范蘭靜，崔 鴿

（河南科技學院，河南新鄉(xiāng) 453003）

1 河南省中小型外貿(mào)企業(yè)自主創(chuàng)新的研究現(xiàn)狀

1.1 企業(yè)活動中創(chuàng)新比重偏低

對河南省49家中小企業(yè)調(diào)查結(jié)果顯示，全省技術(shù)創(chuàng)新自主率只有40%左右，其中企業(yè)進行原始創(chuàng)新的僅占到7.7%。企業(yè)設(shè)備購置只是單純停留在對國外成套設(shè)備技術(shù)的購買和設(shè)備維護階段，對于設(shè)備維護缺乏專業(yè)性，修理費用也過高，而且對國外成套設(shè)備技術(shù)的引進，雖然提高了生產(chǎn)效率，但也消耗了大量資金。對人員培訓(xùn)工作停留在操作層面，設(shè)備使用簡單，職工熟練掌握操作技術(shù)耗時長，沒有創(chuàng)新性。由于技術(shù)工人的知識結(jié)構(gòu)不合理及素質(zhì)較低，引進的設(shè)備只是被少數(shù)技術(shù)型工人使用，不利于提高全體工人的生產(chǎn)技能，也影響了設(shè)備技術(shù)的再創(chuàng)新。

1.2 科技成果轉(zhuǎn)化率較低

長期以來，企業(yè)所需與高校、研究機構(gòu)的科技創(chuàng)新不配套。高校與研究機構(gòu)更多致力于學術(shù)成果，以論文為導(dǎo)向的評價機制造成科技成果難以轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。企業(yè)由于實驗條件及資金、人員等方面的限制，一時也無法將不成熟的科技成果進行消化，直接導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化率低下［1］。

1.3 企業(yè)自主創(chuàng)新意識淡薄

在中小型外貿(mào)企業(yè)中，具有自主創(chuàng)新意識的研發(fā)型企業(yè)只占少數(shù)，約為20% ～30%，70%左右的企業(yè)主要是通過利用低價或廉價勞動力，降低成本，擴大經(jīng)營規(guī)模等來增加贏利的，另外一部分利潤則是靠把產(chǎn)品銷往落后地區(qū)，以延長產(chǎn)品生命周期。中小型外貿(mào)企業(yè)只抓效益而不重視技術(shù)革新，所以不愿意把資金投資于技術(shù)研發(fā)，致使企業(yè)產(chǎn)品升級緩慢。

2 河南省中小型外貿(mào)企業(yè)自主創(chuàng)新存在的問題

2.1 河南省自主創(chuàng)新優(yōu)惠政策不完善

河南省扶持政策的不完善，例如所得稅前抵扣、加速研究開發(fā)儀器設(shè)備折舊、扶持科技中介服務(wù)機構(gòu)等稅收政策的不到位，極大地影響了企業(yè)資金流的運轉(zhuǎn)，從而挫傷其創(chuàng)新積極性。

2.2 科研機構(gòu)與企業(yè)的協(xié)作成效甚微

高等院校、科研院所的科研成果多，但轉(zhuǎn)化途徑不暢。科研機構(gòu)與企業(yè)不能緊密、有效地協(xié)作，尤其是很多企業(yè)的科研主要是“掛名研發(fā)”，即交給科研院所進行技術(shù)攻關(guān)，但因二者地理位置不方便，尤其是科研成本核算的差異、報酬分歧等原因，導(dǎo)致高等技術(shù)科研人員根本不愿從事中小企業(yè)的產(chǎn)品研發(fā)，或只是利用假日時間進入公司開展產(chǎn)品創(chuàng)新，所以效率低下。

2.3 技術(shù)服務(wù)機構(gòu)的服務(wù)水平低

目前，我省通過認定的技術(shù)服務(wù)中介機構(gòu)約6000多家，從業(yè)人員15萬余人，主要承接政府加強行業(yè)自律的職責，很少涉及技術(shù)服務(wù)。所以大多數(shù)的中介服務(wù)機構(gòu)，不能就技術(shù)評估、知識產(chǎn)權(quán)、成果轉(zhuǎn)化等為企業(yè)提供到位的服務(wù)。加強行業(yè)自律方面，行業(yè)協(xié)會的規(guī)章制度建設(shè)不完善，在規(guī)范行業(yè)競爭行為、企業(yè)家道德、社會責任等方面的缺失等，直接導(dǎo)致技術(shù)服務(wù)機構(gòu)形同虛設(shè)，不能為中小型外貿(mào)企業(yè)提供技術(shù)服務(wù)和保障。

