張昕

〔摘 要〕目前高校層出不窮的學(xué)術(shù)造假現(xiàn)象使得學(xué)術(shù)道德下降和科學(xué)精神匱乏，本文以高校經(jīng)管類本科畢業(yè)論文作為研究對(duì)象，針對(duì)論文質(zhì)量管理中的事前控制階段，以論文抄襲檢測(cè)系統(tǒng)的檢測(cè)結(jié)果作為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析和粗糙集進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘，尋找論文質(zhì)量事前控制的外部和內(nèi)部影響因素，并提出了如何通過控制這些因素來提高經(jīng)管類本科畢業(yè)論文質(zhì)量，杜絕抄襲等學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。

〔關(guān)鍵詞〕論文質(zhì)量；抄襲檢測(cè)；影響因素；粗糙集

ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０１２．０１．００８

〔中圖分類號(hào)〕Ｇ６４２.４７７ 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕Ａ 〔文章編號(hào)〕１００８－０８２１（２０１２）０１－００３２－０６

Analysis on Impact Factors of the Quality Control of

Graduation Thesis of the Graduate Based on Rough SetZhang Xin

（School of Management，Tianjin Normal University，Tianjin 300387，China）

〔Ａｂｓｔｒａｃｔ〕Academic fraud is currently the endless stream of the phenomenon of university academic and moral decline and make the lack of scientific spirit.In this paper,as a college administered by the undergraduate thesis study,paper quality management for the control period prior to the detection of plagiarism detection system results as the basic data,using statistical analysis and rough set data mining,looking for quality pre-control study External and internal factors,and proposes how to control these factors to improve the quality of undergraduate thesis,put an end to plagiarism and other academic misconduct occurred.

〔Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ〕thesis quality;plagiarism testing;impact factors;rough set

１ 問題提出與解決思路

近年來，我國(guó)高校學(xué)術(shù)造假現(xiàn)象越來越嚴(yán)重，這種行為不但違背了學(xué)術(shù)道德和科學(xué)精神，而且使得整個(gè)學(xué)術(shù)環(huán)境變得浮躁和急功近利。這種現(xiàn)象的泛濫和其后果的嚴(yán)重性使得整個(gè)學(xué)術(shù)界從上到下都在努力地進(jìn)行監(jiān)管和治理。面對(duì)科研創(chuàng)新的需求，我們需要培養(yǎng)大批具有學(xué)術(shù)道德和科學(xué)精神的科研人員，而這種培養(yǎng)應(yīng)從本科學(xué)習(xí)階段就要開始，對(duì)于學(xué)術(shù)造假的監(jiān)管也要從本科畢業(yè)論文做起，所以越來越多的高校開始應(yīng)用各種論文抄襲檢測(cè)系統(tǒng)，對(duì)本科畢業(yè)論文進(jìn)行檢測(cè)。但這種監(jiān)管屬于事后控制，為了進(jìn)一步提高畢業(yè)論文質(zhì)量，杜絕抄襲、拷貝等學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象的發(fā)生，學(xué)校更應(yīng)加強(qiáng)事前和事中控制，才能對(duì)幫助學(xué)生建立良好的學(xué)術(shù)道德、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)精神起到真正的作用。

本文針對(duì)上述提出的問題，用統(tǒng)計(jì)分析與粗糙集，對(duì)所調(diào)研學(xué)院的畢業(yè)本科論文檢測(cè)結(jié)果的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析與挖掘，通過專業(yè)間的對(duì)比分析找到影響高校本科畢業(yè)論文質(zhì)量事前控制的外部因素，通過論文相關(guān)信息的分析找到影響高校本科畢業(yè)論文質(zhì)量事前控制的內(nèi)部因素。希望這些因素為各高校本科畢業(yè)論文質(zhì)量事前控制工作提供其管理的關(guān)鍵點(diǎn)。

２ 調(diào)查樣本的選取

本研究選取了某管理學(xué)院所設(shè)5個(gè)專業(yè)的本科畢業(yè)論文學(xué)術(shù)不端檢測(cè)結(jié)果數(shù)據(jù)，共選取樣本420個(gè)，其中專業(yè)1樣本107個(gè)，專業(yè)2樣本92個(gè)，專業(yè)3樣本113個(gè)，專業(yè)4樣本83個(gè)，專業(yè)5樣本25個(gè)。

