姚 圣

(中國礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院,江蘇 徐州 22116)

一、引 言

2010年發(fā)生了影響巨大的 “紫金礦業(yè)事件”,其背后復(fù)雜的政治關(guān)系與地方政府對支柱企業(yè)的環(huán)境規(guī)制不力飽受批評,認為環(huán)境事件的發(fā)生與企業(yè)建立的政治關(guān)聯(lián)有著不可分割的聯(lián)系。2011年日本大地震引發(fā)的福島核泄漏事件背后的東京電力公司與政府之間的關(guān)系抵擋住了多次的環(huán)境規(guī)制,直至發(fā)生環(huán)境事件后才真正得到監(jiān)管。這些事件的發(fā)生促使理論界開始反思在環(huán)境規(guī)制中地方政府與被規(guī)制企業(yè)之間的政治關(guān)系,是不是兩者存在的 “相互吸引又相互排斥”的政治關(guān)聯(lián)緩沖導(dǎo)致了中央政府環(huán)境規(guī)制效果的弱化與地方環(huán)境業(yè)績的持續(xù)惡化?徹底打破政治關(guān)聯(lián)緩沖需要采用的基礎(chǔ)手段與措施是什么?這些是本文著力所要解決的問題。

二、文獻回顧

(一)關(guān)于地方利益與環(huán)境規(guī)制的研究

地方政府的規(guī)制效力及其作為與不作為直接關(guān)系到整個國家生態(tài)環(huán)境治理的好壞與否[1]。有觀點認為,地方規(guī)制機構(gòu)很少被特殊利益集團所俘獲,即環(huán)境規(guī)制存在的依據(jù)在于糾正環(huán)境污染本身所帶來的外部性。但也有一些研究顯示,地方政府可能存在一個更高被俘獲的可能性。實際上,地方政府對被規(guī)制企業(yè)一般表現(xiàn)出兩種截然不同的環(huán)境規(guī)制行為。

(1)地方政府對經(jīng)濟支柱型企業(yè)表現(xiàn)為 “扶持之手”,目的是促進地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展,地方政府官員也因此得到上級的表彰與提拔。Li andZhou運用中國1979-1995年的省級水平的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn),省級官員的升遷概率與省區(qū)GDP的增長率呈顯著的正相關(guān)關(guān)系[2]。王賢彬、徐現(xiàn)祥研究發(fā)現(xiàn),地方官員之間的相互政治競爭顯著地刺激了地方經(jīng)濟增長,政治激勵產(chǎn)生了顯著的經(jīng)濟推動作用[3]。但地方政府 “扶持”的對象并非全體企業(yè),污染企業(yè)能否俘獲規(guī)制者取決于其是否相對于其他利益集團有更大的影響力,而這種相對影響力主要受資金、技術(shù)、信息、市場實力、市場結(jié)構(gòu)和參與政治活動的程度等因素影響[4]。這樣,地方政府與被規(guī)制企業(yè)往往達成 “合意均衡”。相關(guān)媒體認為這樣“合意均衡”的負面影響巨大,直接導(dǎo)致中央環(huán)境規(guī)制政策效果不佳,可能導(dǎo)致不同程度的環(huán)境事件。

(2)地方政府同樣為了獲取政治利益,對被規(guī)制企業(yè)進行嚴厲的環(huán)境規(guī)制行為。當(dāng)外部環(huán)境發(fā)生變化時,中央政府加大環(huán)境規(guī)制力度,地方政府可能迎合政策趨勢,主動加大對轄內(nèi)企業(yè)的環(huán)境規(guī)制程度。但地方政府在什么情況下被俘獲,什么情況下不被俘獲,目前都未進行深入研究。特別是地方政府被俘獲或未被俘獲的情況下,對環(huán)境業(yè)績產(chǎn)生怎樣的影響需要理論與經(jīng)驗證據(jù)支持。

