王茂禎 馮之浚

(上海大學循環(huán)經(jīng)濟研究院，上海200072)

循環(huán)經(jīng)濟創(chuàng)新評價指標體系研究

王茂禎 馮之浚

(上海大學循環(huán)經(jīng)濟研究院，上海200072)

循環(huán)經(jīng)濟是綠色、低碳的可持續(xù)發(fā)展模式。實踐充分證明，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟必須以創(chuàng)新為動力。循環(huán)經(jīng)濟創(chuàng)新是一項涉及面廣、綜合性很強的系統(tǒng)工程。為了科學地評價循環(huán)經(jīng)濟創(chuàng)新狀況，構建一套設計合理、操作性較強的循環(huán)經(jīng)濟創(chuàng)新評價指標體系，為循環(huán)經(jīng)濟管理及其創(chuàng)新提供數(shù)據(jù)支持是十分必要的。本文根據(jù)循環(huán)經(jīng)濟理論，依據(jù)目前我國循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展及循環(huán)經(jīng)濟創(chuàng)新情況，提出了構建循環(huán)經(jīng)濟創(chuàng)新評價指標的原則，并提出了涵蓋9個一級指標、52個二級指標的評價體系。根據(jù)我國循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展實際以及國家經(jīng)濟政策等綜合考量，設置出了體現(xiàn)我國國情的循環(huán)經(jīng)濟創(chuàng)新評價指標體系的指標評分標準。主要用于對全社會和各地循環(huán)經(jīng)濟創(chuàng)新狀況進行總體的定量判斷，為循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展提供依據(jù)和指導。

循環(huán)經(jīng)濟;創(chuàng)新;評價體系

循環(huán)經(jīng)濟是綠色、低碳的可持續(xù)發(fā)展模式，符合科學發(fā)展觀的內在要求。實踐充分證明，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟必須以創(chuàng)新為動力。關于循環(huán)經(jīng)濟的創(chuàng)新，筆者認為，應從宏觀、中觀和微觀層面進行全方位創(chuàng)新。宏觀層面的創(chuàng)新，主要是理念創(chuàng)新和制度創(chuàng)新;中觀層面的創(chuàng)新，主要是政策創(chuàng)新;微觀層面的創(chuàng)新，主要是管理創(chuàng)新和技術創(chuàng)新。循環(huán)經(jīng)濟的理念創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、政策創(chuàng)新保證循環(huán)經(jīng)濟模式的推行，管理創(chuàng)新和技術創(chuàng)新為循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展提供管理方法和技術支撐。這五個方面的創(chuàng)新是互相聯(lián)系、互相推進的有機整體，構成推動循環(huán)經(jīng)濟深入健康發(fā)展的現(xiàn)實力量。循環(huán)經(jīng)濟創(chuàng)新程度及其質量、效益如何，需要有一套符合循環(huán)經(jīng)濟原理的科學的評價體系。只有這樣，才能對循環(huán)經(jīng)濟創(chuàng)新情況進行系統(tǒng)的定量測評，才能真實了解循環(huán)經(jīng)濟在宏觀、中觀及微觀層面各項創(chuàng)新舉措的效果，從而及時調整方向，探求深化創(chuàng)新的依據(jù)和出路。本文就這個問題作些初步研究。

1 循環(huán)經(jīng)濟創(chuàng)新評價體系的功能

循環(huán)經(jīng)濟創(chuàng)新評價體系，作為反映循環(huán)經(jīng)濟創(chuàng)新程度的測度體系，具有如下功能:①描述功能:描述和反映一個時期循環(huán)經(jīng)濟創(chuàng)新的水平和狀況，為公眾、政府和有關決策部門了解循環(huán)經(jīng)濟創(chuàng)新狀況提供可靠信息。②評價功能:綜合測度循環(huán)經(jīng)濟創(chuàng)新程度及其指數(shù)，從整體上對循環(huán)經(jīng)濟創(chuàng)新情況作出評價，作為對地方經(jīng)濟社會發(fā)展業(yè)績評價的重要參數(shù)。③導向功能:利用指標體系引導政府、企業(yè)和公眾加快推進循環(huán)經(jīng)濟創(chuàng)新。④預警功能:評價和監(jiān)測一定時期內循環(huán)經(jīng)濟創(chuàng)新的趨勢及速度，對未來系統(tǒng)的結構和功能進行預測，為循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展模式的實踐提供切實可行的決策方案。

2 循環(huán)經(jīng)濟創(chuàng)新評價指標體系的構建原則

2．1 整體性與層次性原則

評價指標體系應比較全面地反映循環(huán)經(jīng)濟創(chuàng)新的特征，既要有反映主要特征和狀態(tài)的指標，又要有反映系統(tǒng)內子系統(tǒng)間相互協(xié)調的動態(tài)變化和發(fā)展趨勢的指標。同時，選擇指標也要具有層次性，即高層次的指標是低層次指標的綜合，低層次的指標是高層次指標的分解，亦是高層次指標建立的基礎。

