楊永紅

2011年3月聯(lián)合國安理會(huì)針對利比亞通過的第1970(2011)與1973(2011)決議迎來了保護(hù)責(zé)任的積極倡導(dǎo)者狂熱的歡呼，認(rèn)為國際社會(huì)在國家利益存在巨大分歧的情況下首次采取如此高效、包括軍事手段在內(nèi)的集體行動(dòng)以履行保護(hù)的責(zé)任，“保護(hù)責(zé)任全球中心”的執(zhí)行總裁西蒙.亞當(dāng)斯甚至宣稱2011年是保護(hù)責(zé)任之年②Message from the executive director．http://www．globalr2p．org/about/Welcome．php。也門危機(jī)也在聯(lián)合國安理會(huì)的干預(yù)下通過非軍事措施得以平息。③聯(lián)合國安理會(huì)要求也門政府對其人民承擔(dān)首要保護(hù)責(zé)任，表示支持海灣阿拉伯國家合作委員會(huì)(簡稱海合會(huì))，在2011年10月一致通過以海合會(huì)的建議為基礎(chǔ)的第2014號(hào)決議，2012年2月21日也門選舉以總體和平的方式得以舉行，井然有序地實(shí)現(xiàn)了也門人領(lǐng)導(dǎo)的政治過渡進(jìn)程。見Draft UNSC resolution on Yemen．http://armiesofliberation．com/archives/2011/10/15/draft-unsc-resolution-on-yemen/;安理會(huì)祝賀也門舉行總統(tǒng)選舉．http://www．un．org/zh/focus/northafrica/newsdetails．a(chǎn)sp?newsID=17266＆criteria=yemen但是，敘利亞的情況卻顯示了由于國際社會(huì)在保護(hù)責(zé)任原則上的巨大分歧，特別是保護(hù)責(zé)任原則在利比亞的實(shí)踐成為安理會(huì)難以對敘利亞局勢達(dá)成共識(shí)的重要原因，導(dǎo)致國際社會(huì)未能以保護(hù)責(zé)任原則為依據(jù)在敘采取及時(shí)有效的行動(dòng)。

保護(hù)責(zé)任之概念

1.保護(hù)責(zé)任的由來

保護(hù)責(zé)任的概念源自于2001年12月加拿大組織的關(guān)于干預(yù)和國家主權(quán)問題國際委員會(huì)發(fā)布了《干預(yù)與國家主權(quán)報(bào)告》，旨在取代已失敗的人道主義干涉，試圖授權(quán)國際社會(huì)在面臨人道災(zāi)難時(shí)可以依照該規(guī)范采取有效合法的措施制止暴行。①從人道主義干預(yù)到保護(hù)責(zé)任——干預(yù)和國家主權(quán)國際委員會(huì)的報(bào)告．http://www．un．org/chinese/preventgenocide/rwanda/responsibility．shtml2004年時(shí)任聯(lián)合國秘書長安南任命的威脅、挑戰(zhàn)和改革問題高級別小組表示:“贊同新的規(guī)范，即如果發(fā)生滅絕種族和其他大規(guī)模殺戮，國際社會(huì)集體負(fù)有提供保護(hù)的責(zé)任，由安全理事會(huì)在萬不得已情況下批準(zhǔn)進(jìn)行軍事干預(yù)，以防止主權(quán)國家政府沒有力量或不愿意防止的族裔清洗或嚴(yán)重違反國際人道主義法行為?！雹谕{、挑戰(zhàn)和改革問題高級別小組的報(bào)告，一個(gè)更安全的世界:我們的共同責(zé)任．http://daccessdds-ny．un．org/doc/UNDOC/GEN/N04/602/30/PDF/N0460230．pdf?OpenElemen2005年9月各國領(lǐng)導(dǎo)人在世界首腦會(huì)議上一致申明，每一個(gè)國家均有責(zé)任保護(hù)其人民免遭滅絕種族、戰(zhàn)爭罪、族裔清洗和危害人類罪之害;國際社會(huì)應(yīng)協(xié)助各國履行責(zé)任，建設(shè)保護(hù)能力;當(dāng)一個(gè)國家不能或不愿承擔(dān)保護(hù)責(zé)任時(shí)，國際社會(huì)有責(zé)任及時(shí)、果斷地采取集體行動(dòng)提供保護(hù)，并承諾會(huì)對此進(jìn)一步落實(shí)保護(hù)責(zé)任。③2005年世界首腦會(huì)議成果，60/1．http://daccess-dds-ny．un．org/doc/UNDOC/GEN/N05/487/59/PDF/N0548759．pdf?OpenElement之后聯(lián)合國大會(huì)對此展開了討論，各國對如何平衡保護(hù)責(zé)任與主權(quán)之間的關(guān)系難以達(dá)成一致，建立保護(hù)責(zé)任的進(jìn)程相當(dāng)緩慢。盡管如此，關(guān)于干預(yù)和國家主權(quán)問題國際委員會(huì)在2001年9月推出的干預(yù)與國家主權(quán)報(bào)告，安南組建的威脅、挑戰(zhàn)和改革問題高級別小組發(fā)布的題為“一個(gè)更安全的世界:我們的共同責(zé)任”的報(bào)告，和2005年的各國領(lǐng)導(dǎo)人峰會(huì)成果文件不僅表明了各國愿意積極對此進(jìn)行討論以建立有效機(jī)制實(shí)現(xiàn)對人民的保護(hù)，而且為國際社會(huì)勾勒出保護(hù)責(zé)任的具體內(nèi)容、運(yùn)作機(jī)制與法律依據(jù)。根據(jù)現(xiàn)有的涉及保護(hù)責(zé)任的報(bào)告、決議、會(huì)議記錄等，保護(hù)責(zé)任的建立與發(fā)展具備了一定的國際法的基礎(chǔ)。④楊永紅．論保護(hù)責(zé)任對利比亞之適用．法學(xué)評論，2012(2)

