周 到 王榮發(fā) 李軍生

一、前言

太陽能光伏發(fā)電是新能源和可再生能源的重要組成部分，被認為是當前世界最有發(fā)展前景的新能源技術(shù)，各發(fā)達國家均投入巨額資金競相研究開發(fā)，并積極推進產(chǎn)業(yè)化進程，大力開拓市場應用。但目前中國太陽能產(chǎn)業(yè)集中在中部，兩端在外，從整個行業(yè)發(fā)展狀況看，中國太陽能產(chǎn)品生產(chǎn)居于世界前列，但是具有高附加值的產(chǎn)品應用也大部分出口。在太陽能光伏產(chǎn)業(yè)中，中國成了太陽能產(chǎn)品加工廠，從產(chǎn)品末端看，我國光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展緩慢，遠不及國際發(fā)達國家水平，產(chǎn)業(yè)規(guī)?；杏芯嚯x。

但隨著國家加大政策扶持以及世界能源缺乏狀況的加劇，光伏產(chǎn)業(yè)在未來將會得到廣泛的應用，我國光伏產(chǎn)品將加大開拓國內(nèi)市場，但目前光伏產(chǎn)品國內(nèi)市場準入機制尚不完善。

二、國內(nèi)光伏產(chǎn)品認證現(xiàn)狀

財政部、科技部、國家能源局于2009年7月聯(lián)合印發(fā)了《關于實施金太陽示范工程的通知》，通知的附件《金太陽示范工程財政補助資金管理暫行辦法》中第三章第五條中明確規(guī)定：財政補助資金支持的項目“采用的光伏組件、控制器、逆變器、蓄電池等主要設備必須通過國家批準認證機構(gòu)的認證”。目前，我國開展光伏產(chǎn)品認證的機構(gòu)主要有中國質(zhì)量認證中心（CQC）、北京鑒衡認證中心（CGC）及相應的光伏產(chǎn)品檢測機構(gòu)，CQC和CGC的光伏產(chǎn)品認證范圍及依據(jù)見表1和表2。

表1 CQC光伏產(chǎn)品認證范圍及依據(jù)

續(xù)表1

表2 CGC光伏產(chǎn)品認證范圍及依據(jù)

根據(jù)CQC及CGC公布的資料，截至2010年11月30日，CQC共向62家企業(yè)發(fā)了253張光伏產(chǎn)品認證證書。CGC光伏產(chǎn)品認證情況為：鉛酸蓄電池20家企業(yè)，37張證書，獲證產(chǎn)品443個；控制器逆變器18家企業(yè)，36張證書，獲證產(chǎn)品41個；光伏組件66家企業(yè)，147張證書，獲證產(chǎn)品1944；獨立光伏系統(tǒng)18家企業(yè)，22張證書，獲證產(chǎn)品22個；并網(wǎng)逆變器24家企業(yè)，50張證書，獲證產(chǎn)品83個。

獲得以上光伏產(chǎn)品認證企業(yè)，根據(jù)《金太陽示范工程財政補助資金管理暫行辦法》規(guī)定可為財政補助資金支持的項目采用設備?？梢?，目前國內(nèi)光伏產(chǎn)品認證制度為財政扶持門檻，并非國內(nèi)市場強制性的準入門檻。而當前我國國內(nèi)光伏產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)發(fā)展極不平衡，單純依靠市場調(diào)節(jié)效果不明顯，需要國家發(fā)改委、工信部及國家質(zhì)檢總局等部門研究制定國內(nèi)強制性市場準入機制。

三、國內(nèi)工業(yè)產(chǎn)品市場準入制度

當前我國采用工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證制度和強制性產(chǎn)品認證制度（“3C”認證）的市場準入制度，對涉及公共安全和人體健康、人身財產(chǎn)安全的產(chǎn)品質(zhì)量實施有效控制，兩者相輔相成，互為補充，為宏觀控制產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定發(fā)揮重要作用。下面對這兩種制度介紹比較一下：

1.工業(yè)生產(chǎn)許可制度

工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證是生產(chǎn)許可證制度的一個組成部分，是為保證產(chǎn)品的質(zhì)量安全，由國家主管產(chǎn)品生產(chǎn)領域質(zhì)量監(jiān)督工作的行政部門制定并實施的一項旨在控制產(chǎn)品生產(chǎn)加工企業(yè)生產(chǎn)條件的監(jiān)控制度。該制度規(guī)定：從事產(chǎn)品生產(chǎn)加工的公民、法人或其他組織，必須具備保證產(chǎn)品質(zhì)量安全的基本生產(chǎn)條件，按規(guī)定程序獲得《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證》，方可從事產(chǎn)品生產(chǎn)。沒有取得《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證》的企業(yè)不得生產(chǎn)產(chǎn)品，任何企業(yè)和個人不得銷售無證產(chǎn)品。相關法律依據(jù)為《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例》及《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例實施辦法》，目前共有66類產(chǎn)品列入工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可目錄。

