，

(1.廣東商學(xué)院學(xué)報(bào)編輯部，廣東廣州 510320;2. 沈陽農(nóng)業(yè)大學(xué)出版部，遼寧 沈陽 110161 )

一、引言

學(xué)術(shù)本來是一個(gè)崇高的名詞，但由于各種原因，學(xué)術(shù)論文現(xiàn)在成為“抄襲”和“作假”的代名詞，這是讓人痛心疾首的事。學(xué)術(shù)期刊編輯部有責(zé)任和義務(wù)對(duì)發(fā)表在本刊上的文章作層層把關(guān)，防范有學(xué)術(shù)不端行為的文章的發(fā)表。

當(dāng)前，期刊在學(xué)術(shù)不端行為的防范上一般從制度、管理、和技術(shù)上進(jìn)行研究。文獻(xiàn)[1]提出樹立責(zé)任意識(shí)和品牌意識(shí)，杜絕人情稿、關(guān)系稿和學(xué)術(shù)泡沫, 堅(jiān)持“小同行”送審，發(fā)揮審稿專家在防范學(xué)術(shù)不端方面的作用; 文獻(xiàn)[2]提出了完善期刊的管理制度，強(qiáng)化期刊和編輯的連帶責(zé)任；文獻(xiàn)[3]出版后“隨訪”的方法，變被動(dòng)為主動(dòng)；文獻(xiàn)[4-5]從技術(shù)的角度，提出用中國知網(wǎng)研發(fā)的學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)來防范學(xué)術(shù)不端行為。在互聯(lián)網(wǎng)還未普及的年代，要檢測(cè)文章，需要花費(fèi)很大的精力，資料和文獻(xiàn)的尋找無從下手，檢測(cè)結(jié)果也極不全面。隨著互聯(lián)網(wǎng)推廣，各種各樣的學(xué)術(shù)論文數(shù)據(jù)庫的建立和發(fā)展壯大，大量文獻(xiàn)資料的在線共享，以及學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)技術(shù)的研究，使期刊編輯部能盡可能地檢測(cè)出論文所潛在的學(xué)術(shù)不端行為。然而，學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)系統(tǒng)也不是萬能，還要結(jié)合各種各樣的檢測(cè)手段，最大可能地檢測(cè)出有學(xué)術(shù)不端行為的文章。

二、學(xué)術(shù)不端行為分類

(一)一稿多投

一稿多投是一篇文章同時(shí)往多個(gè)期刊投稿，造成兩個(gè)或多個(gè)期刊同時(shí)發(fā)表一篇同樣的文章，是一種惡劣的行為。其變種是，將題目和內(nèi)容作了極少的修改，發(fā)表在不同的期刊，該行為也屬一稿多投的范疇。

(二)抄襲行為

一字不少地抄襲是極罕見的，現(xiàn)在主要的抄襲行為是段抄和句抄。段抄，是將一篇文章中一整段文字照搬過來。由于互聯(lián)網(wǎng)發(fā)達(dá)，信息資源豐富，不少作者寫文章東復(fù)制一段，西復(fù)制一段，就構(gòu)成了一篇論文。句抄與段抄本質(zhì)上是一樣，不過作者為了避免被人發(fā)現(xiàn)，在每段中間添加了一些自己的文字。

(三)剽竊行為

盜用別人思想、算法或結(jié)論。學(xué)術(shù)論文講究創(chuàng)新和研究結(jié)論，如果沒有研究成果或創(chuàng)新性的東西，該論文是沒有發(fā)表意義的。經(jīng)常有作者在沒有研究成果的情況下，為了發(fā)表論文，盜用別人的思想或算法或結(jié)論，占為己有，在參考文獻(xiàn)中刻意地回避引用參考文獻(xiàn)，特別是英文參考文獻(xiàn)。

