劉 航 趙景峰 吳 航

(西北大學經濟管理學院，陜西西安710127)

中國環(huán)境污染密集型產業(yè)脫鉤的異質性及產業(yè)轉型

劉 航 趙景峰 吳 航

(西北大學經濟管理學院，陜西西安710127)

根據現有文獻，研究中國的經濟增長與環(huán)境污染的脫鉤，需要將不同環(huán)境密集型產業(yè)與經濟增長的關系分別測算，然后進行比較。本文選取了工業(yè)污染的三大來源——廢水、廢氣和固體廢物，每種污染源對應著一類環(huán)境密集型產業(yè)。這三種產業(yè)密集排放的污染物的量與經濟增長之間的脫鉤關系及其內在機制，這是本文研究的重點。本文借鑒Tapio彈性分析模型構建了我國經濟增長與不同環(huán)境密集型產業(yè)之間的脫鉤狀態(tài)的分析模型，并對脫鉤狀態(tài)和程度的判定標準做了規(guī)定。隨后，對2001－2009年四個時期的經濟增長與不同環(huán)境密集型產業(yè)集中排放的污染物的量之間的脫鉤指數進行了測算，同時測算了各產業(yè)污染的工業(yè)產值彈性及其工業(yè)產值的GDP彈性，并對脫鉤狀態(tài)和程度做了判定。結果表明:三類產業(yè)的脫鉤程度各不相同，其動力機制與發(fā)展前景也有所不同，因而需要有針對性地采取規(guī)制和治理措施。

經濟增長;環(huán)境污染;脫鉤;Tapio模型

改革開放以來，中國經濟經歷了30多年的高速增長的同時，賴以生存的環(huán)境遭到破壞，環(huán)境污染和生態(tài)破壞越來越嚴重，影響了經濟社會的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。如何在保證經濟增長的同時又能使環(huán)境破壞得以控制，成為學者關注的焦點。一個重要的分析方法——“脫鉤”，逐漸進入研究者的視野。近年來國內資源環(huán)境領域的脫鉤研究的文獻層出不窮，但少有按污染源分類研究脫鉤，以此考慮到產業(yè)間的異質性。本文將污染源分為工業(yè)廢水、工業(yè)廢氣和工業(yè)固體廢物。由于每種污染源都對應著一類環(huán)境(污染)密集型產業(yè)，本文將分別考察這三類產業(yè)密集排放的污染物的量與經濟增長之間的脫鉤關系，并選取這三類產業(yè)的工業(yè)產值作為中間變量，探討中國經濟增長與環(huán)境污染之間的脫鉤關系的產業(yè)異質性。

1 主要觀點評述

1．1 “脫鉤”概念的研究評述

在“脫鉤”概念出現之前，人們研究經濟增長與資源環(huán)境的關系主要是從環(huán)境庫茲涅茨曲線入手的。Grossman and Krueger［1］提出了環(huán)境庫茲涅茨曲線(EKC)，他們認為，污染物的排放總量與經濟增長的長期關系呈現倒U形，也就是說，當經濟發(fā)展達到一定水平，達到某個臨界點以后，隨著經濟的發(fā)展，資源利用、環(huán)境污染的程度逐漸減緩。David［2］、Sherry［3］也通過不同的數據進行分析得出了基本相似的結論?！懊撱^”概念被OECD［4］首次提出，并應用于農業(yè)政策領域，用來分析農業(yè)政策與市場均衡之間的相互關系。后來被世界銀行［5］引入到資源環(huán)境領域。隨后，脫鉤被越來越多地應用于資源環(huán)境使用進程的評估。脫鉤可劃分為弱脫鉤(相對脫鉤)、強脫鉤(絕對脫鉤)和衰退性脫鉤，其中強脫鉤和弱脫鉤都屬于環(huán)境庫茲涅茨曲線的右半部。因此，環(huán)境資源領域的脫鉤分析可算作環(huán)境庫茲涅茨曲線研究的最新發(fā)展。

