趙婉

一、產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)分析

近年來(lái)，許多研究產(chǎn)業(yè)集群的學(xué)者在關(guān)注集群范疇下的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，認(rèn)為對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)是產(chǎn)業(yè)集群這種獨(dú)特產(chǎn)業(yè)組織形式的重要優(yōu)勢(shì)。不同學(xué)者基于不同的研究視角，對(duì)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)來(lái)源的解釋也存在著差異。目前，國(guó)內(nèi)外眾多學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)集群漸漸達(dá)成了一則共識(shí)，即認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群是一種典型的網(wǎng)絡(luò)組織，網(wǎng)絡(luò)中的結(jié)點(diǎn)及其聯(lián)結(jié)構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。

（一）產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)的基本要素構(gòu)成

產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)的基本要素主要包括企業(yè)、高校和科研院所、地方政府、中介機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)等這五個(gè)組織。在這五個(gè)要素當(dāng)中，企業(yè)是集群網(wǎng)絡(luò)中最基本、最主要的成員，是創(chuàng)造價(jià)值和實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值的最直接的行為主體。集群中的高校和科研院所，能不斷為企業(yè)提供新的知識(shí)和技術(shù)，科研院所中的研究人員也可以成為集群內(nèi)企業(yè)的技術(shù)骨干或直接創(chuàng)辦新的企業(yè)。地方政府主要是為集群內(nèi)部知識(shí)、信息的傳遞以及集群的發(fā)展創(chuàng)造一個(gè)良好的環(huán)境，通過(guò)建立正確引導(dǎo)社會(huì)走向的投資機(jī)制、良好的融資環(huán)境和健全的法律法規(guī)等來(lái)營(yíng)造適合集群發(fā)展的軟環(huán)境。一般包括行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)、創(chuàng)業(yè)中心、各種服務(wù)中心等組織機(jī)構(gòu)以及律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)事務(wù)所等各種形式的中介組織，可以有效協(xié)調(diào)與規(guī)范企業(yè)的市場(chǎng)行為，發(fā)揮自身的信息、技術(shù)、投資、管理等各方面專長(zhǎng)，促進(jìn)資源的合理配置，是集群發(fā)展的 “黏合劑”。金融機(jī)構(gòu)，為集群中的其他結(jié)點(diǎn)尤其是企業(yè)提供金融支持，如當(dāng)?shù)氐膰?guó)有銀行、地方商業(yè)銀行、各種形式的基金組織以及借貸資本的機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)等。

（二）產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)模型

產(chǎn)業(yè)集群并不是一個(gè)封閉的系統(tǒng)，它與外部網(wǎng)絡(luò)之間知識(shí)、信息、資源的傳遞對(duì)于保持集群網(wǎng)絡(luò)的健康發(fā)展同樣重要。在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，國(guó)與國(guó)之間、不同區(qū)域之間的專業(yè)化分工不斷加強(qiáng)，集群通常只能完成全球產(chǎn)業(yè)鏈中的一部分環(huán)節(jié)。因此，本文在構(gòu)建集群網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)模型時(shí)，除了考慮到上面提到的幾個(gè)要素，還要將集群的外部環(huán)境納入其中。根據(jù)這些要素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新形成的重要性與緊密性，可以把集群的網(wǎng)絡(luò)分為核心網(wǎng)絡(luò)層、輔助網(wǎng)絡(luò)層和外圍網(wǎng)絡(luò)層三個(gè)層次，其結(jié)構(gòu)模型如圖1所示：

圖1 產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)

1.核心網(wǎng)絡(luò)層。企業(yè)構(gòu)成的核心網(wǎng)絡(luò)層是通過(guò)一定的產(chǎn)業(yè)鏈形式表現(xiàn)出來(lái)的，具體表現(xiàn)為垂直產(chǎn)業(yè)鏈上上下游企業(yè)之間基于產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的供需關(guān)系，以及水平產(chǎn)業(yè)鏈上競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)、互補(bǔ)企業(yè)之間的競(jìng)合關(guān)系，這是一個(gè)成熟的產(chǎn)業(yè)集群核心網(wǎng)絡(luò)的一般特征。

