高宏星

（北京交通大學(xué) 中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展安全研究中心，北京 100044）

推進(jìn)低碳經(jīng)濟發(fā)展的重要驅(qū)動因素是制度創(chuàng)新。制度創(chuàng)新有利于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展模式，即轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的高消耗、高排放、高污染的經(jīng)濟增長方式，代之以高能源效率和清潔能源的低碳經(jīng)濟模式。這種發(fā)展模式是人類社會工業(yè)文明之后的又一進(jìn)步，是涉及生產(chǎn)模式、生活方式、價值觀念和國家利益的一場深刻變革，是科學(xué)發(fā)展的必然選擇。制度經(jīng)濟學(xué)理論認(rèn)為，經(jīng)濟增長或發(fā)展不僅是技術(shù)變革的結(jié)果，而且也是制度變革的結(jié)果。也可以說，在經(jīng)濟增長或發(fā)展函數(shù)中，決定經(jīng)濟增長或發(fā)展的不僅是勞動力、資本和技術(shù)等內(nèi)生變量，而且也包括制度等內(nèi)生變量。制度創(chuàng)新促進(jìn)低碳經(jīng)濟發(fā)展，低碳經(jīng)濟發(fā)展需要制度創(chuàng)新并為制度創(chuàng)新提供了空間。

一、制度建設(shè)的重要性

工業(yè)革命以來，人類社會在生產(chǎn)和消費大規(guī)模擴張的同時，也付出了巨大的資源與環(huán)境代價。這就迫使人們重新思考發(fā)展的歷程，尋求和探索發(fā)展的新模式。低碳經(jīng)濟的產(chǎn)生，是人類對現(xiàn)行發(fā)展模式深刻反省的結(jié)果。它主張在資源節(jié)約、環(huán)境保護(hù)的基礎(chǔ)上推進(jìn)可持續(xù)發(fā)展，實現(xiàn)人與自然和諧相處。低碳經(jīng)濟發(fā)展離不開制度的支持。制度經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，經(jīng)濟增長的過程從某種意義上說就是一個制度變遷的過程。美國經(jīng)濟學(xué)家道格拉斯·諾斯更是把制度視為一個整體、一套規(guī)則和一個制度框架，而不是把制度看成是個別的、局部的、具體的、相互間缺乏一種可以感覺和分析的規(guī)則。他在制度或與制度相關(guān)的研究中，總是視制度為完整的框架結(jié)構(gòu)。而制度變遷、經(jīng)濟增長、組織化和個人行為等，均與制度整體發(fā)生某種程度的聯(lián)系，產(chǎn)生某種互動。諾斯認(rèn)為：制度框架勾勒獲取知識和技能的方向，這一方向?qū)⑹巧鐣L期發(fā)展的決定性因素［1］105，162。

（一）低碳經(jīng)濟是一種制度安排

在制度經(jīng)濟學(xué)層面上，低碳經(jīng)濟是一種新的經(jīng)濟發(fā)展模式，也是一種新的制度安排。它把高碳的化石能源和清新的大氣環(huán)境看成社會大眾共有的、稀缺的、自然福利資本，要求將其納入到經(jīng)濟運行過程之中參與定價和分配。它要求改變生產(chǎn)的社會成本與私人獲利的不對稱性，使外部成本內(nèi)部化；要求改變低能耗、低碳排放經(jīng)濟主體，節(jié)能減排的內(nèi)部成本與外部獲利的不對稱性，使外部效益內(nèi)部化，最終實現(xiàn)經(jīng)濟增長、資源供給與生態(tài)環(huán)境保護(hù)的均衡，實現(xiàn)社會福利最大化和社會公平。因而，生態(tài)環(huán)境必須從經(jīng)濟系統(tǒng)外部性因素、制約因素，移植到經(jīng)濟系統(tǒng)內(nèi)部，成為經(jīng)濟健康發(fā)展的內(nèi)在要素和促進(jìn)因素，進(jìn)而成為核心要素。使低碳經(jīng)濟建立在良好的生態(tài)環(huán)境基礎(chǔ)上，以全體社會成員生活福利最大化為目標(biāo)；而生態(tài)環(huán)境這種公共資源在產(chǎn)權(quán)界定、利益分配、責(zé)任承擔(dān)等方面目前存在諸多空白。為此，應(yīng)該從經(jīng)濟制度上，厘清利益主體之間的關(guān)系，實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的雙贏。

