● 張成福 李昊城 李丹婷
政府橫向協(xié)調(diào)機(jī)制的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)與優(yōu)化策略
● 張成福 李昊城 李丹婷
分工與協(xié)作是現(xiàn)代組織設(shè)計(jì)中最核心的要素。我國(guó)已啟動(dòng)大部門(mén)制改革,進(jìn)一步深化改革的重點(diǎn)在于理順部門(mén)間的關(guān)系,建立有效的部門(mén)間協(xié)調(diào)配合機(jī)制。本文專門(mén)探討中央政府中同一層級(jí)部門(mén)的橫向協(xié)調(diào)問(wèn)題。
我國(guó)政府對(duì)全局性問(wèn)題和多部門(mén)、各地區(qū)協(xié)作事項(xiàng)的掌控能力比較強(qiáng),但在食品安全、環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)等涉及多部門(mén)管理的常態(tài)監(jiān)管方面,協(xié)調(diào)機(jī)制缺失問(wèn)題非常突出。
第一,部門(mén)間協(xié)調(diào)不力突出體現(xiàn)于整個(gè)行政過(guò)程。希克斯把跨界合作劃分為四個(gè)層次:(1)政策制定中的協(xié)同或政策協(xié)同;(2)項(xiàng)目管理中的協(xié)同或項(xiàng)目協(xié)同;(3)服務(wù)供給(包括管制)中的協(xié)同;(4)面向個(gè)體的服務(wù)協(xié)同,即幾個(gè)部門(mén)圍繞特定客戶的需求與偏好,協(xié)同提供綜合而又個(gè)性化的服務(wù)。參考這個(gè)框架,審視我國(guó)政府部門(mén)的協(xié)調(diào),可以看出存在諸多問(wèn)題。在政策制定層面,部門(mén)間缺乏溝通與協(xié)商,政策目標(biāo)間相互沖突,相同的政策目標(biāo)使用重復(fù)的資源而造成浪費(fèi);在政策執(zhí)行層面,部門(mén)間缺乏有效的協(xié)同與合作,導(dǎo)致政策中斷及缺乏延續(xù)性;在項(xiàng)目管理層面,部門(mén)間缺乏專項(xiàng)業(yè)務(wù)的分工配合,在一些具體領(lǐng)域,部門(mén)間各自為政;在公共服務(wù)提供層面,部門(mén)間缺乏專門(mén)領(lǐng)域的整合與合作,因各部門(mén)堅(jiān)持自己的事權(quán)范圍,在面對(duì)棘手問(wèn)題時(shí)有許多的空隙及裂縫,難以實(shí)現(xiàn)高效的公共服務(wù)和監(jiān)管。
第二,部門(mén)間的協(xié)調(diào)不力體現(xiàn)在文化和理念上的欠缺。表現(xiàn)為:(1)過(guò)分注重產(chǎn)出績(jī)效而忽視過(guò)程績(jī)效。過(guò)程績(jī)效與制度設(shè)計(jì)和運(yùn)行模式密切相關(guān)。在現(xiàn)有的績(jī)效考評(píng)模式下,注重對(duì)產(chǎn)出的績(jī)效考評(píng)而忽視了過(guò)程,而公平、公正等重要價(jià)值則主要在過(guò)程績(jī)效中得以體現(xiàn),需要多部門(mén)、多方的協(xié)作與協(xié)商達(dá)成。(2)過(guò)分注重部門(mén)利益而忽視整體利益。由于過(guò)分注重部門(mén)利益而忽視整體利益,部門(mén)間協(xié)調(diào)機(jī)制往往演變?yōu)橹\取部門(mén)利益、加強(qiáng)部門(mén)自身權(quán)威的途徑,喪失了部門(mén)間協(xié)調(diào)機(jī)制原本的目的。(3)過(guò)分注重機(jī)構(gòu)調(diào)整而忽視制度建設(shè)。歷次改革都注重機(jī)構(gòu)的拆分與合并,對(duì)理順部門(mén)間關(guān)系,特別是新部門(mén)與舊部門(mén)之間、改革涉及的相關(guān)部門(mén)與其他部門(mén)的協(xié)調(diào)問(wèn)題,都需要以推進(jìn)制度建設(shè)的方式加以解決。這也是機(jī)構(gòu)改革能否取得實(shí)質(zhì)性效果的關(guān)鍵。(4)過(guò)分重視行政協(xié)調(diào)而忽視依法協(xié)調(diào)。部門(mén)在協(xié)調(diào)時(shí)往往采用行政或政治手段,忽視法律手段,使得部門(mén)之間法定的權(quán)責(zé)關(guān)系無(wú)法形成,更無(wú)法對(duì)部門(mén)之間的不合作行為進(jìn)行有效監(jiān)管。
