白雪潔，李 媛

（南開大學(xué)經(jīng)濟與社會發(fā)展研究院，天津 300071）

我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展如何避免低端鎖定
——以風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)為例

白雪潔，李 媛

（南開大學(xué)經(jīng)濟與社會發(fā)展研究院，天津 300071）

近年來我國的風(fēng)力發(fā)電等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)取得了快速發(fā)展，但由于內(nèi)源性技術(shù)創(chuàng)新能力不足、技術(shù)高度戰(zhàn)略化與產(chǎn)品低市場利基的矛盾等原因，使得戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨低端鎖定的風(fēng)險。本文以風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)為例，通過分析全球的競爭格局以及我國以引進技術(shù)支撐規(guī)模制造優(yōu)勢、通用零部件的生產(chǎn)優(yōu)勢與關(guān)鍵零部件的進口依賴并存等參與全球價值鏈的特征，得出距離戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)仍有不小差距。為避免低端鎖定，本文提出關(guān)鍵共性技術(shù)的戰(zhàn)略性攻關(guān)、賦予龍頭企業(yè)創(chuàng)新責(zé)任與創(chuàng)新激勵等六條風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)實現(xiàn)價值鏈攀升的路徑。

風(fēng)電設(shè)備；戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；低端鎖定；技術(shù)創(chuàng)新

后危機時代，為了搶占新一輪經(jīng)濟發(fā)展制高點，主要發(fā)達國家和一些發(fā)展中國家都紛紛采取措施，大力培育和發(fā)展新能源、生物、新一代信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等新興產(chǎn)業(yè)，而且將發(fā)展風(fēng)能、太陽能、核能等新能源作為應(yīng)對21世紀(jì)能源和氣候變化雙重挑戰(zhàn)的重要手段。其中風(fēng)能被公認(rèn)是最接近商業(yè)化的新能源技術(shù)之一，且產(chǎn)業(yè)化基礎(chǔ)最好，綜合社會效益很高。近年來風(fēng)力發(fā)電在我國的發(fā)展十分迅猛。截至2009年底，我國有24個省市自治區(qū)（不含港澳臺）建有風(fēng)電場，累計風(fēng)電裝機建設(shè)容量達2580萬千瓦，僅次于美國排在全球第二位；2009年新增風(fēng)電裝機容量達到1380萬千瓦，居世界第一位。同年風(fēng)電上網(wǎng)電量255億千瓦時，比上年增長73%［1］。風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展帶動我國風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)的迅猛增長，作為我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的一個重要構(gòu)成部分，我國風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)目前的競爭力水平如何，能否在全球價值鏈分工中占據(jù)有利地位，如何逐漸向價值鏈的高端環(huán)節(jié)攀升，真正發(fā)揮戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的作用是本文要探討的核心問題。

1 相關(guān)文獻及本文的理論框架

全球價值鏈的理論在20世紀(jì)80年代由邁克爾·波特提出，之后Schmitz（2004）提出了發(fā)展中國家可能陷入俘獲型 “結(jié)構(gòu)封鎖”［2］；劉志彪、江靜（2009）對長三角地區(qū)制造業(yè)的分析得出，國際大購買商或跨國公司是使我國企業(yè)被“鎖定”于價值鏈低端環(huán)節(jié)的主要力量［3］。同時，劉志彪等人的研究表明，發(fā)展中國家擺脫被俘獲困境的出路在于培育基于國內(nèi)市場空間的國內(nèi)價值鏈 （NVC）［4］，徐冠華（2002）提出我國必須調(diào)整以跟蹤和模仿為主的發(fā)展思路,高度重視自主創(chuàng)新［5］。

近年來，國內(nèi)關(guān)于風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的研究大多聚焦在產(chǎn)業(yè)競爭力上，如蔡茜、黃棟（2007）［6］、高虎、王仲穎等（2009）［7］等。本文將我國風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)置于全球價值鏈視角下探討其分工地位，競爭優(yōu)勢和如何走出低附加值化與微利化的低端鎖定格局，這是本文研究的內(nèi)容和意義所在。