2.4 中小型外貿(mào)企業(yè)融資困難

2.4.1 中小型外貿(mào)企業(yè)融資途徑狹窄。

制約中小型外貿(mào)企業(yè)發(fā)展的主要因素是資金不足，融資途徑不暢，現(xiàn)實中只有一小部分企業(yè)可以通過創(chuàng)業(yè)板向社會募資，在抵押經(jīng)營權(quán)貸款的選擇方面也只能選擇那些隸屬于政府的銀行［2］，部分中小型企業(yè)采取互為擔保通過中介如阿里巴巴貸款獲得融資，但數(shù)量有限。調(diào)查顯示，在全部機構(gòu)的貸款額中我國民營中小型企業(yè)的銀行貸款額不足7%。雖然近期民間融資逐步開放，但中小企業(yè)借貸的難度仍然比較大。

2.4.2 中小型外貿(mào)企業(yè)融資擔保難。

（1）底圖搭建。工作底圖包括行政區(qū)劃、河流水系、交通（公路）、土壤類型分布、全國第二次土地利用現(xiàn)狀調(diào)查更新數(shù)據(jù)、地形地貌、植被類型及覆蓋率分布等基礎(chǔ)性圖件以及遙感影像圖。

導(dǎo)致中小型外貿(mào)企業(yè)融資擔保難的原因主要有以下幾個方面:（1）信息不對稱，銀行審查監(jiān)督成本高;（2）信貸過程手續(xù)過于繁瑣;（3）企業(yè)產(chǎn)權(quán)觀念陳舊模式僵化，過分集權(quán)使得企業(yè)資金管理漏洞百出;（4）中小企業(yè)制度更新滯后。銀行經(jīng)營管理與中小企業(yè)發(fā)展不協(xié)調(diào)導(dǎo)致中小企業(yè)融資擔保難［3］111－114;（5）資產(chǎn)管理缺乏科學性，監(jiān)控不嚴，對資金流的利用缺乏全局觀念。

2.4.3 科技創(chuàng)新政策不完善。

中小型企業(yè)往往不太注重科技創(chuàng)新，致使相關(guān)政策不完善:（1）政府對企業(yè)科技創(chuàng)新資金的支持僅停留在一般項目上，對公共創(chuàng)新平臺這一薄弱環(huán)節(jié)支持很少。（2）政府對大中型企業(yè)創(chuàng)新的支持較多，對初創(chuàng)成長期的中小型企業(yè)支持很少。（3）企業(yè)對科研項目重視僅停留在立項申報層面，忽視項目的管理和績效評估，導(dǎo)致很多創(chuàng)新項目未能落到實處。

2.5 中小型外貿(mào)企業(yè)缺乏創(chuàng)新管理

中小企業(yè)大多是民營企業(yè)，管理層多是家族成員，所以企業(yè)的經(jīng)營與管理往往缺乏科學性，缺乏制度性和管理經(jīng)驗。管理者對內(nèi)部管理和發(fā)揮激勵機制作用的認識比較膚淺，不夠重視。管理中主觀隨意性很大，規(guī)范不足，極易造成管理上的混亂。職工創(chuàng)新管理、組織創(chuàng)新、營銷創(chuàng)新、財務(wù)管理等方面沒有嚴格的制度保障，在科研人員管理方面缺乏系統(tǒng)有效的管理，缺乏指導(dǎo)原則。管理者不懂經(jīng)營用人之道，僅靠簡單的薪酬管理留不住精英人才。企業(yè)的人文環(huán)境不佳，尤其是企業(yè)的科研氛圍不足，使得企業(yè)僅停留在粗加工上，而不能更多關(guān)注深加工。所以，應(yīng)完善人才機制，健全管理機構(gòu)，合理科學的組織招聘，以吸引更多優(yōu)秀的管理人才，逐步改變企業(yè)決策、經(jīng)營及運作程序和產(chǎn)品開發(fā)等帶有家族管制或個人管制的色彩［4］56，大力開展營銷創(chuàng)新。營銷創(chuàng)新是指中小企業(yè)的公司經(jīng)營銷售策略，包括新市場定位、資源分配、價值創(chuàng)造或重組，以及營銷經(jīng)營戰(zhàn)略、營銷系統(tǒng)、營銷供應(yīng)鏈整合、營銷人員行為及對企業(yè)文化的認識［5］77，在中小型外貿(mào)企業(yè)中實施營銷創(chuàng)新對于其扭轉(zhuǎn)困境的作用是巨大的。企業(yè)的創(chuàng)新是整體性的，但現(xiàn)實中很多中小型外貿(mào)企業(yè)的創(chuàng)新只屬于決策層，企業(yè)財務(wù)管理的混亂、財務(wù)缺乏監(jiān)督等等都導(dǎo)致中小型外貿(mào)企業(yè)創(chuàng)新管理無法實現(xiàn)。