以整體性政府建設(shè)為主要內(nèi)容的西方國(guó)家政府改革,其核心是強(qiáng)調(diào)政策的協(xié)調(diào)和部門(mén)間的協(xié)作,促進(jìn)政府整體性目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織2006年對(duì)整體政府的內(nèi)容和特征作了界定。英國(guó)的“協(xié)同政府”改革、澳大利亞的“整體性政府”改革、加拿大的“同業(yè)協(xié)作政府”改革,是“整體性政府”改革的典型。這三個(gè)國(guó)家加強(qiáng)政府同級(jí)機(jī)構(gòu)間相互協(xié)作的改革,雖然基于不同的國(guó)情和背景,但目的和手段卻有許多相近之處,可以為我國(guó)相關(guān)改革借鑒。概括起來(lái)有5個(gè)方面:
第一,注重權(quán)力的集中,強(qiáng)調(diào)各要素的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與有機(jī)配合。既可以采取積極的自上而下的方式推動(dòng)“協(xié)同政府”改革,也可以從橫向與縱向兩個(gè)維度強(qiáng)化中央政府的權(quán)力。通常的做法是總理(首相)辦公室在政治和行政方面取得強(qiáng)勢(shì)地位,并統(tǒng)一財(cái)政管理、強(qiáng)化責(zé)任機(jī)制。英國(guó)邁向“協(xié)同政府”的第一步就是在1997年成立了“社會(huì)排斥小組”,1998年又成立了“戰(zhàn)略溝通”小組。澳大利亞成立了“聯(lián)合中心”。這些措施強(qiáng)化了總理(首相)辦公室的職權(quán),把一些專門(mén)機(jī)構(gòu)重新置于中央政府的控制之下。
第二,建立專門(mén)的部際合作機(jī)構(gòu),構(gòu)建高層次協(xié)調(diào)機(jī)制。打破傳統(tǒng)組織界限,由總理(首相)或內(nèi)閣建立新的組織機(jī)構(gòu)以加強(qiáng)政府部門(mén)的合作。如成立局際合作機(jī)構(gòu)、府際委員會(huì)、聯(lián)合小組、高層網(wǎng)絡(luò)組織、特別工作小組、跨部門(mén)計(jì)劃或項(xiàng)目等。在澳大利亞,部門(mén)秘書(shū)長(zhǎng)會(huì)議、部門(mén)秘書(shū)長(zhǎng)與職能局負(fù)責(zé)人年度會(huì)議、部門(mén)秘書(shū)長(zhǎng)委員會(huì)、重要部門(mén)聯(lián)席會(huì)等都承擔(dān)著協(xié)調(diào)職能,在不同的層級(jí)間互通信息、探討協(xié)作計(jì)劃、為決策提供建議,為部門(mén)之間的及時(shí)溝通和協(xié)作創(chuàng)造了良好條件。為執(zhí)行某一特定行動(dòng),可以采用的組織結(jié)構(gòu)有:部際委員會(huì)、任務(wù)小組、聯(lián)合團(tuán)隊(duì)、職能局協(xié)議以及特定目標(biāo)組織。可根據(jù)行動(dòng)的緊急程度、優(yōu)先性、爭(zhēng)議程度、可利用的資源等合理選擇組織形式。
第三,通過(guò)部門(mén)整合,實(shí)現(xiàn)更有效的橫向協(xié)調(diào)。合作是協(xié)商而非等級(jí)命令的結(jié)果。將幾個(gè)機(jī)構(gòu)及其職能合并到一個(gè)新機(jī)構(gòu),可以加強(qiáng)橫向部門(mén)合作協(xié)調(diào)。