2.保護(hù)責(zé)任的內(nèi)容

保護(hù)責(zé)任建立在主權(quán)責(zé)任的法律基礎(chǔ)之上，意指主權(quán)含有一國保護(hù)本國人民福祉的義務(wù)。保護(hù)責(zé)任不僅要求國家有保護(hù)其人民的責(zé)任而且還包含國際社會(huì)的保護(hù)責(zé)任，即當(dāng)本國政府不愿或者沒有能力時(shí)國際社會(huì)有義務(wù)保護(hù)該國公民免遭人道災(zāi)難。國際社會(huì)的保護(hù)責(zé)任是有限的，而且是補(bǔ)充性的，僅限于防止人民遭受滅種罪、種族清洗、危害人類罪和戰(zhàn)爭罪四項(xiàng)罪行的迫害。①2005年世界首腦會(huì)議成果，60/1．http://daccess-dds-ny．un．org/doc/UNDOC/GEN/N05/487/59/PDF/N0548759．pdf?OpenElemen具體包含三大責(zé)任:第一是預(yù)防的責(zé)任。預(yù)防破壞性沖突及其他形式的人為災(zāi)難首先是主權(quán)國家的責(zé)任，同時(shí)沖突預(yù)防通常需要國際社會(huì)的通力合作，經(jīng)濟(jì)貧困、社會(huì)不公、族裔糾紛等都構(gòu)成觸發(fā)沖突的隱患。聯(lián)合國已意識(shí)到預(yù)防的重要性，著手加強(qiáng)與區(qū)域組織和非政府國際組織的合作②國際危機(jī)集團(tuán)(International Crisis Group)、保護(hù)責(zé)任全球中心(Global Center for the Responsibility to Protect)等國際組織對此有著極重要的積極作用。，設(shè)立預(yù)防特別顧問，與高級委員會(huì)一起收集信息，為安理會(huì)和其他聯(lián)合國機(jī)制提供預(yù)警，向安理會(huì)提出建議?，F(xiàn)聯(lián)合國秘書長已任命防止種族滅絕的特別顧問和保護(hù)責(zé)任的特別顧問，③Secretary General Appoints Special Adviser to Focus on Responsibility to Protect．http://www．un．org/apps/news/story．a(chǎn)sp?NewsID=25702＆Cr=ki-moon＆Cr1為國際社會(huì)的保護(hù)責(zé)任服務(wù)。第二，反應(yīng)責(zé)任。保護(hù)責(zé)任要求國際社會(huì)在面臨發(fā)生種族滅絕、種族清洗、戰(zhàn)爭罪與危害人類罪的情勢時(shí)應(yīng)及時(shí)迅速的采取適當(dāng)措施做出反應(yīng)，措施通常包括進(jìn)行武器禁運(yùn)、旅行限制、資產(chǎn)凍結(jié)、經(jīng)濟(jì)制裁、提交國際刑事法院管轄以及在極端情況下進(jìn)行軍事干預(yù)等強(qiáng)制性措施。眾所周知，聯(lián)合國憲章第二條第四款禁止國家使用武力與以武力相威脅，從此確立了禁止使用武力與武力相威脅原則。根據(jù)聯(lián)合國憲章的規(guī)定，武力的使用只有在兩個(gè)例外，第一是國家在被武力攻擊的情形下有權(quán)單獨(dú)或集體采取自衛(wèi)，第二個(gè)例外基于聯(lián)合國憲章第七章的規(guī)定，聯(lián)合國安理會(huì)為尋求一個(gè)為國際和平提供保護(hù)的集體責(zé)任，隨時(shí)可以批準(zhǔn)采取軍事行動(dòng)，因此安南與其任命的高級委員會(huì)均力主將國際社會(huì)的保護(hù)責(zé)任特別需要?jiǎng)佑密娛率侄蔚那樾谓挥陕?lián)合國安理會(huì)作為國際社會(huì)的代表來承擔(dān)，這樣就可以在國際法的現(xiàn)有框架下，動(dòng)用一切手段來保護(hù)人民免受滅絕種族等暴行。無疑，利比亞成為聯(lián)合國安理會(huì)決定為保護(hù)人民動(dòng)用武力的典型案例。④楊永紅．論保護(hù)責(zé)任對利比亞之適用，法學(xué)評論，2012(2)第三，重建責(zé)任。國際社會(huì)在進(jìn)行干預(yù)特別是在軍事干預(yù)之后必須提供恢復(fù)重建和和解的全面援助消除造成傷害的原因，因?yàn)楦深A(yù)的目的在于促使國家承擔(dān)其保護(hù)人民的責(zé)任，更重要的是制止或避免這類傷害再次發(fā)生。①Evans G．The Responsibility to Protect:Ending Mass Atrocity Crimes Once and For All．Brookings，2008:36．http://www．brookings．edu/press/Books/2008/responsibilitytoprotect．a(chǎn)spx