2.輔助網(wǎng)絡(luò)層。第二層網(wǎng)絡(luò)中的行為主體包括高校和科研院所、地方政府、中介機(jī)構(gòu)以及金融機(jī)構(gòu)，主要是為核心網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)提供技術(shù)、人才、資本以及咨詢、培訓(xùn)等服務(wù)功能，實(shí)現(xiàn)知識(shí)、信息、資源等向核心層的流動(dòng)和傳遞。其中，高校和科研院所可以直接參與到創(chuàng)新當(dāng)中，而地方政府、中介機(jī)構(gòu)以及金融機(jī)構(gòu)并不直接參與創(chuàng)新活動(dòng)，主要是為集群的發(fā)展創(chuàng)造一個(gè)良好的環(huán)境，為集群內(nèi)部企業(yè)的創(chuàng)新提供各方面的服務(wù)，有效促進(jìn)創(chuàng)新的形成。

3.外圍網(wǎng)絡(luò)層。該網(wǎng)絡(luò)層是對(duì)集群網(wǎng)絡(luò)的一個(gè)補(bǔ)充。集群的外部環(huán)境主要包括社會(huì)文化、外部市場(chǎng)以及外部其他相關(guān)行為主體。其中，社會(huì)文化對(duì)創(chuàng)新有著牽引與導(dǎo)向的作用，網(wǎng)絡(luò)成員的社會(huì)背景和文化越是接近，其思維和行為模式的一致性就越高，硅谷的成功就是根植于該地區(qū)深層次的鼓勵(lì)創(chuàng)新、允許失敗這種自由寬松的社會(huì)文化。

二、基于網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)分析

（一）基于核心網(wǎng)絡(luò)層的創(chuàng)新互動(dòng)

集群的核心網(wǎng)絡(luò)層是一個(gè)縱橫交錯(cuò)的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)，這些企業(yè)之間存在著廣泛的競(jìng)合關(guān)系，即在競(jìng)爭(zhēng)中合作、在合作中競(jìng)爭(zhēng)。每一個(gè)企業(yè)幾乎都可以在集群內(nèi)接觸到以下三類(lèi)知識(shí)源中的一部分甚至全部，一是來(lái)自從事相似生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的競(jìng)爭(zhēng)者的知識(shí)和來(lái)自從事互補(bǔ)或關(guān)聯(lián)產(chǎn)品生產(chǎn)的相關(guān)企業(yè)的知識(shí)；二是來(lái)自上游供應(yīng)商的知識(shí)，一般依附在供應(yīng)商所提供的資本品上以及相應(yīng)的技術(shù)服務(wù)中；三是來(lái)自客戶的知識(shí)，主要是客戶的需求信息、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)以及相關(guān)的技術(shù)支持，并且涉及所訂購(gòu)產(chǎn)品的原型實(shí)現(xiàn)和制造工藝。這些知識(shí)在地理上高度集中并圍繞在企業(yè)的周?chē)诵木W(wǎng)絡(luò)里的企業(yè)通過(guò)技術(shù)學(xué)習(xí)，將這些知識(shí)通過(guò)橫向和縱向的產(chǎn)業(yè)鏈輸送到產(chǎn)業(yè)鏈的其他環(huán)節(jié)，促進(jìn)技術(shù)的創(chuàng)新。

一般而言，這種基于產(chǎn)業(yè)鏈的技術(shù)學(xué)習(xí)是高技術(shù)能力企業(yè)對(duì)低技術(shù)能力企業(yè)的技術(shù)“拉動(dòng)”過(guò)程，因?yàn)橹挥懈呒夹g(shù)能力的企業(yè)才能有足夠的能力去研發(fā)新產(chǎn)品和技術(shù)，或是有足夠的知識(shí)基礎(chǔ)去接受外來(lái)引進(jìn)的新技術(shù)。我們可以用“位勢(shì)”來(lái)解釋這種技術(shù)能力非均衡的現(xiàn)象，高技術(shù)能力企業(yè)是高位勢(shì)企業(yè)，低技術(shù)能力企業(yè)是低位勢(shì)企業(yè)，兩者之間技術(shù)能力的差異即為企業(yè)技術(shù)能力的“勢(shì)差”。