專業(yè)1是所調(diào)研學(xué)院特色+品牌專業(yè)，設(shè)有2個(gè)班；專業(yè)2是由所調(diào)研學(xué)院的專業(yè)1和專業(yè)5各分出一個(gè)方向而重新組合的專業(yè)，設(shè)有2個(gè)班；專業(yè)3是所調(diào)研學(xué)院最傳統(tǒng)的專業(yè)，設(shè)有2個(gè)班；專業(yè)4是所調(diào)研學(xué)院高考錄取分?jǐn)?shù)最高的專業(yè)，設(shè)有1個(gè)班，此外該專業(yè)有輔修生；專業(yè)5是所調(diào)研學(xué)院學(xué)科建設(shè)最強(qiáng)的一個(gè)專業(yè)，設(shè)有1個(gè)班。

３ 本科畢業(yè)論文質(zhì)量事前控制的外部影響因素分析

３.１ 各專業(yè)論文查重率檢測(cè)結(jié)果的統(tǒng)計(jì)分析

根據(jù)該學(xué)院所在學(xué)校規(guī)定，查重率小于等于30%的論文通過檢測(cè)，查重率大于30%的論文屬于不同程度的抄襲行為，需對(duì)論文進(jìn)行修改后方可參加答辯。所以本研究以查重率30%為界限，對(duì)各專業(yè)畢業(yè)論文檢測(cè)結(jié)果進(jìn)行了匯總，如表１所示。表１ 各專業(yè)畢業(yè)論文查重率檢測(cè)結(jié)果匯總

專業(yè)查重率人數(shù)專業(yè)查重率人數(shù)1≤30%58＞30%494≤30%56＞30%272≤30%67＞30%255≤30%21＞30%43≤30%76＞30%37

根據(jù)上表所匯總的數(shù)據(jù)，結(jié)合各專業(yè)選取的樣本量大小，可得到各專業(yè)查重率超過30%在其所有被檢測(cè)學(xué)生中所占的比例，如圖１所示。

從圖１可知，專業(yè)1查重率超過30%的學(xué)生占所有檢測(cè)學(xué)生的比例最高，其次是專業(yè)3和專業(yè)4，而專業(yè)5是該比例最小的。

這個(gè)結(jié)果與各專業(yè)基本情況產(chǎn)生了很大的反差，出乎意料的是：一是作為所調(diào)研學(xué)院特色和品牌的專業(yè)1，其中具有不同程度抄襲行為的論文占到了將近50%；二是作為所調(diào)研學(xué)院高考錄取分?jǐn)?shù)最高的專業(yè)4，這種情況也達(dá)到了將近1/3。但這個(gè)結(jié)果也有意料之中的發(fā)現(xiàn)，就是作為所調(diào)研學(xué)院學(xué)科建設(shè)較強(qiáng)的專業(yè)5，雖然其參與檢測(cè)的人數(shù)相對(duì)較少，但具有抄襲行為的論文僅占到總數(shù)的0.16%，并且由此專業(yè)分出一個(gè)方向而組成的專業(yè)2，也相對(duì)情況好些。

３.２ 外部影響因素與事前控制的要點(diǎn)分析

從上述分析，結(jié)合本研究調(diào)研時(shí)了解到各專業(yè)的具體情況，可找到導(dǎo)致上述情況產(chǎn)生的一些外部影響因素，而這些因素就是在畢業(yè)論文質(zhì)量管理事前控制中需要把握的關(guān)鍵點(diǎn)。

３.２.１ 專業(yè)的學(xué)生人數(shù)