3.保護(hù)責(zé)任的法律效率

事實(shí)上，2005年的世界首腦會(huì)議成果中關(guān)于保護(hù)責(zé)任的段落只是一個(gè)綱要性的意見，本身并不具有法律效力，僅表達(dá)了國際社會(huì)愿意積極對此進(jìn)行討論以建立有效機(jī)制實(shí)現(xiàn)對人民的保護(hù)。非洲聯(lián)盟(以下簡稱“非盟”)憲章是第一個(gè)將保護(hù)責(zé)任賦予法律拘束力的區(qū)域性條約，非盟成為第一個(gè)確立保護(hù)責(zé)任為該組織的基本原則的區(qū)域性國際組織。②非盟憲章的第4條第h項(xiàng)規(guī)定，非盟在戰(zhàn)爭罪、滅種罪、反人道罪及種族清洗等罪行發(fā)生時(shí)有權(quán)根據(jù)大會(huì)的決議對成員國進(jìn)行干預(yù)。在非盟會(huì)員國將保護(hù)責(zé)任納入其憲章的同時(shí)，安南為建立保護(hù)責(zé)任的履行機(jī)制，提出了五點(diǎn)方案:①防止武裝沖突;②保護(hù)沖突中的平民;③前聯(lián)合國秘書長科菲.安南2005年的“大自由”報(bào)告。結(jié)束豁免權(quán);④Secretary General Appoints Special Adviser to Focus on Responsibility to Protect．http://www．un．org/apps/news/story．a(chǎn)sp?NewsID=25702＆Cr=ki-moon＆Cr1提前和清楚的預(yù)警;⑤Ki-moon B．Implementing the responsibility to protect．http://globalr2p．org/pdf/SGR2PEng．pdf設(shè)立預(yù)防特別顧問，與高級委員會(huì)一起收集信息，為安理會(huì)和其他聯(lián)合國機(jī)制提供預(yù)警，向安理會(huì)提出建議。③在2007年聯(lián)合國秘書長任命弗朗西斯·鄧(Francis Deng)為防止種族滅絕的特別顧問，2008年愛德華·勒克(Edward Luck)被任命為保護(hù)責(zé)任的特別顧問，④從事保護(hù)責(zé)任之預(yù)防責(zé)任。在2009年7月，潘基文秘書長認(rèn)為將保護(hù)責(zé)任的構(gòu)想付諸實(shí)踐的時(shí)機(jī)已經(jīng)成熟，向聯(lián)大提交了執(zhí)行保護(hù)責(zé)任的報(bào)告，提出依靠三大支柱戰(zhàn)略來落實(shí)保護(hù)責(zé)任。第一支柱是國家的保護(hù)責(zé)任。第二支柱是國際援助和能力建設(shè)。國際社會(huì)應(yīng)承諾協(xié)助各國履行其義務(wù)，并利用會(huì)員國、區(qū)域組織和次區(qū)域組織、民間社會(huì)和私營部門的合作，同時(shí)發(fā)揮聯(lián)合國系統(tǒng)的體制力量和比較優(yōu)勢。第三支柱指聯(lián)合國應(yīng)及時(shí)提供的反應(yīng)責(zé)任。當(dāng)在一國顯然未能提供這種保護(hù)時(shí)，會(huì)員國有責(zé)任及時(shí)、果斷地做出集體反應(yīng)。為做出有理性、適度、及時(shí)的反應(yīng)，可動(dòng)用聯(lián)合國及其伙伴所掌握的各種工具。⑤此次聯(lián)大會(huì)議是在世界元首會(huì)議成果后首次對保護(hù)責(zé)任原則進(jìn)行公開辯論。①http://www．unmultimedia．org/radio/chinese/detail/128053．html辯論表明盡管會(huì)員國對“保護(hù)責(zé)任”的概念還有不同看法，對于該概念涉及的諸多具體問題有不同解釋。但是多數(shù)國家均贊同“保護(hù)責(zé)任”源于聯(lián)合國憲章、國際人權(quán)公約和國際人道法等現(xiàn)有國際法規(guī)范中，國家與國際社會(huì)對人民負(fù)有保護(hù)的責(zé)任。但有相當(dāng)一部分國家擔(dān)心保護(hù)責(zé)任規(guī)范被大國根據(jù)政治目的選擇性適用或采用雙重標(biāo)準(zhǔn)，被濫用于干涉他國內(nèi)政。②斯里蘭卡常駐聯(lián)合國副代表拉賈拉南代表“77國集團(tuán)+中國”發(fā)言:“保護(hù)的責(zé)任”所應(yīng)對的問題是非常具體的，主要涉及一國政府在四種國際罪行發(fā)生時(shí)對其國民所擔(dān)負(fù)的責(zé)任。然而，其內(nèi)涵又是極為寬泛的。因此，我們必須明確界定在什么樣的情況下我們可以使用這一機(jī)制……由誰來決定某一特殊情況可以適用干預(yù)措施?我們又該如何確保任何國家、意識(shí)形態(tài)或者個(gè)人的偏見不會(huì)左右決策過程，從而造成保護(hù)責(zé)任被濫用的后果?從幾百年的殖民地統(tǒng)治中崛起的國家對這種新的國際干預(yù)手段反應(yīng)敏感，這是由歷史經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)造成的。我們要強(qiáng)調(diào)，“保護(hù)的責(zé)任”的履行必須要以尊重主權(quán)和領(lǐng)土完整、不干涉內(nèi)政以及保護(hù)人權(quán)為基本準(zhǔn)則。http://www．unmultimedia．org/radio/chinese/detail/128221．html聯(lián)大的討論未能建立保護(hù)責(zé)任的具體內(nèi)容與執(zhí)行機(jī)制，保護(hù)責(zé)任亦未載入有普遍拘束力的條約，同時(shí)因缺乏國際社會(huì)的普遍的實(shí)踐，尚未演變成國際習(xí)慣。雖有部分學(xué)者認(rèn)為現(xiàn)有的國際習(xí)慣明確了僅在人民處于種族滅絕的時(shí)候國際社會(huì)應(yīng)承擔(dān)保護(hù)責(zé)任，不能擴(kuò)大到反人道罪、種族清洗和戰(zhàn)爭罪，③Glanville L．“responsibility to protect”beyond borders，Human Rights Law Review．January 24，2012但是大部分學(xué)者均承認(rèn)保護(hù)責(zé)任本身還只是一個(gè)概念，④Hehir A，Cunliffe P ed．Chapter 7，The responsibility to protect and international law//Critical Perspectives on the Responsibility to Protect:Interrogating Theory，Practice．New York，NY:Taylor and Francis e-Library，2011:84-100，ISBN 0-203-83429-1現(xiàn)處于一個(gè)正在形成的國際法規(guī)范的狀態(tài)。

保護(hù)責(zé)任對利比亞之適用

1.國際社會(huì)之迅速反應(yīng)

