趙永軒，戴智華

(上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海200052)

隨著傳統(tǒng)的不可再生能源如石油、煤炭等的消耗日益增加，可再生能源的開發(fā)利用逐漸受到世界各國(guó)的高度重視，也是我國(guó)滿足能源需求、減少環(huán)境污染的一個(gè)重要的能源戰(zhàn)略.許多國(guó)家將開發(fā)利用可再生能源作為能源戰(zhàn)略的重要組成部分，制定了各種優(yōu)惠政策以鼓勵(lì)可再生能源的發(fā)展.技術(shù)創(chuàng)新是開發(fā)可再生能源的一個(gè)重要手段，同時(shí)也是衡量一個(gè)國(guó)家科技發(fā)展水平的重要指標(biāo).研究政府政策對(duì)企業(yè)的研發(fā)影響作用，對(duì)理解企業(yè)創(chuàng)新模式、制定激勵(lì)政策等方面具有一定意義.

可再生能源分為太陽(yáng)能、風(fēng)能、地?zé)崮?、海洋能和生物質(zhì)能五大類.目前取得較大技術(shù)發(fā)展和廣泛成果利用的主要為太陽(yáng)能和風(fēng)能，且主要能源利用形式為發(fā)電;而對(duì)于企業(yè)的研發(fā)成果的量化上，專利數(shù)量是一個(gè)被普遍采用的重要衡量指標(biāo).

Johnstone、Hascic、Osterta指出，環(huán)境相關(guān)的政策會(huì)誘導(dǎo)促進(jìn)環(huán)境相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新，且對(duì)于政策工具，政策的著力點(diǎn)是一個(gè)關(guān)鍵因素[1].Johnstone、Hascic和Popp在專利數(shù)量的基礎(chǔ)上對(duì)可再生能源政策與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系進(jìn)行了研究，通過(guò)實(shí)證分析結(jié)果，指出公共政策對(duì)可再生能源領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的影響[2];Horbach通過(guò)分析兩個(gè)德國(guó)的面板數(shù)據(jù)，指出環(huán)境規(guī)制、環(huán)境管理工具和環(huán)境創(chuàng)新之間具有高度相關(guān)性，部分環(huán)境管理工具是環(huán)境創(chuàng)新的重要促進(jìn)因素[3].

趙子健和趙旭利用博弈論模型研究了風(fēng)電機(jī)組的研發(fā)資金分配問(wèn)題，提出政府加大對(duì)企業(yè)專利研發(fā)的扶持力度、關(guān)注基礎(chǔ)性方面投入的建議[4];張峰等對(duì)中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利數(shù)據(jù)庫(kù)中海洋能專利授權(quán)情況進(jìn)行了分類統(tǒng)計(jì)，指出了該領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)的熱點(diǎn)和空白領(lǐng)域[5];Yamei Sun等人基于環(huán)境創(chuàng)新專利研究，分析了中外在環(huán)境專利方面的異同，以及國(guó)內(nèi)環(huán)境相關(guān)創(chuàng)新專利在時(shí)間和空間上的分布規(guī)律[6].

本文通過(guò)對(duì)我國(guó)過(guò)去十余年發(fā)布的新能源和可再生能源相關(guān)法律法規(guī)和政府政策進(jìn)行適當(dāng)量化，與我國(guó)企業(yè)在可再生能源方面的相關(guān)發(fā)明專利數(shù)量進(jìn)行滯后變量模型構(gòu)建，期望得到兩者之間的相關(guān)關(guān)系，為政府制定相關(guān)政策提供一定參考依據(jù).

1 模型計(jì)算及結(jié)果

從政策的發(fā)布到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新并申請(qǐng)專利之間必然有一定時(shí)間間隔，一項(xiàng)鼓勵(lì)性政策發(fā)布后也勢(shì)必在一段相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)持續(xù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新具有促進(jìn)作用.以往的政策研究中較少?gòu)?qiáng)調(diào)政策的這種滯后性.考慮到這種滯后效應(yīng)，本文采用滯后變量模型進(jìn)行研究[7－8].

滯后變量模型含有滯后變量，即具有滯后作用的變量.該模型考慮了時(shí)間因素的作用，是一種動(dòng)態(tài)模型，相比靜態(tài)的分析模型更適合政策研究.

以滯后變量作為解釋變量.根據(jù)滯后期長(zhǎng)度，可以分為有限分布滯后模型和無(wú)限分布滯后模型.考慮到一項(xiàng)政策對(duì)企業(yè)的促進(jìn)作用會(huì)隨發(fā)布后的時(shí)間增長(zhǎng)而逐漸降低，另一方面考慮到一項(xiàng)政策可能會(huì)被新的政策所取代，因此有限模型顯然更符合實(shí)際情況.