查重結(jié)果從差到好進(jìn)行排序，排在第一和第二位的分別是專業(yè)1和專業(yè)3，這兩個(gè)專業(yè)都是所調(diào)研學(xué)院人數(shù)偏多的專業(yè)，而排在最后一位的是專業(yè)5，是所調(diào)研學(xué)院人數(shù)最少的一個(gè)專業(yè)。原因是學(xué)生人數(shù)偏多的專業(yè)，畢業(yè)論文指導(dǎo)教師所帶的學(xué)生人數(shù)較多，導(dǎo)致畢業(yè)論文質(zhì)量出現(xiàn)問題。所以，學(xué)校及學(xué)院教務(wù)部門每年需對(duì)畢業(yè)生較多的專業(yè)進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控與管理，如對(duì)這些專業(yè)的畢業(yè)論文全部進(jìn)行檢測(cè)，以此來督促這些專業(yè)的指導(dǎo)教師對(duì)畢業(yè)論文的嚴(yán)格要求與監(jiān)督、學(xué)生對(duì)畢業(yè)論文的充分重視和認(rèn)真態(tài)度。

３.２.２ 學(xué)科建設(shè)程度

從專業(yè)5的良好表現(xiàn)以及專業(yè)2的較好表現(xiàn)，可以看出，專業(yè)學(xué)科建設(shè)加強(qiáng)的同時(shí)會(huì)促進(jìn)學(xué)術(shù)風(fēng)氣建設(shè)的不斷提高，使得指導(dǎo)教師對(duì)學(xué)生論文要求越來越嚴(yán)格，學(xué)生受到教師的耳熏目染和身傳言教，也會(huì)提高其對(duì)學(xué)術(shù)原創(chuàng)性的重視。

３.２.３ 輔修專業(yè)的畢業(yè)論文

作為高考錄取分?jǐn)?shù)最多的專業(yè)4，其生源應(yīng)該是5個(gè)專業(yè)中最好的，但查重結(jié)果卻不盡人意。本文在尋找原因的過程中發(fā)現(xiàn)，該專業(yè)共選取了83個(gè)樣本（包括輔修專業(yè)的學(xué)生22個(gè)），而輔修專業(yè)學(xué)生查重率超過30%的人數(shù)達(dá)到13人，占到59.09%，其抄襲行為比任何一個(gè)專業(yè)都嚴(yán)重，這是因?yàn)檫@些學(xué)生與本專業(yè)學(xué)生相比專業(yè)知識(shí)相對(duì)薄弱。而專業(yè)4本專業(yè)學(xué)生的畢業(yè)論文參加檢測(cè)的有61篇，其中14篇有抄襲行為，占到22.95%，比專業(yè)2的情況還要稍好一些，僅差于專業(yè)5。所以，對(duì)于有輔修學(xué)生的專業(yè)，教務(wù)部門需要重視輔修專業(yè)的畢業(yè)論文監(jiān)控工作，同樣也可對(duì)輔修專業(yè)的學(xué)生畢業(yè)論文進(jìn)行全部檢測(cè)。

從上述3點(diǎn)分析，可知作為學(xué)科建設(shè)較強(qiáng)的專業(yè)5查重結(jié)果比較理想的原因所在，也可找到生源最好的專業(yè)4查重結(jié)果較差的原因所在。而專業(yè)1和專業(yè)3之所以查重結(jié)果不理想，一部分原因可歸結(jié)為學(xué)生人數(shù)較多導(dǎo)致。但專業(yè)2學(xué)生人數(shù)也相對(duì)較多，為何沒有出現(xiàn)專業(yè)1和專業(yè)3的情況。尤其是專業(yè)1作為品牌專業(yè)，為何會(huì)出現(xiàn)目前的結(jié)果。本文接下來將通過進(jìn)一步的數(shù)據(jù)挖掘?qū)ι鲜鲞@些疑問進(jìn)行探究。

４ 本科畢業(yè)論文質(zhì)量事前控制的內(nèi)部影響因素分析

４.１ 專業(yè)1和專業(yè)3論文查重率檢測(cè)結(jié)果的統(tǒng)計(jì)分析

專業(yè)1樣本中涉及到的指導(dǎo)教師共11名，以101～111作為指導(dǎo)教師的代號(hào)。將11名教師所指導(dǎo)的畢業(yè)論文的檢測(cè)結(jié)果統(tǒng)計(jì)如下，見表２。