為了探討我國風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)在全球價值鏈下的競爭力水平，本文構(gòu)建了全球價值鏈下的產(chǎn)業(yè)競爭力來源模型（見圖1）。

由圖1可知，從現(xiàn)實生產(chǎn)要素成本、生產(chǎn)規(guī)模等發(fā)端，到梯形頂端的核心技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)，這七項產(chǎn)業(yè)競爭力來源由弱至強地影響了某一產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈中所處的環(huán)節(jié)。在全球價值鏈的眾多價值環(huán)節(jié)中，只有某些特定環(huán)節(jié)才能創(chuàng)造較高的附加值，這些高附加值環(huán)節(jié)也就是價值鏈上的戰(zhàn)略環(huán)節(jié)，誰控制了這些戰(zhàn)略環(huán)節(jié)，就控制了該行業(yè)，在價值鏈中占據(jù)高端地位。由現(xiàn)實生產(chǎn)要素成本、生產(chǎn)規(guī)模等決定的競爭優(yōu)勢，也是一種優(yōu)勢，但卻是比較容易被替代或被鎖定的優(yōu)勢，另一方面，它也是較易嵌入全球價值鏈的環(huán)節(jié)，是發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)嵌入全球價值鏈時基本難以逾越的階段。一個產(chǎn)業(yè)的全球價值鏈升級過程即是競爭力來源由梯形底端向頂端攀升的過程。

圖1 全球價值鏈下產(chǎn)業(yè)競爭力來源模型

2 全球風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)的競爭格局

風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)是裝備制造業(yè)的一個構(gòu)成部分，也是風(fēng)力發(fā)電產(chǎn)業(yè)的中游行業(yè)，風(fēng)電設(shè)備具有專門化、大型化、成套化等特點。當(dāng)前，全球風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)的競爭呈現(xiàn)以下特征。

2.1 寡頭壟斷的市場結(jié)構(gòu)初步確定

在風(fēng)電產(chǎn)業(yè)鏈中，風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)（包括風(fēng)電整機制造業(yè)和零部件制造業(yè)）處于中游，是整個產(chǎn)業(yè)鏈的核心。其上游是為風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)提供原材料的廠家，主要包括鋼材、有色金屬、復(fù)合材料等；下游是利用設(shè)備發(fā)電并將電力最終輸送給用戶的企業(yè)。設(shè)備制造業(yè)是風(fēng)電產(chǎn)業(yè)鏈的核心，也是目前我國風(fēng)電產(chǎn)業(yè)參與全球分工最廣泛深入的領(lǐng)域，因此，本文將風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)作為研究重點。

近年來，全球風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)主要集中于歐洲的丹麥、德國、西班牙和亞洲的印度，北美洲的美國等。其中歐洲的生產(chǎn)能力占世界的50%以上，美國和印度也保持著高速發(fā)展。近幾年，全球風(fēng)電設(shè)備制造企業(yè)間頻頻發(fā)生并購重組事件，使得中小企業(yè)的生存發(fā)展空間變得更加狹小。例如，2003年丹麥的Vestas公司吞并了NEGMicon，成為世界上最大的風(fēng)機制造商；2007年6月，Suzlon收購了REPOWER，市場份額進一步提高。目前，世界風(fēng)電設(shè)備制造行業(yè)的寡頭壟斷型競爭結(jié)構(gòu)初步確立，形成Vestas、GEwind、Gamesa、Enercon、Suzlon這5大企業(yè)控制絕大部分市場份額的局面。從表1可知，2006—2009年，5大企業(yè)所占市場份額穩(wěn)居全球前五位。

