毛文江

供應(yīng)鏈合作伙伴關(guān)系中影響交易費(fèi)用的因素

毛文江

介紹了威廉姆森提出的交易成本分析框架。運(yùn)用威廉姆森的交易成本分析框架，分析了供應(yīng)鏈合作伙伴關(guān)系中影響交易費(fèi)用的因素。認(rèn)為與市場契約關(guān)系相比，供應(yīng)鏈合作伙伴關(guān)系中各方面臨更多的限制，更有利于降低交易費(fèi)用。

供應(yīng)鏈合作伙伴關(guān)系；契約關(guān)系；交易費(fèi)用

在激烈的外部競爭環(huán)境中，任何一個(gè)企業(yè)都不可能在所有業(yè)務(wù)上都成為最具效率者。由于技術(shù)的不斷更新?lián)Q代以及需求的不穩(wěn)定性和復(fù)雜性等因素的影響，企業(yè)需要與行業(yè)上、下游聯(lián)合，結(jié)成相互依賴的合作伙伴關(guān)系，通過分工協(xié)作、資源整合，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)，對抗市場的不確定性。

與市場契約關(guān)系相比，供應(yīng)鏈合作伙伴關(guān)系具有更高層次的整合、更廣范圍的合作、更持久的合作效果、更好的協(xié)調(diào)性、更高的相互信任程度等特點(diǎn)。當(dāng)然，合作伙伴關(guān)系的形成也是有成本的。提高連續(xù)性和適應(yīng)性的同時(shí)，供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)的伙伴關(guān)系也將為較弱的激勵(lì)效果、外部性、官僚主義等成本買單，而這些與交易費(fèi)用息息相關(guān)。

一、供應(yīng)鏈合作伙伴關(guān)系的內(nèi)涵

供應(yīng)鏈合作關(guān)系是指一段時(shí)期內(nèi)，供應(yīng)鏈內(nèi)企業(yè)共享信息、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共同獲利的伙伴關(guān)系［1］。供應(yīng)鏈概念是從傳統(tǒng)的企業(yè)關(guān)系逐漸演化而來的［2］。隨著協(xié)同程度的加強(qiáng)，傳統(tǒng)的非人格化市場關(guān)系逐步轉(zhuǎn)向?qū)で蠼⒑献骰锇殛P(guān)系，最終向統(tǒng)一所有權(quán)的縱向一體化轉(zhuǎn)變。這種合作既不同于合資，也不同于縱向一體化。運(yùn)作優(yōu)秀的合作伙伴關(guān)系，不僅能夠得到縱向一體化和合資連續(xù)性適應(yīng)性決策的優(yōu)勢，還可以避免因?yàn)槔娓饔衅溆脠龆a(chǎn)生的各種糾紛［3］。因此，建立合作伙伴關(guān)系，對于企業(yè)對抗市場不確定性，將“蛋糕”做大，獲得競爭優(yōu)勢有著重要的作用。

二、交易費(fèi)用理論分析框架

羅納德·科斯的《企業(yè)的性質(zhì)》是交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的開山之作—?？扑辜嘘U述了一個(gè)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家們一直忽略的因素，即利用市場的價(jià)格制度進(jìn)行交易，是需要花費(fèi)成本的?！鞍l(fā)現(xiàn)”價(jià)格的費(fèi)用高昂，通過企業(yè)這種替代性的選擇可以減少成本。企業(yè)規(guī)模的邊界取決于市場組織交易的成本邊際上與企業(yè)內(nèi)部組織交易的成本相等。威廉姆森擴(kuò)展了科斯關(guān)于交易費(fèi)用的研究，他在《資本主義經(jīng)濟(jì)制度》中對交易與交易費(fèi)用進(jìn)行了深入的闡述，建立起了交易費(fèi)用理論的基本分析框架。威廉姆森主要從人的因素、與特定交易有關(guān)的因素以及交易的市場環(huán)境因素三個(gè)維度進(jìn)行了分析［4］：

首先分析人的因素。人終究是“有限理性”的個(gè)體，領(lǐng)悟能力有限。理性的有限迫使人們厲行節(jié)約，寄望于通過組織、制度等獲得最佳的利益，達(dá)到令人滿意的結(jié)果。而由于經(jīng)濟(jì)主體有限理性，簽訂的合同就不可能面面俱到。因此，交易雙方可能利用契約中的缺陷、遺漏等，隨機(jī)應(yīng)變、投機(jī)取巧，隱瞞或歪曲信息，甚至進(jìn)行欺詐等，爭奪契約未規(guī)定的“剩余”，造成對交易關(guān)系的阻滯（hold up）。由此，交易費(fèi)用的產(chǎn)生就不可避免。

