廖 蘭

（西南大學(xué)馬克思主義學(xué)院，重慶 400715）

馬克思主義視閾下的“諾斯悖論”與政府角色定位

廖 蘭

（西南大學(xué)馬克思主義學(xué)院，重慶 400715）

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)克服了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的弊端，將制度引入市場(chǎng)，確立了政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的不可或缺的地位和作用。但是，這并未解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的問(wèn)題，反而出現(xiàn)了“諾斯悖論”這樣一個(gè)至今仍困擾各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的命題。“諾斯悖論”聚焦于政府功能的雙重性質(zhì)，與馬克思關(guān)于政府二重性理論有耦合之處，以馬克思主義視閾定位我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中政府角色，對(duì)于我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康有序發(fā)展有著重要的意義。

馬克思主義視閾；“諾斯悖論”；政府角色定位

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)把注意力集中在市場(chǎng)機(jī)制的有效運(yùn)轉(zhuǎn)，把它作為上帝的禮物和理論分析給定的前提。當(dāng)自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在許多國(guó)家實(shí)行后，市場(chǎng)不可避免地遭遇到了諸多問(wèn)題，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)為了解決這些問(wèn)題應(yīng)運(yùn)而生，它將一系列的經(jīng)濟(jì)、政治制度引入經(jīng)濟(jì)學(xué)，有效地解決了市場(chǎng)失靈問(wèn)題，但同時(shí)也由于政府本身固有的二重性而出現(xiàn)著名的“諾斯悖論”。從理論上講，在我國(guó)當(dāng)前的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，市場(chǎng)在資源配置中仍然應(yīng)該起基礎(chǔ)性的作用，政府則起宏觀調(diào)控的作用。但在實(shí)際的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，卻經(jīng)常出現(xiàn)本末倒置的現(xiàn)象，有時(shí)甚至出現(xiàn)政府損害、犧牲個(gè)人利益的現(xiàn)象。因此，在馬克思主義政府二重性理論指導(dǎo)下，政府如何定位，成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推力和人民群眾利益的捍衛(wèi)者，對(duì)于我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展和政府職能的轉(zhuǎn)變有著重要的指導(dǎo)作用。

一、“諾斯悖論”的含義、原因及實(shí)質(zhì)

（一）“諾斯悖論”的含義

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要代表人物之一道格拉斯·C·諾斯認(rèn)為，一方面，國(guó)家權(quán)力作為一種強(qiáng)制性的制度安排，政府必須擁有權(quán)力和強(qiáng)制手段才能維護(hù)社會(huì)秩序、保護(hù)私人財(cái)產(chǎn)、取締掠奪行為，是保護(hù)個(gè)人權(quán)利的最有效的工具；另一方面，國(guó)家作為一種參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的組織，在界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)時(shí)又不是中立的，它必然可能利用手中的權(quán)力對(duì)私人進(jìn)行掠奪。因此，“沒(méi)有國(guó)家辦不成的事，有了國(guó)家又有很多麻煩”?！叭绻o國(guó)家權(quán)力，讓它強(qiáng)制執(zhí)行合同或其他規(guī)章，它就會(huì)用自己的權(quán)力強(qiáng)制性施加影響，造成經(jīng)濟(jì)效率不高的現(xiàn)象。”?！爸Z斯悖論”描述了國(guó)家與社會(huì)經(jīng)濟(jì)相互聯(lián)系和相互矛盾的關(guān)系，即“國(guó)家的存在對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來(lái)說(shuō)是必不可少的，但國(guó)家又是人為的經(jīng)濟(jì)衰退的根源”，這就是“諾斯悖論”的基本含義。

（二）產(chǎn)生“諾斯悖論”的原因

諾斯雖然指出了政府（國(guó)家）目標(biāo)和作用的二重性，但并未明確指出產(chǎn)生這種悖論的原因。諾斯作為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表，他認(rèn)為這本身就是不言自明的：“新制度主義文獻(xiàn)強(qiáng)調(diào)選擇的個(gè)人基礎(chǔ)，把決策者看作是在有關(guān)約束條件確立的限制下追求自利的行動(dòng)者”，也就是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家普遍認(rèn)可的自利經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)，“所有的都是在追求私利中創(chuàng)生制度的自身利益最大化的自私的行為人?！边@種自利“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)就是政府不惜以犧牲社會(huì)整體利益為代價(jià)追求自身特殊利益的真正原因。但是，政府又不可能將社會(huì)利益即全體民眾的利益完全置諸腦后，不受任何約束地追求自身利益的最大化。也就是說(shuō)，由于政府自身利益的存在和政府自身的政治職能或身份，產(chǎn)生了“諾斯悖論”。

