李春發(fā) 譚洪玲 王瀾穎 孫婷婷

(天津理工大學(xué)管理學(xué)院，天津300384)

天津市工業(yè)行業(yè)全要素能源效率變動(dòng)的影響因素分析

李春發(fā) 譚洪玲 王瀾穎 孫婷婷

(天津理工大學(xué)管理學(xué)院，天津300384)

天津市作為一個(gè)典型的工業(yè)城市，工業(yè)行業(yè)能源效率水平?jīng)Q定了其能否完成“十二五”期間單位生產(chǎn)總值能耗比“十一五”末下降18%的國(guó)家節(jié)能降耗考核目標(biāo)。正確把握影響工業(yè)行業(yè)能源效率變動(dòng)的因素是天津市尋求節(jié)能降耗途徑的關(guān)鍵。本文以1998－2008年天津市工業(yè)行業(yè)的能源消耗面板數(shù)據(jù)為樣本，通過引入非參數(shù)Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)，從技術(shù)進(jìn)步、純技術(shù)效率和規(guī)模效率指數(shù)角度分析天津市工業(yè)行業(yè)全要素能源效率變化情況，并運(yùn)用Tobit模型估計(jì)工業(yè)化水平、工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)、技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、政府影響力、進(jìn)出口貿(mào)易和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)等要素對(duì)工業(yè)行業(yè)全要素能源效率變化的影響程度。研究表明:1998－2008年期間，天津市工業(yè)行業(yè)間的能源效率差異顯著，整體全要素能源效率不斷提高，技術(shù)進(jìn)步是其提高的主要原因，但技術(shù)效率表現(xiàn)為負(fù)增長(zhǎng);工業(yè)化水平、技術(shù)進(jìn)步、進(jìn)出口貿(mào)易和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的調(diào)整對(duì)工業(yè)行業(yè)能源效率的提升具有不同程度的促進(jìn)作用，但重工業(yè)和國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重的增加及政府對(duì)能源市場(chǎng)的干預(yù)對(duì)能源效率的提升起負(fù)向作用。因此，天津市工業(yè)行業(yè)能源效率的進(jìn)一步提高，需要大力開發(fā)、推廣和使用先進(jìn)技術(shù)及設(shè)備，加強(qiáng)對(duì)外開放力度，降低重工業(yè)和國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重，充分發(fā)揮市場(chǎng)調(diào)節(jié)能源配置的優(yōu)勢(shì)。

全要素能源效率;DEA;Malmquist生產(chǎn)率指數(shù);Tobit模型;

天津市是我國(guó)重要的工業(yè)基地。近年來(lái)，天津市經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展，工業(yè)企業(yè)數(shù)、工業(yè)增加值及工業(yè)增加值占全市生產(chǎn)總值的比重分別由1998年的5368個(gè)、586.15億元和43.7%增加到2008年的8 252個(gè)、3 520.7億元和52.4%。工業(yè)行業(yè)在天津國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占有重要地位，但同時(shí)也是天津市能源消耗的主體，其能源消費(fèi)量從1998年的1 698.8萬(wàn)tce增長(zhǎng)到2008年的3 668萬(wàn)tce，年均增長(zhǎng)率達(dá)到11.6%，比全國(guó)平均水平高1.5個(gè)百分點(diǎn)，工業(yè)行業(yè)能源消費(fèi)總量占天津全部能源消費(fèi)總量的比重一直保持在67%以上。天津市萬(wàn)元生產(chǎn)總值能耗由1998年的1.79 tce下降到2008年的0.89 tce，萬(wàn)元工業(yè)增加值能耗從1998年的2.73 tce下降到2008年的1.16 tce，可以看出在這一時(shí)期天津市能源效率得到了顯著提升。2009年天津市萬(wàn)元生產(chǎn)總值能耗為0.84 tce，是全國(guó)平均水平(0.901 tce/萬(wàn)元)的92.8%，相比2008年下降3.4%，但沒有實(shí)現(xiàn)天津市“十一五”規(guī)劃要求年平均值下降4.4%的目標(biāo)。根據(jù)2010年《世界能源統(tǒng)計(jì)年鑒》的數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，天津市單位生產(chǎn)總值能耗量遠(yuǎn)高于西方發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的水平。天津市能源效率有很大提升空間。另外，“十二五”期間，國(guó)家下達(dá)天津市節(jié)能降耗考核目標(biāo)為單位生產(chǎn)總值能耗比“十一五”末下降18%。作為能源消耗主體的工業(yè)行業(yè)在天津市節(jié)能降耗工作中具有舉足輕重的地位。因此，把握影響天津市工業(yè)行業(yè)能源效率變動(dòng)的主要因素及其規(guī)律，對(duì)天津市制定相應(yīng)的節(jié)能降耗政策和措施，提高工業(yè)行業(yè)能源效率具有重要指導(dǎo)意義。