其次，分析與特定交易有關(guān)的因素。與特定交易有關(guān)的因素，首先是資產(chǎn)專用性。專用性資產(chǎn)指的是為支持特定交易而形成的耐久性資本投入。這種資產(chǎn)與通用資產(chǎn)的不同之處，在于它一旦改變用途，就不可避免損失其經(jīng)濟(jì)價(jià)值。由于資產(chǎn)專用性的特征，交易一方可利用其機(jī)會(huì)主義行為阻滯交易,占有可占用準(zhǔn)租，損害另一方的利益。其次是市場、技術(shù)、需求等的不確定性。在契約生效期間，極有可能發(fā)生導(dǎo)致雙方地位不平等或者超出雙方能夠合理實(shí)行有效控制范圍的條件、環(huán)境和事件發(fā)生，由此產(chǎn)生了契約調(diào)整的激勵(lì)。而由于機(jī)會(huì)主義的恐懼，一旦交易一方提出契約調(diào)整的建議，就不免對其調(diào)整的動(dòng)機(jī)產(chǎn)生懷疑。除非外部的干擾顯而易見，并可無成本地核實(shí)其對契約的影響，否則，任何一方的調(diào)整建議都會(huì)導(dǎo)致討價(jià)還價(jià)，爭議不決。于是，契約履行風(fēng)險(xiǎn)加劇。

另外，交易的頻率即交易的重復(fù)程度，它與專門的治理結(jié)構(gòu)的成本支出能否得到補(bǔ)償也息息相關(guān)。還有交易的市場環(huán)境因素，包括潛在的交易對手?jǐn)?shù)量。

三、合作伙伴關(guān)系中影響交易費(fèi)用的因素

供應(yīng)鏈合作伙伴關(guān)系不同于市場的契約關(guān)系，也不同于縱向一體化關(guān)系，它是一種介于縱向一體化與市場契約關(guān)系之間的中間形態(tài)的協(xié)作關(guān)系。其伙伴成員分屬不同的經(jīng)濟(jì)主體，自主性比縱向一體化強(qiáng)，但又比市場契約關(guān)系面臨更多的限制。

（一）人的因素

人的有限理性，意味著要將所有的可能事件貼現(xiàn)寫入契約是不可能的；而人的機(jī)會(huì)主義傾向又意味著交易主體可能利用契約的不完全性，爭奪契約未規(guī)定的“剩余”，從而導(dǎo)致討價(jià)還價(jià)、監(jiān)督、適應(yīng)性等等諸多交易費(fèi)用。

與市場契約關(guān)系相比，供應(yīng)鏈合作伙伴關(guān)系可以通過求助更強(qiáng)有力的控制程序，通過一定的制度安排，降低有限理性和機(jī)會(huì)主義引致的交易費(fèi)用。

合作伙伴間通過聲譽(yù)、歷史合作經(jīng)驗(yàn)等機(jī)制，甄別潛在的機(jī)會(huì)主義者，并對機(jī)會(huì)主義行為進(jìn)行懲罰（聲譽(yù)的喪失、業(yè)界合作歷史污點(diǎn)等）。只要短期的機(jī)會(huì)主義行為帶來的收益小于長期合作帶來的一系列準(zhǔn)租流量現(xiàn)值，合作伙伴企業(yè)就沒有進(jìn)行機(jī)會(huì)主義欺詐的動(dòng)機(jī)。牌子資產(chǎn)（聲譽(yù)）、“關(guān)系”專用資產(chǎn)（信任）等，就是為防止機(jī)會(huì)主義而支付的保險(xiǎn)費(fèi)用或者抵押品。對于潛在的機(jī)會(huì)主義者而言，交易中止帶來的這些專用性資產(chǎn)的資本損失，是一種說話算數(shù)的威脅。另外，合作企業(yè)間建立的信息分享制也會(huì)相對降低信息不對稱引致的敗德行為、外部性等問題。

（二）特定交易有關(guān)的因素

1.交易的重復(fù)頻率

與市場交易簽訂契約相比，供應(yīng)鏈合作伙伴關(guān)系有著更穩(wěn)定的長期特征。企業(yè)通過供應(yīng)鏈關(guān)系不斷地重復(fù)交易。交易的重復(fù)頻率提升，意味著適用于雙方長期交易的治理結(jié)構(gòu)的成本補(bǔ)償成為可能。重復(fù)交易也會(huì)使交易雙方對彼此的了解不斷加深，對彼此的信任不斷加強(qiáng)，誠實(shí)互助、不言即明的默契的合作氣氛越發(fā)濃厚，由此形成具有專用性的“關(guān)系”資產(chǎn)。這種資產(chǎn)具有高度的專用性特征，類似于一種抵押品。它對交易各方的機(jī)會(huì)主義行為具有限制作用，使得交易費(fèi)用下降。