3 提升河南省中小型外貿(mào)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的思路

3.1 政府應(yīng)幫助企業(yè)打造平臺，營造有利環(huán)境

3.1.1 效仿“浙江模式”

河南省政府及各級地方政府應(yīng)合力推動中小型外貿(mào)企業(yè)專業(yè)化產(chǎn)業(yè)區(qū)建設(shè)。省政府積極推動，地方政府為中型外貿(mào)企業(yè)提供保障，推進企業(yè)由專業(yè)化生產(chǎn)向同類行業(yè)工業(yè)園區(qū)的大規(guī)模聚集，進一步加速企業(yè)集聚，提高企業(yè)信息快速反應(yīng)，節(jié)約交易成本，提高公關(guān)效益。

3.1.2 加強對中小型外貿(mào)企業(yè)的政策扶持

在政策扶持方面，政府應(yīng)不同于大型企業(yè)和國內(nèi)其他中小企業(yè)，針對河南中小型外貿(mào)企業(yè)特點，重點支持鼓勵河南省外貿(mào)產(chǎn)業(yè)，加速外貿(mào)經(jīng)濟的發(fā)展。扶持對象中，針對不同時期的不同類型中小型外貿(mào)企業(yè)，政府應(yīng)同等涉及，并盡可能覆蓋企業(yè)所有發(fā)展時段。具體來說，在覆蓋所有類型企業(yè)的同時，政府應(yīng)對中小外貿(mào)企業(yè)進行分類，并積極地全力支持自主創(chuàng)新的中小型外貿(mào)企業(yè)?？梢詫嵭须A梯式的優(yōu)惠政策，處在階梯越高位置的享受的優(yōu)惠越多。對于中小型自主創(chuàng)新的企業(yè)，還應(yīng)給予貸款優(yōu)先權(quán)，貸款優(yōu)惠權(quán)，開通中小外貿(mào)企業(yè)貸款綠色特別通道。具體政策層面，應(yīng)涉及自主創(chuàng)新收益減少的企業(yè)，可以最大限度地減少企業(yè)所得稅。

3.2 企業(yè)應(yīng)加強與高等院校、科研院所的切實合作

3.2.1 企業(yè)應(yīng)強化與高等院校、科研院所聯(lián)盟

充分發(fā)揮高等院校、科研院所的科研人才優(yōu)勢和大量學術(shù)研究資料的優(yōu)勢。合作中，中小型外貿(mào)企業(yè)提供市場化的需求信息，以使研發(fā)產(chǎn)品具有獨創(chuàng)性、市場化、科技化、專利化。企業(yè)還可以為科研人員提供切實對口的實踐崗位，給予這些高等院校、科研院所學術(shù)專業(yè)人才實踐其研究成果的機會，以及用于檢驗其研究成果?？蒲腥藛T的數(shù)量、質(zhì)量及組織方式都是企業(yè)的創(chuàng)新能力，因此認真制定管理制度，針對這類特殊的“員工”給予生活、工作、學習等方面的關(guān)注。比如:工作地點靈活化，允許在不同地區(qū)搞研究，這樣既不影響其教學或科研，同時也能為企業(yè)做出貢獻。