1．2 資源環(huán)境領域的脫鉤研究評述

對資源環(huán)境進行一體化脫鉤研究的主要成果有:趙興國等［6］對中國及各省區(qū)資源環(huán)境負荷與經濟發(fā)展脫鉤程度和規(guī)律進行了判定，認為中國整體上遵循對脫鉤Ⅰ→相對脫鉤Ⅱ→相對脫鉤Ⅳ→相對脫鉤Ⅲ→相對脫鉤Ⅱ的演變規(guī)律，且東部省份的脫鉤速度快于中西部;于法穩(wěn)［7］以菏澤市為例研究了工業(yè)產值與工業(yè)用水量、工業(yè)廢水排放量之間的脫鉤關系。

還有一些脫鉤研究關注的是碳排放，如彭佳雯等［8］研究了我國整體和分區(qū)域的經濟增長與能源碳排放的脫鉤關系，并選擇了能源消費量作為中間變量;劉竹等［9］以我國的5個低碳試點省份為樣本，探討了1995－2008年這些省份經濟增長與碳排放變化的相關關系。

研究經濟增長與資源消耗的脫鉤關系的有:Robert Leslie etc．［10］對美國經濟增長與能源耗費的脫鉤關系進行了分析;王崇梅［11］對1990－2007年中國經濟增長與能源消耗脫鉤關系進行了分析，認為總體上處于相對脫鉤狀態(tài);宋偉等［12］以常熟市為例研究了耕地占用與經濟增長的脫鉤關系及其動力機制，得出“當經濟增長出現轉型、技術進步成為經濟增長主要動力時會出現脫鉤”的結論。

直接研究經濟增長與環(huán)境污染的脫鉤關系的文獻相對較少。OECD［13］為環(huán)境污染與經濟脫鉤作了精準的定義，即環(huán)境壓力的增長率小于其經濟驅動力的增長率。吳玉鳴等［14］研究了中國區(qū)域經濟增長與環(huán)境的耦合協(xié)調發(fā)展問題。曾有一些學者用其它方法分析過中國污染與經濟增長的關系，如許士春等［15］通過構建包含污染方程和產出方程的聯(lián)立方程模型，應用1996－2005年我國28個省市面板數據對經濟增長與環(huán)境污染之間的關系進行研究，發(fā)現其間的發(fā)展水平仍沒有超越庫茲涅茨曲線的拐點。

但是，無論用什么方法，現有文獻大多都沒有區(qū)分污染源，更沒有根據污染源排放密度的不同，分行業(yè)進行研究。Harbaugh［16］曾說:“經濟增長與環(huán)境污染的關系很容易受到樣本選取及研究方法的影響，因而有必要對污染進行分類研究。”只有為數不多的一些文獻區(qū)分了污染源，如符淼［17］在研究環(huán)境庫茲涅茨曲線時對環(huán)境污染指標作了分解，分別測算了廢水、廢氣、固體廢物等污染物與經濟增長的關系，認為:我國廢水排放與經濟發(fā)展存在倒U型曲線的關系;廢氣排放與經濟發(fā)展為正相關關系;固廢產生量與經濟發(fā)展也為正相關關系，而這一正相關性在東部地區(qū)的呈減弱趨勢，但在中西部地區(qū)呈線性上升趨勢。這篇文獻雖然較為詳盡地研究了中國環(huán)境污染與經濟增長的關系，驗證了環(huán)境庫茲涅茨曲線，且區(qū)分了污染物來源，但是沒有區(qū)分每種污染源對應著的密集排放這種污染源的產業(yè)。而不同環(huán)境密集型產業(yè)的產值與污染排放之間的關系具有異質性，其產值與經濟增長之間的關系也具有異質性，現有的文獻幾乎都沒有考慮到這些。

本文的研究正是以彌補這一缺陷為目的。本文將污染源分為工業(yè)廢水、工業(yè)廢氣和工業(yè)固體廢物。但將污染源分類不是最終目的，而是以此來劃分不同類型的環(huán)境密集型產業(yè)，來考察它們各自集中排放的污染物的量與經濟增長的脫鉤關系，并進行比較。

