劉海渤

摘要: 非國家工作人員職務(wù)犯罪是與國家工作人員職務(wù)犯罪相對應(yīng)的一個學(xué)理概念，但與后者相比它與公共權(quán)力的關(guān)聯(lián)度不大，又是我國刑法學(xué)上較晚出現(xiàn)的一個類罪，因而人們對其存在一些模糊認識，以往學(xué)界和實務(wù)中亦相對輕視對它的預(yù)防和懲治研究。通過對非國家工作人員職務(wù)犯罪立法淵源及其沿革的梳理，展現(xiàn)其存在的立法佐證，以使人們重視對這類職務(wù)犯罪的防范以及對非國家工作人員犯罪主體在刑法上的范圍的研究。

關(guān)鍵詞：非國家工作人員；職務(wù)犯罪；立法淵源；沿革

中圖分類號：DFO1文獻標志碼:A 文章編號：1673-291X（2012）20-0151-02

一、1952年《懲治貪污條例》首次規(guī)定懲處非國家工作人員，而其獨立設(shè)罪始于1995年全國人大常委會的《決定》，1997年刑法正式寫入四個新罪名

1.我國立法上最早出現(xiàn)非國家工作人員的概念可以追溯到1952年4月21日中央人民政府公布的《中華人民共和國懲治貪污條例》，其中第8條規(guī)定:“非國家工作人員侵吞、盜竊、騙取或套取國家財物者，應(yīng)追繳其違法所得財物，并得按其違法所得的多寡，參酌本條例第2、5兩條的規(guī)定衡量其情節(jié)，酌處罰金或判令賠償因其罪行所造成的國家其他損失；其情節(jié)特別嚴重者，并得參酌本條例第三條之規(guī)定，予以刑事處分，或并沒收其財產(chǎn)之一部或全部；其徹底坦白、情節(jié)輕微者免予處罰。”該條例是建國后的法律文件中首次在刑法語境下使用非國家工作人員的概念，并首次規(guī)定了對非國家工作人員侵犯國家財產(chǎn)的犯罪可參酌國家工作人員的貪污罪論處，而不是將其作為一般主體的侵犯財產(chǎn)罪論處，這可視為非國家工作人員作為職務(wù)犯罪主體的最早立法。

2.以非國家工作人員為主體構(gòu)成獨立罪名始于1995年2月28日全國人大常委會頒布的《關(guān)于懲治違反公司法的犯罪的決定》，其中的第9條、第10條、第11條分別規(guī)定了商業(yè)受賄罪、職務(wù)侵占罪和挪用資金罪三個以公司企業(yè)人員為主體的職務(wù)犯罪的新種類。第9條規(guī)定：“公司董事、監(jiān)事或者職工利用職務(wù)上的便利，索取或者收受賄賂，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)?！钡?0條規(guī)定：“公司董事、監(jiān)事或者職工利用職務(wù)上的便利，侵占本公司財物，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)?！钡?1條規(guī)定：“公司董事、監(jiān)事或者職工利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役。挪用本單位資金數(shù)額較大不退還的，依照本決定第10條規(guī)定的侵占罪論處?！钡?2條還規(guī)定：“國家工作人員犯本決定第9條、第10條、第11條規(guī)定之罪的，依照《關(guān)于懲治貪污罪賄賂罪的補充規(guī)定》的規(guī)定處罰?！边@是該《決定》第一次將非國家工作人員的貪污、受賄和挪用資金行為從以國家工作人員為主體的貪污罪、受賄罪和挪用公款罪中分立出來，另立獨立新罪。它是首次在國家工作人員職務(wù)犯罪之外規(guī)定了以“公司董事、監(jiān)事或者職工”為犯罪主體的新的職務(wù)犯罪，顯然，這里的“公司董事、監(jiān)事或者職工”超出了國家工作人員的范圍，因而這是非國家工作人員作為獨立的職務(wù)犯罪新罪名的最早立法。它的出臺適應(yīng)刑事司法打擊商業(yè)賄賂等經(jīng)濟領(lǐng)域犯罪的需要。