第一,在日常工作的協(xié)調(diào)上,強(qiáng)化專門(mén)的部際委員會(huì)的作用。部際委員會(huì)是一種最傳統(tǒng)的部門(mén)間協(xié)調(diào)的方式。其特點(diǎn)是:參加者代表本部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)的立場(chǎng)發(fā)表意見(jiàn)、尋求合作,其處理問(wèn)題的權(quán)限和范圍在建立該委員會(huì)時(shí)由各部門(mén)協(xié)商確定,采用全體一致的方式?jīng)Q策。部際委員會(huì)作為常設(shè)委員會(huì),執(zhí)行已經(jīng)確立的政策,作為正式的咨詢機(jī)構(gòu),促進(jìn)改革執(zhí)行。其主要缺點(diǎn)是部際委員會(huì)容易演變?yōu)楣倭艡C(jī)構(gòu),不適合處理爭(zhēng)議性較大的問(wèn)題。第二,以特定任務(wù)和項(xiàng)目為導(dǎo)向,建立專門(mén)的“任務(wù)小組”。任務(wù)小組彈性大,適合處理高度緊急、復(fù)雜、具有政治優(yōu)先性的任務(wù)。其不僅適用于制定政策,也適用于項(xiàng)目管理和政策執(zhí)行。專門(mén)的任務(wù)小組由內(nèi)閣委員會(huì)或其他委員會(huì)為完成特定的任務(wù)而設(shè)立,具有時(shí)間限制;成員來(lái)源廣泛,通常與原部門(mén)的職責(zé)脫離。決策不采用全體一致的方式,通常由小組負(fù)責(zé)人為決策承擔(dān)責(zé)任。因此相對(duì)于部際委員會(huì),任務(wù)小組成本較高,且無(wú)法全面反映各方面的意見(jiàn)。第三,以職能為導(dǎo)向,建立“職能群”的部門(mén)聯(lián)合團(tuán)隊(duì)。聯(lián)合團(tuán)隊(duì)是一種跨部門(mén)的參與機(jī)制,并非一個(gè)單獨(dú)設(shè)立的機(jī)構(gòu)或組織。來(lái)自幾個(gè)部門(mén)的成員在某一平臺(tái)上共同工作,但仍由原來(lái)的部門(mén)管轄。聯(lián)合團(tuán)隊(duì)內(nèi)沒(méi)有單獨(dú)的領(lǐng)導(dǎo)角色,決策由團(tuán)隊(duì)各方協(xié)商做出,適用于部門(mén)之間有高度信任、部門(mén)文化差異不大的雙方或多方合作完成單個(gè)部門(mén)無(wú)法完成的任務(wù)。
第一,針對(duì)跨部門(mén)的行動(dòng)設(shè)立專門(mén)的撥款途徑。比如,澳大利亞設(shè)計(jì)了四種撥款的途徑,分別是:(1)根據(jù)某一行動(dòng)的共同成果撥款。撥款只能用于某一特定的共同行動(dòng);各部門(mén)原來(lái)自有的資金可以跨部門(mén)使用;各機(jī)構(gòu)可以提供單獨(dú)的服務(wù),但在年度報(bào)告或者預(yù)算案中必須說(shuō)明這些單獨(dú)的服務(wù)與共同成果之間的聯(lián)系;必須提供共同成果的績(jī)效報(bào)告。(2)通過(guò)購(gòu)買(mǎi)-提供協(xié)議撥款。行動(dòng)的主導(dǎo)部門(mén)獲得所有的撥款,并從其他機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)所需要的服務(wù),主導(dǎo)機(jī)構(gòu)承擔(dān)全部責(zé)任。(3)參與行動(dòng)的所有部門(mén)按照其主要成果獲得撥款,但要求指定一個(gè)部門(mén)承擔(dān)協(xié)調(diào)和報(bào)告的責(zé)任。(4)所有參加行動(dòng)的部門(mén)都會(huì)獲得撥款。這種方式更接近于傳統(tǒng)的部門(mén)分工合作方式。