2.不確定性

不確定性包括環(huán)境的不確定性和行為的不確定性。行為的不確定性即機(jī)會(huì)主義。環(huán)境的不確定性在于契約生效期間，技術(shù)、需求、價(jià)格等不確定性導(dǎo)致事前簽訂的契約的不適應(yīng)，客觀存在未受控制的 “剩余”，從而產(chǎn)生契約調(diào)整的激勵(lì)。由于對機(jī)會(huì)主義的恐懼，任何一方對于契約的調(diào)整建議都難免質(zhì)疑其目的。消除這種恐懼產(chǎn)生的質(zhì)疑，正確信息的獲取和信息反饋起著至關(guān)重要的作用。相比市場契約關(guān)系，供應(yīng)鏈合作伙伴關(guān)系通過建立信息分享機(jī)制、塑造信任關(guān)系以及合作氣氛，交流交易相關(guān)的信息，應(yīng)用客戶需求反應(yīng)、快速反應(yīng)等恰當(dāng)?shù)闹贫劝才?，減少了信息沖撞。以信息為基礎(chǔ)的行動(dòng)自然更具有計(jì)劃性和相互適應(yīng)性，從而可以減少契約調(diào)整適應(yīng)的成本，降低討價(jià)還價(jià)的交易費(fèi)用。

3.資產(chǎn)專用性

一旦企業(yè)涉及專用性資產(chǎn)，那么交易就產(chǎn)生了根本性變化，波及此后簽約的方方面面。專用性資產(chǎn)改變用途會(huì)損失其經(jīng)濟(jì)價(jià)值。由于交易主體的有限理性、機(jī)會(huì)主義傾向和環(huán)境的不確定性，專用性資產(chǎn)本身具有的低殘值和準(zhǔn)租流量高度依賴于其他資產(chǎn)的特征，交易一方可能通過機(jī)會(huì)主義行為阻滯交易，帶來事前專用性資產(chǎn)的投資激勵(lì)弱化的低效率損失。

與市場契約關(guān)系相比，合作伙伴關(guān)系事前專用性資產(chǎn)投資激勵(lì)更強(qiáng)，其投資面臨的風(fēng)險(xiǎn)更低。這是因?yàn)樽鳛楹献骰锇榈墓?yīng)鏈企業(yè)，結(jié)合在長期的、重復(fù)的、穩(wěn)定的交易關(guān)系鏈中。機(jī)會(huì)主義占有可占用準(zhǔn)租，導(dǎo)致未來長期合作帶來的一系列準(zhǔn)租現(xiàn)金流量損失以及聲譽(yù)損失，將是一種說話算數(shù)的威脅。這就會(huì)激勵(lì)合作伙伴事前投資專用性資產(chǎn)，形成有效率的均衡結(jié)果。而一旦企業(yè)投入專用性資產(chǎn)，其低殘值以及準(zhǔn)租流量高度依賴于其他資產(chǎn)所有者的特征，便形成對長期維持交易關(guān)系的激勵(lì)以及投機(jī)行為的約束。于是，資產(chǎn)專用性反過來強(qiáng)化了這種合作伙伴關(guān)系。

（三）交易的市場環(huán)境因素

交易雙方的利益沖突、經(jīng)濟(jì)地位的不平等、實(shí)力的不均衡等，很容易導(dǎo)致買方壟斷、賣方壟斷，或者兩者兼而有之。與市場契約關(guān)系相比，合作伙伴關(guān)系面臨著可選擇的交易對象的限制。由于專用性資產(chǎn)的存在，合作伙伴企業(yè)的行為面臨更多的約束，轉(zhuǎn)向伙伴企業(yè)以外的企業(yè)則意味著專用性資產(chǎn)的損失。

四、結(jié)語

供應(yīng)鏈合作伙伴關(guān)系既不是市場競爭性的契約關(guān)系，也非縱向一體化關(guān)系，它的出現(xiàn)在于節(jié)約交易費(fèi)用的客觀需要。正如交易費(fèi)用理論所要證實(shí)的，企業(yè)組織模式變化的根源在于經(jīng)濟(jì)主體對于成本節(jié)約和效率的追求。

F272.3

A

1673-1999（2012）11-0065-02

毛文江(1987-)，男，福建閩清人，福建師范大學(xué)(福建福州350007)經(jīng)濟(jì)學(xué)院2010級碩士研究生。

2012-03-23