2.2 我國本土企業(yè)成為全球市場的重要競爭主體

如表1所示，2009年Gamesa與Suzlon分別被我國的金風(fēng)、華銳取代退出全球風(fēng)電設(shè)備制造商前五的行列。我國企業(yè)從2006年只有金風(fēng)進入全球占有率前10位發(fā)展到2008和2009年國內(nèi)三甲企業(yè)（金風(fēng)、華銳、東汽）全部進入前10位，短短兩年間，風(fēng)電設(shè)備制造商中的中國因素凸顯，也看出我國的風(fēng)電設(shè)備制造不僅在廣泛參與全球分工，成為大型跨國企業(yè)的生產(chǎn)據(jù)點，而且有本土企業(yè)正在興起，并在全球競爭中占據(jù)越來越高的地位。

2.3 我國企業(yè)與國外企業(yè)的技術(shù)鴻溝依然巨大

專利是技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)水平的一個重要成果體現(xiàn)，也是建立和維護風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基石。表2列出了2010年底國內(nèi)外10家主要風(fēng)電設(shè)備制造企業(yè)作為主要申請人的專利申請量。從申請量上看，我國的華銳與上海電氣相較于其他國外風(fēng)電制造企業(yè)仍處于較落后的位置，這說明我國企業(yè)在技術(shù)領(lǐng)域仍與國外企業(yè)存在巨大的技術(shù)鴻溝，國外大型企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體，仍占據(jù)產(chǎn)業(yè)價值鏈的高端，并以持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新支撐企業(yè)的快速發(fā)展。

2.4 全球風(fēng)電設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)競爭已經(jīng)顯現(xiàn)

與傳統(tǒng)的化石能源發(fā)電技術(shù)相比，風(fēng)電屬于新興產(chǎn)業(yè)，在可靠性和安全性等方面都有待提高與完善。因此，在全球風(fēng)電產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展的同時，圍繞標(biāo)準(zhǔn)的競爭、檢測與認(rèn)證等都逐漸成為焦點。

在國際風(fēng)力發(fā)電整機認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)方面，2001年4月，國際電工委員會（IEC）的認(rèn)證評估委員會（CAB）發(fā)布了IEC WT01《風(fēng)力發(fā)電機組合格認(rèn)證規(guī)則及程序》（第一版），作為IEC發(fā)表的首部用于風(fēng)電機組安全等方面的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)。除此之外，GL導(dǎo)則、DS 472—1/2及NVN 11400等也是風(fēng)力發(fā)電整機的國際認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)。在檢測認(rèn)證方面，為保障風(fēng)電部件質(zhì)量與供電安全，EN60034、UL 508A、IEEE1547等檢測標(biāo)準(zhǔn)的出現(xiàn)，說明零部件的認(rèn)證檢測標(biāo)準(zhǔn)競爭也已受到全球的關(guān)注。

3 我國風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)參與全球價值鏈分工的特征

3.1 以引進技術(shù)支撐規(guī)模制造優(yōu)勢

圖2 主要申請人專利申請量（截止2010年12月31日）

表1 2006—2009年全球10大風(fēng)電設(shè)備制造商的市場份額變化

我國風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)在20世紀(jì)80年代后期開始規(guī)?；l(fā)展，這一時間僅比發(fā)達國家晚了十幾年。風(fēng)機生產(chǎn)主要分為整機系統(tǒng)生產(chǎn)和零部件生產(chǎn)兩部分，在整機系統(tǒng)生產(chǎn)方面，我國還沒有在技術(shù)和人才上掌握總體設(shè)計方法，更缺乏基礎(chǔ)性研究的創(chuàng)新成果，總體還處于跟蹤和引進國外先進技術(shù)的階段。表2概括了我國國內(nèi)主要風(fēng)電設(shè)備制造企業(yè)的基本技術(shù)來源情況，可以看出，購買國外技術(shù)許可、聯(lián)合設(shè)計或引進國外技術(shù)仍是我國本土的風(fēng)電設(shè)備制造企業(yè)的主要技術(shù)來源，核心技術(shù)的對外依存度很高，這種狀態(tài)與其作為新能源產(chǎn)業(yè)的重要構(gòu)成部分的戰(zhàn)略性要求并不相符，存在被低端鎖定的風(fēng)險。