(二)關(guān)于政治關(guān)聯(lián)的研究

(1)政治關(guān)聯(lián)與財務(wù)業(yè)績 (企業(yè)價值)的關(guān)系研究。Claessens[5]、Dombrovsky[6]、胡旭陽[7]、潘紅波等[8]等人研究認為政治關(guān)聯(lián)能夠給企業(yè)帶來更優(yōu)惠的銀行貸款、更低的稅率、更多的政府救援、更大的市場份額和更多的政府補貼,能夠提升企業(yè)價值。Chang,Wong[9]、Cheung et al.[10]、Aggarwal et al.[11]則認為政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)具有負面效應(yīng),主要表現(xiàn)在降低企業(yè)價值與加大企業(yè)風(fēng)險方面。雖然研究結(jié)論并不一致,但都是集中于政治關(guān)聯(lián)的經(jīng)濟效果研究,并未涉及環(huán)境效果的研究。

(2)政治關(guān)聯(lián)企業(yè)的經(jīng)濟行為研究。羅黨論等[12]、梁萊歆等[13]、劉慧龍等[14]等人以民營企業(yè)為樣本,從擴大就業(yè)規(guī)模、保持社會穩(wěn)定的政治性成本角度研究了政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)雇傭行為的影響。經(jīng)驗證據(jù)顯示政治關(guān)聯(lián)企業(yè)的雇員規(guī)模、薪酬成本均顯著高于非關(guān)聯(lián)企業(yè),且員工冗余度更大。為保持其政治聲譽和政治地位,政治關(guān)聯(lián)的民營企業(yè)比非關(guān)聯(lián)企業(yè)雇傭了更多的勞動力,并支付了更高的薪酬成本。賈明等以汶川地震為研究契機,研究發(fā)現(xiàn)具有政治關(guān)聯(lián)的上市公司更傾向于參與慈善捐款,且捐款水平更高[15]。這些文獻主要基于政治關(guān)聯(lián)企業(yè)的經(jīng)濟行為研究,并未涉及到政治關(guān)聯(lián)與企業(yè)環(huán)境行為之間關(guān)系的研究,但一些媒體已關(guān)注到了政治關(guān)聯(lián)在企業(yè)環(huán)境規(guī)制方面所暴露出的弊端,只是未上升到學(xué)術(shù)研究的層面。因此,研究政治關(guān)聯(lián)企業(yè)的環(huán)境行為是未來研究的趨勢。而且對環(huán)境領(lǐng)域政治關(guān)聯(lián)的研究,研究樣本也不限于民營企業(yè),非民營企業(yè)也熱衷于建立政治關(guān)聯(lián),而可能恰恰是非民營企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)對環(huán)境業(yè)績的危害更大。

(三)關(guān)于政治關(guān)聯(lián)緩沖的研究

物理學(xué)中,彈簧伸縮的長度取決于兩個因素:一是對彈簧施加壓力的大小;二是彈簧的彈性系數(shù)。在彈簧的彈性范圍內(nèi),彈簧所受的壓力或者牽引力越大,彈簧伸縮的變化、長度越大。彈簧就有兩方面的作用,一是受力之后的緩沖作用,能夠有效地抵擋外力的沖擊;二是外力消除后,彈簧恢復(fù)原長后具有回拉作用,能夠拉近與之相連的物體。彈簧理論目前用于兩個方面。一是證券價格分析與預(yù)測方面,即彈簧振子理論。彈簧振子理論的基本思想是:證券在一定的信息條件下是有其公允的價值的,而證券價格的波動就像彈簧振子的運動一樣:彈簧振子在受到外力作用的情況下,由于彈簧本身的彈力和彈簧振子與支撐面的摩擦力,彈簧振子將圍繞其均衡位置作有規(guī)律的運動,最終達到新的均衡;同樣,證券價格在受到新信息所包含的價值 (相當(dāng)于彈簧振子所受的外力)的沖擊下,其在資本市場對該證券定價效率 (相當(dāng)于彈簧的彈性系數(shù))和交易成本 (相當(dāng)于彈簧振子與支撐面的摩擦力)的交互作用下,將圍繞其包含了新信息價值在內(nèi)的新的公允價值發(fā)生規(guī)律性的波動[16]。二是應(yīng)用于社會責(zé)任作用力方面,主要分析企業(yè)應(yīng)對于外部社會責(zé)任作用力的反作用力方面。許正良、劉娜用物理實驗中的彈簧模型來模擬社會責(zé)任對企業(yè)產(chǎn)生的作用,主要考察社會責(zé)任戰(zhàn)略與實踐的相互作用,特別是對彈簧的排斥作用進行了深入的分析[17]。