1 文獻(xiàn)綜述

眾所周知，總體能源效率的提高主要是通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化和技術(shù)進(jìn)步來(lái)實(shí)現(xiàn)。國(guó)內(nèi)外大量研究證明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化在一定時(shí)期內(nèi)有利于能源效率提高。技術(shù)進(jìn)步對(duì)能源效率是外生性影響，在分析長(zhǎng)期能源需求時(shí)，需要同時(shí)考慮技術(shù)進(jìn)步和相關(guān)政策的共同影響［1］。Karen［2］指出企業(yè)研發(fā)投入和對(duì)員工培訓(xùn)能夠提高企業(yè)生產(chǎn)力，從而將降低企業(yè)能源強(qiáng)度。李廉水等［3］認(rèn)為技術(shù)效率是工業(yè)部門能源效率提高的主因，科技進(jìn)步的貢獻(xiàn)相對(duì)較低，但隨著時(shí)間推移，技術(shù)效率的作用將逐漸減弱，科技進(jìn)步的作用逐漸增強(qiáng)。吳巧生［4］、齊志新［5］等指出工業(yè)行業(yè)的技術(shù)改進(jìn)是影響其能源效率的主導(dǎo)因素。上述研究主要采用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法、因素分解法和DEA等方法分析總體能源效率變化情況，沒有考慮純技術(shù)效率、規(guī)模效率等因素對(duì)能源效率的影響。且僅采用單要素能源效率指標(biāo)(即能源強(qiáng)度)衡量能源投入與產(chǎn)出間的關(guān)系，雖然計(jì)算方便，但忽略了多種投入要素間的相互替代作用［6］。事實(shí)上，能源自身的投入不會(huì)帶來(lái)任何產(chǎn)出。

針對(duì)上述研究存在的問題，Hu［7］引入全要素能源效率(Total Factor Energy Efficiency，TFEE)概念，將其定義為在其它要素保持不變前提下，按照最佳生產(chǎn)實(shí)踐，一定量的產(chǎn)出所需要的最少能源投入量與實(shí)際能源投入量的比值。

由于能源實(shí)際投入量總是大于或等于能源的目標(biāo)投入量，故TFEE的值介于0－1之間，越接近于1，說明能源效率值越高，需要調(diào)整的量越小。據(jù)此，Hu運(yùn)用DEA方法測(cè)算了我國(guó)各地區(qū)1995－2002年間的全要素能源效率。此后，魏楚等［8］根據(jù)Hu建立的模型計(jì)算了1995－2004年我國(guó)幾大地區(qū)的全要素能源效率，發(fā)現(xiàn)東北老工業(yè)區(qū)的全要素能源效率最高，西部地區(qū)最低，但地區(qū)間能源效率差異隨時(shí)間逐漸縮小，存在一定趨同性。徐國(guó)泉［9］通過分析我國(guó)八大經(jīng)濟(jì)區(qū)的全要素能源效率發(fā)現(xiàn)，全要素能源效率從東南向西北逐步下降，且與區(qū)域發(fā)展水平成“U”型關(guān)系。師博［10］將知識(shí)存量納入生產(chǎn)函數(shù)，運(yùn)用超效率DEA模型測(cè)算我國(guó)各省市的全要素能源效率，并從市場(chǎng)分割視角檢驗(yàn)了各省市全要素能源效率的影響因素。上述研究主要考慮我國(guó)各地區(qū)的總體能源效率。

