崔 鵬

試述神圣羅馬帝國(guó)從統(tǒng)一到分裂的演變及原因

崔 鵬

存在八百多年的神圣羅馬帝國(guó)始終未像英國(guó)、法國(guó)那樣形成近代早期的專制王權(quán)國(guó)家，反而一步步走向皇權(quán)空虛、分裂割據(jù)的局面。在這一過(guò)程中，皇帝與諸侯間的沖突與妥協(xié)構(gòu)筑了歷史發(fā)展的重要線路。

神圣羅馬帝國(guó)；統(tǒng)一；分裂；皇帝；諸侯

從962年奧托大帝在羅馬加冕為帝到1806年皇帝弗朗西斯二世在帝國(guó)議會(huì)宣布退位，存在八百多年的神圣羅馬帝國(guó)始終未像英國(guó)、法國(guó)那樣形成近代早期的專制王權(quán)國(guó)家，反而一步步走向皇權(quán)空虛、分裂割據(jù)的局面，直到1648年《威斯特伐里亞協(xié)約》正式規(guī)定神圣羅馬帝國(guó)內(nèi)的各個(gè)邦國(guó)擁有獨(dú)立主權(quán)。在這一過(guò)程中，皇帝與諸侯間的沖突與妥協(xié)構(gòu)筑了歷史發(fā)展的重要線路。

一、神圣羅馬帝國(guó)的從統(tǒng)一到分裂的演變

962年，奧托一世在羅馬加冕為神圣羅馬帝國(guó)皇帝，開啟了神圣羅馬帝國(guó)的歷史進(jìn)程。他通過(guò)一系列征戰(zhàn)平定諸侯內(nèi)亂，并在奧格斯堡一戰(zhàn)中徹底擊潰威脅帝國(guó)生存的匈牙利人。特別是后者，不但為帝國(guó)的生存贏得了安全的環(huán)境，更重要的是，樹立了奧托大帝的威信，增強(qiáng)了帝國(guó)人民的內(nèi)部凝聚力。同時(shí)，他通過(guò)聯(lián)姻政策控制了士瓦本、法蘭肯尼亞、洛林、巴伐利亞和薩克森五大公爵領(lǐng)地，建立起強(qiáng)大的王權(quán)；通過(guò)國(guó)家教會(huì)體系的構(gòu)建，利用主教們的宣誓效忠來(lái)抗衡世俗諸侯貴族的反叛傾向。這些促進(jìn)帝國(guó)統(tǒng)一的策略不但鑄造了統(tǒng)一的神圣羅馬帝國(guó)，而且為奧托大帝之后的皇帝們維持統(tǒng)一奠定了基礎(chǔ)。

直到亨利三世時(shí)期，帝國(guó)內(nèi)部的貴族勢(shì)力雖然強(qiáng)大，但其影響在統(tǒng)一的皇權(quán)中依舊是有限的。“諸公爵領(lǐng)地過(guò)去常常是恐懼的源泉，現(xiàn)在，允許一直虛位，或派皇帝親戚去補(bǔ)充，皇帝本人違反通常的習(xí)慣，保留了法蘭肯尼亞公爵職位和（在一些年內(nèi)）士瓦本公爵職位。”[1]131然而，在亨利三世突然撒手人寰，留下只有六歲的亨利四世時(shí)，帝國(guó)遭受了主教授職權(quán)之爭(zhēng)的第一次分裂性打擊。

1076年，教皇格里高利七世宣布破門律，開除亨利四世教籍，解除其臣民的宣誓效忠，同時(shí)勾結(jié)德國(guó)諸侯貴族反對(duì)皇帝。而亨利四世并非屈服于教皇絕罰的壓力，而是輸在了國(guó)內(nèi)諸侯貴族的手中，從而有了舉世聞名的“卡諾莎事件”。當(dāng)亨利四世同教皇和解之后，回到國(guó)內(nèi)卻面對(duì)著一批諸侯貴族另立的國(guó)王，士瓦本的魯?shù)婪?。?nèi)戰(zhàn)雖然以亨利四世的勝利而告終，但這卻為諸侯貴族們開啟了更激進(jìn)的離心先河。隨著1121年教皇卡里克斯圖二世與亨利五世間締結(jié)沃爾姆斯宗教協(xié)定，用以維護(hù)帝國(guó)統(tǒng)一的國(guó)家教會(huì)體系徹底崩潰了，那些擁有和諸侯貴族同等權(quán)利的大主教們成為了限制王權(quán)的又一力量，帝國(guó)分裂的生力軍?！霸谌魏螘r(shí)候，他手中的王節(jié)都可能由于破門律的打擊而顫栗，大群敵人可能從每個(gè)女修道院和教堂中跳出來(lái)?！盵1]143