2 研究方法

其中:PDIi為第i個行業(yè)的污染密集度指數，是由PDij在n年內的平均值;PDij為第i個行業(yè)第j個年份的單位工業(yè)產值的排污量，它是由第i個行業(yè)第j個年份的排污量(EAij)除以當年該行業(yè)的工業(yè)總產值(IOij)而得。

本文選取2001－2009年的數據。水污染的行業(yè)排污量(萬噸)和固體廢物污染的行業(yè)排污量(萬噸)可以由《中國統(tǒng)計年鑒》直接得到，而大氣污染的行業(yè)排污量(萬噸)需要將該行業(yè)的工業(yè)二氧化硫、工業(yè)煙塵和工業(yè)粉塵的排放量進行等權重平均化處理。

2．2 不同環(huán)境密集型產業(yè)的范圍

本文分別對水污染、大氣污染和固廢污染的產業(yè)環(huán)境密集度指數測算，并分別進行排序，取前5個行業(yè)，構成三種不同的污染源密集型(如圖1所示)?？砂l(fā)現，自2001年來，水污染密集型產業(yè)的廢水排放量占全部行業(yè)的20%以上，大氣污染密集型產業(yè)的廢氣排放量占全部行業(yè)的75%以上，固廢污染密集型產業(yè)的固廢產生量污染物之和占全部行業(yè)的45%以上，因而具有一定的代表性。

早在20個世紀70年代，美國就率先提出了住房抵押貸款證券化的設想，并通過摸索初步形成了相對成熟的運作模式。隨后，經濟相對發(fā)達的澳大利亞、英國和加拿大，開始在資本市場廣泛進行住房抵押貸款操作。

2．1 不同污染源的環(huán)境密集度測度

本文考察的脫鉤是經濟增長與不同環(huán)境密集度的產業(yè)集中排放的污染物之間的脫鉤。所謂產業(yè)環(huán)境(污染)密集度，是指對某種污染物密集排放的一種產業(yè)特征，分為水污染密集型、大氣污染密集型和固體廢物密集型。水污染密集型產業(yè)，就是單位工業(yè)產值的廢水排放量(即廢水排放量與工業(yè)產值之比)較高的行業(yè)，本文取前5位;大氣污染密集型和固廢污染密集型產業(yè)依此類推。無論對哪種污染源，其污染密集度的判定公式如下:

圖1 不同環(huán)境密集型產業(yè)的范圍Fig．1 The scope of industries discharging densely different pollutants

2．3 經濟增長與產業(yè)污染的脫鉤分析

目前大部分國內相關文獻都是參照Tapio脫鉤狀態(tài)分析模型。該模型采用以時期為時間尺度的彈性分析方法反映變量間的脫鉤關系，而且提出了負脫鉤的概念來完善了脫鉤狀態(tài)和程度的劃分體系。［18］本文參照Tapio模型，構建了分析經濟增長與不同環(huán)境密集型產業(yè)的污染量之間的脫鉤關系的計算方法:

其中:E(EA，GDP)為污染量的GDP彈性，即GDP變動一個百分點引起的EA變動的程度;EAt為起始年的污染量，EAt+1為末端年的污染量，GDPt為起始年的GDP，GDPt+1為起始年的GDP。公式(2)對三種環(huán)境密集型產業(yè)都適用，每個指標的值都是該類型的5個行業(yè)的總值。

根據公式(2)測得的結果，本文借鑒Tapio模型，對經濟增長與環(huán)境污染的脫鉤程度的劃分作出規(guī)定，如表1所示。其中，絕對脫鉤是最理想的狀態(tài)，絕對負脫鉤是最不利的狀態(tài)。

表1 經濟增長與環(huán)境污染脫鉤程度判定標準Tab．1 The classification criteria for decoupling degrees between GDP and EA