(四)捏造行為

捏造行為指的是寫論文時(shí)為了方便，沒有經(jīng)過考證，捏造出一些不存在或不準(zhǔn)確的東西，如無效的文獻(xiàn)引用、造假數(shù)據(jù)夸大研究成果等。學(xué)術(shù)論文是建立在別人研究的結(jié)果上，因此，優(yōu)秀的學(xué)術(shù)論文必須有一定數(shù)量的參考文獻(xiàn)。不少學(xué)術(shù)期刊規(guī)定必須有15篇以上的參考文獻(xiàn)，對(duì)于沒有作研究的作者，很難湊夠15篇文獻(xiàn)，因此只能隨便復(fù)制幾篇內(nèi)容相似的參考文獻(xiàn)，濫竽充數(shù)。在研究成果上，一般要有數(shù)據(jù)作佐證，才能證明所研究的成果比前人更進(jìn)一步。有些作者在沒有經(jīng)過實(shí)踐的情況下，通過總結(jié)前人的數(shù)據(jù)，對(duì)數(shù)據(jù)稍作修改，就當(dāng)作研究成果寫進(jìn)論文中。

三、學(xué)術(shù)期刊反學(xué)術(shù)不端行為技術(shù)

學(xué)術(shù)期刊僅僅從制度和管理上反學(xué)術(shù)不端行為還不夠，必須深入研究反學(xué)術(shù)不端行為的技術(shù)，作到“知己知彼，有的放矢”。

(一)一稿多投檢測(cè)

一稿多投的檢測(cè)方法有以下幾種：

(1)利用當(dāng)前強(qiáng)大的搜索引擎——百度和谷歌，特別是谷歌來檢測(cè)。這是一種比較粗略的檢測(cè)方法。如果作者對(duì)一稿多投的文章不作任何修改或只作細(xì)微的修改，那么該檢測(cè)方法是很有效的。其方法分為兩個(gè)步驟：

第一，輸入的搜索內(nèi)容為：文章名+作者。如果檢測(cè)出有同名作者和文章名，則可判定文章已經(jīng)發(fā)表過，屬一稿多投，檢測(cè)結(jié)束；如果沒有發(fā)現(xiàn)同名作者和文章名，則進(jìn)入第二步檢測(cè)。

第二，輸入搜索內(nèi)容為：隨機(jī)抽取一整段文字。如果在百度和谷哥的瀏覽器上顯示有80%以上的紅色字，則可判定該文章有一稿多投的嫌疑。

(2)利用中國知網(wǎng)研發(fā)的學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)檢測(cè)。該系統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫包含了中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫、中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫、中國優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫、中國重要會(huì)議論文全文數(shù)據(jù)庫、中國重要報(bào)紙全文數(shù)據(jù)庫、中國專利全文數(shù)據(jù)庫、互聯(lián)網(wǎng)資源和英文數(shù)據(jù)庫(涵蓋期刊、博碩、會(huì)議的英文數(shù)據(jù)以及德國Springer、英國Taylor&Francis 期刊數(shù)據(jù)庫等)，歷年來中國大部分的學(xué)術(shù)期刊發(fā)表的論文，報(bào)紙上刊登的報(bào)道，申請(qǐng)的專利，和各大高校的研究生優(yōu)秀畢業(yè)論文等都有收錄。登陸學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)檢測(cè)帳號(hào)，上傳所需要檢測(cè)的論文后，系統(tǒng)自動(dòng)檢測(cè)，檢測(cè)完后自動(dòng)產(chǎn)生檢測(cè)報(bào)告。如果文章是一稿多投，系統(tǒng)將其已經(jīng)發(fā)表的刊物名稱和發(fā)表時(shí)間等信息顯示出來。

除了中國知網(wǎng)的學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)之外，北京萬方數(shù)據(jù)股份有限公司研發(fā)的論文相似性檢測(cè)系統(tǒng)的檢測(cè)功能也比較強(qiáng)大。隨著中國知網(wǎng)和萬方數(shù)據(jù)紛紛推出優(yōu)先出版，一篇論文要經(jīng)過兩個(gè)系統(tǒng)的檢測(cè)才能起到效果。

