摘要：最近10余年來，抄襲剽竊、數(shù)據(jù)作假等學術(shù)不端行為和濫用權(quán)力、不當?shù)美葘W術(shù)腐敗現(xiàn)象在我國大面積爆發(fā)，高頻進入公眾視野，加強科研誠信建設(shè)，遏制學術(shù)不端行為至為迫切，刻不容緩。本文對學術(shù)不端行為的成因作了六點剖析，并據(jù)此提出：加強宣傳教育引導，使之不愿為；深化科研體制改革，使之不必為；推進法制規(guī)范建設(shè)，使之不能為；加大懲戒處置力度，使之不敢為等四條應對之策。

關(guān)鍵詞：科研誠信；學術(shù)不端行為；成因；對策

中圖分類號：G322文獻標識碼：A文章編號：1008-6269(2012)01-0091-02

科研不端行為不僅毒化我國的學術(shù)環(huán)境、學術(shù)生態(tài)，阻礙學術(shù)創(chuàng)新、學術(shù)進步，而且還損害我國科研工作者的形象，敗壞社會風氣，加重全社會的誠信危機。如今我國的學術(shù)不端行為，其花樣之多、手段之奇、關(guān)涉之廣，流毒之深，幾乎到了令人側(cè)目而又莫之奈何的地步。有鑒于此，加強科研誠信建設(shè)，遏制學術(shù)不端行為已是至為迫切，刻不容緩。

一、學術(shù)不端行為的表現(xiàn)形式

2007年《中國科學院關(guān)于加強科研行為規(guī)范建設(shè)的意見》對學術(shù)不端行為作了以下六大分類：

（一）故意虛假陳述。比如編造數(shù)據(jù)、篡改數(shù)據(jù)，改動原始文字記錄和圖片，在項目申請、成果申報以及職位申請中做虛假的陳述。

（二）侵犯他人著作權(quán)。比如侵犯他人的署名權(quán)，剽竊他人學術(shù)成果，引用時故意篡改內(nèi)容、斷章取義。

（三）違反職業(yè)道德。利用他人重要的學術(shù)認識、假設(shè)、學說或者研究計劃。

（四）研究成果發(fā)表或出版中的科學不端行為。比如將同一研究成果提交多個出版機構(gòu)出版或提交多個出版物發(fā)表，將本質(zhì)上相同的研究成果改頭換面發(fā)表，將基于同樣的數(shù)據(jù)集或數(shù)據(jù)子集的研究成果以多篇作品出版或發(fā)表。

（五）故意干擾或妨礙他人的研究活動。

（六）在科研活動過程中違背社會道德。包括騙取經(jīng)費、裝備和其它支持條件等科研資源，濫用或嚴重浪費科研資源，在個人履歷表、資助申請表、職位申請表以及公開聲明中故意包含不準確或會引起誤解的信息以及故意隱瞞重要信息。

二、學術(shù)不端行為的成因剖析

（一）社會環(huán)境影響。一方面，社會轉(zhuǎn)型中，傳統(tǒng)道德規(guī)范、道德價值、道德體系不斷受到懷疑、否定，現(xiàn)代道德規(guī)范、道德價值、道德體系又未及重構(gòu)、強化，人們的社會生活處于“自主”的道德放縱或道德真空狀態(tài)。另一方面，經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌中，市場經(jīng)濟發(fā)育不全導致“天下熙熙，皆為利來；天下攘攘，皆為利往”逐利本性放縱無度，容易誘使人們背棄誠信為本，滋生“一切向錢看”拜金思想?？蒲泄ぷ髡咭坏┘t塵迷眼，沾染社會不良習氣，將功名利祿凌駕于科學研究、職業(yè)操守之上，各種學術(shù)不端現(xiàn)象自然應運而生。

（二）學術(shù)規(guī)范缺失。在美國，有兩本學界人士熟知的學術(shù)寫作指南：《芝加哥手冊》和《韋伯美國標準寫作手冊》，它們對學術(shù)寫作的各個細節(jié)，包括注釋該如何標，引文該如何引，甚至對人名、地名、標點符號的使用，都作了嚴格規(guī)定；除上述兩本通用手冊外，美國不同的學術(shù)領(lǐng)域，還有各自的專有規(guī)范。由于我國沒有類似的通用手冊，科研工作者對學術(shù)寫作等科研規(guī)范普遍缺乏應有認知，很多時候只能“憑科研良心與從業(yè)感覺”做出“或然”判斷。因為對科研規(guī)范不甚了解，工作中難免就會出現(xiàn)這樣那樣一些問題。