第二,加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理,明晰部門(mén)財(cái)務(wù)責(zé)任。通過(guò)財(cái)政等手段開(kāi)展部門(mén)內(nèi)外協(xié)調(diào)是一個(gè)理想途徑。西方主要國(guó)家一般是通過(guò)財(cái)政控制手段實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)。比如, 美國(guó)的行政管理和預(yù)算局對(duì)聯(lián)邦各內(nèi)閣部與獨(dú)立機(jī)構(gòu)都有規(guī)劃、協(xié)調(diào)、控制和分配資源的職能。澳大利亞為加強(qiáng)績(jī)效管理,組建財(cái)務(wù)官咨詢團(tuán)體,使財(cái)務(wù)官能夠共享信息,改進(jìn)財(cái)務(wù)信息管理系統(tǒng)。
加拿大政府認(rèn)為,所有參與方要尊重地聆聽(tīng)和做出反應(yīng),共同承擔(dān)成功和失敗,出現(xiàn)問(wèn)題和沖突,不能互相指責(zé),任何與外方的溝通都要得到共同的同意;各級(jí)政府工業(yè)和公民社會(huì)的關(guān)鍵部門(mén)都必須持續(xù)地培養(yǎng)一種合作的文化;要宣傳合作的好處,持續(xù)的認(rèn)可和獎(jiǎng)勵(lì)合作的成果。違背合作精神的行為要遏制,不利于合作的結(jié)構(gòu)障礙要消除。
西方國(guó)家政府引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和企業(yè)經(jīng)營(yíng)理念,通過(guò)建立績(jī)效管理的激勵(lì)方式,為公務(wù)員隊(duì)伍建設(shè)鞏固了基礎(chǔ)。為此,政府注重對(duì)公務(wù)員倫理精神和傳統(tǒng)核心價(jià)值的培養(yǎng),主要進(jìn)行了如下變革:第一,促使組織向?qū)W習(xí)型組織發(fā)展,加大培訓(xùn)和發(fā)展的投入;第二,在鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)的同時(shí),堅(jiān)持公正、客觀和平等的理念,制定培養(yǎng)公務(wù)員隊(duì)伍中女性、傷殘人士和少數(shù)民族高級(jí)公務(wù)員計(jì)劃;第三,注重公務(wù)員德性培育,加強(qiáng)倫理道德教育。
第一,科學(xué)界定部門(mén)的職能邊界。首先,要對(duì)現(xiàn)有職能進(jìn)行綜合分析,確定哪些職能應(yīng)該保留,哪些職能應(yīng)該取消。在職能分析的基礎(chǔ)上,確定某個(gè)部門(mén)應(yīng)該承擔(dān)的最基本的職能。對(duì)確需若干部門(mén)共同承擔(dān)的交叉職能,要明確主辦與協(xié)辦、牽頭與配合的關(guān)系。其次,政府部門(mén)職責(zé)相同或者相近的,原則上由一個(gè)部門(mén)承擔(dān),逐步消除部門(mén)間職能重疊、交叉等問(wèn)題;部門(mén)之間職能存在沖突的,以簽訂協(xié)議、備忘錄等方式明確邊界。
第二,規(guī)范現(xiàn)有的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。我國(guó)習(xí)慣于單獨(dú)設(shè)立協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。這些領(lǐng)導(dǎo)小組或委員會(huì)本為臨時(shí)機(jī)構(gòu),在實(shí)際中變?yōu)槌TO(shè)機(jī)構(gòu)或取代職能部門(mén)的情況很多。這不但沒(méi)有起到協(xié)調(diào)作用,反而削弱了職能部門(mén)的積極性,增大了協(xié)調(diào)難度。建議在現(xiàn)有的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎梳理,通過(guò)撤銷、合并等方式,大力精簡(jiǎn)協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。規(guī)范現(xiàn)有協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)的職能和權(quán)限,使其切實(shí)發(fā)揮作用。