(3)社會(huì)監(jiān)督方法。如果一稿多投的稿件，被一個(gè)期刊所錄用，在文章尚未出版的情況下，已經(jīng)在另一個(gè)期刊出版，但該期刊未及時(shí)將電子文檔上傳給各大數(shù)據(jù)庫的情況下，單靠檢測(cè)是不能得出結(jié)果。最好的辦法是社會(huì)監(jiān)督。當(dāng)前，互聯(lián)網(wǎng)在公開監(jiān)督初顯威力，本文第一作者進(jìn)行的一項(xiàng)調(diào)查表明，國內(nèi)的各大期刊中，尚未有一家期刊利用互聯(lián)網(wǎng)對(duì)預(yù)發(fā)表的文章進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)公示。具體實(shí)行起來所需要的技術(shù)并不復(fù)雜，有以下幾種方法：一是在本期刊的官方網(wǎng)站上設(shè)立公示欄，欄目上在明顯的位置上設(shè)立投訴電話，投訴E-Mail,和投訴聯(lián)系人，將下一期將要發(fā)表的文章作者名，文章名，文章摘要，文章關(guān)鍵字等信息在公示欄上公布出來。設(shè)置適當(dāng)?shù)墓救掌?，一般期?0天為宜。如果過了公示日期，未有投訴，即可正式發(fā)表。二是利用QQ群、微博、博客等定時(shí)發(fā)布預(yù)發(fā)表的文章信息，與國內(nèi)各大期刊編輯信息互動(dòng)。雖然互聯(lián)網(wǎng)公示方法并不能做到百分之百發(fā)現(xiàn)一稿多稿，但隨著各大期刊的信息共享程度越來越高，這種公示監(jiān)督方法勢(shì)將成為一種趨勢(shì)。

(二)抄襲行為檢測(cè)

抄襲行為比較容易檢測(cè)，將整篇文章上傳到中國知網(wǎng)的不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)，檢測(cè)結(jié)果中，會(huì)用不同顏色圖例將顯示結(jié)果顯示出來。其顏色含義說明如表1所示。

表1 學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)中顏色的意義

當(dāng)然，有時(shí)候單看顏色也不能說明作者就有抄襲行為，因?yàn)橛袝r(shí)作者會(huì)引用別人的文字或是引用作者自己曾經(jīng)寫過的文章。這種情況下，學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)提供了百分比數(shù)據(jù)供參考，一是總文字復(fù)制比，另一個(gè)是去除引用文字復(fù)制比。一般來說，去除引用文字復(fù)制比是重要的參考數(shù)據(jù)。另外，學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)還提供了疑似問題文章與數(shù)據(jù)庫中已有文章的內(nèi)容對(duì)比參照，將有相同文字的文章用兩個(gè)窗口一起攤開，相同文字的內(nèi)容用紅色顯示，方便檢測(cè)者判斷。

如果是從網(wǎng)上的論壇或博客上面復(fù)制別人的文字而寫成文章，這種情況下，論壇或博客上的內(nèi)容一般是沒有公開發(fā)表的，也就是說中國知網(wǎng)的數(shù)據(jù)庫中是檢測(cè)不到的，那么，就必須利用百度和谷歌兩大搜索引擎來檢測(cè)。其方法是，從文章中輸入隨機(jī)抽取一小段文字進(jìn)行搜索。如果是該段文字是從網(wǎng)上復(fù)制過來的，瀏覽器上字體會(huì)顯示紅色。

(三)剽竊行為檢測(cè)

盜用別人思想、算法、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)以及研究結(jié)論等剽竊行為比較隱蔽，不像抄襲那樣可進(jìn)行文本匹配檢測(cè)。雖難以檢測(cè)，但也是有規(guī)律可循。盜用的情形有兩種，一種是盜用中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)；另一種是直接翻譯外國學(xué)術(shù)文獻(xiàn)，將其作為自己的研究結(jié)果。檢測(cè)方法如下：對(duì)該思想或算法或結(jié)論作的內(nèi)容大致作個(gè)核心壓縮，然后在百度、谷歌或?qū)W術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)作檢測(cè)，如果有類似的結(jié)果出現(xiàn)，就證明了該結(jié)果是盜用別人的研究成果。