我國(guó)不同省市發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能耗結(jié)構(gòu)等存在較大差異。目前有關(guān)我國(guó)不同省市具體行業(yè)能源效率變化影響因素的研究成果極少。為此，本文選擇天津市這個(gè)重要工業(yè)城市工業(yè)行業(yè)能源效率變化情況為研究對(duì)象，以1998－2008年天津市工業(yè)行業(yè)能源消耗面板數(shù)據(jù)為樣本，利用非參數(shù)Malmquist指數(shù)將全要素能源效率分解為科技進(jìn)步、純技術(shù)效率和規(guī)模效率三個(gè)部分，并通過建立Tobit回歸模型檢驗(yàn)多種因素對(duì)工業(yè)行業(yè)能源效率的影響，以便采取有針對(duì)性措施提高工業(yè)行業(yè)能源效率。這不僅對(duì)天津工業(yè)行業(yè)能源效率提高有指導(dǎo)意義，并且對(duì)其它省市的相關(guān)問題研究有重要參考價(jià)值。

2 實(shí)證分析

2.1 Malmquist指數(shù)

Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)是1953年由Malmquist提出。Cave等構(gòu)造了從t時(shí)期到t+1時(shí)期的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù) M(xt+1，yt+1，xt，yt)用來(lái)度量技術(shù)效率變動(dòng)、科技進(jìn)步和全要素生產(chǎn)率變動(dòng)間的關(guān)系［11］。

其中，(xt+1，yt+1)和(xt，yt)分別表示 t+1 時(shí)期和 t時(shí)期的投入和產(chǎn)出向量;和分別表示以技術(shù)Tt為參照的t時(shí)期和t+1時(shí)期決策單元的距離函數(shù)。Caves等將式(3)作為衡量從t時(shí)期到t+1時(shí)期的生產(chǎn)率變化的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)，當(dāng)該指數(shù)大于1時(shí)，說明從t時(shí)期到t+1時(shí)期的全要素生產(chǎn)率是增長(zhǎng)的。

以t時(shí)期技術(shù)Tt為參照，基于產(chǎn)出角度的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)可表示為:

類似地，以t+1時(shí)期技術(shù)Tt+1為參照，基于產(chǎn)出角度的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)可表示為:

Fare在VRS的假設(shè)下，將Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)分解成為技術(shù)效率變化(effch)、技術(shù)變化(techch)，其中技術(shù)效率變化又可進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率變化(pech)和規(guī)模效率變化(sech)變化。因此，式(3)可表示為:

其中，M(xt+1，yt+1，xt，yt)＞ 1 表示生產(chǎn)率水平提高，反之下降，techch表示從t時(shí)期到t+1時(shí)期的“生產(chǎn)前沿面”移動(dòng)程度，即技術(shù)變動(dòng)指數(shù)，若techch＞1表示技術(shù)進(jìn)步，反之相反［12］。effch為技術(shù)效率變動(dòng)指數(shù)，表示從t時(shí)期到t+1時(shí)期相對(duì)技術(shù)效率的變化程度，effch＞1表示決策單元在t+1時(shí)期與生產(chǎn)前沿面的距離相對(duì)于t時(shí)期與生產(chǎn)前沿面的距離較近，相對(duì)效率提高，反之相反。pech＞1表示管理的改善使效率改進(jìn);sech＞1表示從長(zhǎng)期來(lái)看決策單元正在向最優(yōu)規(guī)?？拷?，反之相反。

