姚頡靖 彭輝

摘要：本文運用文獻計量學方法對上海市1993－2011年國家社科基金項目的立項狀況進行了統(tǒng)計分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：從地區(qū)分布來看，上海共立項1756項，在31個省區(qū)中僅次于北京，排名第二。上海立項的年均增長率為15.66％，位居全國中游，但立項數(shù)占全國比重的增長幅度穩(wěn)中有升，排名首位。上海的立項項目已經(jīng)全部覆蓋國家社科基金的23個學科，但各學科之間發(fā)展態(tài)勢并不平衡，青年項目的優(yōu)勢最為明顯。從研究單位實力來看，上海高等院校一枝獨秀，共有162個核心主持人，但項目主持人更替頻繁。

關(guān)鍵詞：國家社科基金；上海市；社會科學競爭力；文獻計量學

中圖分類號：C1(251)文獻標識碼：A文章編號：1004－0544(2012)03－0063－04

一、引言

作為我國目前唯一的國家級哲學、社會科學和人文科學的研究項目，國家社會科學基金項目在社會科學研究中所起的影響和作用實際上已經(jīng)不需要作太多的論證。正因如此，它不僅被高等院校、社會科學院、黨校、黨政機關(guān)科研部門等主要社會科學研究組織視為衡量其自身科研實力和科研組織能力的一個重要標志，同時也對各地區(qū)加強社科隊伍建設(shè)和學科建設(shè)，更好地繁榮發(fā)展本地區(qū)哲學社會科學事業(yè)，具有極為重要的意義。

目前。學界研究已經(jīng)從國家社科基金項目的角度出發(fā)考察某一區(qū)域的社會科學競爭力，但遺憾的是，尚未檢索到關(guān)于上海市在此方面的相關(guān)探索。本文相關(guān)資料來源于全國哲學社會科學規(guī)劃辦公室網(wǎng)站的“歷史資料”欄目，收集1993-2011年間資助項目的相關(guān)信息，研究類型涵蓋重大項目、重點項目、一般項目、青年項目、自籌資金項目以及后期資助項目，從地區(qū)分布、年代分布、研究類型、研究學科、項目機構(gòu)和核心主持人等方面加以分析。歸納總結(jié)立項特點，查找其存在的問題，分析問題產(chǎn)生的原因并提出相應(yīng)的改進措施。

二、立項概括

1地區(qū)分布統(tǒng)計

從全國來看，1993－2011年國家社科基金共資助項目21328項，表1為歷年各地區(qū)立項數(shù)在總項目中的比例。為了更為細致地梳理各地區(qū)研究實力的分布情況，本文將立項機構(gòu)所在的省市劃分為四大片區(qū)，且日北京、東部(10個省市)、中部(8個省區(qū))、西部(12省區(qū))，具體分析如下：(1)北京優(yōu)勢明顯。共立項4795項，占總立項比例高達22.5％，體現(xiàn)了研究的整體實力和集聚效應(yīng)。其原因，一是北京高等院校、科研院所眾多；二是北京作為中國的政治中心，其研究機構(gòu)和研究人員便于獲得相關(guān)信息資料，從而占據(jù)得天獨厚的優(yōu)勢。(2)各地科研力量水平差異明顯，東部優(yōu)于中部、中部強于西部。具體而言，東部地區(qū)包括天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南等10個省(市)，共立項7819項，平均立項782項，占總立項比例的36.7％；中部地區(qū)包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南等8個省，共立項5130項，平均立項641項，占總立項比例的24.1％；西部地區(qū)包括是四川、重慶、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、廣西、內(nèi)蒙古等12個省(市)，共立項3587項，平均立項299項，占總立項比例的16.8％。(3)上海共立項1756項，遠遠高于東部地區(qū)的平均立項數(shù)782項，每年平均立項92項。1993-2011年上海立項數(shù)占總立項比例的8.21％，在31個省區(qū)中僅次于北京，排名第二。這也在一個層面上印證了“國家課題立項水平是與各地區(qū)經(jīng)濟、科技、文化教育等發(fā)展水平密切相關(guān)的，而經(jīng)濟、科技、文化教育最發(fā)達的地區(qū)也往往是學科研究最普及、最深入、立項課題最多的地區(qū)”。

