魏 東 王璟珉 聶利彬

今年是第二年對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)的研究做年度盤(pán)點(diǎn)，基于2011年的熱點(diǎn)問(wèn)題，以及當(dāng)前低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中迫切需要解決的問(wèn)題，對(duì)去年的框架做了適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，以充分的反映當(dāng)前學(xué)術(shù)界關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。本文所涉及到的文獻(xiàn)，其時(shí)間范圍大體介于2011年1月至2011年11月，其中包括這期間出版的著作，中外各類學(xué)術(shù)期刊論文，國(guó)際國(guó)內(nèi)會(huì)議交流論文，以及麥肯錫季刊、FT中文網(wǎng)等網(wǎng)絡(luò)資源。

一、碳交易與碳稅的研究

(一)碳交易

1.國(guó)外對(duì)碳交易的研究。以歐美等國(guó)為主在碳交易方面的研究已經(jīng)進(jìn)入到微觀領(lǐng)域，比如碳交易對(duì)不同行業(yè)、企業(yè)、技術(shù)創(chuàng)新的影響等。由于2012年《京都議定書(shū)》即將到期，未來(lái)碳交易市場(chǎng)將如何發(fā)展，受到國(guó)外學(xué)者的高度關(guān)注。但從總數(shù)上來(lái)看，由于碳交易市場(chǎng)相對(duì)完善，國(guó)外在該領(lǐng)域的研究相對(duì)較少。以下是對(duì)一些主要觀點(diǎn)的梳理。

首先，以歐盟碳交易市場(chǎng)(EU ETS)為研究對(duì)象進(jìn)而探討碳交易對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響。Djamel等對(duì)德國(guó)和法國(guó)的電力價(jià)格、初級(jí)能源價(jià)格以及碳排放權(quán)價(jià)格之間的關(guān)系做了研究，表明碳交易對(duì)電力價(jià)格的影響取決于能源結(jié)構(gòu)。在EU ETS實(shí)施初期，碳交易會(huì)增加生產(chǎn)成本，因而會(huì)影響到電力企業(yè)的決策，但隨著碳交易的發(fā)展，其對(duì)電力生產(chǎn)商的決策的影響逐漸減弱①Djamel Kirat，Ibrahim Ahamada“The impact of the European Union emission trading scheme on the electricity generation sector”，Energy E-conomics，2011(33).。而未來(lái)的初始碳排放權(quán)在分配時(shí)將更多采用拍賣的形式，這將有助于提高電力企業(yè)的效率;電力調(diào)度也不僅是追求成本的最小化或利潤(rùn)最大化，還將追求環(huán)境效益最優(yōu)①M(fèi)ing Tang Tsai，Chih Wei Yen，“The influence of carbon dioxide trading scheme on economic dispatch of generators”，Applied Energy，2011(88).。Karoline等采用案例研究法，就EU ETS對(duì)企業(yè)研發(fā)及變革的影響做了研究，指出由于計(jì)劃初期缺乏嚴(yán)謹(jǐn)性和可預(yù)期性，目前EU ETS對(duì)創(chuàng)新的影響較小，但對(duì)不同技術(shù)、不同企業(yè)的影響存在差異，相對(duì)而言對(duì)碳捕捉和碳封存技術(shù)創(chuàng)新影響最大。研究也表明，EU ETS并不會(huì)從根本上改變企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)②Karoline S.Rogge，Malte Schneider，Volker H.Hoffmann，“The innovation impact of the EU Emission Trading System Findings of company case studies in the German power sector”，Ecological Economics，2011(70).。從企業(yè)成本和競(jìng)爭(zhēng)力角度而言，碳交易實(shí)施短期內(nèi)會(huì)增加高碳行業(yè)的生產(chǎn)成本，甚至?xí)绊懙揭粐?guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，因此，在碳交易實(shí)施初期，確定納入到該體系的行業(yè)列表是關(guān)鍵之一。

其次，從國(guó)際視角針對(duì)氣候變化協(xié)議的發(fā)展方向?qū)μ冀灰椎陌l(fā)展進(jìn)行預(yù)測(cè)。Gernot認(rèn)為相比于EU ETS交易品種較為單一，CDM市場(chǎng)的交易品種相對(duì)更豐富，無(wú)論后京都時(shí)代的協(xié)議能否達(dá)成，EU ETS都將延續(xù)，而CDM的延續(xù)取決于發(fā)達(dá)國(guó)家能否做出更大的減排承諾，以及發(fā)展中國(guó)家能否設(shè)定排放總量上限③Gernot Klepper，“The future of the European Emission Trading System and the Clean Development Mechanism in a post Kyoto world”，Energy Economics，2011(33).。Slobodan和Adisa表明，現(xiàn)有碳交易市場(chǎng)將會(huì)在地理以及參與的行業(yè)部門等方面擴(kuò)張，也會(huì)在不同的交易機(jī)制下進(jìn)行聯(lián)合或擴(kuò)張，但是這種擴(kuò)張需要克服一些技術(shù)和非技術(shù)障礙④Slobodan Perdan，Adisa Azapagic，“Carbon trading:Current schemes and future developments”，Energy Policy，2011(39).。

構(gòu)建全球統(tǒng)一的碳交易市場(chǎng)，對(duì)降低交易成本具有重要意義。而由于涉及不同國(guó)家利益，現(xiàn)有碳交易市場(chǎng)的交易機(jī)制又不盡相同，這種統(tǒng)一在短期內(nèi)無(wú)法實(shí)現(xiàn)。

2.國(guó)內(nèi)對(duì)碳交易的研究。本年度，我國(guó)碳交易市場(chǎng)發(fā)展迅速，相繼建立了一大批以碳排放權(quán)為主要交易物的環(huán)境能源交易所，但是整個(gè)市場(chǎng)處于“有場(chǎng)無(wú)市”的境地，市場(chǎng)制度的不健全和定價(jià)機(jī)制的缺失成為阻礙碳交易市場(chǎng)發(fā)展的瓶頸⑤何林、蘇佳、舒夢(mèng)影:《論我國(guó)構(gòu)建碳交易期貨市場(chǎng)的必要性與可行性》，《學(xué)術(shù)交流》2011年第5期。。由于我國(guó)碳交易還處于初始階段，該領(lǐng)域的研究在內(nèi)容上表現(xiàn)出較為分散、不盡深入的特點(diǎn)。

在碳交易機(jī)制上，本年度值得關(guān)注的一本書(shū)是《碳排放交易制度的中國(guó)道路——國(guó)際實(shí)踐與中國(guó)應(yīng)用》，作者基于大量實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，提出了一條適合中國(guó)國(guó)情的碳交易發(fā)展路徑，即總量分置的碳排放總量控制方法和區(qū)域分置的限排區(qū)域規(guī)劃方法⑥王毅剛、葛興安、邵詩(shī)洋、李亞?wèn)|:《碳排放交易制度的中國(guó)道路——國(guó)際實(shí)踐與中國(guó)應(yīng)用》，北京:經(jīng)濟(jì)管理出版社，2011年，第302頁(yè)。。就區(qū)域分置而言，我國(guó)東中西差異較大，只有兩個(gè)地區(qū)在經(jīng)濟(jì)金融發(fā)展水平、主要支柱產(chǎn)業(yè)、節(jié)能減排壓力和潛力基本相當(dāng)?shù)那闆r下方能有機(jī)會(huì)尋求合作⑦周曉唯、張金燦:《關(guān)于中國(guó)碳交易市場(chǎng)發(fā)展路徑的思考》，《經(jīng)濟(jì)與管理》2011年第3期。。我國(guó)的這種區(qū)域差異客觀上阻礙了全國(guó)統(tǒng)一碳交易市場(chǎng)的建立。相比之下，歐盟碳交易市場(chǎng)之所以能跨越不同的國(guó)家，且運(yùn)行良好，一個(gè)不容忽視的基礎(chǔ)是歐盟內(nèi)部差異較小。我國(guó)目前的碳交易市場(chǎng)是遍布全國(guó)不同區(qū)域，各自獨(dú)立。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，這種分割不僅不利于降低減排成本，客觀上還提高了交易成本，難以形成規(guī)模效應(yīng)。因此，探索區(qū)域合作、建立全國(guó)統(tǒng)一的碳交易市場(chǎng)是需要重點(diǎn)研究的問(wèn)題。