彈簧理論在環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域的應(yīng)用還不多見,政治關(guān)聯(lián)的緩沖作用在抵御環(huán)境規(guī)制中的作用更是沒有得到足夠的重視,但是相關(guān)媒體已經(jīng)關(guān)注到政治關(guān)聯(lián)的負面作用,只是沒有上升到學(xué)術(shù)研究層面。假設(shè)使用彈簧連接兩個物體,通過彈簧可能產(chǎn)生兩種情況,一是當(dāng)兩個物體靠得太近會產(chǎn)生排斥作用;二是當(dāng)兩個物體離得較遠會產(chǎn)生吸引作用,即所謂的 “相互吸引又相互排斥”的彈簧效應(yīng)。環(huán)境規(guī)制實踐中的地方政府與被規(guī)制企業(yè)之間的關(guān)系與作用就如同彈簧效應(yīng),政治關(guān)聯(lián)就是連接地方政府與被規(guī)制企業(yè)的彈簧,通過政治關(guān)聯(lián)的作用,地方政府與被規(guī)制企業(yè)既相互吸引又相互排斥。對地方政府而言,為了獲得地方利益與謀求政治晉升,在未發(fā)生環(huán)境事件的情況下,地方政府一般希望所轄企業(yè)快速發(fā)展,特別是當(dāng)?shù)亟?jīng)濟支柱型企業(yè),為這些企業(yè)的發(fā)展地方政府往往放松管制,包括放松環(huán)境規(guī)制。但一旦發(fā)生了環(huán)境事件,為了獲得上級政府的好評則希望所轄企業(yè)能夠加大環(huán)境控制力度。同樣,與地方政府建立政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)在未發(fā)生環(huán)境事件的時候,希望政府放松環(huán)境規(guī)制。地方政府與部分被規(guī)制企業(yè)的 “合意放松”被稱之為政治關(guān)聯(lián)緩沖,即使來自于中央政府的環(huán)境規(guī)制力度加大,如未發(fā)生環(huán)境事件,這種政治關(guān)聯(lián)緩沖作用仍然存在。但發(fā)生環(huán)境事件后,為了保持與地方政府的政治關(guān)系,獲得后續(xù)的政治關(guān)聯(lián)收益,企業(yè)一般會迎合地方政府的需要,表現(xiàn)出超過一般企業(yè)的環(huán)境控制力度。因此,政治關(guān)聯(lián)像一根彈簧將地方政府與被規(guī)制企業(yè)聯(lián)系在一起,當(dāng)兩者距離逐步拉近的時候,到一定程度會發(fā)生環(huán)境事件,此時彈簧被壓縮到最小。發(fā)生環(huán)境事件后,由于彈簧的彈力,地方政府與被規(guī)制企業(yè)之間的距離拉大,但一旦環(huán)境事件的影響消除之后,由于彈簧的拉力,當(dāng)兩者距離達到最大時,兩者之間的距離又被拉近。如此反復(fù)循環(huán),從一個均衡逐漸變化達到另一個均衡。在這個過程中,部分是促進環(huán)境業(yè)績的,也有部分是通過政治關(guān)聯(lián)的緩沖作用破壞環(huán)境業(yè)績的,多次循環(huán)下來對環(huán)境業(yè)績產(chǎn)生了怎樣的影響有待理論與實證深入研究。