3.2.2 密切企業(yè)聯(lián)系，招攬優(yōu)秀人才

中小型外貿(mào)企業(yè)可以在高等院校、科研院所做贊助，以資助其研究工作，還可以吸收其畢業(yè)生就業(yè)，注重做好宣傳工作，以便在這些高等院校樹立企業(yè)的自主創(chuàng)新形象，擴大企業(yè)的影響力，吸引更多在校青年效力于企業(yè)。企業(yè)應(yīng)及時建立健全人性化、周到化的管理。而對于雙方合作的研究成果所得商業(yè)利潤應(yīng)提前做好利潤分配規(guī)劃，具體到研發(fā)條件，應(yīng)由企業(yè)出資、出設(shè)備，提供實習場地，以方便科研人員研發(fā)。

3.3 建立健全技術(shù)服務(wù)機構(gòu)的服務(wù)

3.3.1 發(fā)展技術(shù)中介服務(wù)

中介服務(wù)機構(gòu)在技術(shù)評估、知識產(chǎn)權(quán)、成果轉(zhuǎn)化等方面能為企業(yè)提供到位的服務(wù)。所以應(yīng)創(chuàng)新服務(wù)機構(gòu)，如創(chuàng)新服務(wù)中心、技術(shù)推廣站、大學科技園、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、科技評估機構(gòu)、情報信息服務(wù)機構(gòu)等，“招兵買馬”做大做強。發(fā)展中介服務(wù)，就需要優(yōu)秀的技術(shù)人才，可以以更優(yōu)厚的薪酬待遇、更好的事業(yè)發(fā)展前景吸引技術(shù)評估人才和商業(yè)外貿(mào)法律人才，這些活動都離不開中小型外貿(mào)企業(yè)的支持，同時中小型外貿(mào)企業(yè)的自主創(chuàng)新技術(shù)評估、產(chǎn)權(quán)保護也需要中介服務(wù)機構(gòu)給予服務(wù)。因此，中介服務(wù)的發(fā)展壯大，就意味著可以為中小型外貿(mào)企業(yè)提供更多的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

3.3.2 加強企業(yè)與行業(yè)協(xié)會合作

中小型外貿(mào)企業(yè)要學習、吸收科學的企業(yè)經(jīng)營理念，向現(xiàn)代化的市場組織形式發(fā)展，必須注重發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的積極作用。而建立行業(yè)協(xié)會，完善行業(yè)協(xié)會，賦予它更多權(quán)力，使之能提供更多的服務(wù)，就需要在行業(yè)規(guī)劃、維權(quán)、監(jiān)督、管理、協(xié)調(diào)、服務(wù)、組展、宣傳、制定行業(yè)標準、行業(yè)自律等方面做到公平對待。企業(yè)在組織展銷會、博覽會等經(jīng)濟活動，以及組織有關(guān)專家傳授企業(yè)經(jīng)營運作上市等知識方面更需要行業(yè)協(xié)會提供各項服務(wù)。此外，行業(yè)協(xié)會還可以向金融機構(gòu)宣傳推介優(yōu)秀企業(yè)，在國外反傾銷應(yīng)訴中與政府、企業(yè)密切配合，聯(lián)手應(yīng)對，配合對外交涉及訴訟，以及反傾銷案件前后的反傾銷應(yīng)訴知識宣傳。注重發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在政府與企業(yè)間的橋梁作用，可以幫助政府進行宣傳政策、傳達意見，可以進行行業(yè)市場分析研究，為企業(yè)提供參考，同時也可以向政府反映企業(yè)實際情況，真正發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在政府與企業(yè)之間的溝通平臺服務(wù)作用。