在1138年，皇帝羅退爾二世駕崩，德意志貴族們害怕強(qiáng)大的王權(quán)會(huì)傳承下去，因此，選擇了弱小的霍亨斯道芬的康拉德為王，由此開啟了霍亨斯陶芬王朝，同時(shí)也打開了諸侯貴族分裂的大門。在腓特烈一世時(shí)期，他六次長(zhǎng)途跋涉，親征意大利，耗費(fèi)了大量的人力物力。隨后，亨利六世通過(guò)與西西里王國(guó)女繼承人康斯坦斯的婚姻獲得了在西西里的統(tǒng)治權(quán)，并把帝國(guó)的首都設(shè)在了西西里王國(guó)的巴勒莫。這樣進(jìn)一步分散了亨利三世治理帝國(guó)的精力，放松對(duì)國(guó)內(nèi)諸侯貴族的控制。

在西西里被看作國(guó)王的典范，而在德意志連他自己都感到不自在的腓特烈二世將更多的精力放在了同教皇的沖突和西西里王國(guó)的治理之中，為意大利的統(tǒng)一事業(yè)奮斗一生，而對(duì)于德意志的諸侯貴族則是放任自流——1220年，他通過(guò)“教士特權(quán)”，規(guī)定“國(guó)王放棄授予教士權(quán)杖的權(quán)利，教士免除納稅義務(wù)。”[2]1881231年，他通過(guò)“諸侯特權(quán)”，規(guī)定“諸侯貴族有權(quán)在自己的領(lǐng)地內(nèi)行使司法、鑄幣、道路、河流、建造城堡和城市等權(quán)利……”[2]189由此，腓特烈二世放棄了奧托大帝創(chuàng)建的、亨利四世和亨利五世盡力維護(hù)的皇帝對(duì)主教授職權(quán)的權(quán)利，促使教會(huì)貴族擺脫了皇帝的控制，從而專注于自己領(lǐng)地的事務(wù)和羅馬教會(huì)的聯(lián)系，從構(gòu)筑神圣羅馬帝國(guó)中央集權(quán)堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)的身份徹底轉(zhuǎn)變?yōu)榈蹏?guó)內(nèi)部分裂割據(jù)的強(qiáng)大力量。同時(shí)，他也放棄了先帝們緊緊握住的對(duì)諸侯貴族的控制權(quán)，促使諸侯貴族在皇帝身陷于意大利事務(wù)的時(shí)候在自己的領(lǐng)地內(nèi)擁有幾乎實(shí)際主權(quán)的權(quán)利。

腓特烈二世之前的先帝們都沒(méi)有喪失皇權(quán)對(duì)諸侯貴族的有力制約，縱然諸侯貴族有離心傾向，但也不具有足夠的分裂力量。而腓特烈二世時(shí)代是諸侯貴族權(quán)力崛起的關(guān)鍵時(shí)期，也是帝國(guó)徹底走向分裂的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。之后，象征著帝國(guó)統(tǒng)一的皇帝淪落為選帝候選票下的光榮頭銜，神圣羅馬帝國(guó)也同樣無(wú)力地掩蓋著內(nèi)部的分崩離析。

二、神圣羅馬帝國(guó)從統(tǒng)一到分裂的原因

1.選舉制度下的制衡。自911年，東法蘭克國(guó)王孩童路易死后，康拉德一世由東法蘭克四大公爵以及美因茨大主教選舉為國(guó)王開始，神圣羅馬帝國(guó)的每一位皇帝都是在大諸侯貴族的選舉中誕生的。這就使大諸侯貴族在皇帝的選舉中擁有了討價(jià)還價(jià)的籌碼，皇帝候選人也為了奪得帝位而許諾讓與部分皇帝特權(quán)進(jìn)行妥協(xié)，同時(shí)也為諸侯貴族力量的凝聚提供了共同性。而擁有選舉權(quán)的諸侯貴族們也并不是總能達(dá)成一致的意見(jiàn)，當(dāng)有兩個(gè)候選人出現(xiàn)時(shí)，一場(chǎng)內(nèi)戰(zhàn)是不可避免的。縱然未來(lái)的皇帝獲得了勝利，但在他的統(tǒng)治下總會(huì)潛伏著一些不甘心失敗的諸侯貴族，而形成一定力量的反對(duì)勢(shì)力。特別是在霍亨斯陶芬家族攫取政權(quán)的時(shí)期，康拉德三世同領(lǐng)導(dǎo)諸侯反對(duì)亨利四世、亨利五世叛亂的洛泰爾二世成為并列國(guó)王。如此，在洛泰爾二世去世之后，康拉德三世同洛泰爾二世的繼承人“傲慢”的亨利之間因王位問(wèn)題爆發(fā)了內(nèi)戰(zhàn)，這場(chǎng)霍亨斯陶芬家族同韋爾夫家族的戰(zhàn)爭(zhēng)持續(xù)了近一個(gè)世紀(jì)，動(dòng)搖著霍亨斯陶芬家族在帝國(guó)統(tǒng)治中的穩(wěn)定，奧托四世甚至在一定程度上搶了腓特烈二世的皇位。此外，選舉皇帝的制度制約了帝國(guó)內(nèi)部的統(tǒng)一力量，雖然選舉中會(huì)爆發(fā)內(nèi)戰(zhàn)，但雙方的目標(biāo)是迫使對(duì)方承認(rèn)自己繼承皇位的合法身份，而不是通過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)消滅異己，兼并土地，進(jìn)而達(dá)到在軍事上一統(tǒng)帝國(guó)的地步。這樣，帝國(guó)就無(wú)法形成一股在現(xiàn)實(shí)意義中通過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)進(jìn)行武力統(tǒng)一的力量，直到普魯士在近代通過(guò)一系列武力征伐才將一盤散沙似的德意志帝國(guó)統(tǒng)一起來(lái)。