碳交易市場(chǎng)的發(fā)展離不開(kāi)金融系統(tǒng)的支持，但目前國(guó)內(nèi)碳金融的發(fā)展相對(duì)滯后，這種滯后也給了外資更多的機(jī)會(huì)。截至2010年5月，僅英國(guó)氣候變化資本集團(tuán)運(yùn)作的 CDM項(xiàng)目簽約金額達(dá)到60億元人民幣。這些企業(yè)參與CDM項(xiàng)目運(yùn)作，設(shè)立碳基金，或直接參與碳交易市場(chǎng)建設(shè)，對(duì)我國(guó)碳交易市場(chǎng)乃至金融市場(chǎng)安全帶來(lái)一定影響⑧陳杰等:《積極應(yīng)對(duì)外資大量進(jìn)入中國(guó)碳交易市場(chǎng)的政策研究》，《區(qū)域金融研究》2011第8期。，一些CDM項(xiàng)目所產(chǎn)生的碳指標(biāo)出售價(jià)格偏低，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)企業(yè)碳資產(chǎn)流失問(wèn)題。聶利彬等就如何做好碳資產(chǎn)盤(pán)查，以及如何從碳資產(chǎn)管理中獲益做了較為詳細(xì)的研究⑨聶利彬、魏東:《戰(zhàn)略視角下企業(yè)碳資產(chǎn)管理》，《第六屆(2011)中國(guó)管理學(xué)年會(huì)》，中國(guó)管理現(xiàn)代化研究會(huì)，成都，2011.24 25。，王璟珉也設(shè)計(jì)了一套企業(yè)內(nèi)部碳交易機(jī)制，該機(jī)制對(duì)于強(qiáng)化企業(yè)碳資產(chǎn)管理具有重要意義，而如何將該機(jī)制推廣到企業(yè)，是未來(lái)需要重點(diǎn)研究的問(wèn)題○10王璟珉:《企業(yè)內(nèi)部碳交易市場(chǎng)淺析》，《中國(guó)人口·資源與環(huán)境》2011第8期。。因此，加強(qiáng)監(jiān)管，發(fā)展碳金融具有急迫性。黃杰夫認(rèn)為碳價(jià)格的發(fā)現(xiàn)、排放企業(yè)在碳指標(biāo)上的套期保值和風(fēng)險(xiǎn)管理，都需要傳統(tǒng)的期貨市場(chǎng)發(fā)揮功能，如果中國(guó)的期貨產(chǎn)業(yè)不能介入到碳價(jià)格的發(fā)現(xiàn)中，碳交易在中國(guó)肯定會(huì)走彎路①黃杰夫:《沒(méi)有期貨市場(chǎng)就沒(méi)有碳交易》，F(xiàn)T中文網(wǎng)，2011年7月5日，http://www.ftchinese.com/story/001039418.。何林等就我國(guó)碳交易期貨市場(chǎng)的交易產(chǎn)品、交易主體、交易機(jī)制等方面構(gòu)建起了我國(guó)的碳交易期貨市場(chǎng)的架構(gòu)②何林、蘇佳、舒夢(mèng)影:《論我國(guó)構(gòu)建碳交易期貨市場(chǎng)的必要性與可行性》，《學(xué)術(shù)交流》2011第5期。?？傮w而言，碳金融的發(fā)展取決于兩個(gè)基礎(chǔ):碳交易市場(chǎng)以及金融市場(chǎng)的發(fā)展情況。目前在我國(guó)，這兩個(gè)基礎(chǔ)與歐美發(fā)達(dá)國(guó)家相比都有很大的差距，這在一定程度上也制約了理論研究。因此，目前國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究主要還是停留在宏觀層面?！笆濉币?guī)劃綱要中明確指出，“十二五”期間要逐步建立碳交易市場(chǎng)。一些微觀上的問(wèn)題亟待解決，而理論層面的研究將進(jìn)一步打破地域限制，以成熟的歐洲碳交易市場(chǎng)為研究樣本，為我國(guó)碳交易市場(chǎng)的發(fā)展提供有益的借鑒。

碳交易市場(chǎng)的發(fā)展路徑與對(duì)策也是該領(lǐng)域研究的熱點(diǎn)問(wèn)題。王名認(rèn)為應(yīng)該嘗試建立國(guó)內(nèi)版CDM運(yùn)行機(jī)制，鼓勵(lì)社會(huì)組織積極參與，培育支持低碳領(lǐng)域行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展③王名:《建立我國(guó)碳交易市場(chǎng)的政策建議》，《中國(guó)產(chǎn)業(yè)》2011第4期。。殷維等基于森林碳匯，從交易模式、要素設(shè)計(jì)等角度提出了我國(guó)森林碳匯市場(chǎng)交易的路徑④殷維、譚志雄:《基于森林碳匯的中國(guó)碳交易市場(chǎng)模式構(gòu)建研究》，《湖北社會(huì)科學(xué)》2011第4期。。楊志等對(duì)碳交易市場(chǎng)中配額交易系統(tǒng)與減排量交易系統(tǒng)的關(guān)系進(jìn)行研究并指出，這兩類市場(chǎng)具有較強(qiáng)的互補(bǔ)，如果將配額交易系統(tǒng)與其他減排量市場(chǎng)在一定程度上連接起來(lái)，能適當(dāng)?shù)剌敵鲲L(fēng)險(xiǎn)，提高系統(tǒng)的穩(wěn)定性和適應(yīng)能力⑤楊志、陳波:《碳交易市場(chǎng)走勢(shì)與歐盟碳金融全球化戰(zhàn)略研究》，《經(jīng)濟(jì)縱橫》2011第1期。。碳交易市場(chǎng)并不是一個(gè)孤立的系統(tǒng)，碳交易市場(chǎng)的發(fā)展需要由完善的政策體系、法律體系、服務(wù)體系以及技術(shù)體系的支撐，因此，加強(qiáng)對(duì)碳交易市場(chǎng)支撐體系的研究也是未來(lái)的重要研究方向。

目前國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)碳交易的研究日益增多，主要集中在碳交易機(jī)制的整體構(gòu)建上，而對(duì)微觀的研究以及配套體系的研究相對(duì)較少。從歷史的角度看，歐盟在建立碳交易市場(chǎng)初期，其理論研究也主要集中在宏觀的機(jī)制設(shè)計(jì)上。對(duì)于國(guó)內(nèi)學(xué)者而言，國(guó)際上已經(jīng)有成熟的樣本可供研究。研究范圍應(yīng)深入到微觀層面，同時(shí)要加強(qiáng)對(duì)相關(guān)的政策體系、法律體系、監(jiān)督體系的研究。

(二)碳稅

1.國(guó)外對(duì)碳稅的研究。在對(duì)國(guó)外有關(guān)碳稅的文獻(xiàn)進(jìn)行梳理時(shí)，最大的問(wèn)題是文獻(xiàn)太少，而且很多文獻(xiàn)還是研究中國(guó)碳稅問(wèn)題的。就收集到的材料來(lái)看，研究主題主要是對(duì)碳稅的影響方面的研究。Benjamin從對(duì)汽車燃油征收碳稅入手，分析了碳稅對(duì)法國(guó)收入分配的影響。研究表明，在目前法國(guó)的碳稅制度下，收入越高，所繳納的碳稅也越多;最窮的家庭繳納的碳稅占其收入的6.3‰，而這個(gè)比例在最富有的家庭中僅為1.9‰⑥Benjamin Bureau，“Distributional effects of a carbon tax on car fuels in France”，Energy Economics，2011(33).。目前我國(guó)基尼系數(shù)不斷擴(kuò)大，貧富差距問(wèn)題已成為一個(gè)必須面對(duì)的事實(shí)。國(guó)內(nèi)學(xué)者就碳稅對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響做了大量的研究，但對(duì)收入分配的影響還鮮有研究，這個(gè)問(wèn)題直接關(guān)系到未來(lái)碳稅的開(kāi)征時(shí)間、方式、稅率等多方面問(wèn)題，因此，對(duì)碳稅的收入分配效應(yīng)的研究有待加強(qiáng)。

Govinda對(duì)碳稅補(bǔ)貼政策的研究表明，如果將征收到的碳稅用來(lái)補(bǔ)貼生物燃料的話，將極大地刺激生物燃料市場(chǎng)的發(fā)展，如果只開(kāi)征碳稅，而沒(méi)有補(bǔ)貼政策，那么即使稅率再高，也不會(huì)刺激生物燃料市場(chǎng)的發(fā)展。研究也表明，碳稅會(huì)引起GDP的嚴(yán)重下降，同時(shí)會(huì)對(duì)能源密集型行業(yè)以及農(nóng)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響⑦Govinda R.Timilsina，Stefan Csordás，Simon Mevel，“When does a carbon tax on fossil fuels stimulate biofuels?”，Ecological Economics，2011(70).。一項(xiàng)對(duì)OECD國(guó)家9個(gè)能源密集型產(chǎn)業(yè)的研究顯示，碳稅會(huì)影響這些產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，而且這種影響會(huì)隨著稅收補(bǔ)貼和豁免政策的不同而產(chǎn)生很大差異⑧Yu Huan ZHAO，“The Study of Effect of Carbon Tax on the International Competitiveness of Energy intensive Industries:An Empirical Analysis of OECD 21 Countries，1992 2008”，Energy Procedia，2011(5).。Florian對(duì)化工行業(yè)的研究也證明，對(duì)某些地區(qū)的化工企業(yè)來(lái)說(shuō)，可能會(huì)增加成本⑨Florian Budde，“Chemicals’changing competitive landscape”，麥肯錫季刊，2011年6月，https://china.mckinseyquarterly.com/PDFDownload.aspx?ar=2804.。Todd分析了碳稅對(duì)新能源發(fā)電的影響。作者假定對(duì)每噸二氧化碳征收20美元或50美元的稅，如果這項(xiàng)政策能夠持續(xù)下去，將會(huì)促進(jìn)可再生能源的發(fā)展○10Todd Levin，Valerie M.Thomas，Audrey J.Lee，“State scale evaluation of renewable electricity policy:The role of renewable electricity credits and carbon taxes”，Energy Policy，2011(39).。2008年，Hans提出了“綠色悖論”，他認(rèn)為碳稅會(huì)加速全球變暖，因?yàn)槟茉吹膿碛姓邠?dān)心未來(lái)的稅收負(fù)擔(dān)更重，因而在短期內(nèi)加速開(kāi)采。Ottmar認(rèn)為“綠色悖論”成立的前提是初期的稅負(fù)水平要低于一定的閾值，將來(lái)碳稅的增長(zhǎng)速度要高于資源所有者的貼現(xiàn)率①Ottmar Edenhofer，Matthias Kalkuhl，“When do increasing carbon taxes accelerate global warming?A note on the green paradox”，Energy Policy，2011(39).。目前我國(guó)的能源結(jié)構(gòu)依然是以煤為主，碳稅的開(kāi)征實(shí)際上能有效促進(jìn)能源結(jié)構(gòu)調(diào)整。新能源的主要特征是溫室氣體排放量少，如果開(kāi)征碳稅，并用其對(duì)新能源進(jìn)行補(bǔ)貼，那么將有效地促進(jìn)新能源的發(fā)展。國(guó)內(nèi)目前對(duì)補(bǔ)貼方面的研究還比較少，征收的碳稅如何支出，如何以此來(lái)調(diào)整能源結(jié)構(gòu)，調(diào)整收入分配，這些都有待進(jìn)一步研究。