2.2 變量選擇及數(shù)據(jù)來(lái)源

按照天津市統(tǒng)計(jì)年鑒的劃分標(biāo)準(zhǔn)，其工業(yè)行業(yè)共37個(gè)。根據(jù)天津市實(shí)際情況，剔除煤炭開采洗滌業(yè)和非金屬礦采選業(yè)，另外由于受統(tǒng)計(jì)資料限制，剔除黑色金屬礦采選業(yè)和廢棄資源及廢舊物資回收加工業(yè)，本研究共涉及33個(gè)工業(yè)行業(yè)，時(shí)間跨度為1998－2008年。

產(chǎn)出數(shù)據(jù)。本文采用的產(chǎn)出指標(biāo)為扣除消耗或轉(zhuǎn)移的投入資源的價(jià)值，即工業(yè)行業(yè)的工業(yè)增加值?；A(chǔ)數(shù)據(jù)來(lái)源于天津市統(tǒng)計(jì)信息網(wǎng)和《天津市統(tǒng)計(jì)年鑒》。并根據(jù)《天津市統(tǒng)計(jì)年鑒》的“分行業(yè)工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)”折算為1998年的不變價(jià)格。

資本投入數(shù)據(jù)。由于工業(yè)行業(yè)的共同特征是固定資本投入較高，且對(duì)流動(dòng)資本的需求差異較大，若僅以固定資產(chǎn)作為資本的投入變量，會(huì)造成那些固定資本依賴性強(qiáng)的行業(yè)產(chǎn)出率下降。故本文選取固定資本與流動(dòng)資本總和作為資本投入變量，同時(shí)折算成1998年的不變價(jià)格。

勞動(dòng)投入數(shù)據(jù)。由于無(wú)法獲得既能體現(xiàn)勞動(dòng)者勞動(dòng)時(shí)間又能體現(xiàn)勞動(dòng)者勞動(dòng)效率的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性和可比性原則，本文選取歷年工業(yè)行業(yè)平均從業(yè)人數(shù)作為勞動(dòng)投入數(shù)據(jù)。

能源投入數(shù)據(jù)。本文以歷年各工業(yè)行業(yè)煤炭消耗量和電力消耗量作為能源投入的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。按照不同能源折算成標(biāo)準(zhǔn)煤的參考系數(shù)，將電力消費(fèi)量折算成標(biāo)準(zhǔn)煤的消耗量，與煤炭的消耗量進(jìn)行匯總作為能源投入量。

2.3 天津市工業(yè)行業(yè)全要素能源效率Malmquist指數(shù)

分解

本文采用利用DEAP2.1軟件對(duì)1998－2008年天津市33個(gè)工業(yè)行業(yè)的全要素生產(chǎn)率進(jìn)行估算，并分解為技術(shù)效率變化指數(shù)(effch)、科技進(jìn)步指數(shù)(techch)、純技術(shù)效率變化指數(shù)(pech)、規(guī)模效率指數(shù)(sech)和Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)(TFP)。其中，TFP=techch×effch，effch=pech×sech。通過計(jì)算可以得到天津市1998－2008年工業(yè)行業(yè)歷年平均全要素生產(chǎn)率指數(shù)及其分解結(jié)果，如表1所示。

從總體上看，該時(shí)期天津市全要素生產(chǎn)率指數(shù)呈增減上下波動(dòng)趨勢(shì)，不夠穩(wěn)定。從平均水平看:該時(shí)期工業(yè)行業(yè)全要素生產(chǎn)率的平均增長(zhǎng)率為11.2%，主要得益于科技進(jìn)步，1998－2008年天津市科技進(jìn)步指數(shù)的平均增長(zhǎng)率為14.9%，而同期技術(shù)效率卻呈負(fù)增長(zhǎng)，平均增長(zhǎng)率為－3.0%，其中純技術(shù)效率的平均增長(zhǎng)率為－1.9%，規(guī)模效率的平均增長(zhǎng)率為－1.2%。從最終結(jié)果可以看出:雖然技術(shù)效率下降部分抵消了科技進(jìn)步對(duì)生產(chǎn)率的提高，但1998－2008年天津市工業(yè)行業(yè)的全要素生產(chǎn)率仍表現(xiàn)為較高的正向增長(zhǎng)，這源于科技進(jìn)步對(duì)工業(yè)行業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的推動(dòng)作用，科技進(jìn)步對(duì)生產(chǎn)率的提高主要表現(xiàn)在新技術(shù)的采用和新產(chǎn)品的開發(fā)，說明天津市工業(yè)行業(yè)在這一時(shí)期內(nèi)開發(fā)新技術(shù)和新產(chǎn)品的重視程度和投資力度較大。技術(shù)效率主要涉及工業(yè)行業(yè)所處地區(qū)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)秩序、制度安排、行業(yè)管理人員的管理水平和員工素質(zhì)，可見天津市工業(yè)行業(yè)要在以上方面加大改善力度。全要素生產(chǎn)率的提高不僅依靠產(chǎn)品、工藝的進(jìn)步，更需要制度的調(diào)整、人的進(jìn)步、知識(shí)的進(jìn)步、機(jī)器設(shè)備與技術(shù)的整體進(jìn)步。