2.神圣光環(huán)下的爭(zhēng)奪。神圣羅馬帝國(guó)的神圣性在于它同基督教的相輔相成的關(guān)系——在基督教的世界里只有一個(gè)教皇，掌管著靈的指引，捍衛(wèi)基督教的意識(shí)形態(tài)，同時(shí)，也只有一個(gè)皇帝，掌管著肉的束縛，保護(hù)著基督教的俗世領(lǐng)地，而這個(gè)皇帝就是神圣羅馬帝國(guó)的最高統(tǒng)治者，根據(jù)這層聯(lián)系，神圣羅馬帝國(guó)構(gòu)筑了“君權(quán)神授”的理念，將皇帝神化為上帝在人間的代理人，為整個(gè)帝國(guó)蒙上了一層神圣的光環(huán)。自962年奧托大帝在羅馬被教皇加冕為皇帝之后，來(lái)自上帝的神圣光環(huán)將帝國(guó)同基督教緊密地聯(lián)系在了一起。教皇為皇帝加冕，皇帝承擔(dān)保護(hù)教會(huì)的義務(wù)，雙方共鑄神圣的理念。甚至，為了通過(guò)對(duì)基督教會(huì)的純潔化來(lái)維護(hù)帝國(guó)的神圣性，亨利三世支持基督教會(huì)的克呂尼運(yùn)動(dòng)。雖然君權(quán)神授的觀念維護(hù)了帝國(guó)的穩(wěn)定，促使選舉產(chǎn)生的國(guó)王擺脫了履行德意志國(guó)王職權(quán)的普通公爵的身份，成為權(quán)力來(lái)自于上帝的神圣羅馬帝國(guó)皇帝，但同樣也給予了神圣羅馬帝國(guó)皇帝以沉重的打擊。而隨著克呂尼運(yùn)動(dòng)的進(jìn)展，教皇力量的積聚，皇權(quán)同教權(quán)在神圣光環(huán)下展開了權(quán)力的爭(zhēng)奪——主教授職權(quán)之爭(zhēng)。雖然亨利四世和格里高利七世只是針對(duì)個(gè)人進(jìn)行攻擊，雙方均未否認(rèn)神圣羅馬帝國(guó)的神圣性，也未觸及君權(quán)神授的基礎(chǔ)，但是，皇帝被教皇開除教籍給了德意志諸侯貴族們一種前所未有的震撼。“德意志的諸侯們熱望縮小他們的皇帝的權(quán)力，是皇帝敵人的天然盟友。皇帝的敵人的精神霹靂，比他們自己的長(zhǎng)矛更為可怕，可以幫助他們廢黜有野心的君主，或從君主身上勒索出一些他們所需要的讓步。”[2]141-142