三、政治關(guān)聯(lián)緩沖與環(huán)境規(guī)制軟約束

本部分依據(jù)彈簧理論,建立未發(fā)生環(huán)境事件與已發(fā)生環(huán)境事件的兩個政治均衡模型,并衡量政治均衡下環(huán)境業(yè)績的變化情況。模型建立前對相關(guān)變量進行定義,假設(shè)在光滑的地面上,有代表著地方政府與某個被規(guī)制企業(yè)的兩個小球,考慮到兩者的能力大小,將兩者質(zhì)量賦值為:地方政府質(zhì)量為nm,被規(guī)制企業(yè)的質(zhì)量為m,兩者之間使用彈性系數(shù)為K的彈簧相連 (實踐中通過政治關(guān)聯(lián)作為連接媒介),彈簧的質(zhì)量忽略不計,且最大壓縮長度為x。另外,作為政治均衡的外部力量,中央政府的質(zhì)量為M。

(一)政治均衡初始化

在整個系統(tǒng)作用之初,地方政府與被規(guī)制企業(yè)處于靜止狀態(tài),為了獲得未來的政治關(guān)聯(lián)收益,部分被規(guī)制企業(yè)會通過各種方式與地方政府建立起政治關(guān)系。而且此時的環(huán)境質(zhì)量為E(t)的初始值為E(t0)。雖然建立政治關(guān)聯(lián),但這時政治關(guān)聯(lián)這只彈簧處于松弛狀態(tài),并未起作用 (如圖1所示)。

圖1 初始狀態(tài)圖

(二)未發(fā)生環(huán)境事件的政治均衡

在未發(fā)生環(huán)境事件的前提下,被規(guī)制企業(yè)的環(huán)境監(jiān)管主要來自于地方政府,中央政府對環(huán)境監(jiān)管較為緩和,可以忽略不計。地方政府主要依據(jù)環(huán)境質(zhì)量E(t)實施環(huán)境規(guī)制力度F(E(t)),根據(jù)初始值E(t0),地方政府實施初始環(huán)境規(guī)制推動力F(E(t0)),作用時間持續(xù)至地方政府與被規(guī)制企業(yè)達到相同速度時 (如圖2所示)。環(huán)境規(guī)制力F(E(t0))對有政治關(guān)聯(lián)企業(yè)的作用經(jīng)歷兩個過程。第一個過程是地方政府一方面受到推動力的作用,另一方面受到政治關(guān)聯(lián)的反彈力。由于受到彈簧的反彈力越來越大,這樣速度是先增加后減少 (作為政府環(huán)境控制力度的變量這里用速度vG表示)。第二個過程是被規(guī)制企業(yè)受到彈簧的彈力,速度 (企業(yè)環(huán)境控制力度vC)逐漸增加。當(dāng)兩者達到同一速度時,立即卸去作用力F(E(t0))。由于彈簧彈力屬于系統(tǒng)內(nèi)力,因此符合能量守恒定律。

圖2 地方政府環(huán)境規(guī)制作用圖 (具有政治關(guān)聯(lián))

當(dāng)兩者達到共同速度vP時,作用力F(E(t0))的作用距離就是彈簧的最大壓縮量x。根據(jù)能量守恒定律,可得:

相比較而言,如果被規(guī)制企業(yè)與地方政府沒有政治關(guān)系,那么,在作用力F(E(t0))實施距離x的時候,被規(guī)制企業(yè)的環(huán)境規(guī)制力度會是怎樣的狀況呢 (如圖3所示)?