另外，本文設置了兩個中間變量——E(EA，IO)和E(IO，GDP)，即環(huán)境污染的工業(yè)產值彈性和工業(yè)產值的GDP彈性，前者主要與清潔程度和減排技術相聯(lián)系，后者主要與經濟結構和生態(tài)效率相聯(lián)系。這兩個中間變量的脫鉤程度判定標準與 E(EA，GDP)相同。E(EA，IO)和 E(IO，GDP)的計算方法如下:

3 測度結果及分析

為了保證數據的可比性，本文的脫鉤分析采用的是2001－2009年的數據，通過測算這些年份之間的線彈性來分析脫鉤關系。各項數據均來自歷年《中國統(tǒng)計年鑒》。其中，GDP為按不變價格計算的GDP，即把2001－2009年按當年價計算的GDP修正為2000年不變價格GDP。

3．1 水污染密集型產業(yè)的脫鉤關系

表2顯示的是中國GDP與水污染密集型產業(yè)廢水排放量脫鉤關系的相關指標的測算結果?？煽闯?，該類產業(yè)廢水排放量的GDP彈性在2001－2003、2007－2009年為負，結合△EA＇和△GDP＇的符號，判定經濟增長與水污染密集型產業(yè)為絕對脫鉤關系。另外兩個時期呈相對脫鉤。E(EA，GDP)的絕對值高于E(EA，IO)的絕對值，這說明廢水減排技術水平進步對經濟增長與水污染密集型產業(yè)廢水排放量脫鉤的貢獻尚未完全顯現。水污染密集型產業(yè)工業(yè)產值與經濟增長在各時期均為擴張性負脫鉤，這說明涉及水污染的產業(yè)結構調整力度不夠。

表2 2001－2009年中國GDP與水污染密集型產業(yè)脫鉤相關指標結果Tab．2 The related indexes of decoupling of GDP and waterpollution-intensive industries in China from 2001 to 2009

3．2 大氣污染密集型產業(yè)的脫鉤關系

表3顯示的是中國GDP與大氣污染密集型產業(yè)廢氣排放量脫鉤關系的相關指標的測算結果。2001－2003年，大氣污染密集型產業(yè)的廢氣排放量的GDP彈性為正，且大于1，結合△EA＇和△GDP＇的符號，判定此時期兩者為擴張性負脫鉤，可見此時我國經濟增長與大氣污染耦合程度較高。后面幾個時期一直保持絕對脫鉤，說明我國大氣污染密集型產業(yè)的環(huán)境責任承擔轉好。E(EA，GDP)絕對值高于E(EA，IO)絕對值，這說明廢氣減排技術水平對經濟增長與大氣污染密集型產業(yè)廢氣排放量的脫鉤的貢獻還不夠。大氣污染密集型產業(yè)工業(yè)產值與經濟增長在各時期全部為擴張性負脫鉤，可見涉及大氣污染的產業(yè)結構調整力度不夠，大氣污染在行業(yè)間的分布過于集中。

表3 2001－2009年中國GDP與大氣污染密集型產業(yè)脫鉤相關指標結果Tab．3 The related indexes of decoupling of GDP and atmospheric-pollution-intensive industries in China from 2001 to 2009

表4 2001－2009年中國GDP與固體廢物污染密集型產業(yè)脫鉤相關指標結果Tab．4 The related indexes of decoupling of GDP and solid wastes pollution-intensive industries in China from 2001 to 2009

3．3 固體廢物污染密集型產業(yè)的脫鉤關系

表4顯示的是中國GDP與固廢污染密集型產業(yè)固廢產生量脫鉤關系的相關指標的測算結果。可看出，2001－2003、2003－2005、2005－2007年連續(xù)三個時期，固廢污染密集型產業(yè)的固廢產生量的GDP彈性為正，且大于1，結合△EA＇和△GDP＇的符號，判定這三個時期均為擴張性負脫鉤。2007－2009年，經濟增長與固廢污染密集型產業(yè)的固廢產生量之間轉為相對脫鉤。E(EA，IO)的結果顯示，固廢污染密集型產業(yè)的固廢產生量與其工業(yè)產值之間一直保持相對脫鉤，E(EA，IO)與E(EA，GDP)的變動并不完全一致。這說明固廢污染密集型產業(yè)的治污技術進步起到了一定的作用，但由于涉及固廢污染的產業(yè)結構調整不及時，經濟增長與固廢污染密集型產業(yè)固廢產生量之間還未實現絕對脫鉤。