在借鑒他國(guó)經(jīng)驗(yàn)時(shí)，各國(guó)也要注意結(jié)合國(guó)情。Henrik等通過(guò)對(duì)瑞典進(jìn)行研究后認(rèn)為，瑞典當(dāng)前的能源結(jié)構(gòu)是從很多年前發(fā)展過(guò)來(lái)的，并不能代表同期整個(gè)世界的狀況②Henrik Hammar Magnus Sj?str?m，“Accounting for behavioral effects of increases in the carbon dioxide(CO2)tax in revenue estimation in Sweden”，Energy Policy，2011(39).。一般來(lái)說(shuō)，碳稅會(huì)減少能源使用量，提高能源使用效率，同時(shí)還可以促進(jìn)可再生能源的發(fā)展。但碳稅有時(shí)也不能完全取得預(yù)期的效果。例如有研究顯示，芬蘭的碳稅對(duì)單位GDP二氧化碳的排放量具有顯著的負(fù)面影響，而這種影響在瑞典、丹麥、荷蘭則并不顯著，原因是這些國(guó)家對(duì)一些能源密集型產(chǎn)業(yè)實(shí)施了稅收豁免政策③Boqiang Lin，Xuehui Li，“The effect of carbon tax on per capita CO2 emissions”，Energy Policy，2011(39).。我國(guó)的能源結(jié)構(gòu)是以煤為主的，很顯然，開(kāi)征碳稅短期內(nèi)很容易增加生產(chǎn)成本。

2.國(guó)內(nèi)對(duì)碳稅的研究。我國(guó)國(guó)家發(fā)改委能源研究所目前已基本完成對(duì)我國(guó)碳稅的研究，初步意見(jiàn)是“十二五”期間征收碳稅，因此本年度碳稅也成為國(guó)內(nèi)學(xué)者重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題。

我國(guó)開(kāi)征碳稅具有諸多現(xiàn)實(shí)意義，主要包括三個(gè)方面:一是可有效抑制二氧化碳排放，減緩內(nèi)外壓力，應(yīng)對(duì)貿(mào)易摩擦;二是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重要?jiǎng)恿?三是可持續(xù)發(fā)展的必然選擇④⑤⑥柳耀輝、劉文文:《碳稅的理論與實(shí)踐初探》，《經(jīng)濟(jì)師》2011年第6期。。但是碳稅的開(kāi)征也受各種因素的制約，比如經(jīng)濟(jì)、制度、財(cái)政、社會(huì)、征管、國(guó)際因素等⑦蘇明、傅志華、許文、李欣、王志剛、梁強(qiáng):《中國(guó)開(kāi)征碳稅的障礙及其應(yīng)對(duì)》，《環(huán)境經(jīng)濟(jì)》2011年第4期。。從經(jīng)濟(jì)學(xué)理論角度看，開(kāi)征碳稅是符合經(jīng)濟(jì)學(xué)基本規(guī)律的，比如雙重紅利原則、庇古稅理論、公共產(chǎn)品理論以及污染者付費(fèi)原則等經(jīng)濟(jì)學(xué)理論都支撐碳稅的征收。而目前對(duì)碳稅的疑慮主要存在于實(shí)際操作層面⑧劉軒昊:《論我國(guó)開(kāi)征碳稅的理論基礎(chǔ)》，《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)信息》2011年第4期。。碳稅能否在“十二五”期間如期開(kāi)征不得而知，但2010年國(guó)內(nèi)學(xué)者就開(kāi)征碳稅對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響做了大量研究。

開(kāi)征碳稅后對(duì)經(jīng)濟(jì)有何影響，可以從短期和長(zhǎng)期兩個(gè)方面來(lái)看。從短期來(lái)看，有學(xué)者認(rèn)為如果將碳稅收入用于降低其他稅收，宏觀經(jīng)濟(jì)受損程度低于將碳稅收入作為一般財(cái)政收入時(shí)的受損程度⑨胡宗義、劉靜、劉亦文:《不同稅收返還機(jī)制下碳稅征收的一般均衡分析》，《中國(guó)軟科學(xué)》2011年第9期。，但也有學(xué)者認(rèn)為，碳稅會(huì)使生產(chǎn)成本提高、資金流入減少、就業(yè)下降，抑制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)○10○11林楨:《碳稅開(kāi)征對(duì)地方經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的影響及對(duì)策——以河南省為例》，《中央財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)》2011年第3期。。一項(xiàng)基于長(zhǎng)三角二省一市的碳稅開(kāi)征模擬研究表明，開(kāi)征碳稅對(duì)整體經(jīng)濟(jì)有輕微的負(fù)面影響，各產(chǎn)業(yè)對(duì)勞動(dòng)的需求隨稅率上升而增加○12錢斌華:《基于長(zhǎng)三角二省一市的碳稅開(kāi)征模擬研究》，《財(cái)政研究》2011年第6期。。從長(zhǎng)期看，碳稅是一個(gè)有效的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策工具，有利于促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展○13○14林楨:《碳稅開(kāi)征對(duì)地方經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的影響及對(duì)策——以河南省為例》，《中央財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)》2011年第3期。，但也有學(xué)者認(rèn)為，碳稅必將擴(kuò)大基尼系數(shù)，擴(kuò)大資本與勞動(dòng)的收入分配差距，加劇社會(huì)不公，阻礙對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展○15李永剛:《中國(guó)碳稅風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對(duì)》，《華南農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》2011年第3期。。國(guó)內(nèi)學(xué)者同樣注意到了碳稅對(duì)不同地區(qū)的影響○16彭紅楓、吳陽(yáng):《碳稅對(duì)我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響》，《技術(shù)經(jīng)濟(jì)》2011年第2期。。此外，有學(xué)者就碳稅對(duì)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的影響進(jìn)行了研究，認(rèn)為碳稅對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響程度沒(méi)有理論預(yù)期的那么強(qiáng)烈，是因?yàn)槿绻嬖谥馁Y助或者免除的情況下，反作用可能被抵消，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力甚至有可能會(huì)增加①?gòu)埦叭A:《碳稅的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)分析》，《財(cái)經(jīng)科學(xué)》2011年第6期。。整體而言，這些研究主要是定性研究，在碳稅尚未開(kāi)征前，爭(zhēng)論還將持續(xù)。

與碳交易的研究不同，碳稅的研究由于基礎(chǔ)數(shù)據(jù)相對(duì)完善，為學(xué)者們進(jìn)行定量研究提供了基礎(chǔ)。諸多學(xué)者采用情景模擬法，就碳稅對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響進(jìn)行研究。周晟呂等指出如果碳稅收入直接歸政府所有，征收30、60、90元/噸二氧化碳碳稅，2020年的減排率分別為5.56%、10.45%和14.74%，GDP損失率分別為0.04%、0.10%和0.18%②周晟呂、石敏俊、李娜、袁永娜:《碳稅政策的減排效果與經(jīng)濟(jì)影響》，《氣候變化研究進(jìn)展》2011年第3期。。當(dāng)約束條件是總產(chǎn)出減少幅度小于1%且CPI上漲幅度小于3%，應(yīng)該選擇的最優(yōu)碳稅定額稅率為8.84元/噸，以此稅率征收，可獲得CO2減排3.92%的環(huán)境收益，但需付出總產(chǎn)出下降0.99%和CPI上漲2.96%的經(jīng)濟(jì)成本;當(dāng)約束條件是總產(chǎn)出減少幅度小于2%且CPI上漲幅度小于6%的情況，應(yīng)選擇的最優(yōu)碳稅稅率為17.99元/噸，以此稅率征收，可獲得CO2減排7.67%的環(huán)境收益，但需付出總產(chǎn)出下降196%和CPI上漲5.99%的經(jīng)濟(jì)成本③楊超、王鋒、門明:《征收碳稅對(duì)二氧化碳減排及宏觀經(jīng)濟(jì)的影響分析》，《統(tǒng)計(jì)研究》2011年第7期。。一項(xiàng)基于CSGM模型的研究表明，不同情景下碳稅對(duì)真實(shí)GDP的損失都不大于1%，但是碳稅的征收對(duì)能源、電力需求與結(jié)構(gòu)演變的影響較為顯著④張樹(shù)偉:《碳稅對(duì)我國(guó)電力結(jié)構(gòu)演變的影響——基于CSGM模型的模擬》，《能源技術(shù)經(jīng)濟(jì)》2011年第3期。?；?007年的投入產(chǎn)出比，有學(xué)者將中國(guó)經(jīng)濟(jì)分為36個(gè)部門，研究認(rèn)為，如果稅率較高(每噸二氧化碳征收100元碳稅)，那么就需要對(duì)一些影響較大的產(chǎn)業(yè)實(shí)施補(bǔ)貼政策;如果稅率較低(每噸二氧化碳征收10元碳稅)，那么只會(huì)對(duì)所有行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生微弱的影響⑤Xin Wang，Ji Feng Li，Ya Xiong Zhang，“An analysis on the short term sectoral competitiveness impact of carbon tax in China”，Energy Policy，2011(39).。