必須承認(rèn)，聯(lián)合國在國內(nèi)暴力方面的最大失誤就是未能及時(shí)迅速的做出反應(yīng)阻止種族清洗和種族滅絕。在盧旺達(dá)，無人對種族滅絕提供預(yù)警，種族滅絕開始時(shí)，部隊(duì)派遣國撤出維和人員，安全理事會(huì)未能做出反應(yīng)。在波斯尼亞和黑塞爾維亞，聯(lián)合國維持和平和對人道主義援助的保護(hù)取代了旨在制止種族清洗和種族滅絕的政治行動(dòng)和軍事行動(dòng)。在科索沃，安全理事會(huì)陷入癱瘓，從而使北約繞過聯(lián)合國采取軍事行動(dòng)。在達(dá)爾富爾聯(lián)合國長時(shí)間的不作為和蝸牛般緩慢的反應(yīng)導(dǎo)致了針對平民的暴行未得到控制。①威脅、挑戰(zhàn)和改革問題高級別小組的報(bào)告，一個(gè)更安全的世界:我們的共同責(zé)任．http://daccessdds-ny．un．org/doc/UNDOC/GEN/N04/602/30/PDF/N0460230．pdf?OpenElement然而，在利比亞事件上，國際社會(huì)一反常態(tài)，迅速達(dá)成政治合意。2011年2月15日，利比亞全國爆發(fā)了大規(guī)模的反對卡扎菲統(tǒng)治的抗議活動(dòng)，政府動(dòng)用武力加以鎮(zhèn)壓。國際社會(huì)擔(dān)心卡扎菲對反動(dòng)派的武裝鎮(zhèn)壓演變?yōu)橥罋⒌那閯菹卵杆俳栌帽Ｗo(hù)責(zé)任概念展開對利比亞人民的保護(hù)。非盟、阿拉伯聯(lián)盟(以下簡稱阿盟)、伊斯蘭會(huì)議組織、歐盟和聯(lián)合國均迅速對利比亞的局勢做出了反應(yīng)。同月26日，安理會(huì)一致通過1970(2011)號(hào)決議，對利比亞當(dāng)前局勢表示嚴(yán)重關(guān)切，譴責(zé)利比亞當(dāng)局嚴(yán)重、有系統(tǒng)地侵犯平民的人權(quán)，并決定對利比亞實(shí)施嚴(yán)厲制裁。同時(shí)依據(jù)安理會(huì)的授權(quán)，國際刑事法院首席檢察官奧坎波3月3日在荷蘭海牙總部宣布，從即日起對卡扎菲當(dāng)局武力鎮(zhèn)壓和平示威民眾而可能犯下的危害人類罪正式予以立案徹查。聯(lián)大在3月1日召開全體會(huì)議，通過了暫時(shí)取消利比亞在人權(quán)理事會(huì)成員資格的決議草案。歐盟在3月10日決定對利比亞進(jìn)行制裁。3月12日，阿盟通過決議，提請安全理事會(huì)，立即對利比亞軍用飛機(jī)實(shí)施禁飛，并在遭到轟炸的地區(qū)建立安全區(qū)。在阿盟、海合會(huì)向聯(lián)合國安理會(huì)建議在利比亞設(shè)立禁飛區(qū)之后，3月17日安理會(huì)迅速通過了1973(2011)號(hào)決議決定在利比亞設(shè)立禁飛區(qū)，兩天后，法國戰(zhàn)機(jī)飛入利比亞領(lǐng)空，西方多國戰(zhàn)機(jī)以執(zhí)行安理會(huì)第1973(2011)號(hào)決議為據(jù)以保護(hù)利比亞境內(nèi)可能遭受襲擊的平民和平民居住區(qū)為由對利比亞展開空襲，在利比亞領(lǐng)空禁止一切飛行。3月31日北約正式從美國手中接管了對利比亞的軍事行動(dòng)指揮權(quán)，全面指揮代號(hào)為“聯(lián)合保護(hù)者”軍事行動(dòng)，具體包括對利比亞實(shí)施武器禁運(yùn)﹑設(shè)立禁飛區(qū)﹑保護(hù)平民和平民區(qū)三部分。②Crisis in Libya．http://www．responsibilitytoprotect．org/index．php/crises/crisis-in-libya

從騷亂的發(fā)生到聯(lián)合國安理會(huì)做出保護(hù)人民的決議僅10天的時(shí)間，當(dāng)和平手段不能保護(hù)利比亞人民的安全時(shí)，僅用了一個(gè)月的時(shí)間安理會(huì)即快速達(dá)成一致采取軍事手段。國際社會(huì)首次令人震驚地如此高效快速地為保護(hù)人民采取有效應(yīng)對措施。

2.保護(hù)人民與干涉內(nèi)政

在總結(jié)保護(hù)責(zé)任對利比亞的適用上無論是國際組織還是國家都在爭論北約及參與的國家是否超出了聯(lián)合國安理會(huì)的授權(quán)，是否以保護(hù)的責(zé)任為借口實(shí)為協(xié)助反政府武裝組織推翻原政權(quán)，變相干涉利比亞的內(nèi)政。①聯(lián)大就落實(shí)保護(hù)責(zé)任展開討論．http://www．responsibilitytoprotect．org/index．php/crises/crisis-inlibya