表2 2009年國內(nèi)主要風(fēng)電設(shè)備制造商技術(shù)來源匯總

由于購買許可證、引進技術(shù)仍然是我國大多數(shù)風(fēng)電設(shè)備制造企業(yè)的主要技術(shù)獲取方式，使得許可證的價格飛漲，每臺風(fēng)機要向國外支付龐大的技術(shù)提成費；同時由于我國缺乏統(tǒng)一的風(fēng)電技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，國外一種機型同時賣給多家國內(nèi)企業(yè)的狀況屢見不鮮，讓國外專注于核心技術(shù)研發(fā)的企業(yè)坐擁豐厚的回報。

3.2 通用零部件的生產(chǎn)優(yōu)勢與關(guān)鍵零部件的進口依賴并存

在國家相關(guān)政策的支持以及整機制造快速發(fā)展的拉動下，我國風(fēng)電設(shè)備零部件制造也得以較快發(fā)展。葉片、發(fā)電機、齒輪箱等非關(guān)鍵零部件已大批量生產(chǎn)，并涌現(xiàn)出多家具有規(guī)模生產(chǎn)優(yōu)勢的企業(yè)，可基本滿足國內(nèi)整機制造的需求。但在風(fēng)機軸承、控制系統(tǒng)等風(fēng)電機組中的關(guān)鍵零部件生產(chǎn)方面還不具競爭優(yōu)勢，面臨嚴(yán)格的技術(shù)壁壘，主要依賴進口，零部件產(chǎn)業(yè)鏈存在明顯的斷層。這種通用零部件與關(guān)鍵零部件生產(chǎn)能力不匹配的狀況直接導(dǎo)致我國風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)的低端過剩問題。自2004年起，我國風(fēng)電設(shè)備制造企業(yè)的數(shù)量就開始迅速增長。據(jù)中國風(fēng)能協(xié)會統(tǒng)計，我國風(fēng)電整機制造企業(yè)從2004年的6家急劇擴張到了2010年的70多家，合計生產(chǎn)能力已達3500萬千瓦，是國內(nèi)市場需求的3.5倍?？傮w產(chǎn)能過剩帶來的惡性競爭加劇，大部分企業(yè)缺乏自主研發(fā)能力，靠引進國外技術(shù)進行生產(chǎn)，投產(chǎn)的項目同質(zhì)化現(xiàn)象嚴(yán)重。同時，關(guān)鍵零部件主要依賴進口，使得非核心技術(shù)環(huán)節(jié)與制造環(huán)節(jié)的過度競爭與高端技術(shù)環(huán)節(jié)的競爭力缺乏現(xiàn)象并存。

3.3 制造高地與品牌、標(biāo)準(zhǔn)的洼地

風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)呈典型的國際性寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)，幾大全球知名品牌企業(yè)已經(jīng)牢固樹立了在市場上的絕對壟斷地位。我國作為風(fēng)電設(shè)備的主要需求市場，2000年以前，自主品牌產(chǎn)品在國內(nèi)市場的認(rèn)知度都很低，市場份額不足10%。2003年以后，國家以政府支持和市場機制相結(jié)合的方式，連續(xù)制定了一系列風(fēng)電建設(shè)項目與基地規(guī)劃，有力地推進了我國風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的規(guī)模化發(fā)展，帶動了風(fēng)電機組制造業(yè)的快速發(fā)展，并培育了一些自主品牌企業(yè)。華銳、金風(fēng)、東汽已成為全球風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)的著名品牌。但是與企業(yè)和品牌的成熟度相比，我國在風(fēng)電設(shè)備制造的標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域發(fā)展嚴(yán)重滯后，由于我國的風(fēng)電機組認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)不是強制性的，導(dǎo)致國內(nèi)部分風(fēng)電設(shè)備未經(jīng)檢測認(rèn)證就投入使用，或者是整機制造企業(yè)僅僅進行了認(rèn)證機構(gòu)的有效性核查，并沒有進行型式試驗，也不進行設(shè)計評估等IEC WT01所規(guī)定的風(fēng)電機組整機型式認(rèn)證，致使國內(nèi)風(fēng)電行業(yè)的認(rèn)證門檻低，“標(biāo)準(zhǔn)缺乏”成為困擾我國風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)的另一難題。