圖2 企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)流程圖

如圖2的左圖所示，在一條產(chǎn)業(yè)鏈中，某個(gè)高位勢(shì)企業(yè)形成之后就會(huì)產(chǎn)生技術(shù)的勢(shì)差，這種勢(shì)差會(huì)對(duì)其鄰近的生產(chǎn)環(huán)節(jié)產(chǎn)生影響，在橫向產(chǎn)業(yè)鏈上表現(xiàn)為同行之間的模仿學(xué)習(xí)，縱向產(chǎn)業(yè)鏈上則表現(xiàn)為上下游企業(yè)對(duì)自己配套技術(shù)的提升。鄰近企業(yè)技術(shù)能力提高之后又會(huì)通過(guò)波動(dòng)效應(yīng)帶動(dòng)整條產(chǎn)業(yè)鏈，最終使產(chǎn)業(yè)鏈整體技術(shù)能力上升到一個(gè)較高的水平。這就是“以點(diǎn)帶線”的技術(shù)學(xué)習(xí)方式。還有一種“線拉點(diǎn)”的情況，如圖2的右圖所示。當(dāng)同一條產(chǎn)業(yè)鏈上大部分環(huán)節(jié)的企業(yè)技術(shù)都提升時(shí)，如果還有某個(gè)環(huán)節(jié)技術(shù)比較低下，就會(huì)成為整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的技術(shù)瓶頸，那么該環(huán)節(jié)由于受到前后環(huán)節(jié)的壓力會(huì)努力提升技術(shù)，若實(shí)在提升不了，就會(huì)再產(chǎn)生新的企業(yè)來(lái)替代該企業(yè)的位置。新生企業(yè)通常會(huì)比原有產(chǎn)業(yè)鏈中的技術(shù)水平高一些，且具有管理優(yōu)勢(shì)和成本優(yōu)勢(shì)，又會(huì)帶動(dòng)整條產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)水平的提升。

一般來(lái)說(shuō)，高位勢(shì)企業(yè)對(duì)低位勢(shì)企業(yè)的技術(shù)拉動(dòng)并不是一種主動(dòng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移。核心網(wǎng)絡(luò)內(nèi)技術(shù)學(xué)習(xí)的方式主要有：1.企業(yè)人員之間的流動(dòng)。人員在企業(yè)之間的流動(dòng)可以大大促進(jìn)知識(shí)特別是隱性知識(shí)在企業(yè)間的傳遞，而管理和技術(shù)人才的流動(dòng)可能會(huì)帶來(lái)技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)創(chuàng)新效益的外溢。當(dāng)然，這種人員流動(dòng)的速率不能過(guò)高，否則會(huì)破壞知識(shí)的持續(xù)性積累，削弱企業(yè)的研發(fā)能力。2.企業(yè)之間人員的非正式溝通。這是集群內(nèi)知識(shí)流通的重要渠道和途徑，尤其是隱性知識(shí)的溢出和分享，而非正式的面對(duì)面交流能夠使不同企業(yè)的員工分享交流中的智力溢出。3.企業(yè)之間的合作互動(dòng)。這種合作互動(dòng)的方式有很多，其中最重要的就是合作創(chuàng)新，各企業(yè)以共同利益為基礎(chǔ)，以資源共享和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)為前提，通過(guò)分工協(xié)作完成技術(shù)的創(chuàng)新。核心網(wǎng)絡(luò)層中的企業(yè)之間本身就存在著廣泛的合作關(guān)系，為企業(yè)之間結(jié)成技術(shù)聯(lián)盟開(kāi)展合作創(chuàng)新活動(dòng)提供了組織基礎(chǔ)。4.企業(yè)衍生。衍生出的新企業(yè)與母企業(yè)之間緊密的聯(lián)系加速了集群內(nèi)部的人才和知識(shí)流動(dòng)，也促進(jìn)了當(dāng)?shù)仄髽I(yè)間正式合作關(guān)系的建立和非正式溝通。