根據(jù)表２所匯總的數(shù)據(jù)，可得到專業(yè)1每位教師所指導(dǎo)的畢業(yè)論文中查重率低于30%和超過30%各占比例，如圖２所示。表２ 專業(yè)1畢業(yè)論文檢測(cè)結(jié)果匯總

指導(dǎo)教師查重率人數(shù)指導(dǎo)教師查重率人數(shù)101≤30%7＞30%4107≤30%6＞30%2102≤30%8＞30%4108≤30%3＞30%11103≤30%2＞30%6109≤30%7＞30%4104≤30%3＞30%5110≤30%6＞30%5105≤30%5＞30%3111≤30%3＞30%5106≤30%8＞30%0圖２ 專業(yè)1各教師所指導(dǎo)的畢業(yè)論文查重率低于30%和高于30%各占比例

從圖２可知，專業(yè)1中的教師103、教師104、教師108和教師111都出現(xiàn)了查重率超過30%的論文所占比例高于查重率小于30%的論文所占比例，其中以教師108和教師103最為嚴(yán)重；其他不存在這種情況的教師中，教師106所指導(dǎo)論文的查重結(jié)果最好，全部為查重率低于30%，不存在論文抄襲情況；此外，教師110雖然所指導(dǎo)論文中查重率低于30%的比重高于查重率高于30%的比重，但僅是略高于，相差很近。

從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析，雖然能總結(jié)出上述這些結(jié)論，但導(dǎo)致這些情況發(fā)生的原因卻不得而知，接下來本文將利用粗糙集的方法對(duì)專業(yè)1所有查重率超過30%的樣本進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘，找出導(dǎo)致查重率偏高的原因，得出論文質(zhì)量的影響因素，將此作為提高論文質(zhì)量工作的關(guān)鍵點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)控。

４.２ 專業(yè)1論文質(zhì)量事前控制的內(nèi)部影響因素分析

４.２.１ 方法的選取

首先，本科畢業(yè)論文質(zhì)量的影響因素非常多，且這些因素又存在著太多的不確定性因素，導(dǎo)致所搜集的這些數(shù)據(jù)又未必都對(duì)論文質(zhì)量產(chǎn)生重要影響，存在一定的噪音。其次，所搜集到的這些數(shù)據(jù)都是離散型的，且可能存在不精確甚至不完整的問題。鑒于上述考慮，本文運(yùn)用粗糙集這種較新的軟計(jì)算方法，對(duì)這些數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，根據(jù)這些不確定甚至不完整的信息進(jìn)行推理，找出主要是哪些內(nèi)部因素影響了本科畢業(yè)論文的質(zhì)量，以及它們是如何影響的，影響程度又如何。

４.２.２ 數(shù)據(jù)處理

我們從原有的420個(gè)樣本中，只選取了屬于專業(yè)1的107個(gè)樣本，其中有19個(gè)樣本查重率為零，沒有顯示出基本信息，故有效樣本88各。每個(gè)樣本的基本信息主要包括性別、論文字?jǐn)?shù)、指導(dǎo)教師、選題類型和查重率?，F(xiàn)將每個(gè)樣本的這些信息都進(jìn)行數(shù)字化處理，為此有如下設(shè)置：

從表５可發(fā)現(xiàn)如下規(guī)律：（1）從查重率為3的幾個(gè)樣本可看出，男生比女生更容易出現(xiàn)嚴(yán)重抄襲的情況；（2）從樣本可看出，論文字?jǐn)?shù)超過1萬字的論文更容易出現(xiàn)查重率較差的情況；（3）從樣本可看出，查重率為1的都是選題類型為生產(chǎn)實(shí)踐和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的論文；（4）從樣本可看出，查重率為2和3的都是選題類型為經(jīng)典的論文。