圖3 地方政府環(huán)境規(guī)制作用圖 (沒有政治關(guān)聯(lián))

以a為加速度,并且初始速度為0的情況下,運行距離為x需要的時間為:

假設(shè)地方政府在獲得vG后,作用力F(E(t0))撤去,且與被規(guī)制企業(yè)發(fā)生彈性碰撞,速度變?yōu)榱?。由于受到外力的合力為?因此,符合動量守恒定律。即:

對比式 (2)與式 (6),考察存在與不存在政治關(guān)聯(lián)的情況下,被規(guī)制企業(yè)環(huán)境規(guī)制力度的對比情況 (為了方便起見,對比兩者的平方數(shù))。

由于式 (7)中,n2+n-1恒大于0(n＞1),因此,VC2-VP2＞0,即VC＞VP＞0?？梢?存在政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)在受到同樣的地方政府環(huán)境控制作用力后,由于政治關(guān)聯(lián)的彈簧緩沖作用,環(huán)境控制力度明顯小于沒有政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)。因此,在地方政府實施環(huán)境規(guī)制力度期間,具有政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)所受到的沖擊遠小于其他企業(yè)。從單個企業(yè)看,具有政治關(guān)聯(lián)企業(yè)的環(huán)境業(yè)績要顯著低于其他企業(yè)。從地方全局看,由于具有政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)在當(dāng)?shù)鼐哂兄匾牡匚?可能造成中央政府環(huán)境規(guī)制措施的弱化,并造成地方的環(huán)境業(yè)績惡化。但這樣的政治均衡完全可以長久存在,前提是不發(fā)生環(huán)境事件。

(三)發(fā)生環(huán)境事件后的政治均衡

在發(fā)生環(huán)境事件之前,地方政府、被規(guī)制企業(yè)與政治關(guān)聯(lián)彈簧的狀態(tài)是:地方政府與被規(guī)制企業(yè)保持VP速度,彈簧保持松弛狀態(tài)。但一旦發(fā)生重大環(huán)境事件,上述均衡就會被打破。環(huán)境事件的影響巨大,中央政府會對地方政府施加壓力,地方政府為了獲得政治利益,希望所管轄的企業(yè)主動加大環(huán)境規(guī)制力度。而與地方政府具有政治關(guān)聯(lián)的企業(yè),為了維持后續(xù)的政治關(guān)聯(lián)收益,往往主動為地方政府 “分憂”,主要加大環(huán)境規(guī)制力度,與地方政府共度難關(guān)。

發(fā)生環(huán)境事件后,地方政府與被規(guī)制企業(yè)會產(chǎn)生短時間的政治均衡。其過程是:中央政府憑借其巨大的行政影響力,向地方政府施加更加巨大環(huán)境規(guī)制力度VM,遠大于地方政府與被規(guī)制企業(yè)此前保持的環(huán)境規(guī)制力度VP。由于中央政府、地方政府與被規(guī)制企業(yè)所受外力的合力為零,因此,第一階段符合動量守恒定律,假設(shè)受到撞擊后中央政府的速度變?yōu)閂′M,且V′M＜VM。即:

化簡式 (8)可得變化后的環(huán)境規(guī)制力度V′P為:

圖4 中央政府壓力下的環(huán)境規(guī)制作用圖

當(dāng)中央政府的影響去除之后,受到彈簧的彈力作用,在短期之內(nèi)被規(guī)制企業(yè)的環(huán)境規(guī)制力度更加大。假設(shè)彈簧彈開后,地方政府的規(guī)制力度為變?yōu)関'G,根據(jù)能量守恒定律,存在以下等式:

通過政治彈簧勢能的釋放,除了加強環(huán)境業(yè)績的改善,還重新將地方政府拉近,鞏固了政治關(guān)系。由于地方政府與被規(guī)制企業(yè)的速度不同,此時并不是均衡狀態(tài),通過政治關(guān)聯(lián)彈簧的收縮,使兩者達到共同速度,其狀態(tài)恢復(fù)到彈簧彈開前的狀態(tài),即保持V′P的共同速度。