2年代分布統(tǒng)計

表2為1993-2011年國家社科項目在全國和上海的年代分布。從增長速度來看。上海的國家社科研究項目從1993年的21項增長到2011年的288項，年均增長率為15.66％，高于同期國家的平均增長率11.6％，但在全國31個省區(qū)中排名第13位，這說明各地區(qū)近年來對國家社科項目研究越來越重視，申報立項呈現(xiàn)日趨激烈的競爭態(tài)勢。從立項數(shù)在全國中的比重而言，上海立項數(shù)穩(wěn)中有升，由1993年在全國所占比例的5.05％上升為2011年的9.61％，增長了4.56％，表現(xiàn)出良好的可持續(xù)發(fā)展態(tài)勢，在31個省區(qū)中排名首位。江蘇省增長了3.35％，排名第2，廣東省增長了2.68％，排名第3，而下降最多的則是北京市，面臨來自全國的激烈競爭，北京在全國所占比例從1993年的37.74％下降到16.71％，幅度高達21.03％。

3研究類型分布統(tǒng)計

1993-2011年上海獲得國家社科基金的重大項目36項，占總立項比例7.48％，重點項目61項，占總立項比例4.73％，一般項目1005項，占7.59％，這說明上海在重大項目、重點項目和一般項目上的優(yōu)勢地位并不突出，而最能衡量一個地區(qū)科研實力強弱的往往就是這些指標，這在一個側(cè)面反映了上?？傮w研究力量和高層次研究人員有待進一步提高。青年項目594項，占10.56％，自籌資金項目8項，占4.23％，后期資助項目53項，占10.62％?？梢娚虾Ｔ谇嗄觏椖亢秃笃谫Y助項目上占據(jù)比較明顯的優(yōu)勢。青年項目的穩(wěn)定增長不僅是一個地區(qū)科研實力可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)，而且也是一般項目、后期資助項目、重點項目、重大項目等一系列課題申報的保障。從增長率來看，全國重點項目的年平均增長率為13.77％，上海為13.65％：全國一般項目的年平均增長率為10.05％，上海為13.03％；全國青年項目的年平均增長率為13.60％，上海為18.78％?？芍?，上海的國家社科項目的增長態(tài)勢順序為青年項目>一般項目>重點項目，這與前述分析相符。

4研究學科分布統(tǒng)計

國家社科基金涉及23個學科，門類齊全。表4為國家社科基金的學科分布。表4中上海立項數(shù)是指上海各學科的立項數(shù)，上海百分比是指上海各學科立項數(shù)占上海的國家社科基金總數(shù)比例，全國立項數(shù)是指全國各學科的立項數(shù)，全國百分比是指全國各學科立項數(shù)占全國國家社科基金總數(shù)的比例，市內(nèi)排名是指上海各學科立項百分比的排名順序，全國排名是指全國各學科立項百分比的排名順序，學科優(yōu)勢是指全國排名與市內(nèi)排名的差值?？芍?，1993-2011年間，上海的立項項目已經(jīng)全部覆蓋國家社科基金的23個學科，但各學科之間發(fā)展態(tài)勢并不平衡：(1)優(yōu)勢學科依次為：國際問題研究、新聞學、宗教學、外國文學、管理學、理論經(jīng)濟、法學、人口學、世界歷史、體育學、考古學和圖書館·情報與文獻學；(2)與全國地位相當?shù)膶W科是：統(tǒng)計學、政治學、中國歷史、中國文學和語言學；(3)上海市的弱勢學科依次為：應(yīng)用經(jīng)濟、社會學、哲學、黨史·黨建、馬列·科社和民族問題研究。

5研究機構(gòu)分布統(tǒng)計

一般而言，科研機構(gòu)可以分為高等院校、社科院、黨校、國家機關(guān)、軍隊系統(tǒng)和其他社會研究機構(gòu)。圖1為上

海市立項項目機構(gòu)分布折線圖，立項數(shù)量最多的是高等院校，共立項1444項，占上海立項總數(shù)的82.23％，遙遙領(lǐng)先其他類型的研究機構(gòu)，并呈現(xiàn)逐年遞增態(tài)勢。上海社科院排名次席，共立項190項，占上海立項總數(shù)的10.82％。黨校排名第三，共立項63項，占上海立項總數(shù)的3.59％。

同時，上海共有59個研究機構(gòu)獲得國家社科基金資助，表5是立項10項以上的研究機構(gòu)分布表。高等院校的優(yōu)勢在表5中再次得到了有力的體現(xiàn)，在總共21個研究機構(gòu)中占據(jù)18席之多，比例高達85.7％。就集中度而言，前10位研究機構(gòu)立項總數(shù)為1458項，占總量的82.94％，立項的集中度比較明顯，復(fù)旦大學、華東師范大學、上海社會科學院位居前三甲，三者立項數(shù)占項目總數(shù)的45.67％，說明這三個單位是社科研究的中堅力量。