（三）評價體系扭曲。目前很多單位的科研評估主要是考評發(fā)表論文數(shù)、論文的影響因子數(shù)、承擔科研項目數(shù)、申請到的經(jīng)費數(shù)、獲得獎項數(shù)等等。簡言之，基本上是以數(shù)字量化指標為主，并據(jù)此給被評的單位、部門或個人分檔、定級，與個人職稱評定、收入掛鉤?！叭嗽诮?，身不由己”，這樣的評價體系極易催生浮躁、急功近利思想，誘使一部分人超越底線倫理弄虛作假。袁隆平獲評國家科技最高獎曾因沒有SCI論文受到非議、海歸博士涂序新因申報副教授職稱未果跳樓以求“解脫”，此類事件皆因不良評價體系而起。

（四）權(quán)力深度介入。我國的學術(shù)研究單位幾乎全為公立性質(zhì)，權(quán)力介入太深，學術(shù)行政化、科研“官本位”現(xiàn)象突出。一方面，官員掌控大量學術(shù)資源，地位強勢；另一方面，單位學術(shù)成就又事關(guān)單位排名、官員政績。相互需要的結(jié)果，是使官員與科研人員鏈結(jié)成官研一體化的利益共同體。一旦發(fā)生學術(shù)腐敗，官員一方往往不愿事態(tài)擴大而是選擇大事化小，息事寧人。比如：楊杰和陳進造假案東窗事發(fā)，二人所在校方在收到揭發(fā)報告后的第一反應都是“鄭重辟謠”，甚至都表示要采取法律措施捍衛(wèi)學校和造假者的名譽。

（五）刊物把關(guān)不嚴。目前，國內(nèi)乃至國際上都還沒有形成一個統(tǒng)一的論文甄別、評估的合作體系，由于眾多期刊之間缺乏信息共享的溝通平臺，論文重復發(fā)稿、稍作修改連續(xù)發(fā)稿、作者署名權(quán)沖突等等現(xiàn)象可謂屢見不鮮。國內(nèi)的很多學術(shù)期刊，迫于生計會按字數(shù)向作者收取一定的“版面費”，其代價就是少數(shù)雜志社對論文的質(zhì)量沒有了底線要求，有的雜志在收到稿件后甚至會第一時間自動生成“來稿符合我刊要求，決定予以刊發(fā)”短信回復。而應運而生的各種“論文服務(wù)公司”，竟然成了一個年銷售產(chǎn)值數(shù)億元的大“產(chǎn)業(yè)”。

（六）監(jiān)管懲處不力。目前我國尚無完整、系統(tǒng)、有效的防止、整治和懲處學術(shù)腐敗的立法，科技部、教育部、中科院等部門雖出臺過一些條例、規(guī)范，但執(zhí)行力度和強度遠未到位；學術(shù)規(guī)范委員會等組織事實上也很難發(fā)揮應有作用。如若不存在利害沖突，人們通常對學術(shù)不端行為見怪不怪，睜只眼閉只眼；即便被舉報查實，有關(guān)部門多半也會以初次、下不為例、家丑不可外揚等理由從輕發(fā)落。相較于德國抄襲門事件主角古滕貝格被迫請辭國防部長職務(wù)，中國造假者成本既低，風險又小，“劣幣驅(qū)逐良幣”效應太過明顯。

三、以科研誠信反制學術(shù)不端

（一）加強宣傳教育引導，使之不愿為

1.將科研誠信教育列入學校教育必修內(nèi)容和繼續(xù)教育重要內(nèi)容。重視科研誠信課程和教材建設(shè)，加強教育引導，使青年學生深刻領(lǐng)會科學道德和科學精神，從學生時代起就養(yǎng)成恪守學術(shù)誠信的高度自覺；使科技工作者牢記社會責任，堅守學術(shù)道德，自覺成為科技創(chuàng)新先鋒、學術(shù)道德楷模、社會誠信表率。

2.加大宣傳力度，廣泛深入開展學術(shù)道德宣傳教育活動。在全社會大力倡導“勇于創(chuàng)新、寬容失敗”的創(chuàng)新文化和“唯實、求真、團結(jié)、協(xié)作”的科學道德風尚，積極發(fā)揮學術(shù)楷模的示范表率作用和學術(shù)不端行為典型案例的教育警示作用，努力營造以遵守學術(shù)道德為榮、以違反學術(shù)道德為恥的良好氛圍。

3.構(gòu)建以誠實守信為核心理念和行為準則的科研誠信文化價值體系。以科研誠信觀念、誠信制度和誠信行為重點，弘揚實事求是優(yōu)良學風，營造良好學術(shù)生態(tài)，積極構(gòu)建科研誠信文化價值體系，引導科研工作者將科研誠信內(nèi)化為理念、外化為行動，使“崇實、唯實、求實”成為每位科技人員的自覺行動。