2.強制性產(chǎn)品認證制度

強制性產(chǎn)品認證，又稱CCC認證，是中國政府為保護廣大消費者的人身健康和安全，保護環(huán)境、保護國家安全，依照法律法規(guī)實施的一種產(chǎn)品評價制度，它要求產(chǎn)品必須符合國家標準和相關技術(shù)規(guī)范。強制性產(chǎn)品認證的法律依據(jù)是《強制性產(chǎn)品認證管理規(guī)定》。對列入《強制性產(chǎn)品認證目錄》中的產(chǎn)品實施強制性的檢測和工廠檢查。凡列入強制性產(chǎn)品認證目錄內(nèi)的產(chǎn)品，沒有獲得指定認證機構(gòu)頒發(fā)的認證證書，沒有按規(guī)定加施認證標志，一律不得出廠、銷售、進口或者在其他經(jīng)營活動中使用。

3.兩種準入制度的區(qū)別

（1）兩種制度設立的基礎不同。生產(chǎn)許可證制度的設立是我國國情的需要。因為部分產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)在根本不具備基本生產(chǎn)條件的情況下盲目上馬，粗制濫造，致使劣質(zhì)產(chǎn)品流向市場，惡劣質(zhì)量事故屢有發(fā)生，給人體健康、人身財產(chǎn)安全帶來了嚴重影響。工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證制度是利用行政許可手段建立起市場準入的門檻。只有具備基本生產(chǎn)條件、檢驗手段，能夠穩(wěn)定生產(chǎn)合格產(chǎn)品能力企業(yè)，才能取得生產(chǎn)許可證，進入市場，從而有效遏制了假冒偽劣產(chǎn)品流入市場的行為，規(guī)范了市場經(jīng)濟秩序。強制性產(chǎn)品認證制度是在原有認證的基礎上發(fā)展起來的一種產(chǎn)品質(zhì)量安全保障制度。

（2）兩種制度性質(zhì)不同。生產(chǎn)許可證制度是以國家行政機關為行政許可實施主體，其性質(zhì)屬于行政許可范疇。而強制性產(chǎn)品認證制度則是以屬于社會中介性質(zhì)的認證機構(gòu)為主體實施，行政機關監(jiān)督保障，不屬于行政許可范疇。

（3）兩種制度管理方式不同。主要在三個方面：一是時限要求不同。由于生產(chǎn)許可證是行政許可行為，在申請、受理、審查和頒發(fā)證書等方面均受到行政法規(guī)更為嚴格的時限限制和過錯追究；二是對產(chǎn)品性能要求不同。生產(chǎn)許可證要求對產(chǎn)品質(zhì)量進行較為全面的考核，包括可靠性、安全性、理化指標和衛(wèi)生指標等方面要求。而強制性產(chǎn)品認證則更加強調(diào)產(chǎn)品安全性要求，比如對家電類產(chǎn)品突出強調(diào)對電磁兼容性能的要求；三是監(jiān)督管理履行方式和責任不同。生產(chǎn)許可證制度強調(diào)各級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門對產(chǎn)品或者企業(yè)生產(chǎn)條件的監(jiān)督檢查。而強制性產(chǎn)品認證強調(diào)了企業(yè)應當接受監(jiān)督檢查的義務。

（4）兩種制度目的不同。除和強制性產(chǎn)品認證制度一樣具有從源頭保證產(chǎn)品質(zhì)量安全，實現(xiàn)保障人體健康、人身財產(chǎn)安全的目的外，生產(chǎn)許可證制度還有貫徹國家產(chǎn)業(yè)政策，實現(xiàn)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)優(yōu)化，提升產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢和保障國家金融、信息安全的目的。

另外，還要說明的是，兩種制度管理范圍不同。生產(chǎn)許可證管理的對象僅限于在中華人民共和國境內(nèi)生產(chǎn)、銷售、經(jīng)營活動中使用列入生產(chǎn)許可證管理范圍的產(chǎn)品的企業(yè)和單位；強制性產(chǎn)品認證制度則不僅適用于國內(nèi)生產(chǎn)企業(yè)，也適用在中華人民共和國境內(nèi)銷售的國外企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品，也就是說對列入強制性產(chǎn)品認證范圍的產(chǎn)品國外企業(yè)要在我國境內(nèi)銷售，必須首先取得強制性產(chǎn)品認證。兩種制度管理的產(chǎn)品不同，實施強制認證制度的產(chǎn)品不實施工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理，二者管理的產(chǎn)品上沒有交叉。

