邱會生

（中共肇慶市委黨校 黨建教研室，廣東 肇慶 526020）

民主理論演變與中國民主之路

邱會生

（中共肇慶市委黨校 黨建教研室，廣東 肇慶 526020）

民主理論經(jīng)歷古典民主→精英民主→多元民主→參與民主→協(xié)商民主的發(fā)展。中國民主之路當屬“民主制度Ⅰ——民主觀念——民主制度Ⅱ”模式。根據(jù)民主理論的演變及中國的具體國情，培育公民社會、完善選舉民主、發(fā)展協(xié)商民主“三位一體”的民主模式，將是推進中國民主進程的重要途徑。

民主演變；民主理論；中國；民主之路；協(xié)商民主

一、民主理論的發(fā)展演變

人類自從國家誕生以來，就對權(quán)力的劃分、資源的配置進行孜孜不倦地探索，民主的模式也不斷得到豐富和發(fā)展。據(jù)考證，民主一詞被認為最早出現(xiàn)在希羅多德的著作里，因為它區(qū)分了多數(shù)統(tǒng)治政體和寡頭政體。從字面意義來看，民主就是人民的統(tǒng)治或權(quán)力，democracy是 demos（人民）和 kratos（統(tǒng)治）的組合。從民主的發(fā)展演變歷史來看，大致可劃分為：古典民主→精英民主→多元民主→參與民主→協(xié)商民主。

古典民主將民主視為人民的統(tǒng)治或權(quán)力，把民主制看作是由全體人民掌握國家統(tǒng)治權(quán)力的政體，以區(qū)別與一人統(tǒng)治的君主制和少數(shù)人掌權(quán)的貴族制。最早的民主源于古希臘的直接民主制，后來發(fā)展到代議制民主，主要代表人物有洛克（John Locke）、潘恩（Thomas Paine）、密爾（John Stuart Mill）等。但是，從“實然”的角度分析，與古典民主這種美好的民主愿望相比較，一些政治學(xué)理論家認為，“人民的統(tǒng)治或權(quán)力”是一個永遠的神話，真正統(tǒng)治這個國家的是少數(shù)精英分子，即“精英民主論”，主要代表人物有意大利的帕雷托（Vilfredo Pareto）、馬克斯·韋伯（Max Weber）以及奧地利的熊彼特（Joseph Alois Schumpeter）。帕雷托把社會階級分成精英階級和大眾階級，精英階級由出類拔萃能力超群的社會集團中的精英分子組成，包括政治精英、經(jīng)濟精英和知識精英，民主制國家也是由精英階級統(tǒng)治的。熊彼特認為，在政治活動中，民主意味著把權(quán)力交給那些得票多的政治精英，人民只是通過投票的機制來決定由那些政治精英來統(tǒng)治，人民并不是統(tǒng)治者。另一方面，精英民主論還認為，民主意味著多元的精英競?cè)?quán)力的過程，這一過程往往采取政黨競爭的形式。各政黨在相互競爭的過程中，實際就是利益的多元化，各個政黨代表某一群體、階層的利益。由此可看出，精英民主論中包含多元民主的因子。對精英民主的多元性質(zhì)作出深入分析的美國的一些政治理論家，主要代表有羅伯特·達爾（Robert A.Dahl）和大衛(wèi)·杜魯門（David Truman），他們把眾多權(quán)力中心的存在作為民主的出發(fā)點。達爾提出“多元政體”理論，把民主定義為：“多重少數(shù)人的統(tǒng)治”，認為“一個政體的民主性質(zhì)是由多重的集團或多重的少數(shù)人來保障的?！辈⑦M一步指出：“一個民主社會可定義為一個社會體系，它不僅有民主的政治（次）體系，而且還有許多其他直接地或間接地起著民主政治過程作用的次體系。”換言之，民主社會除了國家的政治體系外，還有各種利益團體、社會組織的次體系。因而，民主就是各個利益團體、社會組織討價還價的利益博弈過程，最終達成某種妥協(xié)。