從本年度的情況看，學(xué)者們對(duì)如何征收碳稅以及相關(guān)的框架設(shè)計(jì)的研究很少，研究集中在如果征收碳稅對(duì)經(jīng)濟(jì)將產(chǎn)生的影響等方面。未來(lái)對(duì)碳稅的研究將聚焦在實(shí)施后的影響，尤其是對(duì)不同收入群體的影響上。

在對(duì)國(guó)內(nèi)外關(guān)于碳交易和碳稅的研究中發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)研究相對(duì)滯后，國(guó)內(nèi)學(xué)者當(dāng)下關(guān)注的問(wèn)題往往是國(guó)外學(xué)者十幾年前關(guān)注的話題，這與我國(guó)當(dāng)前發(fā)展總體狀況有關(guān)。從整個(gè)國(guó)家發(fā)展方向來(lái)看，建立碳交易市場(chǎng)，開(kāi)征碳稅，都只是時(shí)間問(wèn)題，在碳約束的時(shí)代，這些最終都要落實(shí)到實(shí)踐層面，因此，打破制約，深入到微觀、細(xì)節(jié)層面進(jìn)行研究，是未來(lái)研究的發(fā)展方向。

二、低碳能源與節(jié)能服務(wù)的研究

能源問(wèn)題是我國(guó)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的重中之重，“十二五”規(guī)劃中明確提出了“非化石能源占一次能源消費(fèi)比重達(dá)到11.4%”的約束性指標(biāo)。發(fā)展低碳能源可以緩解經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中遭遇的能源瓶頸，提供新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，還可以有效控制溫室氣體排放，遏制大氣污染，在國(guó)際氣候談判中爭(zhēng)取主動(dòng)權(quán)⑥⑦陳柳欽:《低碳能源:中國(guó)能源可持續(xù)發(fā)展的必由之路》，《中國(guó)市場(chǎng)》2011年第33期。。

(一)低碳能源

目前低碳經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域存在一個(gè)普遍問(wèn)題，即對(duì)低碳能源、新能源、清潔能源等概念的混用。因此，本文在對(duì)低碳能源進(jìn)行綜述時(shí)沒(méi)有做具體的區(qū)分，而是將以煤、石油為主的化石能源以外的新能源、清潔能源、可再生能源等全部歸結(jié)為低碳能源。本文所指的新能源主要包括風(fēng)能、太陽(yáng)能、核能、生物質(zhì)能等。同時(shí)，由于國(guó)內(nèi)外的研究主題相對(duì)一致，因此，此處并不區(qū)分國(guó)內(nèi)外的研究。

本年度對(duì)低碳能源的研究依然集中在發(fā)展與實(shí)施路徑上，但多數(shù)研究還是認(rèn)為推動(dòng)低碳能源的發(fā)展必須依賴于政府的政策扶持⑧Run Wang，Wenjuan Liu，Lishan Xiao，Jian Liu，William Kao，“Path towards achieving of China’s 2020 carbon emission reduction target——A discussion of low carbon energy policies at province level”，Energy Policy，2011(39).，因此研究視角依然從宏觀出發(fā)。范仙梅從財(cái)稅的角度出發(fā)，認(rèn)為要建立健全專項(xiàng)扶持基金制度來(lái)促進(jìn)低碳能源的開(kāi)發(fā)，同時(shí)要建立和完善相關(guān)稅收制度，完善補(bǔ)貼制度，優(yōu)先采購(gòu)低碳能源產(chǎn)品①范仙梅、陶倫康:《淺議我國(guó)低碳能源開(kāi)發(fā)的財(cái)政激勵(lì)政策》，《中國(guó)證券期貨》2011年第2期。。對(duì)于補(bǔ)貼制度，姚昕等認(rèn)為如果取消對(duì)化石能源的補(bǔ)貼，二氧化碳排放將減少10.66%，但同時(shí)會(huì)使得GDP和就業(yè)分別下降6.52%和5.86%;如果將部分補(bǔ)貼投入到低碳能源部門，則能抵消這種負(fù)面影響②姚昕、蔣竺均、劉江華:《改革化石能源補(bǔ)貼可以支持清潔能源發(fā)展》，《金融研究》2011年第3期。。鮑健強(qiáng)等提出了增強(qiáng)低碳能源價(jià)格市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的政策選擇的路徑和方法，具體包括補(bǔ)差粘合法，直接彌合高碳能源與低碳能源價(jià)格差的政策;改變斜率法，從科技和產(chǎn)業(yè)的角度，間接促進(jìn)低碳能源成本和價(jià)格下降的政策;升降共調(diào)法，加大高碳能源的資源和環(huán)境成本，增加低碳能源收益的政策③鮑健強(qiáng)、王云峰、張祥、苗陽(yáng):《增強(qiáng)低碳能源價(jià)格市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力政策選擇研究——基于EPE模型的高碳與低碳能源價(jià)格互動(dòng)機(jī)制分析》，《中國(guó)能源》2011年第1期。?？傮w上看，這三種方法還是屬于政策范疇。還有學(xué)者提出要改革決策機(jī)制，引入支持低碳能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的長(zhǎng)效機(jī)制，完善政策框架，出臺(tái)相關(guān)實(shí)施細(xì)則，逐步建立和完善相關(guān)法律，完善配套環(huán)境和生態(tài)保護(hù)政策，強(qiáng)化環(huán)評(píng)審批的把關(guān)作用，同時(shí)要通過(guò)宣傳、教育來(lái)深化認(rèn)識(shí)等④⑤任東明:《中國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和制度創(chuàng)新》，《中外能源》2011年第1期。。除了這些具體對(duì)策研究，杜祥琬和周大地也對(duì)我國(guó)的低碳能源戰(zhàn)略做了研究，給出了21世紀(jì)上半葉我國(guó)能源發(fā)展階段的戰(zhàn)略定位，并詳細(xì)闡述了我國(guó)“科學(xué)、綠色、低碳能源戰(zhàn)略”的基本內(nèi)涵及其所包含的“6個(gè)字戰(zhàn)略”⑥杜祥琬、周大地:《中國(guó)的科學(xué)、綠色、低碳能源戰(zhàn)略》，《中國(guó)工程科學(xué)》2011年第6期。。

政策、法律、發(fā)展規(guī)劃是推動(dòng)低碳能源發(fā)展的重要保障，尤其是在低碳能源發(fā)展初期，需要政府在資金、政策、法律等方面給予大量的扶持和補(bǔ)助，因此，學(xué)者們做的這些研究是非常有必要的。但是，這些對(duì)策都是從宏觀層面進(jìn)行的指導(dǎo)性、原則性的措施，缺乏可操作性。因此，未來(lái)對(duì)政策的研究要逐漸深入、細(xì)化，比如可以從財(cái)政、金融或其他方面入手，做專題研究。

實(shí)際上，發(fā)展低碳能源除了依靠政策外，還要大力借助市場(chǎng)手段。比如美國(guó)提出到2035年，美國(guó)80%的電力消費(fèi)來(lái)自于清潔能源，同時(shí)，一些州要求電力企業(yè)使用可再生技術(shù)的發(fā)電量必須達(dá)到一定比例，這使得“可再生能源證書(shū)”(REC)市場(chǎng)誕生，芝加哥氣候期貨交易所順勢(shì)推出了REC期貨合約⑦黃杰夫:《美國(guó)可再生能源的市場(chǎng)之手》，F(xiàn)T中文網(wǎng)，2011年6月21日，http://www.ftchinese.com/story/001039180.。再比如清潔能源標(biāo)準(zhǔn)，該機(jī)制與總量控制與碳交易具有相同的作用，有助于提高能效，減少溫室氣體排放量，同時(shí)推動(dòng)清潔能源的發(fā)展，而且這種方法在推動(dòng)電力行業(yè)減排上成本更低⑧Steven Michel，“A Model Clean Energy Standard”，The Electricity Journal，2011(3).。這些市場(chǎng)手段目前在國(guó)內(nèi)還沒(méi)有被應(yīng)用，這也是目前國(guó)內(nèi)研究存在的一個(gè)問(wèn)題，過(guò)多的強(qiáng)調(diào)政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，而忽略了市場(chǎng)的作用。因此，未來(lái)要強(qiáng)化對(duì)市場(chǎng)手段的研究。