四、國內(nèi)光伏產(chǎn)品準入制度尚待完善

“金太陽示范工程”引發(fā)了光伏產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的認證潮，在一定程度上確保了我國重點光伏發(fā)電系統(tǒng)的安全。光伏發(fā)電相關產(chǎn)品有了質(zhì)量評價準則，有了第三方的質(zhì)量認證保證，確保相關工程的招標質(zhì)量。但與前述國內(nèi)強制性市場準入制度對比，“金太陽”光伏產(chǎn)品認證在本質(zhì)上是自愿性的產(chǎn)品認證，通過認證的企業(yè)質(zhì)量控制水平有一定保證，但在市場調(diào)節(jié)上有著其局限性。隨著將來技術(shù)改進，光伏發(fā)電成本的勢必降低，國內(nèi)光伏發(fā)電系統(tǒng)裝機容量大幅增加，國內(nèi)光伏產(chǎn)品市場將不僅限于一些示范工程，光伏產(chǎn)品的質(zhì)量保證將面臨挑戰(zhàn)。

另一方面，前幾年光伏產(chǎn)業(yè)熱潮高漲，國內(nèi)各類資金紛紛投入，整個光伏產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡，缺乏核心技術(shù)，導致產(chǎn)業(yè)對外依存度過高，關鍵技術(shù)設備、市場需求、原料“三頭在外”的問題困擾著企業(yè)的發(fā)展。目前我國近60%的太陽能光伏產(chǎn)品出口是以加工貿(mào)易的方式，95%的銷售靠出口，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)中太陽能電池和電池組占到了六成以上，重復投資，低價值端產(chǎn)品產(chǎn)能過剩，企業(yè)利潤低，質(zhì)量控制能力差。而這種情況下，國家需要使用市場準入制度來加以調(diào)節(jié)。

仔細分析《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證目錄》及《強制性產(chǎn)品認證目錄》，可以發(fā)現(xiàn)國內(nèi)市場上絕大部分涉及公共安全和人體健康、人身財產(chǎn)安全的產(chǎn)品均已采用生產(chǎn)許可證制度或強制性認證制度。從公共安全、規(guī)范市場經(jīng)濟秩序以及貫徹國家產(chǎn)業(yè)政策等角度來看，光伏產(chǎn)業(yè)鏈相關產(chǎn)品無疑應盡快納入工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可管理或強制性產(chǎn)品認證管理中，從而完善光伏產(chǎn)品國內(nèi)市場準入制度。至于光伏產(chǎn)品中哪些產(chǎn)品應納入工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證，哪些納入強制性產(chǎn)品認證，可以按照生產(chǎn)許可證與強制性產(chǎn)品認證管理的基本原則確定。比如，在工業(yè)生產(chǎn)許可證目錄中，已有鉛酸蓄電池產(chǎn)品，但2007年實施的《鉛酸蓄電池產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實施細則》卻沒有將2008年發(fā)布的GB 22473—2008《儲能鉛酸蓄電池》作為儲能用鉛酸蓄電池單元的檢測標準。另外光伏組件應當加強產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)控制，也可納入生產(chǎn)許可證管理范圍。而控制器、逆變器等涉及電氣安全、電磁兼容等，理應納入強制性產(chǎn)品認證管理范圍。

五、標準的制約

目前全球光伏產(chǎn)業(yè)中，國際通用的光伏檢驗標準分別為美國的UL標準以及IEC標準，我國光伏產(chǎn)業(yè)至今還沒有統(tǒng)一的國家行業(yè)標準和檢測機構(gòu)。因而國外光伏產(chǎn)品進入我國市場，不需要進行任何機構(gòu)的檢測，關稅也幾乎為“零”。反之，我國光伏產(chǎn)品進入歐美市場，卻要經(jīng)過嚴格的檢測，方能取得認證資格。從CQC及CGC公布的光伏產(chǎn)品認證單元及依據(jù)的標準來看，認證標準有國家標準、國際IEC標準，更有認證機構(gòu)的技術(shù)規(guī)范。這是因為目前我國尚無完整的光伏產(chǎn)品標準體系，導致認證產(chǎn)品劃分及認證依據(jù)不統(tǒng)一。這正是我國光伏行業(yè)的標準化之痛。

國內(nèi)光伏產(chǎn)品市場準入制度的不完善，最主要的因素也正是相關產(chǎn)品標準嚴重缺失。國內(nèi)光伏市場應用已展開，但現(xiàn)有國家標準確實存在著短板和發(fā)展滯后現(xiàn)象，迫切需要完善我國光伏產(chǎn)品有關標準，從而為我國大規(guī)模開發(fā)光伏發(fā)電提供技術(shù)支持，并為完善國內(nèi)光伏產(chǎn)品市場準入制度奠定基礎。

六、結(jié)束語

光伏產(chǎn)品企業(yè)及相關標準化研究機構(gòu)盡快完善我國光伏標準體系，標準化這個基礎工作做好了，光伏產(chǎn)品就有了統(tǒng)一的生產(chǎn)技術(shù)規(guī)范，國內(nèi)市場的準入制度也將得以完善，整個光伏產(chǎn)業(yè)鏈產(chǎn)品質(zhì)量安全就會得到保證。