首先從聯(lián)合國安理會(huì)的決議分析是否北約的行動(dòng)超越?jīng)Q議授權(quán)。第1970(2011)決議稱“阿拉伯利比亞民眾國當(dāng)局有責(zé)任保護(hù)其人民”，同時(shí)決議“斥責(zé)嚴(yán)重、有系統(tǒng)地侵犯人權(quán)，包括鎮(zhèn)壓和平示威者，對平民死亡深表關(guān)切，并明確反對阿拉伯利比亞民眾國政府最高層煽動(dòng)對平民的敵意和暴力行為”，認(rèn)為“目前在阿拉伯利比亞民眾國發(fā)生的針對平民人口的大規(guī)模、有系統(tǒng)的攻擊可構(gòu)成危害人類罪”，這些文字顯然為啟動(dòng)國際社會(huì)的保護(hù)責(zé)任尋找到了正當(dāng)依據(jù)。在該決議中，安理會(huì)要求利比亞政府立即停止暴力，履行保護(hù)人民的責(zé)任，并采取了凍結(jié)資產(chǎn)、限制旅行、武器禁運(yùn)、在適當(dāng)時(shí)候提交國際刑事法院等和平措施;在之后安理會(huì)的1973(2011)決議為更有效地保護(hù)利比亞人民授權(quán)“以本國名義或通過區(qū)域組織或安排采取行動(dòng)的會(huì)員國視需要采取一切必要措施”，在利比亞“強(qiáng)制執(zhí)行”禁飛。在1973(2011)號(hào)決議通過后，聯(lián)合國秘書長潘基文立即發(fā)表講話支持該決議為保護(hù)利比亞平民遭受自己政府迫害采取的強(qiáng)制手段?？梢姲怖頃?huì)決定采取的各項(xiàng)措施基于其作為國際社會(huì)的代表承擔(dān)保護(hù)責(zé)任之補(bǔ)充責(zé)任，要求采取一切行動(dòng)設(shè)立禁飛區(qū)以停止利比亞國內(nèi)暴力活動(dòng)來達(dá)到保護(hù)平民的目的，并未要求卡扎菲政府下臺(tái)。但是在以法國、英國、美國等為首的多國部隊(duì)與其繼任者北約15國部隊(duì)在執(zhí)行1973號(hào)決議規(guī)定的禁飛區(qū)過程中未能真正地維護(hù)和平、保護(hù)平民。在利外交部長宣布?；?、接受禁飛決議時(shí)，北約并未理睬，也未調(diào)查其是否真正遵守諾言，繼續(xù)空襲，將軍事行動(dòng)對準(zhǔn)壓縮卡扎菲控制的地盤和打擊其軍事力量，為反對派創(chuàng)造與政府軍對攻的條件，甚而瞄準(zhǔn)斬首卡扎菲，導(dǎo)致反對派軍事力量從弱勢轉(zhuǎn)為優(yōu)勢，利比亞的內(nèi)戰(zhàn)規(guī)模迅速擴(kuò)大，在反對派占據(jù)優(yōu)勢后繼續(xù)協(xié)助反對派的代表利比亞全國過渡委員會(huì)取代卡扎菲政府。②北約否認(rèn)空襲“斬首”稱卡扎菲生死難辨．http://www．chinanews．com/gj/2011/05-11/3030949．shtml在卡扎菲政府被推翻，卡扎菲本人死亡后不到一周，北約宣布結(jié)束禁飛區(qū)的任務(wù)并撤離利比亞。③全國過渡委員會(huì)在2011年10月20日殺死卡扎菲及其子穆塔西姆，26日北約結(jié)束了禁飛區(qū)的任務(wù)在 31 日撤離利比亞．http://www．responsibilitytoprotect．org/index．php/crises/crisis-in-libya多國部隊(duì)與其繼任者北約作為一個(gè)強(qiáng)大的軍事力量支持反政府武裝推翻原政府，無疑超越了安理會(huì)決議的授權(quán)。盡管支持北約行動(dòng)者強(qiáng)調(diào)只有推翻卡扎菲政府才能真正的保護(hù)利比亞人民。①3月25日，來自35國與非政府國際組織的領(lǐng)導(dǎo)人在倫敦針對利比亞展開了討論，認(rèn)為由于卡扎菲政府使用武力鎮(zhèn)壓平民的暴行令其喪失了合法性。要求卡扎菲交出統(tǒng)治權(quán)成為反對派組織政治解決利比亞的條件，此后，卡扎菲必須下臺(tái)成了北約及反對派的和談的條件。http://www．responsibilitytoprotect．org/index．php/crises/crisis-in-libya然而正如保護(hù)責(zé)任原則之父埃文斯指出的，這樣的行為違反了保護(hù)責(zé)任原則的宗旨亦侵犯了利比亞人民的權(quán)利，因?yàn)橹挥欣葋喨嗣癫拍軟Q定政權(quán)的更迭。②Evans G．When intervening in a conflict，stick to UN script．http://www．smh．com．a(chǎn)u/opinion/politics/when-intervening-in-a-conflict-stick-to-un-script-20110323-1c6kz．html更重要的是這樣的行為發(fā)出了極危險(xiǎn)的信號(hào)，反對政府的勢力可通過暴力行動(dòng)尋求外來的力量推翻政府，直接威脅國家安全秩序，完全背離了保護(hù)人民的初衷。

3.武裝團(tuán)體和非國家行為者之保護(hù)責(zé)任

盡管保護(hù)責(zé)任的實(shí)質(zhì)是迫使各國政府不可為所欲為對待本國人民，授權(quán)國際社會(huì)為尋求并維護(hù)正義在必要時(shí)可采取集體行動(dòng)。但是它不僅僅意味著雙重責(zé)任，更多的情況下是多重責(zé)任。在利比亞的事件中，保護(hù)責(zé)任不僅要求卡扎菲政權(quán)不能對利比亞平民施行暴行，同時(shí)也要求反對派在其控制的領(lǐng)土上，亦不得侵犯平民的人權(quán)。武裝團(tuán)體和非國家行為者在其控制的領(lǐng)土上也必須承擔(dān)與國家同等保護(hù)責(zé)任。③聯(lián)大就落實(shí)保護(hù)責(zé)任展開討論．http://www．unmultimedia．org/radio/chinese/detail/128053．html聯(lián)合國人權(quán)理事會(huì)組建的調(diào)查委員會(huì)2012年3月2日就利比亞危機(jī)期間出現(xiàn)的嚴(yán)重侵犯人權(quán)行為發(fā)布了報(bào)告。報(bào)告指出，利比亞沖突期間，該國平民遭受了大規(guī)模的攻擊，平民遭受的暴行包括謀殺、強(qiáng)迫失蹤、酷刑、任意逮捕和掠奪等。其中，反對卡扎菲的戰(zhàn)斗人員從其據(jù)點(diǎn)米斯拉塔反攻途中對塔沃加城(Tawergha)的平民以及后來對其他群體發(fā)動(dòng)了有針對性的攻擊，效忠于卡扎菲的軍隊(duì)和反對卡扎菲的武裝力量都犯下了危害人類罪和戰(zhàn)爭罪行。④調(diào)查委員會(huì):效忠卡扎菲和反對卡扎菲的部隊(duì)均犯下嚴(yán)重罪行．http://www．un．org/zh/focus/northafrica/newsdetails．a(chǎn)sp?newsID=17334＆criteria=libya這表明卡扎菲政權(quán)與反對派均違反其保護(hù)的責(zé)任。當(dāng)國際社會(huì)對政府違反其保護(hù)責(zé)任進(jìn)行制止的同時(shí)也要關(guān)注反對派武裝是否承擔(dān)了對平民的保護(hù)責(zé)任。北約在利比亞的行動(dòng)集中在抑制卡扎菲的軍事力量上，對卡扎菲的軍隊(duì)對平民的攻擊起到一定的制止作用，但對于反對派的武裝力量并未予以關(guān)注，應(yīng)對反對派的暴行承擔(dān)一定的責(zé)任。這對保護(hù)責(zé)任的發(fā)展是一個(gè)極其重要的教訓(xùn)。