（二）深化科研體制改革，使之不必為。

1.進一步完善科研開發(fā)項目管理制度。廣泛研究借鑒國際先進經(jīng)驗，通過“完善目標責任制、專家評審制度及程序”，“健全計劃管理中的決策與監(jiān)督機制”，“建立和完善科研項目資助、評價等方面的信息公開制度”等措施，充分發(fā)揮好科研項目的導向和規(guī)范作用，使科研誠信要求貫穿項目管理全過程。

2.改革和完善現(xiàn)有科研評價制度。區(qū)分基礎(chǔ)研究、應用研究和科技開發(fā)，以成果原創(chuàng)性、開拓性、優(yōu)質(zhì)性、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)出效益等為主導評價指標，加快形成符合科技發(fā)展規(guī)律和科技人才成長規(guī)律的評價指標體系，根本變革原有評估體系中片面強調(diào)定量指標、評估結(jié)果過度功利化的局限性和不良導向。

3.積極建立、推進“陽光評審”機制。進一步明確評審機構(gòu)設(shè)置及成員組成原則，建立專家評審實名制、多環(huán)節(jié)評審公示制度，充分發(fā)揮科學共同體作用，盡可能減少行政不當干預，切實提高專業(yè)技術(shù)職務(wù)評審、科研項目評審和崗位聘任、人才引進評議等項工作透明度，確保過程、結(jié)果公開、公平、公正。

（三）推進法制規(guī)范建設(shè)，使之不能為。

1.積極推動科研誠信立法。將科研誠信立法納入科技法律體系建設(shè)，加強誠信規(guī)范與法律法規(guī)之間的雙向銜接，在此基礎(chǔ)上逐步建立具有穩(wěn)定性和長期性的科研誠信法律法規(guī)與制度體系，確保對于學術(shù)不端行為的投訴舉報、調(diào)查核實、監(jiān)督監(jiān)察、公開公示和懲戒處置等，都能做到有章可循、有法可依。

2.加強科研行為規(guī)范建設(shè)。引導科技社團和有關(guān)科技行業(yè)組織積極制定有關(guān)準則和行為規(guī)范；支持科技機構(gòu)、高等學校及相關(guān)管理部門研究制定有關(guān)科學研究、同行評議、成果發(fā)表、決策咨詢、技術(shù)轉(zhuǎn)移的管理規(guī)定。各類出版社、學術(shù)期刊還要明確公布投稿指南、爭端解決機制和對違規(guī)行為的處理制度。

3.建立科研學術(shù)信用數(shù)據(jù)平臺。建立全國聯(lián)網(wǎng)的科研學術(shù)信用數(shù)據(jù)庫和信息共享平臺，對個人和團隊開展學術(shù)信用等級評價，并將誠信記錄與科研基金申請掛鉤；建立信用信息公開披露制度，擴大公眾對科技信用管理的知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)；利用反抄襲軟件等高技術(shù)手段，減少學術(shù)不端行為發(fā)生。

（四）加大懲戒處置力度，使之不敢為。

1.建立科研誠信監(jiān)管體系。設(shè)立專業(yè)監(jiān)管機構(gòu)，制定、落實學術(shù)不端行為處理規(guī)定和程序，受理有關(guān)學術(shù)不端行為的舉報、調(diào)處，切實保護舉報人、被舉報人、證人及調(diào)查人員的安全、利益和聲譽。同時，還要切實強化政府部門、科研機構(gòu)、高校、媒體等對科研活動和科研管理的內(nèi)部監(jiān)督和社會監(jiān)督。

2.形成嚴厲打擊高壓態(tài)勢。學術(shù)不端非但無德而且違法。正如教育部部長周濟所言，對學術(shù)不端行為要采取“零容忍”，發(fā)現(xiàn)一起，調(diào)查一起，處理一起，曝光一起；無論涉及什么人、什么事，都要態(tài)度堅決、一查到底，做到不護短、不姑息、不手軟。對各類“論文服務(wù)公司”尤其要嚴厲打擊，堅決取締。

3.加大學術(shù)不端懲戒力度。對經(jīng)查實的學術(shù)不端行為人要按規(guī)定給予相應處罰，并在職稱評定、考核評優(yōu)、提拔任用中實行“一票否決”；對騙取項目經(jīng)費、謊報成果者，要取消立項資格，追繳項目經(jīng)費，限制其科研活動；對因?qū)W術(shù)不端所獲學位、獎勵或榮譽稱號等，要及時作出取消、撤銷等相應處理。

責任編輯：周潞資

收稿日期：2011-09-25

作者簡介：吳堅(1970- )，男，中共浙江仙居人，中共仙居縣委黨校教學科長、教研室主任，主要從事黨建、文化、縣域經(jīng)濟研究。