多元民主也是精英分子在操縱，民主的蛋糕只是“多重少數(shù)人”之間的“分肥”，大量的普通民眾被排斥在外，導(dǎo)致公民在政治生活的不平等，扼殺了公民個人的積極性和創(chuàng)造性。因而，有學(xué)者提出重視公民的政治參與和相應(yīng)條件的建設(shè)。參與民主論重新肯定了個人的參與在民主發(fā)展中的作用，也是對古典民主論的某種“回歸”，但對實現(xiàn)的條件、參與方式等的探討還不夠深入。

在代議制下，公民參與度不夠，只注重偏好的聚合，而沒有關(guān)注偏好的轉(zhuǎn)換和形成，簡單的多數(shù)原則不能充分體現(xiàn)全體民眾的真實意愿。選舉民主注重民主的“準入”，而對民主過程的決策，公民缺乏足夠的參與，很難有效地照顧到公眾的利益。美國加州大學(xué)政治學(xué)教授阿倫·利法特（Arend Lijphart）提出：“民主有兩種模式——即少數(shù)服從多數(shù)的民主和意見一致的民主——必須加以區(qū)分。而現(xiàn)在存在一種強烈而危險的傾向，即把民主基本定義為少數(shù)服從多數(shù)一種模式。事實上，多數(shù)裁定原則的理論和實踐之間有重大矛盾?！雹贋榱藦浹a選舉民主的不足以及滿足當代公民政治參與的要求，推動人民主權(quán)向更為真實的目標前進，20世紀80年代后期，西方的“協(xié)商民主”理論應(yīng)運而生，首次由約瑟夫·畢塞特1980年作為學(xué)術(shù)語言正式提出。協(xié)商民主不同于選舉民主，強調(diào)偏好的轉(zhuǎn)換，是經(jīng)過深思熟慮后，通過協(xié)商，基于公共理性，偏好得到轉(zhuǎn)換。其參與的主體不再局限于某些精英階層，而應(yīng)擴展到全社會，強調(diào)參與主體之間的平等、互動，這是對參與民主論的深化。這一新興的民主范式，代表了民主理論發(fā)展的新趨勢，在自由主義、多元主義理論發(fā)達的西方，開始更關(guān)注個人權(quán)利的伸張。

二、民主之路的理論探討

1、民主化的兩種模式。文化是制度之母，一個國家民主制度的建立以及該制度的良性運行，有賴于該國政治文化的有力支撐。阿爾蒙德（Almond Gabriel Abraham）指出：“除非政治能夠支撐一個民主的系統(tǒng)，不然，這個系統(tǒng)成功的機會是很渺茫的?！雹谠诜此贾袊裰骰〉脑驎r，陳獨秀認為：“多數(shù)國民離共和程度甚遠，則共和政體固萬無成立之理由?！雹垡虼?，一個國家的國民的民主思想觀念是通向民主政治不可或缺的關(guān)鍵因素。有學(xué)者從中國近代民主化進程與歐洲民主化進程的比較中發(fā)現(xiàn)：歐洲的民主思想進程是先提出個性解放、自由平等等思想，然后再集中表現(xiàn)為開設(shè)議院的主張，遵循的是自由平等——議會制度這樣一條邏輯。而中國民主思想的進程，則是一開始就從政治制度著手，先提出立憲主張，而后才出現(xiàn)自由平等思想，遵循的是議會制度——自由平等這一條恰好與歐洲相反的邏輯。④從以上分析可看出，民主化演進涉及一對關(guān)系——民主觀念和民主制度。從這一角度來看，世界各國的民主化路徑可以歸納為兩條：一是由于社會內(nèi)部的自然發(fā)展逐漸引起人們觀念上發(fā)生“民主性”變化，然后通過一定途徑轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的民主制度，并不斷得到完善，這屬于“內(nèi)生發(fā)展”過程，稱之為模式A。二是由于外來因素促使政治體系發(fā)生變化，形成基本的民主制度，然后通過各種途徑使人們的觀念逐漸“民主化”，以支撐現(xiàn)存的民主政治體系，進而完善和鞏固這一體系，這屬于“外誘變遷”過程，稱之為模式B。這兩種路徑模式表示如下：A：民主觀念——民主制度Ⅰ——民主制度Ⅱ。B：民主制度Ⅰ——民主觀念——民主制度Ⅱ。⑤