表1 天津市工業(yè)行業(yè)Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)及其分解Tab．1 Industrial Malmquist productivity index and its decomposition of Tianjin

表2為天津市33個(gè)工業(yè)行業(yè)1998－2008年的平均Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)及其分解結(jié)果?？梢钥闯龈黝惞I(yè)行業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)差異并不顯著，其中8類工業(yè)行業(yè)中，全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)均為科技進(jìn)步表現(xiàn)為正向增長(zhǎng)，而技術(shù)效率變化表現(xiàn)為負(fù)向增長(zhǎng)。

8類工業(yè)行業(yè)中，大于全要素平均增長(zhǎng)率的有:石油、冶金、食品、化學(xué)和機(jī)械工業(yè)。在技術(shù)效率增長(zhǎng)率為負(fù)的行業(yè)中，純技術(shù)效率增長(zhǎng)為正的行業(yè)有:食品和機(jī)械工業(yè)，說明技術(shù)進(jìn)步對(duì)這兩類工業(yè)行業(yè)的產(chǎn)出作用已十分顯現(xiàn)，但規(guī)模收益尚未形成，如果按目前的產(chǎn)出計(jì)算，其投入已不能再減少。其余工業(yè)行業(yè)的純技術(shù)效率和規(guī)模效率的增長(zhǎng)率均為負(fù)，技術(shù)進(jìn)步對(duì)所有工業(yè)行業(yè)的全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)起到了極大的推動(dòng)作用，其中石油工業(yè)和冶金工業(yè)的推動(dòng)作用最大，增長(zhǎng)率達(dá)到了20%以上。

8類工業(yè)行業(yè)中，小于全要素平均增長(zhǎng)率的有:紡織、森林和造紙工業(yè)，這些行業(yè)技術(shù)效率的下降在很大程度上抵消了科技進(jìn)步的增長(zhǎng)。紡織、服裝、家具等行業(yè)屬于勞動(dòng)密集型的輕工業(yè)行業(yè)，這些行業(yè)本身進(jìn)行技術(shù)改造的實(shí)力就比較弱，外資企業(yè)進(jìn)入這些行業(yè)更是看中了廉價(jià)勞動(dòng)力的優(yōu)勢(shì)，相對(duì)于資本密集型行業(yè)來(lái)說，技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率在勞動(dòng)密集型行業(yè)間的溢出效應(yīng)比較小，所以這些行業(yè)的全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)小于行業(yè)總體的全要素平均增

長(zhǎng)率。雖然這3類工業(yè)行業(yè)的技術(shù)效率指數(shù)處于負(fù)向增長(zhǎng)，但紡織工業(yè)和造紙工業(yè)卻達(dá)到了規(guī)模效率的正向增長(zhǎng)，說明這兩大行業(yè)在資源投入上存在一定程度的“粗放”，其產(chǎn)出的增長(zhǎng)過多的依賴于資源的較高投入。但這種方式從長(zhǎng)期來(lái)看是不可取的，應(yīng)尋找更加合理的發(fā)展模式，從提高技術(shù)投入的角度來(lái)提高經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出。