3.1997年全國人大頒布的新刑法將商業(yè)受賄罪、職務(wù)侵占罪和挪用資金罪三個罪名吸收到刑法分則中，只是對其做了部分修改，將原《決定》第9條“公司董事、監(jiān)事或者職工利用職務(wù)上的便利”，修改為刑法第163條的“公司企業(yè)的工作人員利用職務(wù)上的便利”，并在該條增加了第2款，將原《決定》的第12條變成了刑法第163條第三款的內(nèi)容。也就是說，原刑法第163條是由1995年這個《決定》的第9條和第12條合并而來，罪名也隨之由商業(yè)受賄罪變?yōu)椤肮酒髽I(yè)人員受賄罪”。此外，刑法第164條新增加了“對公司、企業(yè)人員行賄罪”。同時，1997年刑法吸收該《決定》的第10條和第11條，在分則第五章侵犯財產(chǎn)罪中設(shè)立第271條職務(wù)侵占罪和第272條的挪用資金罪，至此，這四個代表新的職務(wù)犯罪種類的罪名正式寫進刑法典。

二、現(xiàn)行有關(guān)的刑法修正案與“兩高”司法解釋的逐步完善

1.《刑法修正案（六）》擴大刑法第163條的犯罪主體，為此，“兩高”司法解釋修改刑法罪名，新立非國家工作人員受賄罪、對非國家工作人員行賄罪。2006年6月頒布的《刑法修正案（六）》第7條對刑法第163條做了修改，修改后的條文與原刑法的不同是擴大該罪犯罪主體至“其他單位”的工作人員，至于其他單位的范圍未做任何限制，正如2008年“兩高”《關(guān)于辦理商業(yè)賄賂刑事案件適用法律若干問題的意見》中所規(guī)定的相當廣泛。這樣，原來的“公司、企業(yè)人員受賄罪”罪名已不能完全包括刑法第163條罪狀的內(nèi)容。同時，《刑法修正案（六）》第八條也對刑法第164條做了同樣的修改。為此，2007年11月5日，最高人民法院、最高人民檢察院聯(lián)合公布了《關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國刑法〉確定罪名的補充規(guī)定（三）》，補充、修改了刑法罪名。規(guī)定取消經(jīng)過《刑法修正案（六）》修改的“公司、企業(yè)人員受賄罪”，該罪名以“非國家工作人員受賄罪”替代；同時，將經(jīng)過《刑法修正案（六）》第8條修改的刑法第164條“對公司、企業(yè)人員行賄罪”罪名取消，該罪名以“對非國家工作人員行賄罪”替代，調(diào)整后的新罪名于當年11月6日起施行。這一罪名變更是我國刑事立法首次使用“非國家工作人員”的罪名，雖然是以兩高司法解釋的形式出現(xiàn)，但它是廣義的法，是確立非國家工作人員職務(wù)犯罪這一理論分類的刑法依據(jù)。