4.艱難的重建

由于多國部隊(duì)與北約的參與，利比亞的武裝沖突迅速擴(kuò)大演變?yōu)槿珖缘膬?nèi)戰(zhàn)，導(dǎo)致利比亞在戰(zhàn)后的創(chuàng)傷極為嚴(yán)重，重建的困難重重。盡管聯(lián)合國各會(huì)員國在執(zhí)行反應(yīng)責(zé)任時(shí)存在嚴(yán)重分歧，但是在重建利比亞問題上國際社會(huì)團(tuán)結(jié)一致，均同意在確保利比亞國家主導(dǎo)權(quán)的基礎(chǔ)下向利比亞新政府提供充分支持，重建一個(gè)有能力承擔(dān)主權(quán)責(zé)任的利比亞。應(yīng)利比亞國家過渡委員會(huì)的請求，安理會(huì)2011年9月16日通過決議，授權(quán)成立聯(lián)合國利比亞支助團(tuán)(以下簡稱“聯(lián)利支助團(tuán)”)，由秘書長特別代表伊恩·馬丁領(lǐng)導(dǎo)，為期三個(gè)月。以支持利比亞主導(dǎo)的過渡和重建進(jìn)程，具體任務(wù)包括幫助恢復(fù)公共安全和秩序，促進(jìn)法治;開展包容各方的政治對話、促進(jìn)民族和解，著手開展制憲和選舉工作;幫助擴(kuò)大國家的權(quán)力范圍，包括加強(qiáng)新機(jī)構(gòu)和恢復(fù)公共服務(wù);促進(jìn)和保護(hù)人權(quán)，支持過渡時(shí)期司法;立即采取必要步驟啟動(dòng)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇等。①利比亞問題特別代表:聯(lián)利支助團(tuán)將正著手制定長期工作計(jì)劃．http://www．un．org/zh/focus/northafrica/newsdetails．a(chǎn)sp?newsID=16304＆criteria=libya去年12月2日，安理會(huì)將聯(lián)利支助團(tuán)的任期延長3個(gè)月至2012年3月16日。聯(lián)合國安理會(huì)12日一致通過決議，決定將聯(lián)合國利比亞支助特派團(tuán)的任期再次延長12個(gè)月至2013年3月16日，但要在6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查。希望利比亞今年6月舉行自由、公正和可信的制憲議會(huì)選舉。決議對聯(lián)利支助團(tuán)的任務(wù)進(jìn)行了修改，規(guī)定其主要任務(wù)是協(xié)助利比亞過渡政府確定該國需求和優(yōu)先事項(xiàng)，并提供戰(zhàn)略和技術(shù)咨詢。②安理會(huì)延長聯(lián)合國利比亞支助特派團(tuán)任期一年．http://news．xinhuanet．com/world/2012-03/13/c_122825591．htm從聯(lián)利支助團(tuán)的再三延期，可以看出重建利比亞的艱難。目前，利比亞的局勢絲毫不樂觀。利比亞戰(zhàn)事導(dǎo)致成千上萬的平民流離失所逃往突尼斯、埃及、乍得成為難民，目前雖然在班尼瓦利德和蘇爾特兩地約有60%因沖突而流離失所的人口目前已經(jīng)重返家園③聯(lián)合國:近六成利比亞流離失所者已重返家園．http://www．un．org/zh/focus/northafrica/newsdetails．a(chǎn)sp?newsID=16969＆criteria=libya，顯示出當(dāng)?shù)匕踩謩莸脑谥饾u改善。然而，部分地區(qū)的部落武裝卻不斷傳出為了爭奪權(quán)力和資源而內(nèi)斗的消息，利比亞局勢仍然混亂。自2011年10月31日北約終止在利比亞的軍事行動(dòng)，利比亞的“全國過渡委員會(huì)”全面執(zhí)掌政權(quán)后，在首都南部沙漠地區(qū)民兵發(fā)生多次沖突，由于過渡政府軍事實(shí)力弱，只能盡量避免與無力控制的武裝民兵和部落發(fā)生沖突。過渡政府近來表示將解除民兵的武裝并將過去的叛軍統(tǒng)編成軍隊(duì)，卻無力建立有正常建構(gòu)的軍隊(duì)來吸納叛軍?？ㄋ枴⒓s旦、美國均對過渡政府提供軍事建設(shè)方面的支持，但未能奏效。①Wehrey F．Bring Libya under Control．http://www．nytimes．com/2012/02/25/opinion/bringing-libyaunder-control．html2012年2月在利比亞偏遠(yuǎn)的東南部城市庫夫拉，茲韋(Zwai)與緹圖(Titu)兩個(gè)部落多次發(fā)生武裝沖突，過渡政府仍無力平息②利比亞民眾慶?！白兏铩币恢苣辏?dāng)局派兵平息東南部沖突．http://www．chinadaily．com．cn/hqzx/2012-02/20/content_14643871．htm，安全作為正常的社會(huì)秩序的基礎(chǔ)不能保障，國家機(jī)器正常運(yùn)轉(zhuǎn)與經(jīng)濟(jì)的逐步復(fù)蘇更是困難重重，利比亞重建之路漫長而艱難。

保護(hù)責(zé)任在敘利亞

1.遲緩的反應(yīng)