此外，對(duì)于指導(dǎo)教師這一內(nèi)部影響因素，如前文所述，專業(yè)1中的教師103、教師104、教師108和教師111所指導(dǎo)論文的查重率結(jié)果相對(duì)不好，其中以教師108和教師103最為嚴(yán)重，而教師106所指導(dǎo)論文的查重結(jié)果不存在抄襲問題。根據(jù)表３所反映的信息，結(jié)合指導(dǎo)教師的具體情況，我們可發(fā)現(xiàn)：接近退休年齡的指導(dǎo)教師所帶的畢業(yè)論文更容易出現(xiàn)問題；指導(dǎo)學(xué)生偏多的教師也較容易出現(xiàn)論文質(zhì)量問題。

４.３ 專業(yè)1論文質(zhì)量事前控制的要點(diǎn)分析

從上述分析，可發(fā)現(xiàn)對(duì)某個(gè)專業(yè)而言，其畢業(yè)論文質(zhì)量的內(nèi)部影響因素：學(xué)生性別、論文字?jǐn)?shù)、選題類型、指導(dǎo)教師。只有控制好這些關(guān)鍵點(diǎn)才能做好畢業(yè)論文質(zhì)量管理的事前控制工作。而針對(duì)這些內(nèi)部影響因素如何進(jìn)行控制，本文建議如下：

（１）在論文指導(dǎo)中需明確指出：論文選題應(yīng)更多偏重于真題真做的生產(chǎn)實(shí)踐和反映現(xiàn)實(shí)問題的社會(huì)經(jīng)濟(jì)方面的論文，盡量避開經(jīng)典題目；論文字?jǐn)?shù)要求控制在6 000～10 000之間，不易過長(zhǎng)。

（２）對(duì)指導(dǎo)教師：①根據(jù)學(xué)校和專業(yè)具體情況，明確指出指導(dǎo)學(xué)生人數(shù)的上限；②可根據(jù)指導(dǎo)教師的具體情況，如年齡、專業(yè)等，適當(dāng)調(diào)整指導(dǎo)學(xué)生的數(shù)量。

（３）在事中管理控制中，要加強(qiáng)對(duì)男性學(xué)生論文質(zhì)量的監(jiān)控，加強(qiáng)對(duì)年齡偏大和所帶人數(shù)偏多的教師論文指導(dǎo)工作的監(jiān)督。

５ 結(jié) 論

本文基于統(tǒng)計(jì)分析和粗糙集，對(duì)所調(diào)研學(xué)院的本科畢業(yè)論文查重結(jié)果進(jìn)行了數(shù)據(jù)挖掘，從而找到了本科畢業(yè)論文質(zhì)量的外部和內(nèi)部影響因素。首先，外部影響因素主要是3個(gè)：專業(yè)的學(xué)生人數(shù)、學(xué)科建設(shè)程度、輔修專業(yè)的學(xué)生人數(shù)；其影響方式是：專業(yè)的學(xué)生人數(shù)較多將導(dǎo)致查重結(jié)果相對(duì)較差，輔修專業(yè)的學(xué)生人數(shù)偏多會(huì)導(dǎo)致本專業(yè)論文查重率變差，學(xué)科建設(shè)較好的專業(yè)論文查重率相對(duì)較好。其次，內(nèi)部影響因素主要是4個(gè)：學(xué)生性別、論文字?jǐn)?shù)、選題類型、指導(dǎo)教師；其影響方式是：男生比女生的論文相對(duì)查重率結(jié)果更差；論文字?jǐn)?shù)偏多的相對(duì)查重率結(jié)果更差；選題類型為經(jīng)典的論文查重結(jié)果更差；不存在抄襲行為的論文基本選題類型都為生產(chǎn)實(shí)踐和社會(huì)經(jīng)濟(jì)；接近退休年齡的和指導(dǎo)人數(shù)偏多的教師所指導(dǎo)的畢業(yè)論文查重率結(jié)果更差。

本文所研究?jī)?nèi)容希望對(duì)具體負(fù)責(zé)本科畢業(yè)論文質(zhì)量管理工作的部門有所啟示和幫助，但本文僅選取了一所學(xué)校進(jìn)行調(diào)研，必然導(dǎo)致所研究問題具有一些特殊性，但這種研究思路和方法可以應(yīng)用到其他學(xué)校的畢業(yè)論文質(zhì)量管理工作中。

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