2．2 主成分性與獨立性原則

應從眾多的變量中依其重要性和對系統(tǒng)行為貢獻率的大小順序，篩選出數(shù)目足夠少、卻能表征該系統(tǒng)本質行為的最主要成分變量。考慮到描述循環(huán)經(jīng)濟創(chuàng)新狀況的指標往往存在信息重疊的實際，應盡可能選擇具有相對獨立性的指標，從而增加評價的準確性和科學性。

2．3 動態(tài)性與靜態(tài)性原則

循環(huán)經(jīng)濟創(chuàng)新既是目標又是過程，因此指標體系應充分考慮動態(tài)變化的特點，能綜合反映循環(huán)經(jīng)濟系統(tǒng)發(fā)展的現(xiàn)狀和未來趨勢，以便于預測和決策。但是，在一定時期內，指標體系不宜頻繁變動，應保持其相對的穩(wěn)定性。

2．4 經(jīng)濟社會和資源環(huán)境指標相結合的原則

評價指標的設計必須完整、深刻地體現(xiàn)“3R”要求，促進資源的高效利用和減量化投入水平，在經(jīng)濟實現(xiàn)平穩(wěn)較快發(fā)展的同時，減輕環(huán)境和資源的負荷，不斷改善公民的生產(chǎn)生活環(huán)境。

2．5 科學性與實用性原則

評價指標體系權重系數(shù)的確定以及數(shù)據(jù)的選取、計算與合成等要以公認的科學理論與方法為依托，充分考慮到可操作性、實用性，力求完備、科學和準確。

3 循環(huán)經(jīng)濟創(chuàng)新評價指標體系的具體構建

根據(jù)以上構建原則，借鑒循環(huán)經(jīng)濟評價指標體系①指國家發(fā)改委、國家環(huán)?？偩帧医y(tǒng)計局2007年6月27日發(fā)布的循環(huán)經(jīng)濟評價指標體系(宏觀)。，充分考慮循環(huán)經(jīng)濟創(chuàng)新評價對象所獨有的特點，結合經(jīng)濟社會發(fā)展的階段性特征，本文確定將整個指標體系分為循環(huán)經(jīng)濟創(chuàng)新情況評價指標和循環(huán)經(jīng)濟創(chuàng)新效果評價指標兩大部分。循環(huán)經(jīng)濟創(chuàng)新情況評價指標，涵蓋了循環(huán)經(jīng)濟在理念、制度、政策、管理、技術等方面的創(chuàng)新行為和情況。為了避免指標的過于龐雜，本文將其濃縮為以下3個指標:綠色發(fā)展理念指標、科技支撐指標、制度及組織保障指標。循環(huán)經(jīng)濟創(chuàng)新效果評價指標，選取了資源產(chǎn)出指標、資源消耗指標、資源綜合利用指標、廢物排放指標、生態(tài)環(huán)境指標和社會經(jīng)濟發(fā)展指標等6項指標。在以上9項一級指標之下，又設有52個二級指標作為循環(huán)經(jīng)濟創(chuàng)新評價體系中的指標層，如表1所示。

4 循環(huán)經(jīng)濟創(chuàng)新評價指標的權重判定

權重是多指標綜合評價中的一個重要因素，權重與變量值是影響評價結果的兩大因素。在單項指標已經(jīng)確定的情況下，權重的變化將不可避免地導致評價結論的變化。要把這些指標對循環(huán)經(jīng)濟創(chuàng)新的影響程度用量來表示時，就需要借助數(shù)學工具來解決。

4．1 確定指標權重的方法

指標權重的確定方法主要有兩類:一種是根據(jù)研究人員的經(jīng)驗和主觀判斷為主來確定權重，如Delphi法(德爾菲法)、經(jīng)驗權數(shù)法等;另一種是以各種數(shù)學方法為主確定指標權重，如AHP法(層次分析法)、主成份分析法等。前一類方法集中了研究人員的經(jīng)驗及專家的知識積累，但不可避免地摻雜著主觀隨意性。后一類方法注重客觀性，但由于原始數(shù)據(jù)的搜集、整理及分析難度較大，以及數(shù)據(jù)提供者的主觀性等，也存在不足之處。因此，較好的方法是將兩類方法有機地結合起來確定指標權重。本文首先通過Delphi法(德爾菲法)來確定各個指標，然后通過AHP法(層次分析法)來確定各個指標的權重，從而提高指標權重的準確性。

4．2 權重計算的基本步驟

第一步，構建指標體系的遞階層次結構。遞階層次結構就是在一個具有H層結構的系統(tǒng)中，其第一層只有一個元素，各層次元素僅屬于某一層次，且結構中的每一元素至少與該元素的上層或下層某一元素有某種支配關系，而屬于同一層的各元素間以及不相鄰兩層元素間不存在直接的關系。在任何一個綜合指標體系中，由于所設置指標承載信息的類型不同，各指標子系統(tǒng)以及具體指標項在描述某一社會現(xiàn)象或社會狀況過程中所起作用程度也不同，因此，綜合指標值并不等于各分指標簡單相加，而是一種加權求和的關系。