（三）“諾斯悖論”的實(shí)質(zhì)

諾斯將國(guó)家的模型定為一個(gè)有“統(tǒng)治者”的國(guó)家，統(tǒng)治者的目的是福利或效用的最大化。因此，國(guó)家一方面通過(guò)向不同的勢(shì)力集團(tuán)提供不同的產(chǎn)權(quán)，獲取租金的最大化，實(shí)現(xiàn)近期利益；另一方面，國(guó)家還試圖降低交易費(fèi)用以推動(dòng)社會(huì)產(chǎn)出的最大化，從而獲取國(guó)家稅收的增加，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。但是，國(guó)家的這兩個(gè)目標(biāo)經(jīng)常是互相沖突的，這種沖突就是“諾斯悖論”的表現(xiàn)形式。從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)，“諾斯悖論”反映的是眼前利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的矛盾，在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)常遭遇到“諾斯悖論”，這就為政府（國(guó)家）提出了一個(gè)難解的二元方程。

二、破解“諾斯悖論”的論爭(zhēng)

早在諾斯之前，馬克思和恩格斯就曾提出了政府的二重性理論。按照他們關(guān)于國(guó)家的有關(guān)論述，一方面，國(guó)家是階級(jí)社會(huì)中的特殊的公共權(quán)力，是實(shí)行階級(jí)統(tǒng)治的社會(huì)公共權(quán)力組織，其本質(zhì)在于階級(jí)統(tǒng)治；另一方面，國(guó)家是一種特殊的暴力機(jī)器，是經(jīng)濟(jì)上占有統(tǒng)治地位的階級(jí)為了維護(hù)和實(shí)現(xiàn)自己的階級(jí)利益，按照區(qū)域劃分原則而組織起來(lái)的、以暴力為后盾的政治統(tǒng)治和管理組織。因此，國(guó)家是具有統(tǒng)治和管理二重性的組織。馬克思在總結(jié)巴黎公社寶貴經(jīng)驗(yàn)的過(guò)程中，提出了廉價(jià)政府的理論，這個(gè)理論認(rèn)為，廉價(jià)政府首先是消除官僚特權(quán)的政府，這就為“諾斯悖論”的破解提供了途徑，列寧在蘇俄的新經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)踐中也充分認(rèn)識(shí)到，國(guó)家（政府）與市場(chǎng)有一定的利益沖突，要以社會(huì)主義建設(shè)為大局為國(guó)家（政府）職能定位，如果越權(quán)或缺位，將使社會(huì)主義性質(zhì)發(fā)生改變。

諾斯之后的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的繼承者奧爾森和布坎南對(duì)“諾斯悖論”給出了一個(gè)明確的回答——憲政，憲政的核心是對(duì)政府的權(quán)力限制。錢穎一認(rèn)為，“不要給政府太多的權(quán)力，也不要給它太多的責(zé)任，你要政府承擔(dān)的責(zé)任越大，它要的權(quán)力就越大”。第一，政府的權(quán)力天然地大于個(gè)人，因?yàn)檎懈鞣N特權(quán)而個(gè)人沒(méi)有；第二，這一權(quán)力的天然存在，使政府對(duì)經(jīng)濟(jì)隨意干預(yù)的傾向變得很難自我抑制；第三，個(gè)人能夠理性地預(yù)期到政府的這種行為，便不愿投資，或扭曲投資，或賄賂官員。這樣，就從反面分析了限制政府權(quán)力對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的極端重要性。

雖然馬克思主義的政府二重性理論和“諾斯悖論”都是從政府的一般性職能出發(fā)而引出政府的特殊利益所在，但馬克思主義經(jīng)典作家馬克思、恩格斯和列寧的有關(guān)論述卻為“諾斯悖論”指明了出路。從我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展全局來(lái)看，破解“諾斯悖論”，就是堅(jiān)持、發(fā)展馬克思主義關(guān)于政府的理論，給政府角色定好位，讓政府明確應(yīng)當(dāng)做什么，不應(yīng)當(dāng)做什么，將政府天然的對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的阻力變?yōu)橥屏Α?/p>