第一,強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)人的示范作用。建議部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)樹(shù)立整合協(xié)作的觀念,獎(jiǎng)勵(lì)部門(mén)間協(xié)作的行為,主動(dòng)支持整體性政府行動(dòng)。
第二,主動(dòng)消除文化差異。建議某一特定整體性行為的負(fù)責(zé)人,通過(guò)咨詢和事先的培訓(xùn),主動(dòng)加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)建設(shè),盡力消除部門(mén)間的文化差異。
第三,加強(qiáng)對(duì)文化和價(jià)值觀的培訓(xùn)。建議加大對(duì)整體性文化和公務(wù)員能力的宣傳和培訓(xùn)。
第一,提高公務(wù)員面對(duì)復(fù)雜問(wèn)題的快速反應(yīng)能力和協(xié)作能力。建議強(qiáng)化公務(wù)員對(duì)整體性政府行動(dòng)的認(rèn)同。同時(shí),采取各種措施加強(qiáng)各部門(mén)公務(wù)員之間的理解和溝通,比如使公務(wù)員擁有多部門(mén)的工作經(jīng)驗(yàn),從而使其形成良好的大局觀和對(duì)其他部門(mén)的文化的了解。
第二,實(shí)施旨在加強(qiáng)公務(wù)員協(xié)同合作的長(zhǎng)期職業(yè)培訓(xùn)。建議通過(guò)終生職業(yè)規(guī)劃和培訓(xùn),使公務(wù)員能夠持續(xù)地獲得參與部門(mén)間協(xié)作行動(dòng)的能力和經(jīng)驗(yàn)。
第一,建立高效的信息管理系統(tǒng),確立信息共享的基本原則。建議盡早規(guī)劃信息管理系統(tǒng),確定信息共享基本原則:信息共享和互通;在保證隱私權(quán)和國(guó)家安全的同時(shí),數(shù)據(jù)以持續(xù)、標(biāo)準(zhǔn)的方式收集和使用;建立信息管理系統(tǒng)的花費(fèi)是投資而不是負(fù)債;及時(shí)、準(zhǔn)確、經(jīng)濟(jì)地收集信息;管理和保護(hù)信息既是權(quán)利也是義務(wù)等。
第二,信息管理的標(biāo)準(zhǔn)化和法制化。建立包括公共部門(mén)和私營(yíng)部門(mén)在內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)化的信息共享協(xié)議,且應(yīng)向私營(yíng)部門(mén)開(kāi)放。對(duì)信息管理中可能涉及的公民隱私權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、國(guó)家安全等,注重法律的約束作用。
第三,改進(jìn)信息收集、共享和傳遞的方式。由共同行動(dòng)的部門(mén)或者具有相關(guān)職能的部門(mén)組成專門(mén)的信息處理機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)信息收集和共享。建立專門(mén)發(fā)布信息的網(wǎng)站,作為整體性政府行動(dòng)中唯一的信息來(lái)源,有利于防止信息共享中出現(xiàn)失誤。
第四,信息分類管理。由對(duì)某一方面負(fù)有主要責(zé)任的機(jī)構(gòu)按照標(biāo)準(zhǔn)化的方式收集信息,并且保存好信息以利于其他部門(mén)使用,防止多次收集相同信息造成的資源浪費(fèi)。做好信息的分類管理,提高信息使用的效率。