3.4 以制造規(guī)模和需求市場構(gòu)筑的價值鏈競爭優(yōu)勢

在全球價值鏈分工的發(fā)展趨勢下，對發(fā)展中國家而言，能夠嵌入全球價值鏈也是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的必要一步。我國的風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)以龐大的制造規(guī)模成本優(yōu)勢和巨大的市場需求，吸引全球風(fēng)電設(shè)備制造的巨頭紛紛到我國投資設(shè)廠，例如丹麥VESTAS已在天津、呼和浩特兩地建立分公司；西班牙GEMESA、印度SUZLON已在天津建廠，其中Gamesa公司在天津設(shè)立的風(fēng)力發(fā)電機生產(chǎn)基地也是其在海外僅次于美國的第二大生產(chǎn)基地，還有GEWIND的通用電氣能源沈陽有限公司等，我國無疑已經(jīng)成為風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)全球價值鏈分工中的主要節(jié)點之一。就目前的發(fā)展?fàn)顟B(tài)而言，我國企業(yè)在全球價值鏈競爭中的優(yōu)勢不是來自于技術(shù)、品牌、渠道控制能力等，而是來自于要素優(yōu)勢，是一種非穩(wěn)固的競爭優(yōu)勢。能否將嵌入全球價值鏈這一必要條件轉(zhuǎn)變?yōu)殚L久競爭優(yōu)勢，取決于我國風(fēng)電設(shè)備制造企業(yè)、行業(yè)協(xié)會、政府等多方的努力。

4 我國風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的差距

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的提出是我國順應(yīng)新一輪技術(shù)和產(chǎn)業(yè)革命，應(yīng)對全球新一輪激烈產(chǎn)業(yè)競爭的戰(zhàn)略選擇。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是一個具有“中國特色”的概念，就戰(zhàn)略性而言，它關(guān)系到國家經(jīng)濟命脈和產(chǎn)業(yè)安全，要能夠從根本上擺脫受制于他國的被動狀況，是支撐未來我國國家競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域；就新興性而言，內(nèi)源性的技術(shù)創(chuàng)新能力和適應(yīng)與引領(lǐng)需求的商業(yè)模式創(chuàng)新能力是對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新要求。風(fēng)電設(shè)備制造作為我國七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之一的新能源產(chǎn)業(yè)的重要構(gòu)成部分，僅就目前的發(fā)展?fàn)顩r而言，距離戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)似乎還有不小的差距。

4.1 內(nèi)源性技術(shù)創(chuàng)新能力不足，核心技術(shù)空心化

當(dāng)前風(fēng)電設(shè)備制造的核心技術(shù)掌握在發(fā)達國家的企業(yè)手中，它們?yōu)榱苏瓶貎r值鏈的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，必然會實現(xiàn)“技術(shù)封鎖”。即便是對已經(jīng)輸出到我國的技術(shù)，也對其后續(xù)改造、產(chǎn)品升級換代、市場銷售范圍等進行種種限制，并且設(shè)計各種參數(shù)來控制我國企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)趕超、價值鏈攀升。因此，要想突破核心技術(shù)空心化的僵局，只能依靠內(nèi)源性技術(shù)創(chuàng)新，也就是增強自主創(chuàng)新能力。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新不僅僅是企業(yè)的事情，還需要政府加快形成自主創(chuàng)新的知識創(chuàng)造與技術(shù)支撐體系。