發(fā)展低碳能源，核心是低碳技術(shù)。就技術(shù)創(chuàng)新路徑看，主要有自主創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)讓。資金和技術(shù)始終是國(guó)際氣候談判的難點(diǎn)和焦點(diǎn)。就資金問(wèn)題而言，亞洲開(kāi)發(fā)銀行的數(shù)據(jù)顯示，從1997年到2008年，共有超過(guò)860億美元被投入到與能源相關(guān)的工程中，其中43%投入到可再生能源中，26%投入到提高能效的工程中⑨Laurence L.Delina，“Clean energy financing at Asian Development Bank”，Energy for Sustainable Development，2011(15).。而對(duì)于技術(shù)問(wèn)題，在沒(méi)有強(qiáng)有力的外部制約的情況下，技術(shù)的自由轉(zhuǎn)讓是很難實(shí)現(xiàn)的，因?yàn)檫@直接關(guān)系到國(guó)家利益。本年度學(xué)者們就如何推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新做了大量的研究。技術(shù)創(chuàng)新包括兩個(gè)方面:一是“硬技術(shù)”，包括碳捕捉與碳封存技術(shù)，可再生能源技術(shù)，核能等。OECD國(guó)家主要是在這方面努力。二是“軟技術(shù)”，包括計(jì)劃、分析、信息處理、規(guī)則等方法。目前中國(guó)的電力系統(tǒng)缺乏靈活性，主要原因就在于“軟技術(shù)”力量薄弱，因此，中國(guó)在發(fā)展低碳能源過(guò)程中，應(yīng)在這些方面多作努力○10Fredrich Kahrl，Jim Williams，Ding Jianhua，Hu Junfeng，“Challenges to China’s transition to a low carbon electricity system”，Energy Policy，2011(39).。鮑健強(qiáng)等的研究強(qiáng)調(diào)了技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)機(jī)制對(duì)推動(dòng)低碳能源技術(shù)發(fā)展的重要性○11鮑健強(qiáng)、施祺方、陳鋒、樊靚:《低碳能源技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略與路徑選擇》，《未來(lái)與發(fā)展》2011年第5期。，韓城等建議通過(guò)國(guó)際合作來(lái)提升我國(guó)低碳能源技術(shù)開(kāi)發(fā)能力○12韓城:《基于新能源的遼寧低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究》，《生態(tài)經(jīng)濟(jì)》2011年第1期。。

技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及國(guó)際合作同樣受到學(xué)者關(guān)注。當(dāng)前，發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)擁有最先進(jìn)的低碳能源技術(shù)，如何掌握這些關(guān)鍵技術(shù)，與專利技術(shù)的許可使用密不可分，而目前沒(méi)有任何具有國(guó)際法拘束力的技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)定①?gòu)埬烁?《論后〈京都議定書(shū)〉時(shí)期的清潔能源技術(shù)轉(zhuǎn)讓》，《復(fù)旦學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》2011年第1期。。此外，我國(guó)對(duì)清潔能源國(guó)際合作重要性的認(rèn)識(shí)和實(shí)踐也存在不足，表現(xiàn)在思想、制度上，認(rèn)為清潔能源國(guó)際合作主要是獲得國(guó)外資金和實(shí)物援助②鄭方能、封穎:《確立清潔能源國(guó)際科技合作國(guó)家戰(zhàn)略的思考與建議》，《中國(guó)軟科學(xué)》2011年第4期。。與中美合作進(jìn)程緩慢相比，日本和美國(guó)在智能電網(wǎng)、碳捕獲與封存技術(shù)、核能等領(lǐng)域展開(kāi)了廣泛的合作，將給全球清潔能源產(chǎn)業(yè)和技術(shù)格局產(chǎn)生重大影響③崔成、牛建國(guó):《日美清潔能源協(xié)議及影響分析》，《中國(guó)能源》2011第4期。。更為具體的研究也顯示，在日本電力市場(chǎng)，通過(guò)學(xué)習(xí)而取得的技術(shù)進(jìn)步對(duì)于清潔煤技術(shù)的發(fā)展具有重要影響④Toshihiko Nakata，Takemi Sato，Hao Wang，Tomoya Kusunoki，Takaaki Furubayashi，“Modeling technological learning and its application for clean coal technologies in Japan”，Applied Energy，2011(88).。因此，對(duì)于我國(guó)而言，當(dāng)前要制定清潔能源國(guó)際科技合作國(guó)家戰(zhàn)略，構(gòu)建新的全球清潔能源合作框架，擴(kuò)大我國(guó)在清潔能源領(lǐng)域的國(guó)際主導(dǎo)權(quán)⑤鄭方能、封穎:《確立清潔能源國(guó)際科技合作國(guó)家戰(zhàn)略的思考與建議》，《中國(guó)軟科學(xué)》2011年第4期。。單純依靠技術(shù)引進(jìn)來(lái)解決當(dāng)前的技術(shù)障礙是不夠的，如何通過(guò)制度創(chuàng)新，營(yíng)造良好的環(huán)境來(lái)提高創(chuàng)新能力更為重要。

近年來(lái)，低碳能源的發(fā)展很快，但也存在諸多障礙，如果能得以有效解決，低碳能源將會(huì)以更快速度發(fā)展。通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外學(xué)者的觀點(diǎn)進(jìn)行梳理，本文將這些障礙大體分為兩個(gè)部分，一是物理以及技術(shù)障礙，二是政策制度障礙。從物理角度看，低碳能源的能量密度小，集聚效率較低，產(chǎn)業(yè)化投資大、成本高，同時(shí)，低碳能源的發(fā)展還受地理、材料等多種因素的制約。目前，我國(guó)掌握的關(guān)鍵技術(shù)還不多，自主創(chuàng)新太少。從政策制度層面看，最大的障礙是缺乏一整套支持低碳能源發(fā)展的政策，缺乏周密細(xì)致的規(guī)劃，財(cái)政支持不足，產(chǎn)業(yè)體系薄弱，管理松散，標(biāo)準(zhǔn)體系和人才建設(shè)滯后⑥⑦⑧⑨鮑健強(qiáng)、施祺方、陳鋒、樊靚:《低碳能源技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略與路徑選擇》，《未來(lái)與發(fā)展》2011年第5期。。劉貞等認(rèn)為，目前我國(guó)可再生能源發(fā)展迅速，但初期的部分基本工作尚未完成，尤其是可再生能源的供給潛力及其經(jīng)濟(jì)可開(kāi)發(fā)性評(píng)價(jià)○10劉貞、張希良、高虎:《可再生能源發(fā)展情景設(shè)計(jì)及評(píng)價(jià)研究》，《中國(guó)人口·資源與環(huán)境》2011年第7期。。任何新事物在發(fā)展初期都會(huì)遇到種種障礙，低碳能源當(dāng)前面臨著投資成本高，價(jià)格不具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等障礙，因此，需要政府給予大力的扶持以促進(jìn)其發(fā)展。

國(guó)外學(xué)者還對(duì)各國(guó)能源發(fā)展?fàn)顩r做了總結(jié)和梳理。Seksan等研究了生物質(zhì)和固體廢棄物在泰國(guó)的發(fā)展情況，主張通過(guò)焚燒固體廢棄物來(lái)發(fā)電及余熱二次利用○11Seksan Udomsri，Miroslav P.Petrov，Andrew R.Martin，Torsten H.Fransson，“Clean energy conversion from municipal solid waste and climate change mitigation in Thailand:Waste management and thermodynamic evaluation”，Energy for Sustainable Development，2011(4).。印度在能源方面面臨著巨大的挑戰(zhàn)。在今后20年中，印度對(duì)能源的需求還將繼續(xù)增加，但是碳?xì)浠衔锎媪坑邢?，盡管水利發(fā)電和其他可再生能源潛力較大，但無(wú)法滿足經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的需求。實(shí)際上，解決印度能源危機(jī)主要還在于發(fā)展核能、太陽(yáng)能以及提高能效方面○12Jyoti Parikh，Kirit Parikh，“India’s energy needs and low carbon options”，Energy，2011(36).。一半能源需要進(jìn)口的土耳其依托地理優(yōu)勢(shì)，在發(fā)展低碳能源方面具有諸多有利條件○13Ibrahim Yuksel，Kamil Kaygusuz，“Renewable energy sources for clean and sustainable energy policies in Turkey”，Renewable and Sustainable Energy Reviews，2011(15).，但其低碳能源的發(fā)展也并不順利。一項(xiàng)對(duì)伊斯坦布爾居民的調(diào)查顯示，當(dāng)?shù)鼐用駜H僅在理論上接受了清潔能源的概念，并沒(méi)有付諸實(shí)踐，只有在接受更多的信息和變化的基礎(chǔ)上他們才會(huì)采取行動(dòng)○14AsLi??üt Erbil，“Social acceptance of the clean energy concept:Exploring the clean energy understanding of Istanbul residents”，Renewable and Sustainable Energy Reviews，2011(9).。在德國(guó)，由15家公司組成的清潔能源聯(lián)盟設(shè)定了自己的目標(biāo)，這個(gè)由能源企業(yè)、汽車巨頭等組成的組織把氫作為未來(lái)的主要能源，并通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新使得以氫為燃料的汽車效率更高，并積極研發(fā)新的氫燃料，從今年開(kāi)始，為進(jìn)入市場(chǎng)做全面的準(zhǔn)備①Claudia Fried，Berlin，“Clean Energy Partnership develops fuel of the future for hydrogen mobility in Germany”，F(xiàn)uel Cells Bulletin，2011(6).。Wojciech對(duì)波蘭生物質(zhì)能發(fā)展的前景做了研究②Wojciech M.Budzianowski，“Sustainable biogas energy in Poland:Prospects and challenges”，Renewable and Sustainable Energy Reviews，2011(1).，Konstantinos對(duì)希臘的低碳能源投資問(wèn)題做了綜述③Konstantinos D.Patlitzianas a，Kolybiris Christos，“Sustainable energy investments in Hellenic urban areas:Examining modern financial mechanisms”，Renewable and Sustainable Energy Reviews，2011(9).。除以國(guó)家為研究對(duì)象外，國(guó)外的研究還以某種低碳能源為研究對(duì)象，比如A.L.Ahmad就研究了由微藻(microalgae)轉(zhuǎn)化的生物質(zhì)能，與棕櫚油相比，它在食物安全以及對(duì)環(huán)境的影響上更具有優(yōu)勢(shì)④A.L.Ahmad，N.H.Mat Yasin，C.J.C.Derek，J.K.Lim，“Microalgae as a sustainable energy source for biodiesel production:A review”，Renewable and Sustainable Energy Reviews，2011(15).;Yukitaka等則對(duì)活性炭再生能源系統(tǒng)(Active Carbon Recycling Energy System)做了研究，指出在核能領(lǐng)域引入該系統(tǒng)可以有效減少二氧化碳排放量⑤Yukitaka Kato，Toru Obara，Ichiro Yamanaka，Shinsuke Mori，Arnoldus Lambertus Dipu，Junichi Ryu，Yutaka Ujisawa，Masaaki Suzuki“Performance analysis of active carbon recycling energy system”，Progress in Nuclear Energy，2011(53).。國(guó)外對(duì)低碳能源的研究很多是以評(píng)述的方式呈現(xiàn)的，而且往往是以一個(gè)國(guó)家或一種低碳能源的發(fā)展進(jìn)程為主線，對(duì)其進(jìn)行系統(tǒng)梳理。這類研究為我國(guó)學(xué)者提供了一個(gè)新的研究方向，即歸納總結(jié)我國(guó)的低碳能源的發(fā)展情況，客觀地評(píng)價(jià)其發(fā)展過(guò)程中的得與失。

