研院所理論性、系統(tǒng)性強(qiáng)的研究成果應(yīng)用于企業(yè)相關(guān)領(lǐng)域，結(jié)合企業(yè)自身的工藝和技術(shù)水平，最終實(shí)現(xiàn)重大技術(shù)、工藝的突破。②積極參與國家科技重大專項(xiàng),充分利用政府、社會(huì)資源提升企業(yè)技術(shù)工藝水平。

表4 昆機(jī)持續(xù)創(chuàng)新過程中的重大風(fēng)險(xiǎn)因素

4.2 重大創(chuàng)新項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)。①面對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化，昆機(jī)應(yīng)全力搶抓合同訂單，加強(qiáng)外部協(xié)作，堅(jiān)決實(shí)施“落地鏜產(chǎn)品保衛(wèi)戰(zhàn)、臥鏜產(chǎn)品反擊戰(zhàn)、刨臺(tái)產(chǎn)品攻堅(jiān)戰(zhàn)和龍門銑產(chǎn)品開拓戰(zhàn)”。②提升服務(wù)質(zhì)量，使昆機(jī)由生產(chǎn)型制造企業(yè)向服務(wù)型制造企業(yè)轉(zhuǎn)變。銷售與服務(wù)相結(jié)合，構(gòu)建基于銷售渠道的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)體系。打破過去代理商只賣產(chǎn)品不管服務(wù)的經(jīng)營模式，加強(qiáng)與客戶溝通和聯(lián)系，以服務(wù)的內(nèi)容和質(zhì)量爭(zhēng)取更多的客戶，為客戶創(chuàng)造更多的價(jià)值，以期獲得更大的市場(chǎng)份額和更高的利潤。③加大網(wǎng)絡(luò)營銷力度，通過搜索引擎、網(wǎng)頁廣告等途徑擴(kuò)大昆機(jī)的市場(chǎng)知名度與影響力。

（2）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)。①加大職工質(zhì)量教育，使職工明確意識(shí)到產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)企業(yè)生存發(fā)展的重要性。②提高職工和相關(guān)管理人員的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，營造“質(zhì)量管理人人有責(zé)”的生產(chǎn)氛圍。③堅(jiān)決貫徹執(zhí)行質(zhì)量管理，全面開展質(zhì)量目標(biāo)的細(xì)化、考核及落實(shí)工作，在滿足大重型機(jī)床客戶要求的同時(shí)，對(duì)中小型市場(chǎng)不懈怠，以高質(zhì)量的產(chǎn)品保證企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的順利進(jìn)行。

（3）人力資源風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)。在現(xiàn)有《中青年工程技術(shù)帶頭人管理辦法》和《技術(shù)開發(fā)人員薪酬管理辦法》等相關(guān)制度的基礎(chǔ)上，昆機(jī)還應(yīng)加大緊缺人才的引進(jìn)力度，尤其應(yīng)加大關(guān)鍵技術(shù)人才和創(chuàng)新管理人才的引進(jìn)力度。同時(shí)，企業(yè)還需加強(qiáng)培訓(xùn)，豐富完善企業(yè)員工的知識(shí)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)員工的服務(wù)意識(shí)。在企業(yè)中培養(yǎng)一大批既有技術(shù)專長(zhǎng)，又有市場(chǎng)眼光的創(chuàng)新型人才。

4.3 建立企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制

從企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的角度出發(fā)，本文認(rèn)為僅針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)提出應(yīng)對(duì)措施，對(duì)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作而言，是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。昆機(jī)要想獲得持續(xù)創(chuàng)新，今后應(yīng)從完善組織機(jī)構(gòu)、明確規(guī)章制度、建立預(yù)警系統(tǒng)、形成應(yīng)急預(yù)案等四方面著手建立重大風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。重大風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的構(gòu)建可以使昆機(jī) “以不變應(yīng)萬變”，降低企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的成功率，減少企業(yè)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)損失。但由于篇幅有限，本文在這方面不詳細(xì)展開論述。

5 結(jié)論

本文采用案例研究方法分析了沈機(jī)集團(tuán)昆明機(jī)床股份有限公司的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型過程中的重大風(fēng)險(xiǎn)，并提出了相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。希望對(duì)探討創(chuàng)新型企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型過程中重大風(fēng)險(xiǎn)的研究，提供一些參考和思路。作為一項(xiàng)初步研究，本文還存在一些需要進(jìn)一步克服的局限性。首先，在今后研究中可以采用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)等研究方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析。其次，作為單一案例研究，研究的普適性問題在所難免。今后可以通過探討不同的創(chuàng)新型企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理過程，進(jìn)一步深化和拓展企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。

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Major Risk Analysis and Response of Innovative Enterprise Strategic Transformation

Xiang Gang，Chen Zhicao，Li Ning
（School of Management and Economics,Kunming University of Science and Technology,Kunming 651293，China）

Innovative enterprise strategic transformation does not reach the goal in one step.In the process of transforming,enterprises usually have to face many risks.In this paper,taking the example of KunMing Machine Tool Company Limited,we identify and evaluate the risk factors of enterprise strategic transformation.And in the terms of the characteristics of these factors,we put forward some suggestions.We expect it is useful for our equipment manufacturing enterprise transformation.

Innovative enterprise；Strategic transformation；Major risks

國家自然科學(xué)基金“企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新過程的重大風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理機(jī)制研究”（70862002）。

2011-06-24

向剛（1948-），男，云南大理人，昆明理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師；研究方向：創(chuàng)新管理、項(xiàng)目管理。

F270

A

（責(zé)任編輯 譚果林）