3．4 比較分析

將反映經濟增長與三類產業(yè)各自密集排放的污染物脫鉤關系的各指標綜合，便可直觀了解我國不同環(huán)境密集型產業(yè)的環(huán)境污染與經濟增長的脫鉤關系。圖2顯示的是三類產業(yè)的污染量與經濟增長的脫鉤關系的比較?？梢钥闯?，三類產業(yè)密集排放的污染物量的GDP彈性(E(EA，GDP))具有很大差異。2001年以來水污染密集型和固廢污染密集型產業(yè)的E(EA，GDP)均呈現出先升后降的倒U型曲線，但固廢污染密集型產業(yè)的絕對值要遠高于水污染密集型產業(yè);大氣污染密集型產業(yè)的E(EA，GDP)在2003－2005年間有一個巨大下降之后，有一定的上升趨勢，但幅度不大，仍處于絕對脫鉤狀態(tài)。再看三類產業(yè)的E(EA，IO)，水污染密集型產業(yè)的E(EA，IO)符合倒U型曲線的規(guī)律，大氣污染密集型產業(yè)為先降后升，固廢污染密集型產業(yè)的E(EA，IO)一直下降，但絕對值還是較大。再看三類產業(yè)的E(IO，GDP)也不同，水污染密集型和大氣污染密集型產業(yè)的E(IO，GDP)處于一個震蕩下行區(qū)間，而固廢污染密集型產業(yè)的E(IO，GDP)有波動式上升的趨勢。

圖2 經濟增長與不同環(huán)境污染密集型產業(yè)的脫鉤關系比較Fig．2 The comparison of decoupling between GDP and industries discharging densely different pollutants

產生這些特征的原因在于:三類產業(yè)脫鉤的動力機制不同，治污減排的技術水平和推廣程度也不同。具體而言，水污染密集型和大氣污染密集型產業(yè)的脫鉤主要是由其內部結構調整和污染行業(yè)集中度降低引起的，減排技術和治污技術進步在其中起到的作用不大。這是因為我國對水污染和大氣污染的治理起步較早，治污減排技術發(fā)展到一定階段，遇到了瓶頸，有待進一步突破。此二種產業(yè)的E(EA，IO)在有的年份高于E(EA，GDP)，即可證明這一點。而固廢污染密集型產業(yè)的脫鉤主要是由技術進步引起的。我國目前的固廢減排和循環(huán)利用技術正在迅猛發(fā)展，在循環(huán)經濟背景下固體廢物更容易得到綜合利用，固廢減排治污的技術進步的促進因素更加活躍。同時，其產業(yè)結構調整力度卻不夠，污染密集度高的幾個行業(yè)所占比重過大，且這些行業(yè)在經濟中占比非常大，即使固廢治污減排技術進步較快，帶來 E(EA，IO)的下降，也不能彌補 E(IO，GDP)的上升，因而導致脫鉤狀態(tài)不佳?？傊?，三類產業(yè)的脫鉤的異質性關鍵在于，水污染和大氣污染密集型產業(yè)脫鉤主要得益于產業(yè)結構調整，而固體廢物污染密集型產業(yè)脫鉤主要得益于技術進步。所以，在技術進步的基礎上加大產業(yè)轉型力度是解決問題的關鍵。