（二）低碳經(jīng)濟發(fā)展離不開制度的規(guī)范和引導(dǎo)

制度是經(jīng)濟社會發(fā)展中一項不可忽視的要素，甚至是最重要的要素，它決定了人類生產(chǎn)過程中的資源分配和利益分配形式。由于有著與傳統(tǒng)經(jīng)濟觀念完全不同的發(fā)展理念，低碳經(jīng)濟從誕生之日起就比其它任何一種經(jīng)濟形式更加依賴于制度來保障。低碳經(jīng)濟首先強調(diào)以環(huán)境友好方式利用資源，在保護(hù)環(huán)境的前提下發(fā)展經(jīng)濟，逐步實現(xiàn)以最小的代價、更高的效率和效益，實現(xiàn)污染排放的減量化、資源化和無害化。其次，低碳經(jīng)濟還強調(diào)在生產(chǎn)活動過程中控制廢棄物的產(chǎn)生，建立起反復(fù)利用自然資源的循環(huán)機制，把人類的生產(chǎn)活動納入到自然循環(huán)中去，維護(hù)自然生態(tài)平衡。因此，低碳經(jīng)濟就為傳統(tǒng)經(jīng)濟轉(zhuǎn)向可持續(xù)發(fā)展提供了戰(zhàn)略性的理論范式，為從根本上消解制約人類社會可持續(xù)發(fā)展的環(huán)境與發(fā)展之間的尖銳沖突開辟了道路。制度安排與市場機制是推動低碳經(jīng)濟發(fā)展的兩個車輪或兩駕馬車，低碳經(jīng)濟作為經(jīng)濟運行的一種模式，不是旨在改變經(jīng)濟運行的內(nèi)在規(guī)律，而是通過一定的制度安排，規(guī)范和引導(dǎo)經(jīng)濟運行的路徑。

（三）制度創(chuàng)新影響低碳經(jīng)濟發(fā)展的速度與質(zhì)量

美國新制度經(jīng)濟學(xué)家道格拉斯·諾斯曾指出：“制度是理解政治與經(jīng)濟之間的關(guān)系以及這種相互關(guān)系對經(jīng)濟成長（或停滯、衰退）之影響的關(guān)鍵”。［1］105，162制 度 創(chuàng) 新 會 改 變 制 度 安 排 的 激 勵 機制，改變制度安排的效率，從而影響經(jīng)濟發(fā)展的速度與質(zhì)量。正如包括亞當(dāng)·斯密在內(nèi)的一大批經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為，促進(jìn)經(jīng)濟增長所必需的條件主要是合理的制度結(jié)構(gòu)。在這種合理的制度結(jié)構(gòu)框架下，并不需要過分擔(dān)心組織或個人進(jìn)行努力的愿望及不斷地進(jìn)行知識積累和資本積累等問題，因為所有這一切都是人的本能反應(yīng)，當(dāng)然上述因素也同樣可能會被錯誤的制度所抑制。［2］發(fā)展經(jīng)濟不僅僅需要考慮資本、物資、勞動、技術(shù)等要素，更需要一系列制度支持，因此經(jīng)濟系統(tǒng)是一個包含制度的復(fù)雜系統(tǒng)。在低碳經(jīng)濟建設(shè)中，必須將制度因素作為一個重要的研究對象納入其中，才能有效地解釋低碳經(jīng)濟現(xiàn)象，人們研究任何一種經(jīng)濟現(xiàn)象或經(jīng)濟行為都必須分析與其相關(guān)的制度問題。