如果在中文檢測(cè)不出結(jié)果，但該研究結(jié)果又是該論文的核心內(nèi)容，則要考慮是否是直接從外文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)中翻譯過來的。方法是將核心壓縮出來的內(nèi)容翻譯成英文，語法和表達(dá)式并不重要，但對(duì)其中的關(guān)鍵詞和數(shù)據(jù)翻譯必須準(zhǔn)確，翻譯完成后，復(fù)制到谷歌(英文版)上搜索。該方法的準(zhǔn)確率要看責(zé)任編輯的總結(jié)能力以及英語翻譯能力。

(四)捏造行為檢測(cè)

參考文獻(xiàn)的的真實(shí)性檢測(cè)對(duì)提高期刊文章質(zhì)量是至關(guān)重要的，本著方便讀者擴(kuò)展閱讀、對(duì)讀者負(fù)責(zé)、防范不實(shí)參考文獻(xiàn)對(duì)讀者的誤導(dǎo)，責(zé)任編輯有必要對(duì)文后參考文獻(xiàn)作一個(gè)把關(guān)。能夠?qū)ξ恼碌娜繀⒖嘉墨I(xiàn)的真實(shí)性進(jìn)行檢測(cè)是最理想的，但是一篇論文一般有15個(gè)以上的參考文獻(xiàn)，一個(gè)個(gè)驗(yàn)證是需要很大的工作量。一般的方法是，從檢測(cè)者的判斷能力角度，將文獻(xiàn)引用分為重要文獻(xiàn)引用和一般文獻(xiàn)引用。從重要文獻(xiàn)引用中隨機(jī)抽取1/3的參考文獻(xiàn)，然后下載該文獻(xiàn)電子版，進(jìn)行驗(yàn)證。

隨著互聯(lián)網(wǎng)和數(shù)據(jù)庫技術(shù)的發(fā)展，國內(nèi)外在參考文獻(xiàn)管理系統(tǒng)的研究上也取得一定的成果，研發(fā)了專業(yè)的參考文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)。國際上知名的參考文獻(xiàn)管理軟件包括Endnote(SCI湯姆森路透)、Mendeley，國內(nèi)有單機(jī)版NoteExpress 和西安三才研發(fā)的網(wǎng)絡(luò)版NoteFirst。將參考文獻(xiàn)輸入檢測(cè)系統(tǒng)，系統(tǒng)自動(dòng)將參考文獻(xiàn)與權(quán)威數(shù)據(jù)庫進(jìn)行數(shù)據(jù)比較，逐條驗(yàn)證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性,并提供修改意見。

在數(shù)據(jù)造假方面，傳統(tǒng)的方法是選擇該學(xué)科的一個(gè)專家，將文章送審，讓學(xué)科專家驗(yàn)證數(shù)據(jù)真實(shí)性?；ヂ?lián)網(wǎng)環(huán)境下，可以在百度的“知道”欄目上發(fā)布提問，或在博客、微博、論壇上發(fā)起討論，經(jīng)一番交鋒，集眾人之智慧，數(shù)據(jù)的真實(shí)性就自然水落石出。

四、結(jié)語

實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，運(yùn)用以上的方法，對(duì)于有學(xué)術(shù)不端行為的文章，檢測(cè)準(zhǔn)確率達(dá)90%以上，有效地防范有學(xué)術(shù)不端行為的文章在學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表。

隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展，云計(jì)算能力的提高，數(shù)據(jù)庫功能的增加，資源共享的擴(kuò)大，檢測(cè)技術(shù)也會(huì)繼續(xù)向前推進(jìn)。作為學(xué)術(shù)期刊的責(zé)任編輯，必須學(xué)會(huì)利用互聯(lián)網(wǎng)、網(wǎng)絡(luò)搜索技術(shù)和數(shù)據(jù)庫技術(shù)，結(jié)合在工作中的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，研究和總結(jié)更多的檢測(cè)方法，在審稿過程中牢牢把關(guān)，盡力避免錄用有學(xué)術(shù)不端行為的稿件，以體現(xiàn)學(xué)術(shù)期刊遵守學(xué)術(shù)道德的使命。

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