2011年3月，在敘利亞南部的德拉市，15名學(xué)生在墻上書寫標(biāo)語:“人民要政府垮臺(tái)”后被捕。當(dāng)?shù)厝思瘯?huì)要求釋放學(xué)生，并呼吁民主與進(jìn)一步的自由。局勢動(dòng)蕩加劇，超過當(dāng)?shù)卣刂?。?月末，由敘總統(tǒng)阿薩德的弟弟馬赫指揮的第四裝甲師被派去鎮(zhèn)壓示威者，導(dǎo)致數(shù)十人遇害。4月21日敘廢除了長達(dá)48年的“緊急狀態(tài)法”，但敘利亞軍仍對抗議民眾開火，并拘捕平民。6月，阿薩德宣布展開“全國對話”，審議新選舉法，允許成立復(fù)興社會(huì)黨外的政黨，并修改憲法。但是反對派拒絕與阿薩德的任何對話。11月，包括穆斯林兄弟會(huì)在內(nèi)反對派的幾個(gè)組織宣布組成統(tǒng)一戰(zhàn)線——敘利亞全國委員會(huì)(SNC)，其目標(biāo)是:“為推進(jìn)革命提供必要支持，實(shí)現(xiàn)人民愿望，從頭到腳推翻阿薩德政權(quán)”。聯(lián)合國預(yù)防種族滅絕與保護(hù)責(zé)任特別顧問在2011年6月提醒敘利亞政府其對人民所負(fù)有的保護(hù)責(zé)任，在7月特別顧問稱在敘利亞正在進(jìn)行的對和平抗議者與平民的鎮(zhèn)壓可能已構(gòu)成反人類罪行。聯(lián)合國人權(quán)高級專員辦公室(以下簡稱“高專辦”)的調(diào)查組在2011年9月15日公布報(bào)告稱在敘利亞存在的大規(guī)模對敘利亞平民的攻擊可能構(gòu)成反人道罪。11月23日高專辦的報(bào)告稱自同年3月以來超過1萬難民逃離家園，人權(quán)觀察組織在2011年12月聲稱敘利亞政府對待抗議者的行為已經(jīng)構(gòu)成了反人類罪。高專辦的專家那維·皮拉(Navi Pillay)在2012年2月8日發(fā)表講話稱敘利亞不能對其人民實(shí)現(xiàn)保護(hù)的責(zé)任，國際社會(huì)作為整體有義務(wù)對此采取及時(shí)有效的集體措施保護(hù)敘利亞人民。高專辦稱敘利亞從2011年3月至2012年1月在鎮(zhèn)壓示威者的行動(dòng)中導(dǎo)致超過5 400人喪生。數(shù)千人被任意拘捕、施以酷刑、失蹤等。①Crisis in Syria．http://responsibilitytoprotect．org/index．php/crises/crisis-in-syria敘利亞的情形與利比亞十分相近。

盡管敘利亞發(fā)生騷亂只比利比亞遲一個(gè)月，敘利亞政府亦未能對其人民盡到保護(hù)的責(zé)任，但是國際社會(huì)明顯缺乏對敘利亞人民的關(guān)注，各國及國際組織對敘利亞的動(dòng)蕩政治分歧明顯，難以達(dá)成政治合意對敘利亞啟用保護(hù)責(zé)任原則。雖然阿盟積極支持對利比亞實(shí)施武力措施，但對于敘利亞事件一開始保持沉默，在對敘利亞是否采取行動(dòng)保持猶疑，僅在騷亂發(fā)生一個(gè)多月才呼吁敘利亞停止暴力，在2011年8月阿盟要求敘利亞政府與抗議者進(jìn)行對話，到了11月，以卡塔爾和沙特為首的國家投票決定暫時(shí)取消敘利亞的會(huì)員國身份，試圖迫使阿薩德停止鎮(zhèn)壓，從街上撤回軍隊(duì)。阿盟隨后實(shí)施經(jīng)濟(jì)制裁。雖然敘利亞同意12月阿盟的觀察團(tuán)進(jìn)駐，但仍未停止對反對派人士的鎮(zhèn)壓。到2012年1月下旬，阿盟提出一項(xiàng)野心勃勃的政治改革計(jì)劃，呼吁阿薩德將權(quán)力過渡給副總統(tǒng)，在兩周內(nèi)與反對派展開適當(dāng)?shù)膶υ?，并在兩個(gè)月內(nèi)組建一個(gè)民族團(tuán)結(jié)的政府。期待在國際觀察員的監(jiān)視下，敘利亞終會(huì)逐漸形成多黨派選舉。一周后，暴力行為戲劇性地增加，阿盟被迫取消觀察團(tuán)的任務(wù)。2月阿盟同意與敘利亞反對派進(jìn)行公開接觸并要求聯(lián)合國派遣維和部隊(duì)進(jìn)駐敘利亞制止暴力行為。海合會(huì)在2012年2月7日發(fā)表聲明要求召回使者，驅(qū)除敘利亞的大使，強(qiáng)烈譴責(zé)敘利亞當(dāng)局對平民采取武力鎮(zhèn)壓行動(dòng)。歐盟從2011年5月9日起對敘利亞實(shí)行武器禁運(yùn)、簽證限制、資產(chǎn)凍結(jié)，之后又增加經(jīng)濟(jì)制裁、旅行限制并擴(kuò)大資產(chǎn)凍結(jié)的對象。歐盟警告敘利亞有義務(wù)保護(hù)其人民的責(zé)任譴責(zé)政府對哈馬(hama)與敘利亞其他城市平民的武力打擊行動(dòng)，2012年2月歐盟表示支持阿盟請求向敘派出阿盟與聯(lián)合國合作組織的維和部隊(duì)。聯(lián)合國安理會(huì)一直到2012年2月4日才對敘利亞問題進(jìn)行表決，因俄羅斯、中國兩個(gè)安理會(huì)常任理事國否決了決議草案，安理會(huì)無法對敘適用保護(hù)責(zé)任。2月24日聯(lián)合國委托特使安南前往敘利亞進(jìn)行政治努力，3月10日，安南向敘領(lǐng)導(dǎo)人提出了若干建議，以結(jié)束當(dāng)前的危機(jī)。目前，聯(lián)合國在敘利亞爆發(fā)騷亂后一年亦無法針對敘利亞達(dá)成任何有效的決議，未能在敘利亞適用保護(hù)責(zé)任。在利比亞問題上安理會(huì)的政治合意迅速達(dá)成的情形致保護(hù)責(zé)任的快速適用的情形在敘利亞未能再次上演，表明了保護(hù)責(zé)任的選擇性特點(diǎn)，顯示政治合意將決定保護(hù)責(zé)任適用與否。