三、破解“諾斯悖論”：政府角色定位是關(guān)鍵

“諾斯悖論”從根本上來(lái)說(shuō)是關(guān)于政府（國(guó)家）在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的行為和作用?！爸Z斯悖論”的焦點(diǎn)在于，由于政府（國(guó)家）的特殊地位和作用，政府有可能會(huì)為了自身的特殊利益而犧牲市場(chǎng)中其他主體的利益，而在競(jìng)爭(zhēng)約束和交易費(fèi)用約束的雙重約束下，往往會(huì)導(dǎo)致非效益的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，從而阻礙經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，解決好“諾斯悖論”這個(gè)二元方程，其實(shí)就是要讓政府（國(guó)家）在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中為自己的角色定好位，明確應(yīng)該做什么，不應(yīng)該做什么。

（一）政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用

關(guān)于政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，長(zhǎng)期以來(lái)就存在著經(jīng)久不息的爭(zhēng)論，是經(jīng)濟(jì)學(xué)中最富爭(zhēng)議的一個(gè)話題，但是總的來(lái)說(shuō)一般可分為政府失靈與市場(chǎng)失靈兩種觀點(diǎn)。堅(jiān)持政府失靈的一方認(rèn)為，由于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在市場(chǎng)中進(jìn)行，政府的存在會(huì)使某些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)遭受阻礙，所以應(yīng)該盡可能最大限度地限制政府的作用，讓政府成為相對(duì)意義上的“小政府”（有限政府），政府的作用就是擔(dān)當(dāng)維護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)的“守夜人”，這是凱恩斯以前的自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家一致的觀點(diǎn)。堅(jiān)持市場(chǎng)失靈的一方認(rèn)為，由于公共產(chǎn)品具有非競(jìng)爭(zhēng)性、排他性、非盈利性等特征，私人部門(mén)不愿意生產(chǎn)公共產(chǎn)品，人民又必須享用公共產(chǎn)品，這就造成市場(chǎng)在公共產(chǎn)品領(lǐng)域內(nèi)的失靈，必須而且只能由政府出面解決。解決的方法就是向社會(huì)提供公共產(chǎn)品，因此應(yīng)該在市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域盡可能地?cái)U(kuò)大政府的作用，讓政府成為相對(duì)意義上的“大政府”，政府的作用要遠(yuǎn)比“守夜人”的角色更加重要和積極。

實(shí)際上，現(xiàn)實(shí)中的政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位和作用并不是一成不變的。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的某一階段，人們可能會(huì)積極強(qiáng)調(diào)政府的作用；而在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的另一階段，人們可能又會(huì)極力貶低政府的作用。經(jīng)濟(jì)學(xué)家劉易斯曾概括了政府在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用的悖論：“如果沒(méi)有一個(gè)明智的政府的積極促進(jìn)，任何一個(gè)國(guó)家都不可能有經(jīng)濟(jì)進(jìn)步，……另一方面，也有許多政府給經(jīng)濟(jì)生活帶來(lái)災(zāi)難的例子，以至于要寫(xiě)滿幾頁(yè)警惕政府參與經(jīng)濟(jì)生活的話也是很容易的?！睂?shí)際上，“還有第三條道路，我可以說(shuō)第三條道路還有許多種方式——即介于完全的政府控制和完全的自由放任兩極之間。在發(fā)展的不同階段和不同的情況下，各國(guó)應(yīng)該采取不同的方式?！睂?shí)際上，不論采取何種方式，落腳點(diǎn)和內(nèi)在必然性都是要求政府要在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中扮演正確的角色，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展為最終目標(biāo)，擺脫“諾斯悖論”的局限和困境。