二、制度建設(shè)的“路徑依賴”及克服

制度演化中最為明顯的一種規(guī)律性現(xiàn)象就是路徑依賴，這也是西方新制度經(jīng)濟學(xué)派最常用的一種描述制度演化的方式。路徑依賴?yán)碚撚傻栏窭埂ぶZ斯1990年提出，其基本含義是今天的制度演化受以往制度的影響。制度演化一旦在自我增強機制下選擇了一條路徑，它就會沿著這條路徑走下去，而一旦這種方法流行起來，慣性的力量會使這一體制不斷自我強化，它會導(dǎo)致這種方法進(jìn)入一定的軌跡。

所以，初始的制度選擇是極為重要的，如果初始的制度選擇有差錯，在以后的發(fā)展中，將可能使整個制度創(chuàng)新最終遠(yuǎn)遠(yuǎn)偏離目標(biāo)。做出任何一項制度變革，都要十分謹(jǐn)慎地不僅考慮其直接后果，還要研究其長遠(yuǎn)的路徑影響，以免出現(xiàn)積重難返的情形。經(jīng)濟學(xué)家劉易斯講過：“一旦制度開始變遷，它們就會以一種自動強制實施的方式進(jìn)行下去。老的信念和制度在變化，新的信念和制度彼此之間，以及新的信念和制度與相同方向上的未來變遷之間都逐漸變得協(xié)調(diào)一致?！保?］因為，制度演化不可能推倒重來，原有制度的影響是既定而不可改變的。馬克思也曾說：“人們自己創(chuàng)造自己的歷史，但是他們并不是隨心所欲地創(chuàng)造，并不是在他們自己選定的條件下創(chuàng)造，而是在直接碰到的、既定的、從過去承繼下來的條件下創(chuàng)造。一切已死的先輩們的傳統(tǒng)，像夢魔一樣糾纏著活人的頭腦?！保?］一個舊的制度被打碎了，但是，為其論證的思想意識要退出歷史舞臺還需要一定的時間。這“夢魔”糾纏就是一種路徑依賴的表現(xiàn)。

（一）發(fā)展模式制約

中國的發(fā)展模式在很大程度上是對先行工業(yè)化國家的模仿，屬于一種典型的粗放型模式，主要依靠生產(chǎn)要素投入的增加，投資固定資產(chǎn)的超速增長來拉動經(jīng)濟發(fā)展。高投入、高消耗、高排放、低效率，資源、能源消耗量過大，同時導(dǎo)致建設(shè)規(guī)模過大、投資需求膨脹、煤電油運緊張、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)失衡，為了發(fā)展生產(chǎn)對自然資源無節(jié)制的開發(fā)，帶來了十分尖銳的資源環(huán)境矛盾。而與此相適應(yīng)的就是建立在這種經(jīng)濟結(jié)構(gòu)之上的文化模式、生活方式，對經(jīng)濟增長方式有一種強化和助推的作用，生產(chǎn)促進(jìn)消費，消費反過來拉動生產(chǎn)繼續(xù)進(jìn)行。而文化觀念則進(jìn)一步使人們認(rèn)識到這種生產(chǎn)和生活方式的必要性，一方面文化作為被成員廣泛接受的價值理念，具有連貫性、穩(wěn)定性和統(tǒng)一性，并且這種特征有助于降低經(jīng)濟發(fā)展的成本，協(xié)調(diào)和保持經(jīng)濟體的一致性；另一方面當(dāng)外界環(huán)境發(fā)生變化文化需要變革時，這種一致性反而會妨礙成員對新事物和新觀念的認(rèn)可，阻礙文化變革的實施。