4.2 市場需求的順暢釋放與良性帶動效應(yīng)不足

持續(xù)增長的市場需求是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要拉動力量，近年來我國的風(fēng)電設(shè)備產(chǎn)能迅速增長，國內(nèi)制造商已經(jīng)占據(jù)我國市場份額的85%以上。從2007年起，我國一些風(fēng)電整機制造企業(yè)，如保定惠德、浙江華儀、金風(fēng)科技、上海電氣等開始海外市場擴張，實現(xiàn)了整機出口。國內(nèi)風(fēng)電裝機容量連續(xù)四、五年保持增長率翻番，增長前景廣闊。但如此強大的潛在市場需求，卻因為電網(wǎng)接入難、送出難，風(fēng)電場建設(shè)與國家電網(wǎng)建設(shè)不協(xié)調(diào)、風(fēng)資源富集地區(qū)的地方保護等等原因，使得風(fēng)電的市場需求沒有能夠有效順暢的釋放，對風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)的良性帶動效應(yīng)不足。

4.3 技術(shù)高度戰(zhàn)略化與產(chǎn)品低市場利基的矛盾

由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)風(fēng)險大而市場利基小，使得企業(yè)寧愿選擇相對成熟的低端技術(shù)或是以購買等形式從國外獲取技術(shù)，迅速形成產(chǎn)品的生產(chǎn)能力占領(lǐng)需求市場，我國的風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)幾乎已形成這種發(fā)展模式。但從戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)來看，真正決定產(chǎn)業(yè)發(fā)展命脈的核心技術(shù)不可能以外取的方式獲得，在核心的高端技術(shù)層面，必須要能夠形成一種高效的技術(shù)創(chuàng)新、研發(fā)、成果產(chǎn)業(yè)化和產(chǎn)品市場化的有效轉(zhuǎn)化機制，目前我國的風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)還未形成這種機制，未來要實現(xiàn)價值鏈攀升，必須要能夠從根本上破解這一矛盾。

5 我國風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)實現(xiàn)價值鏈攀升的路徑與對策

5.1 共性關(guān)鍵技術(shù)的戰(zhàn)略性攻關(guān)

風(fēng)電設(shè)備制造要求高度的系統(tǒng)集成能力，我國風(fēng)電企業(yè)總體上尚未完全掌握整機集成技術(shù)和兆瓦級以上的風(fēng)電機組的葉片、控制系統(tǒng)、變流器等核心技術(shù)，而要突破這些共性關(guān)鍵技術(shù)，僅靠企業(yè)之力是勉為其難，既然是戰(zhàn)略性關(guān)鍵技術(shù)，就需要政府以公共研發(fā)投入等形式參與到共性關(guān)鍵技術(shù)的戰(zhàn)略性攻關(guān)中來。綜觀歐洲一些風(fēng)電設(shè)備的技術(shù)強國，政府對新技術(shù)研發(fā)也是舉全國之力，從資金、研究機構(gòu)、研究人員到研究成果的產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)換等多個層面予以支持。當(dāng)前我國更需要立足增強技術(shù)自立，打破國外技術(shù)封鎖，如同當(dāng)年攻破原子彈技術(shù)、當(dāng)今發(fā)展載人飛船一樣，從國家技術(shù)戰(zhàn)略的高度發(fā)展風(fēng)電設(shè)備共性關(guān)鍵技術(shù)。