第一,形成清晰一致的總體政策目標(biāo)。不同部門(mén)與專業(yè)部門(mén)間應(yīng)具有一致、明確、清晰的總體政策目標(biāo),且政策目標(biāo)互補(bǔ),政策工具相互支持,執(zhí)行方法相互支持與響應(yīng)。
第二,強(qiáng)化政策制定的會(huì)商制度。在決策中增加程序性商議協(xié)調(diào)機(jī)制,從制定到實(shí)施的每個(gè)環(huán)節(jié)都讓相關(guān)部門(mén)參與并充分表達(dá)意見(jiàn),這樣,政策制定和執(zhí)行的過(guò)程同時(shí)也成為了協(xié)調(diào)相關(guān)職能部門(mén)行為的過(guò)程,保證各部門(mén)行為的協(xié)調(diào)一致。
第一,強(qiáng)化綜合性機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)職能。比較可行的辦法是建議明確辦公廳的綜合性協(xié)調(diào)職能,確立其綜合協(xié)調(diào)中心的地位。重點(diǎn)在于強(qiáng)化對(duì)各部門(mén)抽象行政行為的協(xié)調(diào)。比如,在行政法規(guī)的檢查監(jiān)控層面、在對(duì)國(guó)務(wù)院決策的檢查落實(shí)層面等都可以發(fā)揮其應(yīng)有的作用。同時(shí),在制度層面,對(duì)需多部門(mén)常態(tài)合作的特定事項(xiàng)以制度形式明確。
第二,強(qiáng)化亞職能司局的協(xié)調(diào)作用。已組建的大部門(mén)中有相當(dāng)數(shù)量的專業(yè)局,如人力資源和社會(huì)保障部下設(shè)的公務(wù)員局、外國(guó)專家局,衛(wèi)生部下設(shè)的國(guó)家食品藥品監(jiān)管局等,這些專業(yè)局承擔(dān)著重要的亞職能,擁有獨(dú)立的業(yè)務(wù)體系。專業(yè)局的獨(dú)立性和重要性決定了它能夠擔(dān)當(dāng)獨(dú)立的協(xié)調(diào)職能,有助于發(fā)揮其專業(yè)、高效的優(yōu)勢(shì)。
建議在條件成熟時(shí)對(duì)部門(mén)間的協(xié)調(diào)以立法形式加以規(guī)范。通過(guò)立法,對(duì)行政協(xié)調(diào)主體、協(xié)調(diào)層級(jí)、協(xié)調(diào)方式手段、議事協(xié)調(diào)規(guī)則、適用范圍、權(quán)力授予、責(zé)任落實(shí)、檢查追究、配套機(jī)制等方面做出規(guī)范,為協(xié)調(diào)機(jī)制的運(yùn)作提供法律保障,以更好地促進(jìn)跨部門(mén)的合作。
對(duì)政府部門(mén)間的協(xié)調(diào)行為立法,建議包括如下內(nèi)容:(1)規(guī)定行政協(xié)調(diào)的原則與紀(jì)律、責(zé)任。(2)規(guī)定職能部門(mén)在自己職權(quán)范圍內(nèi)可進(jìn)行何種行政協(xié)調(diào),以及如何實(shí)施協(xié)調(diào)意見(jiàn)等。(3)規(guī)定非職能部門(mén),包括專設(shè)的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)、上司行政協(xié)調(diào)的范圍、權(quán)限,協(xié)調(diào)意見(jiàn)的監(jiān)督實(shí)施等。(4)規(guī)定不同協(xié)調(diào)方式使用的條件、范圍、協(xié)調(diào)意見(jiàn)的效力等。(5)規(guī)定各部門(mén)具有配合其他相關(guān)部門(mén)的義務(wù)與責(zé)任,尤其是制定對(duì)有意阻礙協(xié)調(diào)、不履行協(xié)調(diào)意見(jiàn)的部門(mén)的處理辦法。
(作者分別系中國(guó)人民大學(xué)公共管理學(xué)院教授,公共管理學(xué)院博士生)