侯 卉, 王月喬, 徐 丁

(東北大學(xué) 文法學(xué)院, 遼寧 沈陽 110819)

裝備制造業(yè)是沈陽市的傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè),擁有雄厚的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ),已經(jīng)形成了比較完善的產(chǎn)業(yè)體系,作為沈陽經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支撐性產(chǎn)業(yè),帶動(dòng)了全市經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。2011年,全市擁有裝備制造 業(yè)企業(yè)2 479家,完成規(guī)模以上工業(yè)產(chǎn)值5 829.7億元,同比增長21.5%,占全市工業(yè)產(chǎn)值的49.9%。2009年,沈陽市政府發(fā)布了《沈陽裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃綱要(2009—2020)》(以下簡稱《綱要》)?！毒V要》提出,未來十年將重點(diǎn)發(fā)展裝備制造業(yè),2012年沈陽裝備制造業(yè)產(chǎn)值預(yù)計(jì)達(dá)到6 250億元,2015年預(yù)計(jì)達(dá)到9 380億元,“十三五”期間邁上超萬億元級臺階,初步完成建設(shè)具有國際競爭力的先進(jìn)裝備制造業(yè)基地的戰(zhàn)略任務(wù),成為沈陽市國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支柱[1]。

裝備制造業(yè)是典型的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè),科技資源是該產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)展的決定性因素之一,裝備制造業(yè)的發(fā)展速度和方向取決于科技資源配置的有效性[2]。因此,分析和探討沈陽裝備制造業(yè)科技資源配置的有效性對其可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

20世紀(jì)90年代,我國學(xué)者開始對科技資源配置的相關(guān)問題進(jìn)行了一系列的研究,近幾年,研究領(lǐng)域主要集中在科技資源配置效率和科技資源的配置機(jī)制等方面。本文在建立合理的科技資源配置的評價(jià)指標(biāo)體系基礎(chǔ)上,對沈陽市裝備制造業(yè)各子行業(yè)的科技資源配置效率進(jìn)行實(shí)證分析,以期為政府提供決策依據(jù)。

一、 評價(jià)模型及評價(jià)指標(biāo)體系的建立

目前,國內(nèi)外對配置效率提出和應(yīng)用的評價(jià)方法有多指標(biāo)綜合評價(jià)法、指數(shù)法、模糊評價(jià)法、基于計(jì)算機(jī)技術(shù)的評估方法等多種,每一種評價(jià)方法都有其理論優(yōu)勢和適用范圍。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的基礎(chǔ)是相對效率的概念,直接采用投入、產(chǎn)出數(shù)據(jù),建立評價(jià)模型,分析樣本資源使用的效率,并可衡量非有效的原因和程度,反映出樣本單位經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)狀態(tài)的多種信息。因此,數(shù)據(jù)包絡(luò)分析是最適合進(jìn)行裝備制造業(yè)科技資源配置有效性分析的模型之一[3]。

1. 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)的C2R模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析是著名運(yùn)籌學(xué)家Charnes & Cooper等學(xué)者構(gòu)建的系統(tǒng)分析研究方法[4]。其主要分析框架是:在一定可能范圍內(nèi),一個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)或一個(gè)生產(chǎn)過程當(dāng)被看成是一個(gè)單位(或一個(gè)部門)時(shí),投入了一定數(shù)量生產(chǎn)要素并產(chǎn)出了一定數(shù)量的“產(chǎn)品”,這樣的單位(或部門)被稱為決策單元,即:

(1)

其中,Xij為第j個(gè)單元對第i種生產(chǎn)要素的投入量,Xij>0;Yrj為第j個(gè)單元對第r種產(chǎn)品的產(chǎn)出量,Yry>0;Xij及Yrj可以根據(jù)歷史資料得到,適當(dāng)?shù)剡x擇權(quán)系數(shù)V和U,使其滿足hj≤1 (j=1,2,…,n),得到:

通過進(jìn)一步變換,就得到了DEA評價(jià)模型:

式(3)中θ為該決策單元的有效值(投入相對于產(chǎn)出比);λj為重新構(gòu)造的有效組合中第j個(gè)DMU的組合比例;加入S-,S+松弛變量,以平衡不等式[5-7]。其經(jīng)濟(jì)含義為:

① 當(dāng)θ=1且S-=S+=0時(shí),稱DMU為DEA有效,即此經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中原投入的產(chǎn)出已達(dá)到最優(yōu);

② 當(dāng)θ=1且S-≠0或S+≠0時(shí),稱DMU為DEA弱有效,即此經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中投入X可減少S-而原產(chǎn)出Y維持不變,如投入X不變,則產(chǎn)出將提高S+;

③ 當(dāng)θ<1則稱DMU為DEA無效,即此經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中可將投入降到原投入X的θ比例,原產(chǎn)出Y維持不減,這時(shí)的各有效單元形成的效率邊界可衡量各非DEA有效單元是否存在“投入冗余”和“產(chǎn)出不足”的問題。

在目前資源的使用條件下,能夠分析各決策單元的資源提供程度,還可以分析目標(biāo)設(shè)定的基準(zhǔn)以及決策單元是否存在改善空間等。

2. 建立評價(jià)指標(biāo)體系

對科技資源投入產(chǎn)出進(jìn)行評價(jià),指標(biāo)體系的建立必須客觀地反映經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的投入與產(chǎn)出的實(shí)際情況。在式(1) 中確定xij為投入指標(biāo),yrj為產(chǎn)出指標(biāo)。所使用的投入指標(biāo)包括衡量裝備制造業(yè)科技資源的人力、財(cái)力、物力的投入指標(biāo),見表1。

表1 基本指標(biāo)及定義

二、 實(shí)證運(yùn)算、結(jié)果及分析

1．模型計(jì)算

依據(jù)國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類,裝備制造業(yè)被分為通用設(shè)備制造業(yè)、金屬制品業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、通信設(shè)備計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造業(yè)這7個(gè)子行業(yè),即為DEA模型中的各決策單元(DMU)。通過評價(jià)沈陽裝備制造業(yè)各子行業(yè)的科技投入產(chǎn)出的相對效率,分析其科技資源配置有效性的情況。根據(jù)建立的指標(biāo)體系、行業(yè)劃分及《沈陽市統(tǒng)計(jì)年鑒2011》,整理得出的沈陽市裝備制造業(yè)各子行業(yè)的2010年科技投入產(chǎn)出評價(jià)的基本數(shù)據(jù)見表2。

表2 2010年沈陽市裝備制造業(yè)各行業(yè)的科技投入產(chǎn)出評價(jià)的基本數(shù)據(jù)

將數(shù)據(jù)代入式(3),建立金屬制品業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、通信設(shè)備計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造業(yè)行業(yè)的C2R模型,計(jì)算結(jié)果見表3。

表3 2010年沈陽市裝備制造業(yè)各子行業(yè)科技資源配置效率EXCEL運(yùn)行結(jié)果

2．沈陽市裝備制造業(yè)各子行業(yè)科技資源配置情況分析

通過評價(jià)模型及評價(jià)指標(biāo)體系的計(jì)算結(jié)果,可以分析沈陽市裝備制造業(yè)各子行業(yè)科技資源配置情況。表3中λj、S-和S+數(shù)值結(jié)果的分析顯示:

專用設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、通信設(shè)備計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)均屬DEA有效。這三個(gè)行業(yè)的有效值均滿足θ=1,且S-=S+=0,均屬DEA有效,即科技資源配置效率已達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)。專用設(shè)備制造業(yè)具有規(guī)模和研發(fā)優(yōu)勢且科技資源配置較好,驗(yàn)證了沈陽市專用設(shè)備制造業(yè)在全市工業(yè)行業(yè)的重要地位。電氣機(jī)械及器材制造業(yè)盡管科技投入各指標(biāo)均相對較少,但其科技資源配置效率顯示最優(yōu),其科技產(chǎn)出不遜色于其他行業(yè)。通信設(shè)備計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)科技資源配置態(tài)勢均衡,作為沈陽市支柱產(chǎn)業(yè)之一,其具有廣闊的發(fā)展空間和潛力。

金屬制品業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造業(yè)均為DEA弱有效。這三個(gè)行業(yè)的有效值均滿足θ=1,但分別都存在著S-≠0和S+≠0的問題,所以均屬于DEA弱有效,即這三類子行業(yè)的科技資源配置效率略顯不足。金屬制品業(yè)主要體現(xiàn)在R&D人員和政府科技經(jīng)費(fèi)這兩項(xiàng)投入不足,進(jìn)而出口值表現(xiàn)產(chǎn)出不佳;交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)專利數(shù)相對企業(yè)投入顯示不足;儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造業(yè)R&D人員投入數(shù)量不夠,出口值表現(xiàn)不佳。