5.2 賦予龍頭企業(yè)創(chuàng)新責(zé)任與創(chuàng)新激勵

雖然近幾年我國的龍頭企業(yè)華銳風(fēng)電、金風(fēng)科技和東汽等迅速崛起，并擠入全球十大風(fēng)電設(shè)備制造企業(yè)的行列，但是這些龍頭企業(yè)的快速成長也是以資源驅(qū)動為主，自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)嚴(yán)重匱乏，這與其龍頭企業(yè)的地位極不相稱。從國外的發(fā)展實踐看，政府對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的推動往往是通過龍頭企業(yè)來實現(xiàn)的，像日本對大規(guī)模集成電路的技術(shù)攻關(guān)就是通過主要幾家電子信息企業(yè)結(jié)成戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟，共同攻破關(guān)鍵共性技術(shù)后，企業(yè)再圍繞技術(shù)的應(yīng)用性創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新展開激烈的競爭。我國風(fēng)電設(shè)備制造的龍頭企業(yè)也應(yīng)該擔(dān)負(fù)這種技術(shù)創(chuàng)新的社會責(zé)任，政府還應(yīng)形成一種政策引導(dǎo)機制，如在國家層面的創(chuàng)新活動中要求必須有龍頭企業(yè)的參與，對龍頭企業(yè)根據(jù)績效給予程度不同的激勵等。

5.3 利用制造優(yōu)勢發(fā)揮逆杠桿效應(yīng)實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)突圍

逆杠桿效應(yīng)是相對杠桿效應(yīng)而言的，杠桿效應(yīng)特指發(fā)達國家的跨國企業(yè)通過直接投資以更好地利用發(fā)展中國家的資源、低廉勞動力等，形成自身產(chǎn)品競爭優(yōu)勢。發(fā)達國家的大型風(fēng)電設(shè)備制造企業(yè)紛紛來我國投資生產(chǎn)，就是為了追求杠桿效應(yīng)。綜觀英國、美國、日本在其作為全球性制造基地的時期，也是其累積技術(shù)創(chuàng)新能力和實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)突圍的時期。當(dāng)前，我國的風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)還處于有產(chǎn)品無標(biāo)準(zhǔn)的尷尬境地，而要實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)突圍，還是要借助于制造優(yōu)勢。逆杠桿效應(yīng)講的就是發(fā)展中國家的企業(yè)憑借與世界級先進企業(yè)合作的機會，學(xué)習(xí)、挖掘、套取其先進的技術(shù)、管理、營銷等資源，以提高企業(yè)競爭力的過程。要想實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)突圍，國內(nèi)企業(yè)之間必須達成一種同盟關(guān)系，合力推出“中國標(biāo)準(zhǔn)”，并將標(biāo)準(zhǔn)以技術(shù)形式內(nèi)化于產(chǎn)品之中，龐大的制造規(guī)模是 “中國標(biāo)準(zhǔn)”與發(fā)達國家企業(yè)主導(dǎo)的“國際標(biāo)準(zhǔn)”博弈的有力砝碼。

5.4 構(gòu)建官產(chǎn)學(xué)研用的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)

一方面，政府需要為產(chǎn)業(yè)的共性核心技術(shù)研發(fā)提供基本的經(jīng)費支持，在公共研發(fā)資源的配置上予以傾斜；另一方面，還需要通過政府采購，對創(chuàng)新成果進行購買，分擔(dān)企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險，這在國外已成為一種慣例，例如，美國早期針對電子信息產(chǎn)品的政府購買，以及英國制定《持久采購行動計劃》，都對產(chǎn)業(yè)的早期市場培育發(fā)揮了關(guān)鍵作用。

5.5 疏通多元融資渠道，充盈“資金池”

目前我國風(fēng)電企業(yè)（包括風(fēng)電設(shè)備制造企業(yè)）的融資渠道主要有貼息貸款、募股上市、國債投入、資產(chǎn)重組、引入風(fēng)險投資等幾種模式。此外，政府也在財政和稅收上對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為給予一定的支持，即便如此，這對面臨突破核心技術(shù)瓶頸的風(fēng)電設(shè)備制造企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費需求，以及成果產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化和早期市場培育的資金需求而言都顯嚴(yán)重不足。亟須疏通多元融資渠道，充盈“資金池”，構(gòu)建完整的創(chuàng)業(yè)投資鏈，大力發(fā)展風(fēng)險投資和私募股權(quán)基金；完善天使投資機制；適當(dāng)?shù)恼a貼機制，但要與相對嚴(yán)格的審查考核制度相結(jié)合，以避免一部分企業(yè)借機套取國家補貼。