（二）我國(guó)政府在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的角色定位與實(shí)踐

按照中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論，我國(guó)實(shí)行的是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度。在社會(huì)主義與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)結(jié)合之前，人們通常爭(zhēng)論的焦點(diǎn)集中在“大政府、小市場(chǎng)”還是“大市場(chǎng)、小政府”上，而我國(guó)踐行的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度將社會(huì)主義與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相結(jié)合，實(shí)行的是“市場(chǎng)調(diào)節(jié)為主，宏觀調(diào)控為輔”，即市場(chǎng)在資源配置中起基礎(chǔ)性作用，政府的宏觀調(diào)控則擔(dān)負(fù)著應(yīng)對(duì)市場(chǎng)失靈和對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行有序監(jiān)管的責(zé)任。在實(shí)際的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，雖然政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的任務(wù)是宏觀調(diào)控，但這并不意味著政府的作用是局限的，更不意味著“大政府、小市場(chǎng)”，而應(yīng)該是圍繞著“為發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)服務(wù)”這一中心展開(kāi)的。但是，目前在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，某些地方政府的行為出現(xiàn)職能越位與缺位，不僅未對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起應(yīng)有的監(jiān)督和保障作用，甚至還成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的障礙，使得經(jīng)濟(jì)健康、快速發(fā)展受到嚴(yán)重阻礙。

（三）馬克思主義視閾下的政府職能定位

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，“諾斯悖論”其實(shí)就是要求政府要將長(zhǎng)遠(yuǎn)利益放在首位，在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中真正明確自己的職責(zé)，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。

首先，政府（國(guó)家）有組織經(jīng)濟(jì)建設(shè)的職能，經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需的政策、配套設(shè)施、人才流動(dòng)等需要政府在宏觀上調(diào)度。政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的作用，首先是一個(gè)引路人的作用，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)的發(fā)展離不開(kāi)經(jīng)濟(jì)政策的指引，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的具體過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題也需要政府這個(gè)強(qiáng)有力的組織來(lái)解決。

其次，政府有調(diào)節(jié)收入分配的職能。在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，政府要參與一定時(shí)期國(guó)民收入的初次分配與再分配，實(shí)現(xiàn)收入在全社會(huì)各部門(mén)、各地區(qū)以及各社會(huì)成員之間進(jìn)行合理分割，縮小收入差距。政府的這種職能，是保證社會(huì)公平、減少社會(huì)矛盾的必要手段。我國(guó)實(shí)行的是社會(huì)主義制度，實(shí)現(xiàn)共同富裕是社會(huì)主義的根本目的。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，各個(gè)市場(chǎng)主體由于占有資源的多少不一樣必然導(dǎo)致市場(chǎng)收益不一樣，而收入差距過(guò)大必然導(dǎo)致社會(huì)矛盾的積累和爆發(fā)，因此，政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中不能僅僅是“守夜人”的角色，而且還充當(dāng)著“大裁判”的角色。

第三，政府有穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)與發(fā)展經(jīng)濟(jì)的職能。這是指政府通過(guò)干預(yù)、調(diào)節(jié)國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，達(dá)到物價(jià)穩(wěn)定、充分就業(yè)、國(guó)際收支平衡等目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目的。目前，我國(guó)政府要繼續(xù)調(diào)控房地產(chǎn)市場(chǎng)，抑制結(jié)構(gòu)性通貨膨脹，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，提供更多的就業(yè)崗位，穩(wěn)定匯率，穩(wěn)定進(jìn)出口等。在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，政府如果置人民的利益于不顧，而利用自己的公共權(quán)力去投機(jī)，就本末倒置了，不僅會(huì)給我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)嚴(yán)重阻礙，而且會(huì)將自身推向滅亡的邊緣。

第四，政府具有社會(huì)服務(wù)的職能。這是指政府應(yīng)該在科學(xué)、教育、文化、衛(wèi)生、體育等方面為人民提供服務(wù)?！吨泄仓醒腙P(guān)于構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)若干重大問(wèn)題的決定》指出，要建設(shè)服務(wù)型政府，強(qiáng)化各級(jí)政府的社會(huì)管理和公共服務(wù)職能。在我國(guó)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展過(guò)程中，政府組織經(jīng)濟(jì)建設(shè)固然重要，但為市場(chǎng)主體提供服務(wù)遠(yuǎn)比作為市場(chǎng)主體更為重要。一方面，政府為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供服務(wù)，能使經(jīng)濟(jì)最大限度的發(fā)展，從而能獲得更多的稅收收入，能夠使自身獲益；另一方面，政府為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供服務(wù)，有利于維護(hù)人民的利益，有利于維護(hù)政府自身的穩(wěn)定，也有利于共同富裕的實(shí)現(xiàn)。

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1008-8431（2012）02-0049-03

2012-02-28

廖蘭（1986-），女，西南大學(xué)馬克思主義學(xué)院馬克思主義基本原理專業(yè)碩士研究生。

（責(zé)編：李 莉）