通用設(shè)備制造業(yè)屬于非DEA有效,即通用設(shè)備制造業(yè)的科技資源配置效率低于其他子行業(yè),相對于其他行業(yè)有較為明顯的差距。在科技投入方面,除了企業(yè)內(nèi)部用于科技活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)投入相對不足外,其他投入指標(biāo)如科技人員、R&D人員、科研項(xiàng)目、政府資金和R&D經(jīng)費(fèi)嚴(yán)重冗余;在科技產(chǎn)出方面,雖然新產(chǎn)品銷售收入和出口值突出,但因?yàn)橥度氘a(chǎn)出表現(xiàn)低效,所以相對的高產(chǎn)出是高投入帶來的結(jié)果,整體科技資源配置極不合理,配置失效。

計(jì)算結(jié)果也綜合反映了沈陽市裝備制造業(yè)整體的科技資源配置存在的一些問題,主要表現(xiàn)在:

(1) 裝備制造業(yè)內(nèi)部各子行業(yè)間科研經(jīng)費(fèi)分布不合理

金屬制品業(yè)的科研經(jīng)費(fèi)總投入不充足,計(jì)算指標(biāo)顯示主要是政府部門提供的科技活動(dòng)資金太少,2010年政府提供給金屬制品業(yè)的科技經(jīng)費(fèi)只有250萬元,不及企業(yè)自身投入的1%,與政府對其他行業(yè)的相對投入相比也相差甚遠(yuǎn),導(dǎo)致金屬制品業(yè)科技總投入資金嚴(yán)重缺乏。

通用設(shè)備制造業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)中企業(yè)投入資金不足,而政府部門提供的科技活動(dòng)資金嚴(yán)重冗余40%,造成了極大的資金浪費(fèi),這一方面說明了通用設(shè)備制造業(yè)的科技經(jīng)費(fèi)使用結(jié)構(gòu)極其不合理;另一方面政府投入科技資金的浪費(fèi)與金屬制品業(yè)政府的科技經(jīng)費(fèi)投入不足造成企業(yè)科技產(chǎn)出少的后果,形成了鮮明的對比。

整體來看,沈陽裝備制造業(yè)內(nèi)部各子行業(yè)間科技研發(fā)經(jīng)費(fèi)分布是不均衡的,包括政府部門向各行業(yè)提供的科技活動(dòng)資金,這也說明了政府科技資金的預(yù)算投入缺乏事前科學(xué)的調(diào)查研究與分析。

(2) 裝備制造業(yè)內(nèi)部各子行業(yè)間科技人才配置不均及產(chǎn)出低效

金屬制品制造業(yè)和儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造業(yè)這二類行業(yè)的R&D人員投入不足;通用設(shè)備制造業(yè)相對于產(chǎn)出來說,科技人員和R&D人員存在著冗余和工作效率不高的問題。

交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)相對于科技資源的投入,在專利申請數(shù)上產(chǎn)出低效。

沈陽裝備制造業(yè)及各子行業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化率極低,科研項(xiàng)目與市場需求不匹配,也是造成其產(chǎn)出低效的重要原因。

三、 提高沈陽市裝備制造業(yè)科技資源配置效率的對策建議

1．調(diào)整裝備制造業(yè)各子行業(yè)間科研經(jīng)費(fèi)分布

科研活動(dòng)中經(jīng)費(fèi)尤為重要。裝備制造業(yè)的科研經(jīng)費(fèi)主要來自于企業(yè)和政府部門,以企業(yè)為主,政府部門為輔。企業(yè)投入的科研經(jīng)費(fèi)多少往往受限于該行業(yè)或該企業(yè)的經(jīng)營效益好壞,因此,在調(diào)整裝備制造業(yè)各子行業(yè)間科研經(jīng)費(fèi)分布上,政府部門必須高度關(guān)注科研經(jīng)費(fèi)在各子行業(yè)間分布的均衡性。