（二）利益因素制約

一個社會的組織狀態(tài)深刻地影響著制度引起的社會效益狀況，從而決定著制度變遷的軌跡。然而，這些組織都是存在著自身利益需要的集團(tuán)，對現(xiàn)存路徑有著強烈的需求。他們力求鞏固現(xiàn)有制度，阻礙選擇新的路徑，哪怕新的體制比現(xiàn)行體制更有效率。一旦制度變遷中的路徑依賴形成，它的既定方向就會在以后的發(fā)展中得到自我強化。換言之，初始的制度選擇會強化現(xiàn)存制度的刺激和慣性，因為沿著原有制度變遷的路徑和既定方向總比另辟路徑要來的更方便些。同樣，這些利益集團(tuán)的矛盾提供了制度變遷的動力。一種制度之所以長期處于均衡狀態(tài)或陷入非績效的鎖定狀態(tài)是因為各種利益集團(tuán)的力量處于相對均衡狀態(tài)，或是因為占統(tǒng)治地位的集團(tuán)竭力維護(hù)現(xiàn)有體制，并反對各種企圖進(jìn)行制度路徑替代的其他利益集團(tuán)的活動［5］。

（三）不完全市場因素

指復(fù)雜的、信息不完全的市場。由于市場總是復(fù)雜多變的，不可確知的變數(shù)充斥其中，人們不可能事先掌握準(zhǔn)確而又全面的信息，再加上人們受到各人的主觀意志、意識形態(tài)及個人偏好的制約，對市場的反應(yīng)存在著千差萬別。因此，制度變遷不可能總是按照初始設(shè)計的方向演進(jìn)，往往一個偶然的時間就可以改變制度變遷的方向。

三、低碳經(jīng)濟的制度創(chuàng)新

制度建設(shè)的目的是為了使經(jīng)濟更有效地增長或發(fā)展，一旦現(xiàn)行制度有礙于或不利于經(jīng)濟增長，就需要創(chuàng)新或變革。因此，建立發(fā)展低碳經(jīng)濟的制度創(chuàng)新機制，是推動社會經(jīng)濟朝著低碳方向轉(zhuǎn)型的必然要求。發(fā)展低碳經(jīng)濟，制度創(chuàng)新是保障。中國要更加切實地在科學(xué)發(fā)展觀的引領(lǐng)下，探索建立有利于低碳經(jīng)濟發(fā)展的制度創(chuàng)新和政策措施。

（一）建立低碳經(jīng)濟的政策體系

要在市場機制的基礎(chǔ)之上針對中國當(dāng)前所面臨的具體能源和環(huán)境現(xiàn)狀，通過一系列行政、法律、經(jīng)濟和社會方面的政策制度進(jìn)行宏觀調(diào)控，建立能夠逐漸反映出能源和環(huán)境稀缺水平及真實成本的價格體系，建立有利于低碳產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展的財稅體系，建立能夠確保能源環(huán)境安全并保障可持續(xù)能源服務(wù)的能源體系，建立高效率、低排放的生產(chǎn)與消費體系。同時，我國低碳經(jīng)濟發(fā)展還處于初期，必須依靠政府的管理和政策的引導(dǎo)，制定清晰、穩(wěn)定的鼓勵支持政策，出臺鼓勵企業(yè)進(jìn)行低碳創(chuàng)新、節(jié)能減排、可再生能源使用的政策，采用征收能源稅、財政補貼、稅收減免、貸款優(yōu)惠、價格、收費及許可證等經(jīng)濟手段，鼓勵有關(guān)研究機構(gòu)和企業(yè)增加對低碳的研究［6］。我國國內(nèi)促進(jìn)低碳經(jīng)濟發(fā)展政策存在諸多問題和不足，應(yīng)當(dāng)不斷完善政策促進(jìn)體系。