5.6 培育產(chǎn)業(yè)發(fā)展的人才支撐網(wǎng)絡(luò)

我國風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)人才的結(jié)構(gòu)性短缺，特別是具有系統(tǒng)優(yōu)化能力的專業(yè)技術(shù)人才短缺問題嚴(yán)峻，為此教育必須先行。企業(yè)根據(jù)實際需要實行定制化在職培訓(xùn)，以及建立激勵機制和創(chuàng)造良好的環(huán)境吸引國內(nèi)外優(yōu)秀的風(fēng)電設(shè)備研發(fā)及制造的專業(yè)人才，都是培育人才支撐網(wǎng)絡(luò)的重要內(nèi)容。

［1］李俊峰，施鵬飛，高虎.中國風(fēng)電發(fā)展報告2010［R］.?？?海南出版社，2010.

［2］Schmitz H..Local Upgrading in Global Chains:Recent Findings［R］.Paper to Be Presented at the DRUID Summer Conference，2004.

［3］劉志彪，江靜.長三角制造業(yè)向產(chǎn)業(yè)鏈高端攀升路徑與機制［M］.北京:經(jīng)濟科學(xué)出版社，2009.8.

［4］劉志彪，張杰.全球代工體系下發(fā)展中國家俘獲型網(wǎng)絡(luò)的形成、突破與對策——基于GVC與NVC的比較視角［J］.中國工業(yè)經(jīng)濟，2007，（5）:39-47.

［5］徐冠華.我國著力構(gòu)筑國家創(chuàng)新體系［J］.創(chuàng)新科技，2002，（11）:24.

［6］蔡茜，黃棟.基于“鉆石模型”對中國風(fēng)能產(chǎn)業(yè)的競爭力分析［J］.中國科技論壇，2007，（11）:37-40.

［7］高虎，王仲穎.借鑒歐洲經(jīng)驗建設(shè)具有競爭力的自主風(fēng)電產(chǎn)業(yè)—關(guān)于歐洲風(fēng)電產(chǎn)業(yè)有關(guān)情況的調(diào)研報告 ［J］.宏觀經(jīng)濟研究，2009，（4）:76-79.

The Development of Chinese Strategic Emerging Industries and Avoiding the Low-end Locking——Taking Wind Power Equipment Manufacturing Industry as an Example

Bai Xuejie，Li Yuan
（College of Economics and Social Development，NanKai University，Tianjin 300071，China）

In recent years,China’s wind power industry and other strategic emerging industry have obtained rapid development,but the inadequacy of endogenous technology innovation ability and contradiction between technology strategy and product low niche market make the development of strategic emerging industries face the risk of low-end locking.Taking the wind power equipment manufacturing industry for example,this paper analyzes the global competition pattern and our country’s characteristics of participating in global value chain by supporting manufacturing scale advantage with foreign technology,general parts and components manufacturing advantage with the imported key parts on both.The paper puts forward the conclusions that there is no small gap from the strategic emerging industry standard.In order to avoid low-end locking.This paper presents six paths including the key common technology’s strategic research,endowing with bibcock enterprise innovation responsibility and innovation incentive in order to make wind power equipment manufacturing industry realize the value chain climbing.

Wind power equipment；Strategic emerging industry；Low-end locking；Technological innovation

中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費專項資金資助項目“后危機時代國際產(chǎn)業(yè)分工的演變特征及我國的應(yīng)對策略研究”（NKZXB10063）。

2011-07-14

白雪潔（1971-），女，內(nèi)蒙古通遼人，經(jīng)濟學(xué)博士，教授，博士生導(dǎo)師；研究方向:產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟理論與政策、產(chǎn)業(yè)效率分析。

F062.9

A

（責(zé)任編輯 張九慶）