針對裝備制造業(yè)研發(fā)周期長、經(jīng)費(fèi)需求大的特點(diǎn)[8-9],政府在政策和資金投入上應(yīng)有所側(cè)重。對于具有較大生產(chǎn)規(guī)模和較強(qiáng)生產(chǎn)能力的行業(yè),沈陽市政府可適當(dāng)?shù)亟o予政策扶持;針對研發(fā)能力不強(qiáng)、科研經(jīng)費(fèi)有限的金屬制品業(yè)、儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造業(yè),政府可加大對其R&D經(jīng)費(fèi)的投入,最大限度地輔助弱勢行業(yè),增強(qiáng)其科技研發(fā)能力。

2．完善裝備制造業(yè)科技人力資源開發(fā)策略

裝備制造業(yè)屬于典型的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè),但各子行業(yè)之間在技術(shù)層面上存在著較大的差異[10],因此,不能簡單地通過人才轉(zhuǎn)移來解決各子行業(yè)之間存在的人才不均衡問題。

針對科技人才缺乏的金屬制品業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造業(yè),應(yīng)該通過高等學(xué)校及其他各類教育機(jī)構(gòu)培養(yǎng)更多后續(xù)人才來滿足該行業(yè)的人員需求,同時(shí)對老員工進(jìn)行新技術(shù)知識的再培訓(xùn),不斷提高其科研開發(fā)的能力;對于科技人才冗余的交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè),不能單純地精簡人員,否則不僅造成失業(yè)率增加等隱患,還會使該行業(yè)發(fā)展出現(xiàn)異常。

建立科學(xué)的考核評價(jià)體系[11-12],加強(qiáng)對科技人員的有效激勵(lì),提高其工作效率;擁有科技人才相對均衡的專用設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、通信設(shè)備計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè),也要不間斷地對科技人員進(jìn)行定期再培訓(xùn),增強(qiáng)其創(chuàng)新思維的拓展。

3. 改善裝備制造業(yè)科技資源配置的外部環(huán)境

裝備制造業(yè)作為沈陽經(jīng)濟(jì)的重要支柱,政府必須為其提供良好的發(fā)展空間。因此,沈陽市必須大力改善裝備制造業(yè)科技資源配置的外部環(huán)境。

第一,為了最大限度地發(fā)揮市場配置科技資源的作用,政府必須盡快轉(zhuǎn)變其職能,徹底改善科技資源配置的政策環(huán)境。圍繞沈陽裝備制造業(yè)的發(fā)展需要,進(jìn)一步強(qiáng)化促進(jìn)企業(yè)科技資源配置的稅收政策、金融政策和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策,以彌補(bǔ)市場失靈帶來的負(fù)面影響。科技資源配置的有序進(jìn)行離不開制度的引導(dǎo),制度更需要不斷完善[13],要強(qiáng)化科研項(xiàng)目監(jiān)督管理,完善相應(yīng)的政策法規(guī)。

第二,以裝備制造業(yè)企業(yè)為中心,形成沈陽政府、高校、科研部門和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)之間緊密結(jié)合的科研網(wǎng)絡(luò),形成具有一定規(guī)模的科研組織,開展合作研究和專業(yè)人才培養(yǎng)。同時(shí),發(fā)揮中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的紐帶作用,使其在企業(yè)、政府、高校、科研機(jī)構(gòu)之間發(fā)揮有效地聯(lián)動(dòng)作用,進(jìn)一步促進(jìn)政、企、學(xué)、研和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的多種形式結(jié)合[8]。

第三,應(yīng)大力發(fā)展科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系[14-15]。在信息流、資金流順暢以及中介協(xié)調(diào)的綜合作用下,加速科技成果的轉(zhuǎn)化,更進(jìn)一步有效地激發(fā)技術(shù)市場的潛在需求,使作為市場需求方的裝備制造業(yè)主動(dòng)將新市場需求信息反饋給科研機(jī)構(gòu),而科研機(jī)構(gòu)及時(shí)解決生產(chǎn)企業(yè)問題,并瞄準(zhǔn)市場需求研發(fā)出新技術(shù)、新產(chǎn)品,形成科技與市場緊密互動(dòng)機(jī)制的良性循環(huán)。

政府應(yīng)適時(shí)加強(qiáng)對科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系的監(jiān)督、管理和指導(dǎo),組織協(xié)調(diào)生產(chǎn)要素市場與技術(shù)市場的密切結(jié)合,使科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系能夠高效地配置所需要的要素資源。

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