6核心主持人分布統(tǒng)計

核心主持人是指主持國家社科基金項目較多，在本學科領(lǐng)域產(chǎn)生較大影響的主持人。根據(jù)文獻計量學中確定核心作者的普賴斯公式N＝07.49*sqrt(η)，其中N為立項數(shù)，η為所統(tǒng)計年限中主持頻次最多的主持人立項課題數(shù)，只有那些主持N次以上者，方能稱之為核心主持人。在本文所統(tǒng)計的年限內(nèi)，η＝4，帶人公式得：N=1.5(項)。由于N要求為整數(shù)，本文取N為2，將統(tǒng)計年限內(nèi)主持2項以上的主持人確定為核心主持人。按照這一標準，1993-201 1年上海共有1561位學者承擔了1756項國家社科基金，1次立項的學者有1399人，2次立項的有131人，3次立項的有30人，4次立項的有1人?？梢钥闯?，19年來162個核心主持人(占主持人總數(shù)的10.38％)共主持國家社科基金356項(占總課題數(shù)的20.27％)。人均2.2項。表6是上海市各學科的學術(shù)骨干和精英。這組數(shù)據(jù)與普賴斯教授所提出的10％的主持人承擔50％左右的數(shù)據(jù)存在一定差距。因此，發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)更多學科帶頭人和科研骨干是各單位今后努力的方向和重點。

核心主持人隊伍的穩(wěn)定性狀態(tài)可用洛特爾公式來表示。該公式如下：C／N+B／N=1。式中N為在某一時期內(nèi)立項課題總數(shù)，C為新主持人立項數(shù)，B為核心主持人立項數(shù)。因而，C／N值反映了新主持人的增長態(tài)勢，如果C／N值過大(趨向于1)，表明課題大多是由新主持人立項，反之，當C／N值過小(趨向于0)，則表明課題大多是核心主持人立項。根據(jù)洛特爾定律，C／N的理論最佳值為0.64。根據(jù)本文統(tǒng)計。上海市國家社科基金立項的C／N值為0.797。超過理論最佳值，這說明國家社科基金主持人隊伍過于龐大，項目主持人更替頻繁，亟待建設(shè)穩(wěn)定而可持續(xù)發(fā)展的主持人隊伍。

注：年份的數(shù)字表示該主持人獲準立項的年份，93即1993年，02即2002年，以此類推；主持人單位前后有變化的，以后者所在單位為準；多人主持的項目中只計算第一主持人及其所在單位。

三、結(jié)語

近年來，隨著上海市國家社科基金立項數(shù)量和經(jīng)費的穩(wěn)定增長，學術(shù)研究日趨活躍并逐步深入，研究探索領(lǐng)域不斷拓寬，有力提升了上海社會科學競爭力。但同時也存在需要進一步探討的若干問題。根據(jù)本文研究。如何進一步加強學科建設(shè)和發(fā)揮學科優(yōu)勢及特色，提高核心競爭力。更好地服務(wù)上海經(jīng)濟社會建設(shè)?如何形成學科交叉、資源共享與團隊合作的科研平臺?如何培養(yǎng)新興研究力量的項目意識?等等。這些問題突出地擺在我們面前，對此提出以下一些建議。

1加強優(yōu)勢學科建設(shè)

在現(xiàn)有資源有限的條件下，突出重點，有所為有所不為，對學科進行分層建設(shè)，是提高上海學科核心競爭力的關(guān)鍵。對此應(yīng)調(diào)整優(yōu)化學科結(jié)構(gòu)，突出學科優(yōu)勢和特色，促進學科平臺的高效運轉(zhuǎn)，使得上海的學科實力和水平能夠有較大的提升。

2加強與研究重鎮(zhèn)的科研合作

從立項單位的視角來看，復(fù)旦大學、華東師范大學、上海社會科學院具有絕對的優(yōu)勢。是上海市社科科學研究的核心力量。建議其他研究機構(gòu)進一步加強與其交流與合作，并在此基礎(chǔ)之上廣泛開展跨學科交叉研究。以開拓研究視野。增強科研能力，推動本單位科研水平再上新臺階。

3加強核心研究人員的培養(yǎng)

目前，上海的國家社科基金項目主持人更替頻繁，不利于國家課題的質(zhì)量提升，也在一定側(cè)面反映了優(yōu)秀科研人員流失的現(xiàn)狀。我們認為，社會科學的競爭，核心就是人的競爭，建設(shè)一流的科研學術(shù)隊伍已成為體現(xiàn)學科實力和水平的重要因素。因此，通過制度創(chuàng)新來加強社科研究隊伍建設(shè)是提高上海社會科學競爭力的關(guān)鍵所在。

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責任編輯文嶸