（二）基于輔助網(wǎng)絡(luò)層的創(chuàng)新互動(dòng)

1.高校、科研院所和企業(yè)的創(chuàng)新互動(dòng)

高校和科研院所是集群內(nèi)重要的創(chuàng)新源泉，集群網(wǎng)絡(luò)為高校和科研院所提供了相互交流的界面，企業(yè)可以直接對(duì)高校和科研院所提出技術(shù)需求、提供科研經(jīng)費(fèi)，高校和科研院所針對(duì)市場(chǎng)需求的技術(shù)創(chuàng)新能力會(huì)明顯增強(qiáng)，創(chuàng)新機(jī)會(huì)將大大增加。集群網(wǎng)絡(luò)中具有研發(fā)能力的高等院校，可以為企業(yè)輸送研發(fā)人才以及為企業(yè)培訓(xùn)在職科技人才；能夠開(kāi)展基礎(chǔ)性研究與應(yīng)用性研究，提供科學(xué)與技術(shù)儲(chǔ)備；還可以參與創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，傳播科學(xué)知識(shí)，營(yíng)造科學(xué)氛圍。

核心網(wǎng)絡(luò)層中的企業(yè)與輔助網(wǎng)絡(luò)層中的高校、科研院所之間可以存在各種形式的技術(shù)創(chuàng)新合作。其中，直接合作的形式可以有項(xiàng)目式合作、技術(shù)咨詢、人員兼職、合辦研發(fā)機(jī)構(gòu)、技術(shù)專利轉(zhuǎn)讓等。合作形式的選擇受企業(yè)的戰(zhàn)略、規(guī)模、現(xiàn)有的技術(shù)力量以及競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度等多個(gè)因素的影響。通常情況下，高校、科研院所直接合作的都是集群中的大企業(yè)或集團(tuán)，大多數(shù)中小企業(yè)都是通過(guò)模仿學(xué)習(xí)來(lái)獲取新技術(shù)。間接合作是指集群所在的地方政府、中介結(jié)構(gòu)與高校和科研院所直接合作。盡管集群內(nèi)的企業(yè)不與高校和科研院所發(fā)生合作關(guān)系，但由在一定程度上代表自己利益的組織、機(jī)構(gòu)與其合作，而自身是合作的受益主體，因此對(duì)企業(yè)而言可以看作是一種間接合作關(guān)系。

2.地方政府、中介機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制逐步建立和完善，地方政府通過(guò)積極培育企業(yè)、高校和科研院所、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體，作為區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)直接參與者的角色在逐漸淡化，但作為區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)則的制定者、創(chuàng)新資源的配置者、創(chuàng)新環(huán)境的建設(shè)者的角色在不斷增強(qiáng)。政府作為制度創(chuàng)新的主體，重點(diǎn)是科技政策的創(chuàng)新和相關(guān)法律法規(guī)的創(chuàng)新，比如對(duì)科技型中小企業(yè)的扶持、加大財(cái)稅等對(duì)科技投融資的扶持、允許和鼓勵(lì)技術(shù)與管理要素參與收益分配、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)等。

中介機(jī)構(gòu)主要是為技術(shù)創(chuàng)新主體提供社會(huì)化、專業(yè)化服務(wù)，以支撐和促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)的機(jī)構(gòu)，是技術(shù)和知識(shí)流動(dòng)的紐帶。它的存在可以有效降低創(chuàng)新成本、化解創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)、加快科技成果轉(zhuǎn)化、提高整體創(chuàng)新功效。各種金融機(jī)構(gòu)能夠?yàn)閯?chuàng)新的主體提供金融支持。技術(shù)創(chuàng)新需要高投入，特別是高技術(shù)項(xiàng)目，這就決定了企業(yè)、高校以及科研院所開(kāi)展的創(chuàng)新活動(dòng)需要強(qiáng)大的投融資體系來(lái)支撐。同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新也是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)，而傳統(tǒng)的金融體系又不能提供開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)所需的投融資支撐。因此，在集群的創(chuàng)新投入中，企業(yè)是主體，政府的投入是重要的引導(dǎo)力量，而風(fēng)險(xiǎn)投資、金融投資則是重要的支撐。