表2 天津市各工業(yè)行業(yè)1998－2008年平均Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)及其分解Tab．2 Average Malmquist productivity index and its decomposition of each industry during 1998 －2008 in Tianjin

3 能源效率影響因素的計(jì)量分析

通過測(cè)算得到的工業(yè)行業(yè)全要素能源效率值，其實(shí)不僅是由預(yù)先設(shè)定的投入—產(chǎn)出指標(biāo)生成的，還會(huì)受到指標(biāo)以外的社會(huì)環(huán)境因素影響。“兩步法”是探尋能源效率差異的影響因素的一種重要方法。該方法第一步運(yùn)用DEA測(cè)算出決策單元的全要素能源效率值;第二步是以第一步中得出的能源效率值為因變量，以其影響因素為自變量建立回歸模型。由于在測(cè)定工業(yè)行業(yè)能源效率值時(shí)，其值為受限值(0，1］，數(shù)據(jù)被截?cái)?，若采用傳統(tǒng)的線性方法對(duì)模型直接進(jìn)行回歸有可能得到負(fù)的擬合值。因此本文采用處理限值因變量的Tobit模型。

當(dāng)給出解釋變量一個(gè)數(shù)量指標(biāo)界限值C時(shí)，就會(huì)有截?cái)鄶?shù)據(jù)存在，則式(7)可改寫為:

假設(shè)模型誤差項(xiàng)εi服從正態(tài)分布N(0，δ2)，則Tobit模型可表示為:

對(duì)模型(9)采用極大似然法估計(jì)參數(shù)β。

影響工業(yè)行業(yè)全要素能源效率的因素較多，本文主要考慮工業(yè)化水平、工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、技術(shù)進(jìn)步、對(duì)外開放程度、政府影響力和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)等變量對(duì)全要素能源效率的影響。選用工業(yè)行業(yè)總產(chǎn)值占全市生產(chǎn)總值的比重表示工業(yè)化水平IL;工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)IS以歷年工業(yè)行業(yè)中重工業(yè)的比重來(lái)表示;技術(shù)進(jìn)步TP是影響全要素能源效率變化的重要因素，考慮到各地區(qū)主要是通過引進(jìn)外資來(lái)加快技術(shù)進(jìn)步，因此選取歷年天津市直接利用外資額占簽約額的比例來(lái)衡量;產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)PRS用歷年工業(yè)行業(yè)中國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)增加值占全市工業(yè)增加值的比重來(lái)衡量;政府影響力GI主要表現(xiàn)為政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)程度，采用政府財(cái)政支出占全市生產(chǎn)總值的比重來(lái)表示;對(duì)外開放程度OL用進(jìn)出口貿(mào)易總額占全市生產(chǎn)總值的比重表示;能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)選用煤炭和電力兩個(gè)指標(biāo)衡量，用CCS表示工業(yè)行業(yè)中煤炭消費(fèi)量占能源消費(fèi)量的比重;用ECS代表電力消費(fèi)占能源消費(fèi)量的比重。構(gòu)建模型如下:

利用Eviews6．0計(jì)算可得如表 3所示的天津市1998－2008年工業(yè)行業(yè)全要素能源效率及其影響因素的Tobit回歸分析結(jié)果。

表3 天津市工業(yè)行業(yè)能源效率影響因素的Tobit回歸結(jié)果Tab．3 Tobit regression results of industrial energy efficiency influence factors in Tianjin