2、民主之路的理論路徑。從上述可以看出，中國的民主化路徑顯然屬于模式B。選擇從什么地方為突破口推進中國的政治民主進程，是許多民主理論家所追求的共同旨趣。

——“黨內(nèi)民主說”。“黨內(nèi)民主說”從執(zhí)政黨的角度出發(fā)，主張通過挖掘中國共產(chǎn)黨組織原則和組織體系中契合現(xiàn)代民主觀念的因素，從黨內(nèi)啟動國家民主政治進程，以黨內(nèi)民主推動人民民主，再發(fā)展到社會民主。主要代表有中央黨校王貴秀教授和復(fù)旦大學(xué)的林尚立教授。這種觀點得到官方的認可，并在學(xué)術(shù)界獲得相當多的支持。中國共產(chǎn)黨是社會主義事業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)核心，只要把黨建設(shè)好，其他事情都好辦。1957年，鄧小平提出：“在中國來說，誰有資格犯大錯誤？就是中國共產(chǎn)黨。犯了錯誤影響也最大?！绻覀儾皇鼙O(jiān)督，不注意擴大黨和國家的民主生活，就一定要脫離群眾，犯大錯誤?！雹薜搅?992年，他進一步指出：“中國要出問題，還是出在共產(chǎn)黨內(nèi)部?！雹咭虼耍耙渣h內(nèi)民主來逐步推動人民民主，是發(fā)展社會主義民主政治的一條切實可行、易于見效的途徑。”⑧黨的十六大報告也強調(diào)：“黨內(nèi)民主是黨的生命，對人民民主具有重要的示范和帶動作用?！雹?007年，胡錦濤的“6.25”講話再次強調(diào)：“要繼續(xù)積極穩(wěn)妥、扎實有效地推進黨內(nèi)民主建設(shè)，堅持民主集中制，堅持黨員主體地位，完善黨內(nèi)民主制度，使黨內(nèi)民主意識普遍增強、黨內(nèi)民主制度不斷健全、黨的創(chuàng)造活力充分發(fā)揮?！雹獾?，對這一路徑持反對意見的認為，民主集中制在執(zhí)行過程中導(dǎo)致的往往是集中而非民主，要從根本上變革黨內(nèi)權(quán)力制衡機制并非易事，因為變革不可能從控制最嚴的地方開始。

——“憲政民主說”。憲政民主是以人大民主為重點，大力培育公民社會，壯大民間力量，各個階層的代表進入人大，形成多元化的權(quán)力制衡結(jié)構(gòu)，使人大真正成為國家的最高權(quán)力中心，形成憲政民主模式。持這一觀點的主要代表有劉軍寧和浦興祖。民主的過程，實際就是各種利益博弈的過程。一個社會是由各個階層組成的。盡管人們在宏觀層次上的目標——共同發(fā)展和共同富?！且恢碌模鱾€階層具體的、微觀層次的利益是不同的。如何在整個“大蛋糕”中分得代表自己階層的利益，只有通過國家的權(quán)力機關(guān)的代表來實現(xiàn)。而代表的合理分配又依賴于強有力的公民社會。在區(qū)分了初級憲政和高級憲政的基礎(chǔ)上，劉軍寧認為中國已經(jīng)具備實現(xiàn)初級憲政的條件?！昂蟀l(fā)優(yōu)勢”不僅將在中國不斷激發(fā)憲政運動的示范效應(yīng)，而且給中國人提供了十分豐富的成功經(jīng)驗和失敗教訓(xùn)。