（三）基于外圍網(wǎng)絡(luò)層的創(chuàng)新互動(dòng)

經(jīng)濟(jì)全球化條件下，產(chǎn)業(yè)集群的知識(shí)源還可以是區(qū)際的甚至是國(guó)際的。外部知識(shí)源與集群內(nèi)部知識(shí)源在知識(shí)流動(dòng)和機(jī)制上是相似的，只是由于空間距離的存在，其表現(xiàn)形式和作用才有所不同。外圍網(wǎng)絡(luò)層中的創(chuàng)新主體與前兩個(gè)層次的創(chuàng)新主體之間進(jìn)行的知識(shí)交流和互動(dòng)，對(duì)科技基礎(chǔ)薄弱的集群有重大的創(chuàng)新意義。即使是科技基礎(chǔ)較好的區(qū)域，在經(jīng)濟(jì)全球化和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的背景下，本地網(wǎng)絡(luò)和全球網(wǎng)絡(luò)的對(duì)接仍然十分必要。如果集群中的企業(yè)僅限于本地網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)學(xué)習(xí)和知識(shí)流程，很可能會(huì)產(chǎn)生路徑依賴，那么整個(gè)集群的技術(shù)活動(dòng)就容易被鎖定在一條陳舊的技術(shù)軌道上。同時(shí)由于不了解外界需求的變化，也就不能及時(shí)做出創(chuàng)新應(yīng)變。只有那些具有廣泛外部聯(lián)系的集群才能獲得最新的知識(shí)源從而快速響應(yīng)外部的技術(shù)與市場(chǎng)變化，實(shí)現(xiàn)更好的發(fā)展。

在獲取外部的顯性知識(shí)方面，將集群內(nèi)的企業(yè)納入“全球價(jià)值鏈”是獲取國(guó)外顯性知識(shí)、提升產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力的重要途徑。隨著信息技術(shù)與網(wǎng)絡(luò)的進(jìn)步，內(nèi)外網(wǎng)絡(luò)的聯(lián)結(jié)途徑與機(jī)制在不斷改善，有許多正式與非正式的具體學(xué)習(xí)機(jī)制來(lái)從外部獲取所需的技術(shù)知識(shí)。正式機(jī)制方面，集群中的企業(yè)可以尋求加入跨國(guó)公司的分包網(wǎng)絡(luò)，購(gòu)買(mǎi)世界范圍內(nèi)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先者的技術(shù)許可，和有競(jìng)爭(zhēng)力的知識(shí)源組建學(xué)習(xí)聯(lián)盟或合資企業(yè)，和外部的大學(xué)、實(shí)驗(yàn)室建立產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合體等等。從非正式機(jī)制來(lái)看，可以從外部招募高層次人才實(shí)現(xiàn)隱性知識(shí)的轉(zhuǎn)移，在知識(shí)高地上建立“窗口式”的機(jī)構(gòu)，對(duì)行業(yè)領(lǐng)先者的產(chǎn)品進(jìn)行分解研究，定期參加產(chǎn)品展銷(xiāo)會(huì)和研討會(huì)，等等。在獲取外部知識(shí)的同時(shí)，更重要的是這些知識(shí)能否為集群內(nèi)的企業(yè)所吸收利用。如果集群中的高位勢(shì)企業(yè)能源源不斷地從外部知識(shí)源引進(jìn)有價(jià)值的新知識(shí)，就意味著集群作為一個(gè)整體得到了知識(shí)補(bǔ)給，而在產(chǎn)業(yè)集群這樣一個(gè)適宜于知識(shí)擴(kuò)散的環(huán)境中，在高位勢(shì)企業(yè)引進(jìn)知識(shí)并消化吸收、創(chuàng)新后，知識(shí)將通過(guò)低位勢(shì)企業(yè)的模仿與學(xué)習(xí)外溢到低位勢(shì)企業(yè)，從而完成集群技術(shù)學(xué)習(xí)活動(dòng)，提高集群的整體技術(shù)能力。

（作者單位：北京理工大學(xué)人文與社會(huì)科學(xué)學(xué)院）