4 結論

本文發(fā)現，水污染密集型和大氣污染密集型產業(yè)集中排放的污染物與經濟增長之間的脫鉤關系較強;而固廢污染密集型產業(yè)的固廢產生量與經濟增長的脫鉤關系相對較弱，甚至曾長期處于負脫鉤狀態(tài)，但近年來轉為相對脫鉤。從脫鉤動力上來講，三種環(huán)境密集型產業(yè)與經濟增長的脫鉤關系雖然都沒有明顯得益于產業(yè)結構的調整，但在水污染和大氣污染密集型產業(yè)中有一定體現;減排治污方面的技術進步對脫鉤做的貢獻，在固廢污染密集型產業(yè)體現得較為明顯，在其它兩個產業(yè)相對微弱?？傊壳拔覈洕鲩L與環(huán)境污染之間的脫鉤關系并不穩(wěn)定，不同產業(yè)中的脫鉤動力機制也不相同，因而在此背景下亟需中國的產業(yè)轉型。

為了保證節(jié)能減排措施在我國的繼續(xù)推行，實現經濟增長與各類環(huán)境污染的完全脫鉤，實現經濟與資源、環(huán)境的協(xié)調發(fā)展，我國應繼續(xù)加快產業(yè)轉型的步伐。其當務之急是繼續(xù)深入調整和升級產業(yè)結構，淘汰落后產能，通過改進節(jié)能、減排、治污的技術手段來促進產業(yè)的全面轉型。另外，鑒于經濟增長與環(huán)境污染脫鉤的產業(yè)異質性的存在，中國的產業(yè)轉型應考慮根據不同的產業(yè)性質而采取不同的策略和措施。對于水污染和大氣污染密集型產業(yè)來說，雖然內部產業(yè)結構調整，即污染的行業(yè)分散化，給它們的脫鉤帶來了一定積極作用，但其效應并未得到充分發(fā)揮，將來應重點在這兩種環(huán)境密集型產業(yè)的內部產業(yè)結構的調整上下功夫，并持續(xù)不斷地監(jiān)控和治理造成水污染和大氣污染的重點行業(yè);對于固廢污染密集型產業(yè)來說，技術進步在脫鉤中的作用更加明顯，那么將應充分放大和發(fā)揮這種積極效應，加大對固體廢物的回收和綜合利用，促進有關循環(huán)經濟的技術和管理層面的改進和創(chuàng)新?？傊?，只有通過有區(qū)別、有針對性的產業(yè)轉型，才能夠最終實現我國經濟增長與環(huán)境污染的絕對脫鉤。

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The Heterogeneity of the Decoupling of Chinese Industries Discharging Densely Different Pollutants and the Industrial Transformation

LIU Hang ZHAO Jing-feng WU Hang
(School of Economics and Management，Northwest University，Xi’an Shaanxi 710127，China)

According to the existing literature，in order to do a research on decoupling relations between China’s economic growth and environmental pollution，it is necessary to analyze the relationship between economic growth and environmental-intensive industries，and then conduct a comparative analysis between the two．This article selects three major sources of industrial pollution—waste water，exhaust and solid waste．Each of the three corresponds to a kind of industry．The focus of this article is to study the decoupling relations between economic growth and the amount of pollutants discharged densely by the three industries，and their internal mechanism．On the basis of the Tapio-elastic-analysis model，this paper builds an analysis model to study the decoupling relations between economic growth and the amount of pollutants discharged densely by different industries，and stipulates the criteria of the degree of decoupling．After that，this paper measures two elements，namely，the decoupling indexes between economic growth and the amount of pollutants discharged by different industries，the elastic-index of pollutions to industrial output and the elastic-index of industrial output to GDP of 2001－2009．Then the paper evaluates the condition and degree of decoupling．Therefore，this paper comes to the conclusion that the three industries have different decoupling levels，as well as different internal mechanisms．So it is necessary to take special control measures，and is also significant to accelerate industrial transformation，and to promote the scientific development of industry．

economic growth;environmental pollution;decoupling;Tapio model

F062．2

A

1002－2104(2012)04－0150－06

10．3969/j．issn．1002－2104．2012．04．025

2011－12－06

劉航，博士生，主要研究方向為國際貿易、產業(yè)經濟學等。

陜西省重點學科建設專項資金(世界經濟)資助項目(編號:ZDXKW00504)。

(編輯:徐天祥)