模型Ⅰ主要考察工業(yè)化水平IL、工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)IS、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)PRS和技術(shù)進(jìn)步TP對(duì)工業(yè)能源效率的影響，結(jié)果表明技術(shù)進(jìn)步與工業(yè)行業(yè)能源效率呈高度正相關(guān)，說明實(shí)際利用利用外資額占簽約額的比重每增加1%，會(huì)使得工業(yè)行業(yè)的能源效率上升0．396%，可見技術(shù)進(jìn)步對(duì)工業(yè)能源效率提高具有極大的推動(dòng)作用，因此應(yīng)加強(qiáng)外商直接投資對(duì)工業(yè)能源效率提升的技術(shù)溢出和管理溢出效益;工業(yè)化水平雖然也在一定程度上提高了能源效率，但效果并不顯著，工業(yè)化水平的提高可能會(huì)促使企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，有助于企業(yè)設(shè)備潛能的發(fā)揮及能源的集約化，因而會(huì)帶來(lái)相應(yīng)的效率的提高;而工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)均與能源效率成負(fù)相關(guān)，重工業(yè)行業(yè)大部分屬于高耗能行業(yè)，由于其在生產(chǎn)中能源投入要素不容易與其他要素進(jìn)行替代，從而其比重的增加會(huì)使得工業(yè)行業(yè)的能源效率降低;工業(yè)行業(yè)中國(guó)有企業(yè)比重的增加也會(huì)使得能源效率下降，這說明進(jìn)一步降低國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重，深化國(guó)有企業(yè)改革，大力發(fā)展民營(yíng)經(jīng)濟(jì)可以激勵(lì)企業(yè)自發(fā)提高生產(chǎn)效率、節(jié)約資源。

模型Ⅱ在模型I基礎(chǔ)上引入對(duì)外開放水平OL，結(jié)果發(fā)現(xiàn)對(duì)外開放程度越高，越有利有工業(yè)能源效率的提高，具體來(lái)說，進(jìn)出口貿(mào)易總額占GDP比重每提高1%，工業(yè)行業(yè)能源效率將提高0．2%以上。因此要加大對(duì)外開放力度，通過引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)的節(jié)能技術(shù)、設(shè)備和管理經(jīng)驗(yàn)提高工業(yè)行業(yè)能源效率。

模型Ⅲ在模型Ⅱ基礎(chǔ)上加入政府影響因素GI，結(jié)果表明政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)程度與工業(yè)能源效率成負(fù)相關(guān)，政府財(cái)政支出所占比重每增加1%，能源效率將下降0．1%左右。這說明政府對(duì)市場(chǎng)的影響越大，經(jīng)濟(jì)效率越低，因此政府部門在加強(qiáng)宏觀調(diào)控同時(shí)，應(yīng)進(jìn)一步發(fā)揮市場(chǎng)的調(diào)節(jié)作用，提升資金的配置效率。

模型Ⅳ和模型Ⅴ主要考察能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)能源效率的影響，分別加入工業(yè)行業(yè)煤炭消費(fèi)占能源消費(fèi)總量的比重CCS和電力消費(fèi)占能源消費(fèi)總量的比重ECS變量，結(jié)果表明，CCS變量與工業(yè)行業(yè)能源效率成負(fù)相關(guān)，煤炭消費(fèi)比重每增加1%將會(huì)使能源效率下降0．05左右;而電力消費(fèi)與能源消費(fèi)成正相關(guān)，其回歸系數(shù)達(dá)到0．312?？梢姼纳飘?dāng)前以煤炭為主的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，大力推行清潔、高效、環(huán)保類能源不但可以大大改善能源效率，緩解能源緊張與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的矛盾，更能削減有害氣體和溫室氣體的排放，是實(shí)施節(jié)能減排的重要途徑。

4 結(jié)論

從Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)的角度分析可知:1998－2008年天津市工業(yè)行業(yè)全要素生產(chǎn)率指數(shù)呈增減上下波動(dòng)趨勢(shì)，比較不穩(wěn)定，但平均增長(zhǎng)率達(dá)到11．2%，這一較高的增長(zhǎng)率主要得益于科技進(jìn)步的拉動(dòng)作用，其平均增長(zhǎng)率達(dá)到18．9%，但由于技術(shù)效率的下降在一定程度上抵消了科技進(jìn)步給生產(chǎn)率帶來(lái)的增長(zhǎng)。8類工業(yè)行業(yè)中的石油工業(yè)、冶金工業(yè)、食品工業(yè)、化學(xué)工業(yè)和機(jī)械工業(yè)的全要素生產(chǎn)率指數(shù)大于全部工業(yè)行業(yè)的平均生產(chǎn)率指數(shù)，而紡織工業(yè)、森林工業(yè)、造紙工業(yè)的全要素生產(chǎn)率指數(shù)小于全部工業(yè)行業(yè)的平均生產(chǎn)率指數(shù)，所以天津市應(yīng)對(duì)全要素生產(chǎn)率低的行業(yè)加大科技投入、調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、優(yōu)化市場(chǎng)秩序、完善制度安排、努力提高行業(yè)管理人員水平和企業(yè)員工素質(zhì)。