——“協(xié)商民主說”。協(xié)商民主理論是20世紀80年代以后在西方興起的一種民主理論研究。近年來，西方協(xié)商民主理論在國內(nèi)學(xué)術(shù)界引起很大的關(guān)注。何包剛指出，研究中國民主的視野不能僅停留在選舉方面，目前中國城鄉(xiāng)社會出現(xiàn)的許多新的協(xié)商制度形式——民主懇談、居民論壇、民主聽證會等，這些應(yīng)該是拓寬民主研究的新途徑。陳剩勇指出，中國有較豐富的發(fā)展協(xié)商民主的傳統(tǒng)文化資源，在現(xiàn)階段發(fā)展中國的協(xié)商民主，將可避免動員型被動式政治參與的弊端，有助于提升公共政策的合法性，改善民主治理的質(zhì)量。?協(xié)商民主一時成為國內(nèi)學(xué)術(shù)研究的顯學(xué)，這可能是由于在我國的現(xiàn)實政治生活中既存在著政治協(xié)商制度，又有著地方上的民主懇談實踐，還有較為深厚的“和合”文化資源以及人們樂于接受協(xié)商的心理基礎(chǔ)而受到一些學(xué)者的推崇，認為協(xié)商民主理論給中國當前發(fā)展民主躑躅不前的困境提供了一個新的視角，即針對現(xiàn)階段不宜展開大范圍選舉民主的情況下，把協(xié)商民主的理念引入中國的政治民主變革的洪流中，為民主發(fā)展提供更多的路徑選擇。

三、民主之路的現(xiàn)實選擇

民主的本質(zhì)在于人民當家作主。發(fā)展民主不僅要體現(xiàn)這一民主本質(zhì)要求，還要根據(jù)本國國情推進民主建設(shè)。根據(jù)中國民主化道路——“民主制度Ⅰ——民主觀念——民主制度Ⅱ”這種“外誘變遷”模式可知，中國取得新民主主義革命勝利后建立了社會主義基本制度框架，但缺乏民主的觀念體系、規(guī)制意識、民主技巧等。民主之路應(yīng)該從培育公民社會、完善選舉民主、發(fā)展協(xié)商民主“三位一體”復(fù)合式推進。

1、培育公民社會。對于中國這樣一個后發(fā)國家，要實現(xiàn)政治民主來建設(shè)現(xiàn)代化國家，就必須首先完成民主政治的價值理念的社會化過程，才能建立持久、良性運轉(zhuǎn)的現(xiàn)代民主制度。因此，在當代中國，任何有助于社會成員形成民主的思想觀念的實踐措施和途徑，都是中國政治民主化所必須的。在一個發(fā)達的公民社會中，公民有很強的權(quán)利意識、契約意識、平等意識，它是民主良好運轉(zhuǎn)所必備的基礎(chǔ)。近代意義上的公民社會概念，源于洛克的學(xué)說，他認為公民社會是獨立于政治國家的“私人自主領(lǐng)域”?，F(xiàn)代公民社會是在具有極其發(fā)達的社會關(guān)系的時代里產(chǎn)生的，它具有兩個特征：市民社會與政治國家分離開來；人是獨立的、自由的人。公民社會強調(diào)獨立與政治社會的私人領(lǐng)域和公共領(lǐng)域，為了讓國家政治權(quán)力在普遍民意的軌道內(nèi)運行，必須要有強大的公民社會的規(guī)制。從歷史的視角看，市場經(jīng)濟的發(fā)展是公民社會形成的基本要素。一方面，市場經(jīng)濟培育了公民社會的主體。由于市場經(jīng)濟的發(fā)展，政府那只有形的手逐漸地退出一些領(lǐng)域，大量的個人和組織擺脫了政治權(quán)力的束縛，他們在經(jīng)濟方面的自主性愈來愈強，權(quán)利意識在覺醒，權(quán)利訴求日益增強，市場在培育公民社會的主體中起了重要作用。另一方面，市場經(jīng)濟促進公民社會自治機制的形成。在發(fā)展市場經(jīng)濟的同時，涌現(xiàn)出大量的民間組織，如各種俱樂部、行業(yè)協(xié)會、維權(quán)組織等。市場經(jīng)濟的發(fā)展促進了這些組織的發(fā)展，同時也對市場經(jīng)濟起一種反作用。事實上，公民社會與寬松的政治環(huán)境和發(fā)達的市場經(jīng)濟有著內(nèi)在的邏輯關(guān)系：民主的政治環(huán)境是公民社會發(fā)展和壯大的深厚土壤，發(fā)達的市場經(jīng)濟是公民社會存在的經(jīng)濟基礎(chǔ)。隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，物質(zhì)財富的增加，受教育程度的不斷提高，中產(chǎn)階級逐漸形成，人們的權(quán)力意識日益覺醒，在政治生活中逐漸形成較高的參與能力，并形成一股較強的政治參與力量，促進公民社會的培育和形成；反過來，公民社會的形成更有助于公民權(quán)利的覺醒，二者相輔相成（如圖）。在一個成熟的公民社會中，公民的法治規(guī)則意識強，他們善于用法律保障自己的權(quán)利，使公民的政治參與在法律的框架下有序活動、理性運作，避免因民主的發(fā)展導(dǎo)致混亂。