總體而言，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)低碳能源的研究差異并不大，但相對(duì)而言，國(guó)外的研究更為微觀，國(guó)內(nèi)的研究尤其是關(guān)于低碳能源發(fā)展對(duì)策的研究主要是從宏觀出發(fā)，這些研究有助于政府制定正確的政策，但是我國(guó)地區(qū)間的差異很大，有些政策在東部能起推動(dòng)作用，而放在西部可能就會(huì)起到阻礙作用。因此，政策的制定要有針對(duì)性，中央政府要做好頂層設(shè)計(jì)，地方政府要結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際情況，制定符合本地區(qū)的低碳能源發(fā)展戰(zhàn)略以及對(duì)策。對(duì)于學(xué)術(shù)界而言，則要在方法上多下功夫，為實(shí)踐多提供科學(xué)的方法和理論，以此來(lái)指導(dǎo)實(shí)踐，推動(dòng)實(shí)踐發(fā)展。

(二)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)

“十二五”期間，節(jié)能減排被提升到了一個(gè)前所未有的高度，節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)也被放在了七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的首位。作為節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的分支，節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展受到政府的高度重視。合同能源管理是節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)的一種商業(yè)模式，合同能源管理的出現(xiàn)成就了一個(gè)行業(yè)，有助于用能單位專注于主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，有利于公用事業(yè)節(jié)能降耗，同時(shí)也有助于相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展⑥孫紅:《新的產(chǎn)業(yè)革命——合同能源管理》，《電氣時(shí)代》2011年第6期。。2010年4月我國(guó)國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于加快推行合同能源管理促進(jìn)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的意見(jiàn)》，之后國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局陸續(xù)出臺(tái)系列配套政策，在這一系列政策的鼓勵(lì)下，合同能源管理得到了快速發(fā)展。截止到目前，全國(guó)備案的節(jié)能服務(wù)公司共有1734家，但目前仍然面臨著“叫好不叫座”的問(wèn)題。國(guó)外近年在該領(lǐng)域有一些研究，但相對(duì)較少。

目前，合同能源管理發(fā)展中存在的問(wèn)題及其制約因素是研究的重點(diǎn)之一。學(xué)者們從不同角度切入，做了很多有價(jià)值的研究。從整個(gè)大環(huán)境來(lái)看，盡管“十一五”期間我國(guó)在能源管理體制上取得了積極的進(jìn)展，但體制還不健全，表現(xiàn)在行業(yè)管理欠集中、行政管理色彩濃、法律體系不完善、政府分頭管理等方面⑦李占五:《“十二五”時(shí)期我國(guó)能源管理體制改革任務(wù)及著力點(diǎn)》，《中國(guó)能源》2011年第6期。。呂榮勝?gòu)姆森h(huán)境、政策支持、宣傳教育、融資渠道等方面對(duì)國(guó)內(nèi)外合同能源管理進(jìn)行對(duì)比研究，以從中找出我國(guó)的不足⑧呂榮勝、王建:《中外合同能源管理應(yīng)用發(fā)展對(duì)比研究及啟示》，《中外能源》2011年第8期。。從微觀層面看，資金規(guī)模受限，融資不暢，節(jié)能量難以準(zhǔn)確界定，項(xiàng)目周期長(zhǎng)，節(jié)能效益難以及時(shí)回籠，這些因素嚴(yán)重制約了節(jié)能服務(wù)項(xiàng)目的實(shí)施。此外，項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中充滿了風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)在政策、法律法規(guī)、市場(chǎng)、技術(shù)、管理、融資等方面都有所體現(xiàn)⑨Hu Jinrong，Zhou Eny，i“Engineering Risk Management Planning in Energy Performance Contracting in China”，Systems Engineering Procedia，2011(1).，用能單位的信譽(yù)和認(rèn)知度低，激勵(lì)機(jī)制不健全，這些也制約了合同能源管理的推廣①②③鮑志勤、郭浩:《合同能源管理實(shí)施過(guò)程中的主要障礙與解決對(duì)策》，《能源研究與利用》2011年第2期。。但魏玉劍等則認(rèn)為合同能源管理難做的主要原因還在于節(jié)能服務(wù)公司自身④魏玉劍、李碧浩:《節(jié)能服務(wù)企業(yè)轉(zhuǎn)變營(yíng)銷方式的對(duì)策和建議》，《上海節(jié)能》2011年第8期。。Pengpeng等對(duì)酒店實(shí)施合同能源管理做了研究，并對(duì)影響合同能源管理實(shí)施的關(guān)鍵因素做了詳細(xì)分析，指出測(cè)量與認(rèn)證、信譽(yù)、可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略控制機(jī)制、技術(shù)，以及有效的協(xié)調(diào)是最重要的5項(xiàng)⑤Pengpeng Xu，Edwin Hon Wan Chan，Queena Kun Qian，“Success factors of energy performance contracting(EPC)for sustainable building energy efficiency retrofit(BEER)of hotel buildings in China”，Energy Policy，2011(39).。

綜觀之，制約合同能源管理發(fā)展的因素可以從三個(gè)層面進(jìn)行分析:宏觀層面，包括政策、法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等;中觀層面，包括行業(yè)組織的問(wèn)題、行業(yè)發(fā)展環(huán)境、相關(guān)行業(yè)的發(fā)展情況等;微觀層面，包括項(xiàng)目融資問(wèn)題、風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題、技術(shù)問(wèn)題等。目前對(duì)制約因素的分析已經(jīng)相對(duì)完善，但是有些制約因素實(shí)際也是促進(jìn)因素，比如政策體系。雖然我國(guó)政策體系尚不完善，但整體上是推動(dòng)了合同能源管理的快速發(fā)展的，因此在研究時(shí)要注意區(qū)分。另外值得注意的是，有些制約因素目前已經(jīng)不存在了，但是一些學(xué)者還在研究一些已經(jīng)解決了的問(wèn)題。而筆者在對(duì)合同能源管理進(jìn)行實(shí)地調(diào)研時(shí)發(fā)現(xiàn)，很多現(xiàn)實(shí)中的問(wèn)題卻沒(méi)有受到學(xué)術(shù)界的重視，學(xué)術(shù)界的研究對(duì)于節(jié)能服務(wù)公司又沒(méi)有實(shí)際意義。這種問(wèn)題目前普遍存在，這也提示我們做理論研究一定要緊密結(jié)合實(shí)踐。

對(duì)策研究也是一個(gè)重點(diǎn)。陳暉回顧世界新能源和節(jié)能產(chǎn)業(yè)政策的形成過(guò)程，并從中得出一些普遍規(guī)律，比如國(guó)外的新能源和節(jié)能產(chǎn)業(yè)政策是由戰(zhàn)略規(guī)劃、法律法規(guī)、管理體系構(gòu)成的一個(gè)完整體系⑥陳暉:《世界新能源和節(jié)能產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)展及啟示》，《電力需求側(cè)管理》2011年第5期。。很顯然，盡管我國(guó)也出臺(tái)了一系列推動(dòng)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策，但是缺乏完整性，缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)⑦Jian Hou，Peidong Zhang，Yongsheng Tian，Xianzheng Yuan，Yanli Yang，“Developing low carbon economy:Actions，challenges and solutions for energy savings in China”，Renewable Energy，2011(36).，因而在實(shí)踐中存在很多問(wèn)題，同時(shí)在政策的激勵(lì)下，也帶來(lái)了一系列的問(wèn)題⑧戴彥德:《政策助力節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展》，《電力需求側(cè)管理》2011年第2期。。不僅僅是我國(guó)的政策體系不完善，目前整個(gè)歐洲也存在這個(gè)情況。Angelica等以20072010年歐洲39國(guó)的能源服務(wù)市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r為樣本做了研究，認(rèn)為歐洲的能源服務(wù)市場(chǎng)還有很大的發(fā)展?jié)摿?，過(guò)去幾年整個(gè)市場(chǎng)發(fā)展緩慢，主要原因在于缺乏一套完善的政策支持體系，配套的政策不健全⑨Angelica Marino，Paolo Bertoldi，Silvia Rezessy，Benigna Boza Kiss，“A snapshot of the European energy service market in 2010 and policy recommendations to foster a further market development”，Energy Policy，2011(39).。盡管國(guó)內(nèi)的學(xué)者對(duì)對(duì)策問(wèn)題做了大量的研究，但是基本上大同小異，缺乏系統(tǒng)性、完整性、操作性，未來(lái)的對(duì)策研究要逐漸向具體化、體系化、實(shí)用化方向發(fā)展。