（二）建立低碳經(jīng)濟的技術(shù)創(chuàng)新機制

中國的能源供應(yīng)體系要不斷發(fā)展，與自然資源、生態(tài)環(huán)境以及人類社會相協(xié)調(diào)，通過各種不同能源的生產(chǎn)、轉(zhuǎn)換和輸送，以各種不同形式服務(wù)于不同的用戶，實現(xiàn)人類社會經(jīng)濟和自然生態(tài)系統(tǒng)協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。同時，放眼中長期國家能源環(huán)境戰(zhàn)略的發(fā)展及其面臨的挑戰(zhàn)，實現(xiàn)煤炭清潔利用關(guān)鍵技術(shù)的突破和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，更加重視并切實建立一個穩(wěn)定、經(jīng)濟、清潔且多元化的能源體系，注重推動溫室氣體減排、捕集和封存技術(shù)的發(fā)展，重視能源開發(fā)利用對國際國內(nèi)環(huán)境造成的影響及其相應(yīng)的應(yīng)對措施。還要在合理的政策制度的引導(dǎo)和激勵下，推動高能耗的工業(yè)生產(chǎn)部門實現(xiàn)單產(chǎn)能耗達(dá)到國際先進(jìn)水平，推動提高廣泛的社會消費部門用能產(chǎn)品的技術(shù)效率，最終實現(xiàn)可持續(xù)地利用能源并降低排放。2006至2010年，中國政府通過節(jié)能和提高能效累計節(jié)約6．3億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，相當(dāng)于減少排放CO214．6億噸以上；工業(yè)生產(chǎn)過程的N2O排放基本穩(wěn)定在2005年的水平，甲烷排放增長速度得到一定控制。［7］

（三）培植有利于低碳經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)業(yè)機制

通過產(chǎn)業(yè)制度創(chuàng)新改善“高碳經(jīng)濟”發(fā)展模式下的產(chǎn)業(yè)鏈條與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。低碳經(jīng)濟條件下的新興產(chǎn)業(yè)革命本身就意味著對現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)制度進(jìn)行創(chuàng)新，核心在于改善“高碳經(jīng)濟”條件下產(chǎn)業(yè)制度，即“高碳產(chǎn)業(yè)鏈條”與“高碳產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”兩個維度。首先，改變產(chǎn)業(yè)鏈的分布。過去和現(xiàn)在價值鏈的分布一直是向資源型企業(yè)傾斜，今后產(chǎn)業(yè)價值鏈可能分布在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，向掌握低碳經(jīng)濟核心技術(shù)的環(huán)節(jié)和鏈條傾斜；其次，調(diào)整高碳產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，逐步降低高碳產(chǎn)業(yè)特別是“重化工業(yè)”經(jīng)濟在整個國民經(jīng)濟中的比重，并從生態(tài)設(shè)計入手形成自主知識產(chǎn)權(quán)，創(chuàng)造品牌與銷售網(wǎng)絡(luò)，提高核心競爭力，最終使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐步趨向低碳經(jīng)濟的標(biāo)準(zhǔn)。所以，認(rèn)識到低碳經(jīng)濟發(fā)展模式下所醞釀的這種新興產(chǎn)業(yè)革命，并在國家戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)政策與技術(shù)創(chuàng)新規(guī)劃等領(lǐng)域內(nèi)有所準(zhǔn)備，待新興產(chǎn)業(yè)革命機遇來臨時能夠充分抓住這種基于并以新興產(chǎn)業(yè)推動實現(xiàn)低碳經(jīng)濟發(fā)展模式的推廣，應(yīng)該是更為重要和緊迫的。

［1］（美）道格拉斯·C·諾斯．制度、制度變遷與經(jīng)濟績效［M］．杭行，譯．上海：格致出版社，2008．

［2］于光遠(yuǎn)．由溫州談到“一制多式”［N］．香港大公報，1992－01－28．

［3］辛鳴．制度論：關(guān)于制度哲學(xué)的建構(gòu)理論［M］．北京：人民出版社，2005：185．

［4］（德）馬克思，恩格斯．馬克思恩格斯選集（第1卷）［M］．中央編譯局，譯．北京：人民出版社，1995：585．

［5］盧現(xiàn)祥，朱巧玲．新制度經(jīng)濟學(xué)［M］．北京：北京大學(xué)出版社，2007：476．

［6］吳輝．低碳經(jīng)濟背景下的新能源技術(shù)經(jīng)濟范式研究［J］．四川理工學(xué)院學(xué)報（社會科學(xué)版），2011（3）．

［7］王毅．探索中國特色的低碳發(fā)展道路［J］．綠葉，2008（8）．