圖1：經(jīng)濟發(fā)展、市場經(jīng)濟與公民社會

2、完善選舉民主。從民主理論的演變可以看出，從形式上看，古典民主、精英民主、多元民主、參與民主，都屬于選舉民主，只不過是民主實現(xiàn)程度的高低。要實現(xiàn)人民最廣泛的民主，必須做實做好選舉民主，人民通過投票真正實現(xiàn)當家作主。落實選舉民主的關(guān)鍵在于“代表”的真實。就中國的政治體制而言，包括黨內(nèi)選舉的黨代表和人大選舉的人民代表。在現(xiàn)實政治實踐中，黨代表選舉和人大代表選舉，上級動員型和組織意圖型居多，而人民真正能夠表達利益訴求的民主做得不夠。正因為如此，有的官員只知對上負責(zé)，而無視人民群眾。原安徽省副省長王懷忠大放厥詞：“我寧愿得罪十萬群眾，也不得罪一位上級領(lǐng)導(dǎo)?！币驗樗芊褡鍪形瘯浕蚋笔￠L，與十萬群眾關(guān)系不大，這就是權(quán)力授予的異化。?如果建立了真實的選舉民主，黨代表要對該選區(qū)的黨員負責(zé)，人大代表則對該選區(qū)的選民負責(zé)。黨員或選民有意見和建議能夠找黨代表或人大代表表達，他們就應(yīng)該為黨員和人民做主，否則，該選區(qū)的黨員或選民就有權(quán)把他們罷免，這就是“誰授權(quán)對誰負責(zé)”的政治學(xué)原理。