用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究合同能源管理，也是本年度值得關(guān)注的話題。合同能源管理本身涉及到很多的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，比如信息不對(duì)稱理論、外部性理論、成本—收益理論等，這些理論可以很好地解釋當(dāng)前存在的問(wèn)題，并由此提出相應(yīng)對(duì)策。陳劍和呂榮勝?gòu)墓┙o和需求角度出發(fā)，認(rèn)為目前節(jié)能服務(wù)市場(chǎng)的供給方良莠不齊，使得需求方外購(gòu)節(jié)能服務(wù)的交易成本居高不下，抑制了節(jié)能服務(wù)市場(chǎng)的發(fā)展。田小平從用能單位的角度出發(fā)對(duì)交易成本居高不下的現(xiàn)象做了研究，認(rèn)為用能企業(yè)外包節(jié)能服務(wù)后通常會(huì)帶來(lái)生產(chǎn)成本的降低，同時(shí)也會(huì)引發(fā)一些交易成本，只有用能企業(yè)預(yù)期使用節(jié)能服務(wù)外包后生產(chǎn)成本的降低大于由此帶來(lái)的交易成本時(shí)，才會(huì)選擇這種方式○10○11田小平:《基于交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的節(jié)能服務(wù)外包決策研究》，《中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報(bào)》2011年第4期。。但Michael認(rèn)為用能單位在不同時(shí)間所實(shí)施的節(jié)能項(xiàng)目的收益是不同的，即使成本高，有些節(jié)能項(xiàng)目也必須實(shí)施，但大多數(shù)的項(xiàng)目如果成本超過(guò)收益，那么就會(huì)受到限制○12Michael Angelo A.Pedrasa，Ted D.Spooner，Iain F.MacGill，“A novel energy service model and optimal scheduling algorithm for residential distributed energy resources”，Electric Power Systems Research，2011(81).。許用權(quán)等對(duì)節(jié)能服務(wù)管理信息系統(tǒng)做了研究，進(jìn)行了信息系統(tǒng)的設(shè)計(jì)，同時(shí)對(duì)其運(yùn)作模式做了研究○13許用權(quán)、李碧浩、柳陽(yáng)、魏玉劍:《基于合同能源管理機(jī)制的節(jié)能服務(wù)管理信息系統(tǒng)設(shè)計(jì)與應(yīng)用》，《上海節(jié)能》2011年第7期。，魏玉劍等對(duì)上海市合同能源管理項(xiàng)目信息化的經(jīng)驗(yàn)和啟示進(jìn)行了梳理①魏玉劍、李碧浩、陳曉清、周峰皓:《上海市合同能源管理項(xiàng)目實(shí)施信息化管理的經(jīng)驗(yàn)與啟示》，《上海節(jié)能》2011年第5期。。這些研究基本屬于對(duì)工具的研究，但也有利于進(jìn)一步完善對(duì)策。從我國(guó)來(lái)講，節(jié)能服務(wù)目前存在“叫好不叫座”的問(wèn)題，行業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為主要原因在于沒(méi)有一套較為完整的理論來(lái)解釋節(jié)能服務(wù)項(xiàng)目的成本與收益，用能單位也很難評(píng)估項(xiàng)目的可行性。學(xué)者們的研究則認(rèn)為企業(yè)缺乏節(jié)能意識(shí)是主因。對(duì)于這些爭(zhēng)論，目前還沒(méi)有深入的理論研究。因此，如何用成本—收益理論解釋當(dāng)前的問(wèn)題，深化用能單位對(duì)節(jié)能服務(wù)項(xiàng)目的認(rèn)識(shí)，有待進(jìn)一步研究。

三、低碳城市研究

城市是溫室氣體的重要來(lái)源之一?！笆濉币?guī)劃強(qiáng)調(diào)，城市化是一個(gè)核心問(wèn)題，強(qiáng)調(diào)包容性增長(zhǎng)。近年來(lái)，生態(tài)城市、森林城市等一系列概念相繼出現(xiàn)，這些概念受到大家關(guān)注的重要原因是環(huán)境問(wèn)題已經(jīng)嚴(yán)重影響人們的正常生活。

低碳城市是針對(duì)碳排放量而言的一種城市發(fā)展新模式，是通過(guò)提高能源效率和采用清潔能源來(lái)降低二氧化碳的排放量，實(shí)現(xiàn)在較高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平上維持較低的碳排放量的目標(biāo)②孫鈺、李澤濤、姚曉東:《城市發(fā)展新機(jī)遇的選擇——低碳城市模式探析》，《生態(tài)經(jīng)濟(jì)》2011年第5期。。何新東等認(rèn)為低碳城市建設(shè)是一個(gè)循序漸進(jìn)的過(guò)程，也是一個(gè)整合的過(guò)程，其核心在于提高碳生產(chǎn)力③何新東、莊貴陽(yáng):《西部中小城市低碳城市規(guī)劃的實(shí)踐和思考——以四川省廣元市為例》，《中國(guó)人口·資源與環(huán)境》2011年第3期?？?。。低碳城市建設(shè)主要有局部推進(jìn)型、特色產(chǎn)業(yè)型、系統(tǒng)規(guī)劃型，但這些實(shí)踐具有自發(fā)性、零散性和嘗試性，尚未形成系統(tǒng)的發(fā)展框架④王國(guó)倩、莊貴陽(yáng):《低碳經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識(shí)差異與低碳城市建設(shè)模式》，《學(xué)習(xí)與探索》2011年第2期。。建設(shè)低碳城市有助于打破當(dāng)前城市發(fā)展中的瓶頸，推動(dòng)城市的可持續(xù)發(fā)展⑤Shan Cao，Chi L，i“The exploration of concepts and methods for Low Carbon Eco City Planning”，Procedia Environmental Sciences，(2011)(5).。

建設(shè)低碳城市的首要目標(biāo)就是減少城市的碳排放，因此前提是要明確城市的碳排放源，要有詳細(xì)的溫室氣體排放清單，在此基礎(chǔ)上，根據(jù)現(xiàn)行的技術(shù)力量，可以評(píng)估出城市的減排潛力，然后制定完善的減排戰(zhàn)略。因此，如何建設(shè)低碳城市備受關(guān)注。諸多學(xué)者指出低碳城市規(guī)劃的首要問(wèn)題是確立合理的低碳發(fā)展目標(biāo)，重點(diǎn)領(lǐng)域包括低碳空間布局、低碳產(chǎn)業(yè)、低碳建筑、低碳交通和低碳基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，此外，從發(fā)展路徑層面看，主要包括加強(qiáng)宣傳，普及低碳生活理念、消費(fèi)模式，提高森林覆蓋率，大力發(fā)展新能源，調(diào)整能源結(jié)構(gòu)，加速低碳技術(shù)的應(yīng)用等⑥⑦⑧⑨○10查志強(qiáng):《基于碳排放視角的區(qū)域效率及其影響因素分析——低碳城市的一個(gè)測(cè)度》，《南京社會(huì)科學(xué)》2011年第8期。。Steffen對(duì)上海和柏林進(jìn)行對(duì)比研究，討論了城市規(guī)劃布局的重要性，同時(shí)對(duì)如何實(shí)現(xiàn)城市在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境方面的可持續(xù)發(fā)展給出了建議，比如建設(shè)緊湊型的城市交通樞紐等○11Steffen Lehmann，“Can rapid urbanization ever lead to low carbon cities?The case of Shanghai in comparison to Potsdamer Platz Berlin”，Sustainable Cities and Society，2011.。為減少城市溫室氣體排放，我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)推動(dòng)了一項(xiàng)名為“健康可持續(xù)發(fā)展城市(Healthy Continually Developing City)”計(jì)劃，主要包括建設(shè)環(huán)境友好型酒店、綠色能源商店、節(jié)能寺廟、素食餐廳以及減少?gòu)U物等○12Wei Ting Chen，Chi Min Shu，“CO2 reduction for a low carbon community:A city perspective in Taiwan”，Separation and Purification Technology，2011(4).。

這些對(duì)策研究對(duì)于推動(dòng)低碳城市建設(shè)具有重要意義，但是，其對(duì)策都是國(guó)家層面的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)策，是否都能為各級(jí)地方政府所用有待研究。去年筆者在綜述中就提到這一問(wèn)題，各地在制定“十二五”發(fā)展規(guī)劃時(shí)，幾乎是出自同一個(gè)模板，很顯然，今年這一情況仍未得到明顯改善。未來(lái)關(guān)于對(duì)策的研究除了要關(guān)注政府的作用外，還要關(guān)注非政府組織的積極作用，但是這一點(diǎn)目前尚未受到學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。此外，如何更好地依托市場(chǎng)來(lái)配置資源，將類似于合同能源管理這樣的新型商業(yè)模式應(yīng)用在低碳城市建設(shè)中，使政府將資源更多地配置在民生問(wèn)題上，也是值得深入研究的課題。