2.保護(hù)人民與不干涉內(nèi)政

各國對于保護(hù)敘利亞人民并無爭議，但是由于在利比亞保護(hù)責(zé)任被濫用于推動(dòng)利比亞政權(quán)更迭，以中國、俄羅斯為代表的部分國家表示應(yīng)尊重?cái)⒗麃喨嗣竦淖灾鬟x擇，贊成通過政治對話化解矛盾緩解緊張局勢，反對保護(hù)責(zé)任可用于推動(dòng)政權(quán)更迭，亦不同意使用制裁等強(qiáng)制性措施迫使敘政府下臺(tái)。①中國常駐聯(lián)合國副代表王民在表決后做解釋性發(fā)言時(shí)說:“我們主張國際社會(huì)應(yīng)充分尊重?cái)⒗麃喼鳈?quán)、獨(dú)立、統(tǒng)一和領(lǐng)土完整，尊重?cái)⒗麃喨嗣竦淖灾鬟x擇，尊重?cái)⒗麃喐鞣秸螌υ掃_(dá)成的成果，不贊成對敘利亞實(shí)施武力干預(yù)或強(qiáng)行推動(dòng)所謂＇政權(quán)更迭＇，認(rèn)為制裁或威脅使用制裁無助于問題的妥善解決;國際社會(huì)及聯(lián)合國在敘利亞問題上的行動(dòng)，應(yīng)有助于緩解緊張局勢，有助于推動(dòng)政治對話、化解分歧，有助于維護(hù)中東地區(qū)的和平與穩(wěn)定，有助于維護(hù)國際社會(huì)的團(tuán)結(jié)，而不是使問題復(fù)雜化?！県ttp://www．china-un．org/chn/hyyfy/t912162．htm這表明在一國政府不愿或無力保護(hù)其人民時(shí)國際社會(huì)如何既保護(hù)人民又尊重該國主權(quán)正成為保護(hù)責(zé)任適用的關(guān)鍵。在利比亞的前車之鑒中，部分國家看到北約將保護(hù)人民的決議轉(zhuǎn)為推動(dòng)利比亞政權(quán)的更迭，干預(yù)利比亞的內(nèi)政，將利比亞的沖突大大的激化，導(dǎo)致更嚴(yán)重危害平民的局勢發(fā)生。這明顯顯示了干預(yù)對國家安全秩序的破壞，同時(shí)又可能煽動(dòng)種族或民間爭斗，因?yàn)槿绻\求反對國家的國內(nèi)勢力相信它們通過發(fā)動(dòng)暴力運(yùn)動(dòng)能夠產(chǎn)生外部支持，那么所有國家的內(nèi)部秩序都可能受到損害。②關(guān)于干預(yù)和國家主權(quán)問題國際委員會(huì):干預(yù)與國家主權(quán)報(bào)告。因此，要推動(dòng)保護(hù)責(zé)任原則的發(fā)展，必須要理清保護(hù)責(zé)任原則與不干涉內(nèi)政原則之間的關(guān)系，必須解決采取何種措施既能保護(hù)該國人民又能尊重該國人民選擇政府的權(quán)利，只有解決了該問題，保護(hù)責(zé)任才能真正成為一個(gè)保護(hù)人民的國際法規(guī)則。

3.保護(hù)人民之多重責(zé)任

“保護(hù)責(zé)任”一直被強(qiáng)調(diào)是雙重責(zé)任，一是國家負(fù)有保護(hù)本國公民的首要責(zé)任，二是國際社會(huì)的補(bǔ)充性責(zé)任。但卻常常忽視反政府武裝力量的保護(hù)責(zé)任，在敘利亞問題上，不管阿盟的方案和安理會(huì)的草案均強(qiáng)調(diào)敘利亞政府需停止針對平民的暴力行為，①?zèng)Q議草案對敘利亞政府提出了五點(diǎn)要求，包括立即停止一切暴力行動(dòng);釋放所有近期被拘禁的人士;從敘利亞城鎮(zhèn)撤出所有政府軍;保障和平示威的自由;確保阿盟和國際媒體人士自由進(jìn)入敘利亞。而對敘利亞境內(nèi)的反對派武裝卻并沒有什么具體要求，只是籠統(tǒng)地呼吁他們參加政治對話。http://www．people．com．cn/h/2012/0218/c25408-3333530319．html沒有提及反政府武裝的保護(hù)責(zé)任，如果通過這樣的決議，利比亞的反政府武裝部隊(duì)的反人道罪未能及時(shí)被制止的情形還會(huì)在敘利亞重現(xiàn)。因此，不僅要制止敘利亞政府軍的暴行還要防止反政府武裝力量在其控制的區(qū)域?qū)ζ矫駥?shí)施暴行。

結(jié) 論

由于中國與俄羅斯反對利比亞情勢在敘利亞的重演，反對以保護(hù)人民為借口推動(dòng)政權(quán)更迭，國際社會(huì)對如何在不干涉內(nèi)政的基礎(chǔ)上保護(hù)敘利亞人民未能達(dá)成合意，導(dǎo)致保護(hù)責(zé)任在敘利亞難以適用。不少國際法學(xué)者將目前保護(hù)責(zé)任的困境歸咎于利比亞事件中北約的越權(quán)行動(dòng)，認(rèn)為利比亞是保護(hù)責(zé)任的一塊失敗的實(shí)驗(yàn)田，敘利亞則被懷疑將成為保護(hù)責(zé)任原則消亡之地。②Ottens N．Syria is Where“Responsibility to Protect”Goes To Die．http://atlanticsentinel．com/2012/02/syria-is-where-responsibility-to-protect-goes-to-die/保護(hù)責(zé)任取代“人道主義干預(yù)”已得到了國際社會(huì)的廣泛接受，利比亞的實(shí)踐暴露了保護(hù)責(zé)任的核心問題在于如何解決保護(hù)人民與不干涉內(nèi)政的關(guān)系，表明保護(hù)責(zé)任挑戰(zhàn)主權(quán)的底線是不能利用保護(hù)責(zé)任實(shí)際推動(dòng)政權(quán)變更。因?yàn)檫@會(huì)發(fā)出錯(cuò)誤信息讓謀求反對國家的國內(nèi)勢力相信它們通過發(fā)動(dòng)暴力運(yùn)動(dòng)能夠招致外部勢力的支持，那么所有國家的內(nèi)部安全秩序都可能遭受威脅，人民將處于一個(gè)更危險(xiǎn)的環(huán)境，從而背離保護(hù)責(zé)任的宗旨。因此，要試圖將保護(hù)責(zé)任發(fā)展為國際法規(guī)范，必須建立一個(gè)能夠避免被利用于干預(yù)內(nèi)政的保護(hù)責(zé)任制度，至少不能讓保護(hù)責(zé)任制度成為反政府勢力的工具，保護(hù)責(zé)任制度才能真正地保護(hù)人民免遭暴行，相反它會(huì)成為世界和平的威脅，重蹈“人道主義干預(yù)”的失敗之路。③Brown A．Reinventing Humanitarian Intervention:Two Chairs for the Responsibility to Protect?．House of Commons Library Research Paper，08/55