第二步，構造判斷矩陣。在遞階層次結構綜合指標體系建立后，針對上一層次指標因素，下一層次與之有聯(lián)系的分指標之間兩兩進行比較所得的相對重要性程度，構造判斷矩陣。

第三步，層次權重值的確定及一致性檢驗。依據(jù)判斷矩陣求解各層次指標子系統(tǒng)或指標項的相對權重即計算判斷矩陣最大特征根及其對應的特征向量。

第四步，各層次組合權重的計算。由各判斷矩陣求得的權重值，是各層次指標子系統(tǒng)或指標項相對于其上層某一因素的分離權重值。因此需要將這些分離權重值組合為各具體指標項相對于最高層的組合權重值。組合權重計算公式為:

每個判斷矩陣一致性檢驗通過并不等于整個遞階層次結構所做判斷具有整體滿意的一致性。因此，還要進行整體一致性檢驗。

4．3 各級指標權重的判定

根據(jù)以上步驟，計算出了循環(huán)經(jīng)濟創(chuàng)新評價指標體系中各級指標的權重。為了增加準確程度，本文在計分賦值中將各指標額權數(shù)再乘以10，指標體系的評分總值為1 000分，得到了各指標對于總目標的權重數(shù)，如表1。

5 循環(huán)經(jīng)濟創(chuàng)新評價指標體系計分方法和評分標準

要給出不同區(qū)域循環(huán)經(jīng)濟創(chuàng)新評價的指標評分，還必

須對每一個指標定出評分標準，即對于定量指標設置出評為滿分時對應該指標的值，以及評為0分時對應該指標的值;對于定性指標則緊緊圍繞該指標分析的內容設置出其不同情況對應的得分。

表1 循環(huán)經(jīng)濟創(chuàng)新評價指標體系Tab．1 Evaluation index system for circular economic innovation

當評分標準確定后，對于定量指標必須設計出介于滿分值和0分值之間指標值在評分過程中的各分項具體分值。本文在結合常規(guī)的指標評價方法，根據(jù)我國循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展實際以及國家經(jīng)濟政策等綜合考量，設置出了體現(xiàn)我國國情的循環(huán)經(jīng)濟創(chuàng)新評價指標體系的指標評分標準。各指標的具體賦值僅僅為一種標度方式，在評分分數(shù)序列中體現(xiàn)出不同指標的重要性程度，只具有相對意義。

6 結語

循環(huán)經(jīng)濟創(chuàng)新是一項涉及面廣、綜合性很強的系統(tǒng)工程。為了科學地評價循環(huán)經(jīng)濟創(chuàng)新狀況，利用相應的數(shù)據(jù)信息資料，建立一套設計合理、操作性較強的循環(huán)經(jīng)濟創(chuàng)新評價指標體系，為循環(huán)經(jīng)濟管理及其創(chuàng)新提供數(shù)據(jù)支持是十分必要的。循環(huán)經(jīng)濟創(chuàng)新評價指標既是國家建立循環(huán)經(jīng)濟統(tǒng)計制度的基礎性工作之一，又是政府、園區(qū)、企業(yè)制定循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃和加強管理的重要依據(jù)。因此，循環(huán)經(jīng)濟創(chuàng)新評價指標體系的建立對于發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟具有重要意義。本文根據(jù)目前我國循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展及循環(huán)經(jīng)濟創(chuàng)新情況，主要從宏觀層面構建了循環(huán)經(jīng)濟創(chuàng)新評價指標體系，主要用于對全社會和各地循環(huán)經(jīng)濟創(chuàng)新狀況進行總體的定量判斷，為循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展提供依據(jù)和指導。

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Research on Evaluation Index System of Circular Economy Innovation

WANG Mao-zhen FENG Zhi-jun
(Institute of circular economy，Shanghai University，Shanghai 200072，China)

Circular economy is a green and low-carbon sustainable development model．Practice proves that innovation，as a driving force，is indispensable to circular economy．Circular economy innovation is a system engineering with wide range，and high integration．In order to scientifically evaluate the innovation situation in circular economy，a rational，operational evaluation index system is established in this paper，which can become a necessary data support for circular economy management and its innovation development．The indexes system covers 9 first-grade indexes，and 52 second-grade indexes index systems，and each index is assigned according to the current national circular economy situation in China and state economic policies．The prime target of this indexes system is to provide an approach to a quantitative judgment of the national or regional innovation situation of circular economy and provide guidance and reference for the development of circular economy．

circular economy，innovation，evaluation system

F061．3

A

1002－2104(2012)04－0163－04

10．3969/j．issn．1002－2104．2012．04．027

2011－12－26

王茂禎，博士，主要研究方向為循環(huán)經(jīng)濟、低碳經(jīng)濟、綠色發(fā)展及其法制保障。

(編輯:劉照勝)