2.2008年11月20日，最高人民法院、最高人民檢察院頒布《關(guān)于辦理商業(yè)賄賂刑事案件適用法律若干問題的意見》，對非國家工作人員受賄罪作了幾點規(guī)定：一是《意見》第一條明確了涉及商業(yè)賄賂犯罪的八種刑法罪名：“一、商業(yè)賄賂犯罪涉及刑法規(guī)定的以下八種罪名：（1）非國家工作人員受賄罪（刑法第163條）；（2）對非國家工作人員行賄罪（刑法第164條）；（3）受賄罪（刑法第三385條）；（4）單位受賄罪（刑法第387條）；（5）行賄罪（刑法第389條）；（6）對單位行賄罪（刑法第391條）；（7）介紹賄賂罪（刑法第392條）；（8）單位行賄罪（刑法第393條）?！边@一規(guī)定不僅明確了商業(yè)賄賂犯罪的范圍涵蓋所有賄賂犯罪，事實上也擴大了以非國家工作人員為主體的職務(wù)犯罪的范圍，因為，商業(yè)賄賂犯罪是以非國家工作人員為主體最多的一類犯罪，這類犯罪以往被認為只是局限于刑法第163條、第164條，而該《意見》首次將商業(yè)賄賂犯罪明確擴展到以國家工作人員為主體的受賄罪、行賄罪等其他賄賂犯罪，說明在這些以往以國家工作人員為主體的犯罪中非國家工作人員至少可以與之構(gòu)成共犯。而在其后的《刑法修正案（七）》更是將非國家工作人員列為受賄罪的獨立主體（利用影響力受賄罪）。二是《意見》在第二條和第三條分別對刑法第一百六十三條、第164條規(guī)定的“其他單位”和“公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員”作了明確的司法解釋，為準確把握非國家工作人員受賄罪和對非國家工作人員行賄罪的內(nèi)涵與外延提供了權(quán)威依據(jù)。三是《意見》的第四條和第五條規(guī)定醫(yī)務(wù)人員和教師利用職務(wù)上的便利收受賄賂的，依照刑法第163條以非國家工作人員受賄罪定罪處罰，這是立法首次明確將醫(yī)生和教師分別納入非國家工作人員職務(wù)犯罪，列為商業(yè)賄賂犯罪的主體。對于醫(yī)生，第四條第三款規(guī)定：“醫(yī)療機構(gòu)中的醫(yī)務(wù)人員，利用開處方的職務(wù)便利，以各種名義非法收受藥品、醫(yī)療器械、醫(yī)用衛(wèi)生材料等醫(yī)藥產(chǎn)品銷售方財物，為醫(yī)藥產(chǎn)品銷售方謀取利益，數(shù)額較大的，依照刑法第163條的規(guī)定，以非國家工作人員受賄罪定罪處罰。”對于教師，第五條第三款規(guī)定：“學(xué)校及其他教育機構(gòu)中的教師，利用教學(xué)活動的職務(wù)便利，以各種名義非法收受教材、教具、校服或者其他物品銷售方財物，為教材、教具、校服或者其他物品銷售方謀取利益，數(shù)額較大的，依照刑法第163條的規(guī)定，以非國家工作人員受賄罪定罪處罰?！?/p>

3.2009年2月28日頒布的《刑法修正案（七）》修改刑法第388條，擴大貪污賄賂罪的主體至非國家工作人員，“兩高”司法解釋確定“利用影響力受賄罪”的新罪名?！缎谭ㄐ拚福ㄆ撸返?3條規(guī)定，在刑法第388條受賄罪后增加兩款：即第388條第二款：“國家工作人員的近親屬或者其他與該國家工作人員關(guān)系密切的人，通過該國家工作人員職務(wù)上的行為，或者利用該國家工作人員職權(quán)或者地位形成的便利條件，通過其他國家工作人員職務(wù)上的行為，為請托人謀取不正當利益，索取請托人財物或者收受請托人財物，數(shù)額較大或者有其他較重情節(jié)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處七年以上有期徒刑，并處罰金或者沒收財產(chǎn)。第388條第三款：“離職的國家工作人員或者其近親屬以及其他與其關(guān)系密切的人，利用該離職的國家工作人員原職權(quán)或者地位形成的便利條件實施前款行為的，依照前款的規(guī)定定罪處罰。”《刑法修正案（七）》對刑法第388條的修訂，擴大了賄賂罪的主體，把離職的國家工作人員和國家工作人員的配偶、子女等近親屬，以及其他與該國家工作人員關(guān)系密切的人作為貪污賄賂罪的犯罪主體。隨后，2009年9月最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于執(zhí)行<中華人民共和國刑法>確定罪名的補充規(guī)定（四）》頒布，將該條規(guī)定確定為“利用影響力受賄罪”。顯然，這些人不具有國家工作人員身份。《刑法修正案（七）》的這一修改把原來由國家工作人員構(gòu)成的貪污賄賂罪的犯罪主體也擴大至非國家工作人員，這是繼《刑法修正案（六）》規(guī)定“非國家工作人員受賄罪”、“對非國家工作人員行賄罪”和2008年“兩高”頒布《關(guān)于辦理商業(yè)賄賂刑事案件適用法律若干問題的意見》擴大商業(yè)賄賂犯罪主體的適用范圍之后有關(guān)擴大非國家工作人員職務(wù)犯罪主體的又一立法例，這也從一個側(cè)面表明實務(wù)中非國家工作人員賄賂犯罪的多發(fā)趨勢，以及我國刑法對此嚴厲打擊的姿態(tài)。

[責任編輯杜娟]