對(duì)于一個(gè)有限分布滯后模型，使用普通的最小二乘回歸會(huì)遇到難以確定滯后期長(zhǎng)度、缺乏足夠自由度進(jìn)行統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)等問(wèn)題，因此需要對(duì)估計(jì)方法進(jìn)行一定修正.常用的修正方法有經(jīng)驗(yàn)加權(quán)法和阿爾蒙多項(xiàng)式法.經(jīng)驗(yàn)加權(quán)法簡(jiǎn)單易行，但是隨意性較大.這里采用阿爾蒙多項(xiàng)式法，能在一定程度上改善自由度不足和多重共線性問(wèn)題[9－10].

具體算法如下:

對(duì)于一個(gè)分布滯后模型:

假定其回歸系數(shù)βi可用一個(gè)關(guān)于滯后期i的適當(dāng)階數(shù)m的多項(xiàng)式來(lái)表示，即

其中:m為阿爾蒙變換確定的階數(shù)，一般取2或3.如取m=2，定義新變量

則將原模型轉(zhuǎn)換為

對(duì)上式進(jìn)行OLS估計(jì)，再由得到的參數(shù)估計(jì)值代回原模型方程.由于m＜s，可以認(rèn)為原模型存在的自由度不足和多重共線性問(wèn)題已得到改善.其中:Yt表示t年度可再生能源專利數(shù)量;解釋變量Xt－i表示t－i年度的政策量化值，亦即t年度滯后i期的政策量化值.

由于無(wú)法預(yù)知政策對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響的滯后期，需要取不同的滯后期進(jìn)行試算.經(jīng)過(guò)試算發(fā)現(xiàn)，在2階阿爾蒙多項(xiàng)式變換下，取6期滯后的估計(jì)結(jié)果較為合理.

在Eviews軟件中導(dǎo)入相關(guān)數(shù)據(jù)，計(jì)算結(jié)果如圖1.

模型計(jì)算結(jié)果基本體現(xiàn)了政府政策對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的促進(jìn)作用，亦符合預(yù)期.具體從擬合系數(shù)來(lái)看，政策變量的滯后項(xiàng)系數(shù)由低到高再降低，對(duì)此我們?nèi)菀鬃鞒鼋忉?一項(xiàng)促進(jìn)政策發(fā)布后，企業(yè)受到其鼓勵(lì)，會(huì)加強(qiáng)自身的研發(fā)投入和技術(shù)創(chuàng)新力度，但是技術(shù)的創(chuàng)新需要一定時(shí)間的投入才有可能轉(zhuǎn)換為專利成果，因此政策對(duì)企業(yè)影響并不會(huì)從一發(fā)布就顯現(xiàn)出來(lái)，而是會(huì)滯后一段時(shí)間才反映為企業(yè)專利數(shù)量的增加，這一點(diǎn)可以從滯后項(xiàng)擬合系數(shù)從低向高的變化得到體現(xiàn).

另一方面，我們注意到擬合系數(shù)在滯后4期后開始逐漸下降，這一點(diǎn)可以用政策的時(shí)效性進(jìn)行解釋，即政策對(duì)企業(yè)的影響力有下降趨勢(shì)，已發(fā)布較長(zhǎng)時(shí)間的政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用不如新發(fā)布的政策的促進(jìn)作用大.

圖1 滯后變量模型計(jì)算結(jié)果

2 結(jié)語(yǔ)

從本文的滯后模型結(jié)果來(lái)看，鼓勵(lì)性政策對(duì)于可再生能源企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有的促進(jìn)作用得以再次證明.政府發(fā)布的優(yōu)惠性、促進(jìn)性政策與可再生能源企業(yè)相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新具有一定正相關(guān)性，鼓勵(lì)性政策會(huì)激勵(lì)相關(guān)企業(yè)加大相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新.

另一方面，技術(shù)創(chuàng)新本身需要時(shí)間、人力等方面的投入，因此政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用并不會(huì)立刻顯現(xiàn)，而是具有一定的滯后效應(yīng).一項(xiàng)政策發(fā)布后，其對(duì)創(chuàng)新成果產(chǎn)出的影響將在1a左右開始顯現(xiàn)，并隨時(shí)間推移逐漸加強(qiáng)，在3～5 a維持在較高水平，隨后其影響力將逐漸減弱.

本文的結(jié)論可以為政府制定鼓勵(lì)性政策提供一定的依據(jù).首先，政策對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新具有確實(shí)的促進(jìn)作用，因此應(yīng)該多制定合適的鼓勵(lì)性政策，對(duì)相關(guān)企業(yè)創(chuàng)新行為提供優(yōu)惠性措施.其次，考慮到政策的遲滯性，不能期望一項(xiàng)鼓勵(lì)性政策在發(fā)布后的短時(shí)間內(nèi)就體現(xiàn)出其促進(jìn)作用，從模型結(jié)果來(lái)看，應(yīng)該等待至少一個(gè)延遲期(即1 a)再考察政策的影響作用.再次，一項(xiàng)鼓勵(lì)性政策對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新行為的促進(jìn)影響力具有由低到高再回落的特性，因此，持續(xù)制定鼓勵(lì)性政策將有助于企業(yè)長(zhǎng)期保持創(chuàng)新的動(dòng)力.

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