3.羅馬情結(jié)下的追尋。當(dāng)日耳曼人還處于原始狀態(tài)的時(shí)候，羅馬帝國(guó)已是擁有高度文明、繁榮昌盛的國(guó)度。雖然相互征服的戰(zhàn)爭(zhēng)不斷，但這絲毫阻擋不了日耳曼人對(duì)羅馬先進(jìn)文明的向往和追尋。在羅馬帝國(guó)消亡數(shù)百年后而出現(xiàn)的神圣羅馬帝國(guó)，是德意志人對(duì)羅馬文明的崇尚，對(duì)羅馬情結(jié)的追尋。而羅馬，這座永恒之城，成為大空位之前每一位神圣羅馬帝國(guó)皇帝所追尋的榮耀——他們率領(lǐng)軍隊(duì)翻越阿爾卑斯山，在羅馬加冕為帝，宣稱自己對(duì)意大利的統(tǒng)治主權(quán)。特別是霍亨斯陶芬王朝，對(duì)羅馬的追尋、對(duì)意大利的控制不只葬送了王朝的命運(yùn)，還有統(tǒng)一的神圣羅馬帝國(guó)。腓特烈一世作為神圣羅馬帝國(guó)的皇帝在位36年，除去不可缺少的出兵意大利而進(jìn)行的羅馬加冕儀式，29年中他五次親征意大利，同羅馬教皇、倫巴第城市同盟爭(zhēng)奪統(tǒng)治權(quán)，而且在后三次的征戰(zhàn)中，失敗不但使他的皇帝權(quán)威下降，而且路途艱辛、損兵折將也大大消耗了帝國(guó)的皇權(quán)力量。雖然他擊敗了自己的對(duì)手薩克森公爵獅子亨利，但每次的出征依舊掣肘于帝國(guó)內(nèi)部諸侯貴族的力量，甚至因他們的叛亂而不得不面對(duì)失敗的結(jié)局。成長(zhǎng)于意大利的腓特烈二世終其一生都在為意大利的統(tǒng)治權(quán)而奮斗，而對(duì)承擔(dān)帝國(guó)主體的德意志的諸侯貴族們采用親善和解政策。為了專注于他的意大利事業(yè)所頒布的“有利于諸侯的法規(guī)”，促使帝國(guó)諸侯貴族從具有離心傾向的神圣羅馬帝國(guó)領(lǐng)主身份轉(zhuǎn)變?yōu)榈蹏?guó)內(nèi)部分裂割據(jù)的邦國(guó)國(guó)君?；艉嗨固辗壹易逶谝獯罄臓?zhēng)奪中力量不斷被削弱，逐漸喪志了在神圣羅馬帝國(guó)中的權(quán)威，相反帝國(guó)內(nèi)部諸侯貴族的力量在皇帝無(wú)暇顧及的情況下日益膨脹，攫取更多的皇帝特權(quán)，削弱皇帝對(duì)他們的掌控。

4.皇帝壽命下的混亂。在神圣羅馬帝國(guó)中，皇帝象征著統(tǒng)一的力量，而諸侯貴族則代表著分裂割據(jù)的力量。皇帝的力量弱小，諸侯貴族的分裂傾向就會(huì)增強(qiáng)，而皇帝壽命的長(zhǎng)短關(guān)乎帝國(guó)的穩(wěn)定與否。薩利安王朝亨利三世時(shí)期，帝國(guó)達(dá)到了鼎盛，強(qiáng)大的王權(quán)成功地壓制著諸侯貴族的力量，控制著教皇主教的任免。但是1056年，他的突然死去，留下了僅有六歲的亨利四世。諸侯貴族們借機(jī)竊取王室領(lǐng)地，削弱皇權(quán)對(duì)他們的控制，增強(qiáng)自身的勢(shì)力，為之后在主教授職權(quán)之爭(zhēng)發(fā)揮反叛離心的作用埋下了伏筆?；艉嗨固辗彝醭嗬罆r(shí)期，帝國(guó)的版圖擴(kuò)大到意大利的西西里王國(guó)，他四處征戰(zhàn)，被教皇描繪為“亨利六世怒吼的北風(fēng)刮過(guò)大地”。[3]但是1197年，他成為又一個(gè)死于壯年的皇帝，留下了僅有兩歲的腓特烈二世。帝位被韋爾夫家族的奧托四世所攫取，而腓特烈二世則在意大利羅馬教皇的“庇護(hù)”下成長(zhǎng)。這就為他之后放任德意志諸侯貴族的政策奠定了基礎(chǔ)。同樣，康拉德四世英年早逝的背后是風(fēng)雨飄搖的霍亨斯陶芬王朝，促成了導(dǎo)致神圣羅馬帝國(guó)徹底分裂的“大空位時(shí)期”。

[1]詹姆斯·布萊斯著，孫秉瑩等譯.神圣羅馬帝國(guó)[M].北京：商務(wù)印書館，1998.

[2]劉新利.德意志歷史上的民族與宗教[M].北京：商務(wù)印書館，2009.

[3]阿·米爾著，李世隆等譯.德意志皇帝列傳[M].北京：東方出版社，1995.

[4]埃里希·卡勒爾著，黃正柏等譯.德意志人[M].北京：商務(wù)印書館，1999.

[5]雷鈺.中世紀(jì)德國(guó)社會(huì)分裂探源[J].西北大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2000，（1）.

[6]侯樹棟.論10～11世紀(jì)德意志的帝國(guó)教會(huì)體制 [J].史學(xué)月刊，2005，（12）.

責(zé)任編輯：姚 旺

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1671-6531（2012）07-0050-02

崔鵬/云南大學(xué)歷史系2011級(jí)碩士研究生（云南昆明650504）。