工業(yè)行業(yè)能源效率影響因素的Tobit分析表明，工業(yè)化水平、技術(shù)進(jìn)步、對(duì)外開放程度和電力消費(fèi)占能源消費(fèi)比重的增加會(huì)在不同程度上提高能源效率，而工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)、國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)增加值的比重、政府影響力和煤炭消費(fèi)比重均與能源效率成負(fù)相關(guān)。因此，工業(yè)行業(yè)應(yīng)大力開發(fā)和推廣先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)及設(shè)備，加強(qiáng)對(duì)外開放力度，積極引進(jìn)外資和節(jié)能設(shè)備促進(jìn)工業(yè)行業(yè)能源效率的提高;降低重工業(yè)和國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重，政府在加強(qiáng)宏觀調(diào)控的同時(shí)，應(yīng)進(jìn)一步發(fā)揮市場(chǎng)的調(diào)節(jié)作用，提升資源的配置效率。此外，優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，積極開發(fā)利用清潔、高效、環(huán)保型能源，逐步調(diào)整以煤炭為主的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)。

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Research on the Influencing Factors of Industrial Sectors’Total Factor Energy Efficiency Changes in Tianjin

LI Chun-fa TAN Hong-ling WANG Lan-ying SUN Ting-ting
(School of Management，Tianjin University of Technology，Tianjin 300384，China)

Whether Tianjin，as a typical industrial city，can implement the assessment of national energy saving target that energy consumption per unit of GDP will decrease 18%during the 12th Five-Year Plan compared to the end of the 11th is determined by the level of industrial energy efficiency．The key for Tianjin to searching the way of energy saving is accurately grasping the factors that affect the changes of industrial energy efficiency．By using the panel data of industrial energy consumption in Tianjin during 1998－2008 as samples and employing nonparametric Malmquist index of productivity，we analyze the changes of industrial total factor energy efficiency from the perspective of technical progress，pure technical efficiency and scale efficiency index，and apply the Tobit model to estimate the degree of effect made by the factors such as industrialization standard，internal structure of industry，technical progress，influences of government，import and export trade as well as energy consumption structure on the change of industrial total factor energy efficiency in this paper．The study indicates that:during 1998－2008，difference of energy efficiency among industries in Tianjin is obvious and the wholeness of total factor energy efficiency improves constantly mainly because of technical progress，while the technique efficiency shows negative growth;the adjustment of industrialization standard，import and export，technical progress and energy consumption structure have varied degrees of simulative impact on the promotion of industrial energy efficiency，while government intervention in energy market and the increasing proportion of heavy industry and state-owned economy have negative impact on it．Therefore，it is necessary for further improvement in industrial energy efficiency in Tianjin to forcefully develop，extend and use advanced techniques and equipment，intensify opening up，decrease the proportion of heavy industry and state-owned economy and take advantage of market regulation of energy configuration adequately．

total factor energy efficiency;DEA;Malmquist index of productivity;Tobit model

F206

A

1002－2104(2012)04－0156－07

10．3969/j．issn．1002－2104．2012．04．026

2011－11－04

李春發(fā)，博士，教授，主要研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)優(yōu)化與決策分析。

譚洪玲，碩士生，主要研究方向?yàn)槟茉串a(chǎn)業(yè)系統(tǒng)分析與決策。

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目(編號(hào):08BJY004)。

(編輯:溫武軍)