相比而言，國(guó)外的低碳城市建設(shè)很多都具有明確的目標(biāo)，中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃與項(xiàng)目管理齊頭并進(jìn)，中央布局、地方主導(dǎo)、企業(yè)公眾參與的低碳管理模式，重點(diǎn)關(guān)注生產(chǎn)、生活、能源以及交通領(lǐng)域，同時(shí)注重多種政策的綜合運(yùn)用，加大政府投入力度，培育新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)①②③陳建國(guó):《低碳城市建設(shè):國(guó)際經(jīng)驗(yàn)借鑒和中國(guó)的政策選擇》，《能源應(yīng)用》2011年第2期。。實(shí)際上，發(fā)達(dá)國(guó)家在低碳城市建設(shè)中，更多的是強(qiáng)調(diào)如何應(yīng)對(duì)氣候變化，而我國(guó)的城市除了要減排之外，還面臨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整等多重目標(biāo)，因此在這一點(diǎn)上，我國(guó)的低碳城市建設(shè)與發(fā)達(dá)國(guó)家有很大差異。從公眾對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)的認(rèn)知程度來(lái)看，我國(guó)顯然要低一些，這對(duì)于建設(shè)低碳城市是非常不利的，因此，未來(lái)要注意研究非政府組織在提高公眾對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)認(rèn)知程度中的作用，推進(jìn)公眾參與。

從實(shí)踐領(lǐng)域看，低碳城市的發(fā)展如火如荼，但是存在的問(wèn)題也很多，如產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中高能耗產(chǎn)業(yè)比重大，煤炭在能源消費(fèi)中比重高，城市規(guī)劃不符合低碳城市理念，人均碳排放量與國(guó)際先進(jìn)水平存在較大差距等④侯景新、郭志遠(yuǎn):《低碳城市建設(shè)的對(duì)策研究》，《生態(tài)經(jīng)濟(jì)》2011年第3期。。很多城市盲目跟風(fēng)，如江西省多個(gè)市區(qū)(縣)的單位GDP能耗、單位工業(yè)增加值能耗及電耗等多項(xiàng)指標(biāo)不降反升⑤熊學(xué)慧:《一級(jí)預(yù)警江西低碳經(jīng)濟(jì)亮紅燈》，和訊網(wǎng)，2011年11月19日，http://news.hexun.com/2011 11 19/135383906.html.，有些則主要停留在口號(hào)上，沒(méi)有實(shí)際行動(dòng)，更有甚者，對(duì)外宣稱是“零碳城市”。之所以出現(xiàn)這種情況，是因?yàn)槿狈σ惶淄暾牡吞汲鞘性u(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于低碳城市的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系也做了一些研究，但缺乏統(tǒng)一的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，更多的研究是從低碳建筑的評(píng)價(jià)指標(biāo)上做的。Scott從基于地理范圍內(nèi)的內(nèi)部排放，由城市核心活動(dòng)直接引發(fā)的外部排放，以及非核心活動(dòng)引起的內(nèi)部或外部排放三個(gè)層次的碳排放來(lái)定義低碳城市⑥Scott Kennedy，Sgouris Sgouridis，“Rigorous classification and carbon accounting principles for low and Zero Carbon Cities”，Energy Policy，2011(39).，其核心就是對(duì)城市碳排放的統(tǒng)計(jì)邊際做了界定，這是對(duì)當(dāng)前我國(guó)相關(guān)研究存在問(wèn)題的一個(gè)重要補(bǔ)充。此外，Jonathan利用在中國(guó)可以獲得的數(shù)據(jù)開(kāi)發(fā)出了一種包含基本需求、資源效率、環(huán)境清潔、建筑環(huán)境、對(duì)未來(lái)可持續(xù)性的承諾的新指數(shù)，以此來(lái)衡量中國(guó)城市的可持續(xù)性⑦Jonathan Woetzel，“How green are China’s cities?”麥肯錫季刊，2011年2月https://china.mckinseyquarterly.com/PDFDownload.aspx?ar=2734.。

在歐洲，建筑的能源消費(fèi)量占到整個(gè)歐洲能源消費(fèi)量的一半，從全球范圍來(lái)看，這種趨勢(shì)還在繼續(xù)擴(kuò)張⑧Yangang Xinga，Neil Hewittb，Philip Grif?ths，“Zero carbon buildings refurbishment——A Hierarchical pathway”，Renewable and Sustainable Energy Reviews，2011(15).，因此，加強(qiáng)對(duì)低碳建筑的研究對(duì)于發(fā)展低碳城市具有重要意義。曹小琳等從全壽命周期費(fèi)用的角度構(gòu)建低碳建筑費(fèi)用估算模型⑨曹小琳、屈婷:《低碳建筑全壽命周期費(fèi)用估算模型研究》，《建筑經(jīng)濟(jì)》2011年第6期。。張?zhí)招碌纫矘?gòu)建了一個(gè)可以有效測(cè)量建筑碳排放的模型○10張?zhí)招?、周躍云、蘆鵬:《中國(guó)城市低碳建筑的內(nèi)涵與碳排放量的估算模型》，《湖南工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)》2011年第1期。。G.Q.Chen等采用生命周期法，將建筑分為建設(shè)、裝修、運(yùn)營(yíng)等9個(gè)階段，分析了每一個(gè)階段的資源投入以及碳排放○11G.Q.Chen，H.Chen，Z.M.Chen，Bo Zhang，L.Shao，S.Guo，S.Y.Zhou，M.M.Jiang，“Low carbon building assessment and multi scale input output analysis”，Commun Nonlinear Sci Numer Simulat，2011(16).。當(dāng)前，加強(qiáng)對(duì)低碳城市的認(rèn)識(shí)，完善低碳城市評(píng)價(jià)指標(biāo)建設(shè)、科學(xué)合理地測(cè)量碳足跡具有重要意義。

2011年10月，世界低碳城市聯(lián)盟成立，中國(guó)的深圳、東莞、鄂爾多斯等城市成為加盟成員。但是低碳城市的理論研究目前遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后于低碳城市的發(fā)展，還沒(méi)有對(duì)其發(fā)展規(guī)律進(jìn)行歸納總結(jié)，也沒(méi)有形成較為統(tǒng)一的模式，缺乏科學(xué)合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)。因此，繼續(xù)強(qiáng)化低碳城市評(píng)價(jià)指標(biāo)研究以及低碳城市建設(shè)路徑、發(fā)展規(guī)劃的研究具有現(xiàn)實(shí)意義。

四、總結(jié)

根據(jù)收集到的低碳經(jīng)濟(jì)的研究材料，結(jié)合我國(guó)低碳最新進(jìn)展，本年度報(bào)告對(duì)碳交易、碳稅、低碳能源、節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)以及低碳城市做了歸納和梳理。同2010年相比，除了對(duì)宏觀的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式、戰(zhàn)略、路徑進(jìn)行研究之外，2011年的研究進(jìn)一步細(xì)化，學(xué)者們開(kāi)始從更為微觀的層面入手，研究方向也更為細(xì)化，但是分而不散，還是圍繞著當(dāng)前的熱點(diǎn)進(jìn)行研究，并提出了很多有價(jià)值的觀點(diǎn)和建議，進(jìn)一步充實(shí)了低碳經(jīng)濟(jì)的研究。但是，目前的研究還存在很多問(wèn)題，本文將其歸納為以下幾個(gè)方面:

一是理論研究滯后于實(shí)踐，尤其是在低碳城市研究方面，這個(gè)問(wèn)題更為突出;

二是理論研究脫離實(shí)踐，一些學(xué)者研究的問(wèn)題不新穎，不突出，在實(shí)踐中早已解決的問(wèn)題還在研究;

三是對(duì)策建議的重復(fù)性和不具體化，這個(gè)問(wèn)題在低碳經(jīng)濟(jì)的研究中普遍存在，學(xué)者們提出的一些對(duì)策基本上大同小異，但是很多對(duì)策根本不具有可操作性，還是在泛泛而談;

四是低碳經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中存在盲目性，尤其是一些地方政府，不結(jié)合地方實(shí)際情況，一哄而上，盲目上馬一些看似低碳的項(xiàng)目，結(jié)果造成了產(chǎn)能過(guò)剩、資源浪費(fèi)、環(huán)境惡化等問(wèn)題。

本文在進(jìn)行梳理的過(guò)程中，也發(fā)現(xiàn)了一些實(shí)踐中迫切需要解決的問(wèn)題沒(méi)有受到學(xué)術(shù)界的關(guān)注，除了在綜述過(guò)程中提出的一些研究方向外，學(xué)術(shù)界還應(yīng)該從以下幾個(gè)方面來(lái)開(kāi)展研究:一是中國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)的宏觀戰(zhàn)略，研究我國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中對(duì)我國(guó)的宏觀經(jīng)濟(jì)、社會(huì)民生會(huì)造成多大的影響，比如中國(guó)如果實(shí)現(xiàn)低碳發(fā)展，對(duì)GDP的增速、物價(jià)水平、就業(yè)水平等宏觀經(jīng)濟(jì)的影響有多大，值不值得做;二是研究“十二五”期間實(shí)現(xiàn)低碳發(fā)展的政策體系，目前各種指標(biāo)已經(jīng)提出來(lái)了，現(xiàn)在低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展就是要把這些細(xì)化，所以要用經(jīng)濟(jì)的、行政的、法規(guī)的手段來(lái)實(shí)現(xiàn)，需要一個(gè)龐大的政策體系;三是要研究低碳經(jīng)濟(jì)目標(biāo)體系的考評(píng)辦法。因此，當(dāng)前迫切需要加強(qiáng)以上方面的研究。