3.4 改善中小企業(yè)融資環(huán)境

3.4.1 企業(yè)自身應(yīng)設(shè)法拓寬融資渠道

具體來說:（1）中小外貿(mào)企業(yè)可以不斷強化自我積累機制，將一部分銷售利潤儲備為創(chuàng)新資金。（2）可以建立和完善對中小外貿(mào)企業(yè)的信用評估體系和信用擔保體系建設(shè)，向銀行貸款獲得直接融資。（3）可以開闊融資渠道，建立多層次資本市場。河南省可以考慮為中小型外貿(mào)企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新提供必要的金融支持或建立專門基金。對那些符合國家政策，企業(yè)有效益、產(chǎn)品有市場、有創(chuàng)新技術(shù)的中小型外貿(mào)企業(yè)，可以提供低息的中長期政策性貸款。針對中小企業(yè)不同階段的資金需求，應(yīng)鼓勵發(fā)展證券發(fā)行市場、交易市場、場外市場、創(chuàng)業(yè)板融資。逐步縮小對民間金融融資的限制。對于一些民間融資應(yīng)給予引導(dǎo)，適度加以管制。例如民間標會、農(nóng)村合作基金會、專業(yè)協(xié)會、私人錢莊、小額信貸組織［6］。應(yīng)引導(dǎo)、鼓勵、支持民營銀行和私人性質(zhì)的金融機構(gòu)對中小型外貿(mào)企業(yè)放款，并規(guī)范企業(yè)間拆借，以應(yīng)對不良后果。

3.4.2 政府積極營造良好環(huán)境，消減外貿(mào)企業(yè)資金缺口

河南省政府可以制定和完善中小外貿(mào)企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的各種優(yōu)惠扶持政策，比如增值稅政策、出口退稅政策，政府可以用財政收入的一部分建立“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金”，并完善企業(yè)投資風險政策、土地政策，特別是要逐步完善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的法律保障體系，應(yīng)在各地設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)專項保護基金，竭力保護知識產(chǎn)權(quán)。

3.5 促進企業(yè)管理創(chuàng)新

建立以市場為核心的營銷創(chuàng)新體系，在企業(yè)的管理創(chuàng)新中，企業(yè)的營銷戰(zhàn)略、營銷策略、營銷方針能否與市場環(huán)境經(jīng)營機制相適應(yīng)十分重要。企業(yè)應(yīng)支持并尊重基層員工偶發(fā)奇想的創(chuàng)新，企業(yè)還要加強創(chuàng)新營銷的培訓(xùn)，注重提高員工銷售方面的素質(zhì)，建立起靈敏高效的營銷網(wǎng)絡(luò)，建立一支信息來源廣、業(yè)務(wù)精通、懂管理、會公關(guān)的營銷隊伍。具體到職工的管理，可以細化崗位管理、薪酬管理，并在這些方面設(shè)立創(chuàng)新指標，同時引進獎懲機制。在企業(yè)的績效管理創(chuàng)新中，主要包括績效計劃、績效實施、績效考核、績效反饋等環(huán)節(jié)的創(chuàng)新，薪酬管理創(chuàng)新具體包括報酬結(jié)構(gòu)調(diào)整、報酬形式創(chuàng)新等。企業(yè)管理方法創(chuàng)新、激勵員工的方式要多樣化，可以采用創(chuàng)新目標激勵、典型激勵、領(lǐng)導(dǎo)行為激勵、數(shù)據(jù)激勵、職業(yè)愿景等先進科學的激勵方式。針對企業(yè)的財務(wù)支出，企業(yè)主應(yīng)加強自律，對于股份制企業(yè)財務(wù)則應(yīng)公開化透明化。管理隊伍建設(shè)中，企業(yè)組織決策層應(yīng)規(guī)避家族化，應(yīng)聘用職業(yè)策劃人參與企業(yè)決策，盡可能加大監(jiān)督力度，以做到管理的科學合理。

（責任編輯楊文忠）

［1］魯祖艷，張源.廣東中小企業(yè)自主創(chuàng)新的二元化制因素分析［J］.財會月刊，2011，（3）:3 －5.

［2］王夢瑤.探析中小型外貿(mào)企業(yè)的創(chuàng)新管理模式——基于蘇錫常一帶的企業(yè)研究［J］.中國外資，2009，（22）:45.

［3］李國榮，彭松建.民營經(jīng)濟概論［M］.北京:北京大學出版社，2008.

［4］［英］玖·笛德，約翰·本珊特，凱特·帕維特.創(chuàng)新管理［M］.北京:清華大學出版社，2004.

［5］厲以寧.厲以寧論民營經(jīng)濟［M］.北京:北京大學出版社，2007.

［6］沈驥.中小企業(yè)融資困境及民間借貸行為博弈分析［J］.合作經(jīng)濟與科技，2012，（2）:5.