(四)政治均衡轉(zhuǎn)化過程中的環(huán)境業(yè)績

隨著環(huán)境事件的影響逐漸消退,來自于中央政府的環(huán)境壓力越來越小,此時環(huán)境規(guī)制的主導(dǎo)又變成了地方政府。但此時的環(huán)境情況發(fā)生了變化,由于發(fā)生環(huán)境事件,地方環(huán)境業(yè)績E(t1)處于較低時期,即:E(t1)＜E(t0)。雖然在環(huán)境事件發(fā)生期間,地方政府與被規(guī)制企業(yè)加強了環(huán)境規(guī)制措施,但環(huán)境業(yè)績?nèi)匀徊蝗輼酚^,與環(huán)境事件發(fā)生前具有一定的差距。因此,地方政府會執(zhí)行更加嚴格的環(huán)境規(guī)制力度進行環(huán)境監(jiān)管,即施加作用力F(E(t1))。此時,地方政府所面臨的狀態(tài)已經(jīng)發(fā)生了改變,地方政府與被規(guī)制企業(yè)保持著共同速度v'P,而且彈簧處于壓縮狀態(tài)。

化簡可得:

圖5 環(huán)境事件發(fā)生后的地方政府環(huán)境規(guī)制圖

根據(jù)能量守恒定律,可得如下等式:

根據(jù)式 (11),可以計算出地方政府與具有政治關(guān)聯(lián)的被規(guī)制企業(yè)的共同環(huán)境規(guī)制力度v″P,可以發(fā)現(xiàn)其規(guī)制力度大于未發(fā)生環(huán)境事件時的規(guī)制力度vP。但使用第 (二)部分的方法,由于政治關(guān)聯(lián)的緩沖作用,對比其他沒有政治關(guān)聯(lián)的企業(yè),其環(huán)境規(guī)制力度要小(分析過程在這里不再贅述)。

四、結(jié)論與建議

造成目前地方環(huán)境惡化的原因除了硬性控制技術(shù)存在問題之外,由部分被規(guī)制企業(yè)與地方政府建立的政治關(guān)聯(lián)緩沖是約束中央政府環(huán)境規(guī)制效力難以發(fā)揮的主要因素。本文使用彈簧理論應(yīng)用動量守恒定律、動能守恒定律證明了由于政治關(guān)聯(lián)緩沖作用導(dǎo)致了部分規(guī)制企業(yè)受到中央政府的環(huán)境規(guī)制沖擊較小,也造成這些企業(yè)的環(huán)境業(yè)績低下,進而引發(fā)環(huán)境事件。

從根本上講,中央政府應(yīng)充分發(fā)揮政治關(guān)聯(lián)緩沖的正向作用,同時更重要的是遏制其負面作用,在源頭上切斷地方政府與被規(guī)制企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)形成路徑。具體措施包括兩方面:

(1)嚴格規(guī)范企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)行為。從企業(yè)角度看,對企業(yè)政治關(guān)聯(lián)行為應(yīng)進行嚴格規(guī)范。一方面,對中央各部委、協(xié)會團體與地方政府的在職人員、退休人員到企業(yè)掛職、擔(dān)任獨立董事等進行明令禁止;另一方面,對企業(yè)高層管理人員進入人大、政協(xié)進行嚴格限制,控制數(shù)量。這樣能夠有效規(guī)范企業(yè)進行政治關(guān)聯(lián)的路徑,避免實質(zhì)上的 “政治均衡”。

(2)建立地方政府環(huán)境業(yè)績評價體系。從地方政府角度看,中央政府應(yīng)消除地方政府進行 “政治均衡”的動機。由于地方政府業(yè)績評價與政治晉升評價機制的扭曲,直接導(dǎo)致了地方政府有動力去接受部分企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)要求。因此,應(yīng)通過建立地方政府環(huán)境業(yè)績評價體系,并有效進行實施。在這種環(huán)境業(yè)績評價體系中,應(yīng)特別強調(diào)生存權(quán)保障,并據(jù)此為中心建立地方政府環(huán)境評價體系。中央政府將該指標與地方政府官員的晉升聯(lián)系在一起,并建立 “一票否決制”,如該指標低下,即使經(jīng)濟指標再高,也不考慮地方政府官員的晉升。

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