3、發(fā)展協(xié)商民主。中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下的政治協(xié)商不同于西方的多黨競爭，走的是一條協(xié)商、合作的道路，共同參政議政，是“黨合”而非“黨爭”。這是中國通往現(xiàn)代化之路和復(fù)雜國情所決定的。在現(xiàn)有的政治制度框架內(nèi)，借鑒協(xié)商民主的理念來完善政治協(xié)商還有很大的發(fā)展空間。第一，要從實體化協(xié)商轉(zhuǎn)向程序化協(xié)商。隨著改革的進一步深化，政治協(xié)商也逐漸邁入了制度化建設(shè)的軌道。改革開放后，中國共產(chǎn)黨先后頒布的三個關(guān)于多黨合作和政治協(xié)商的綱領(lǐng)性文件，即1989年14號文件、2005年5號文件和2006年5號文件，規(guī)定了多黨合作和政治協(xié)商的重大原則、主要內(nèi)容和基本要求問題。這些多數(shù)是實體性的內(nèi)容，而對相關(guān)程序的設(shè)計和要求則比較欠缺。程序化建設(shè)是民主政治建設(shè)的基礎(chǔ)，民主政治包括實體與程序。實體指民主政治的實質(zhì)、內(nèi)容，其核心是人民當家作主；程序則是指民主政治實際運行的規(guī)則、形式和過程。程序化是實現(xiàn)實體性內(nèi)容的根本保證，程序政治是民主政治的重要標志，也是實現(xiàn)有節(jié)度的自由、有組織的民主、有保障的人權(quán)、有制約的權(quán)威、有進取的保守社會狀態(tài)的基石。無程序則無民主、無程序則無權(quán)利。不能否認，在我們的政治生活中，有太多良好心愿的實體性內(nèi)容，而忽視了實現(xiàn)途徑的具體制度。如果沒有合理的程序選擇，即使我國政黨制度的設(shè)計理念和理論價值再先進，制度再優(yōu)越，也難以在實際中體現(xiàn)和發(fā)揮效能。因此，要把黨如何領(lǐng)導(dǎo)各民主黨派進行政治協(xié)商具體細化為可操作性的程序性機制；要建立和完善如何咨詢于決策前，協(xié)商于決策中，合作于決策后，監(jiān)督于決策和執(zhí)行后，如何使參政與監(jiān)督經(jīng)?；⒊绦蚧?、組織化等方面的程序性協(xié)商機制，增強程序的“剛性”，把協(xié)商納入法制化軌道。第二，要從功能性協(xié)商轉(zhuǎn)向為公開性協(xié)商。公開協(xié)商就是指黨際之間的協(xié)商活動要公開，由媒體現(xiàn)場直播，每一項重要討論、協(xié)商都在公眾的視野之下。公開化機制的形成，將使中共和民主黨派在合作的精神下，彼此溝通、辯論、說服，而讓其中較佳的論證脫穎而出，成為社會可以接受的共識。盡量減少通過小范圍座談，個別談心、做工作、打招呼的傳統(tǒng)協(xié)商辦法，從功能性的政治協(xié)商走向制度化、公開性的協(xié)商互動。?同時，在協(xié)商過程中，當沒有采納民主黨派的提案時，中共要公開予以說明理由，讓公眾知曉，通過社會輿論的監(jiān)督來促使協(xié)商時的平等、反思和偏好的轉(zhuǎn)換。概言之，培育公民社會、完善選舉民主、發(fā)展協(xié)商民主“三位一體”的民主模式，將是推進中國民主進程的重要途徑。

注釋：

①中國社會科學(xué)雜志社編：《民主的再思考》，社會科學(xué)文獻出版社，2000年版，第208頁。

②（美）阿爾蒙德等著：《公民文化—五國的政治態(tài)度和民主》，浙江人民出版社，1989年版，第5頁。

③《民主與科學(xué)的吶喊－陳獨秀雜文代表作品選》，甘肅人民出版社，1997年版，第214頁。

④熊月之著：《中國近代民主思想史》，上海社會科學(xué)院出版社，2002年版，第17頁。

⑤伍柳氏：《民主化模式與中國政治民主化路徑選擇》，《安慶師范學(xué)院學(xué)報（社科版）》，2006年第1期。

⑥《鄧小平文選》，第1卷，人民出版社，1994年版，第270頁。

⑦《鄧小平文選》，第3卷，人民出版社，1993年版，第380頁。

⑧《中國共產(chǎn)黨第十三次全國代表大會文件匯編》，人民出版社，1987年版，第52頁。

⑨江澤民：《全面建設(shè)小康社會開創(chuàng)中國特色社會主義事業(yè)新局面》，人民出版社，2002年版，第52頁。

⑩胡錦濤：《堅定不移走中國特色社會主義偉大道路為奪取全面建設(shè)小康社會新勝利而奮斗》，《人民日報》，2007年06月26日。

?陳剩勇：《協(xié)商民主理論與中國》，《浙江社會科學(xué)》，2005年第1期。

?邱會生：《論新形勢下的反腐制度體系建設(shè)》，《中共南京市委黨校學(xué)報》，2012年第2期。

?賀東航：《“民主監(jiān)督”與“政治協(xié)商”的深化》，《社會主義研究》，2006年第1期。

責(zé)任編輯：劉建文

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1671-2994（2012）04-0166-04

2012-06-08

邱會生（1976- ），男，江西吉安人，中共肇慶市委黨校黨建教研室講師、法學(xué)碩士。研究方向：黨的建設(shè)與民主政治。

*本文系廣東省委黨校（行政學(xué)院）系統(tǒng)哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃項目（批準號08G01）的研究成果。