□文/劉 佳

（北京地鐵運營技術(shù)研發(fā)中心 北京）

科研項目風險管理初探

□文/劉 佳

（北京地鐵運營技術(shù)研發(fā)中心 北京）

本文在對風險的特點進行分析的基礎上，指出風險管理的必要性。并結(jié)合科研項目基本研究過程，以及風險管理的四大階段，從管理職能發(fā)揮的角度，對科研項目風險管理進行初步探索。

科研項目；風險管理；管理職能

收錄日期：2012年5月28日

一、引言

風險管理起源于20世紀二十年代前后的美德等國，目前國內(nèi)外學者對風險管理的研究可以概括為兩類：一是基礎知識的擴充和深化研究。丁香乾和石碩針對現(xiàn)代項目風險管理體現(xiàn)出的擴大化和復雜化特點，對層次分析法這一風險評估方法進行了深入研究，最終提出了一種針對項目風險評估中多指標、多方案的綜合比較和選擇問題的解決方法。張琴和陳柳欽對全面風險管理的經(jīng)典著作進行了評述，并詳細介紹了相關的理論框架和整合型避險工具；二是具體案例應用研究。YANG Lan-rong和ZHANG Jin-long針對建筑工程項目建立了一個基于案例的系統(tǒng)來幫助管理人員識別風險因素以及相對應的風險。殷虹和李新仲通過福建液化天然氣預可行性研究項目的案例論述了風險管理的基本程序和方法。但是，這些研究大多局限于風險管理的專業(yè)理論展開，缺乏理論架構(gòu)的創(chuàng)新。為此，本文將結(jié)合管理學基本知識，特別是從管理職能發(fā)揮的角度，豐富風險管理的專業(yè)內(nèi)容，并結(jié)合科研項目的基本研究過程展開具體的研究。

二、風險管理的必要性

風險管理經(jīng)過近百年的發(fā)展已經(jīng)廣泛應用于各種項目當中，從工程項目到科研項目都離不開風險管理，這與風險的特點是分不開的。通過對以往風險研究的認識，我們認為風險主要具有以下兩個特點：

第一，風險是客觀上普遍存在的。風險是否存在不以人的主觀意識為轉(zhuǎn)移，不論管理者是否意識到風險的存在，都不會改變風險存在的事實。而且，由于各種不同的誘發(fā)因素使得風險隱藏在各個方面。雖然風險也有可能帶來收益，但是許多風險會對項目造成損失，因而為了避免或減少損失有必要展開風險管理。

第二，風險具有多樣性和偶然性。風險的發(fā)生并無規(guī)律可循，相反卻是千變?nèi)f化的。面對和處理風險的經(jīng)驗會有利于對未來風險的應對，但是由于客觀環(huán)境的變化將使不同時間不同地點的風險呈現(xiàn)出獨一無二的特點。風險的發(fā)生具有偶然性，也許在極其相似的情況下，會發(fā)生不同的風險，或者是該情景下有時會發(fā)生風險，有時卻又沒有發(fā)生。這種情況涉及到風險發(fā)生的幾率問題，該問題是風險管理中的重要內(nèi)容之一。

因此，風險是難以捉摸的客觀事實，并且普遍存在，而且是多變的、無規(guī)律的，正因為風險具有這些特點，在進行任何項目時，都有必要相應的進行風險管理。

三、基于科研項目基本程序的風險管理

本文將立足于科研項目進行風險管理的分析，需要掌握關于科研項目的基本信息，主要是科研項目的一般研究程序，主要概括為以下幾步：

第一，研究課題的確定。通過圖書文獻資料的積累或是日常生活經(jīng)驗的啟發(fā)形成研究設想，進而確定相關的研究課題。

第二，研究假設的形成。在研究設想的基礎上，形成研究假設。

第三，選擇合適的研究設計。研究設計是為了檢驗假設而制定的具體而精確的指導計劃，主要包括確定研究問題和目的，界定研究對象的大體選擇范圍和抽樣方法，并且確定研究資料的收集和分析方法。

第四，選取相應的研究對象。根據(jù)研究設計中確定的研究對象范圍以及抽樣的方法，抽取具體的研究對象。

第五，研究資料的收集和分析。研究資料有一手資料和二手資料之分，一手資料是研究者通過調(diào)查問卷等手段直接收集而來的數(shù)據(jù)或是自身的經(jīng)驗；二手資料則是通過查閱已有資料獲得的別人的收集的數(shù)據(jù)或別人的經(jīng)驗。研究資料的分析主要是依據(jù)研究假設中確定的分析方法對研究資料進行整理和推斷，并對數(shù)據(jù)資料進行統(tǒng)計分析。

第六，研究結(jié)果的形成。研究結(jié)果一般以研究報告或者是研究產(chǎn)品的形式呈現(xiàn)。

另外，研究項目一般具有時間有限、資金有限、知識性和技術(shù)性強、項目組成員固定，并且都是知識工作者進行的特點。

四、科研項目的風險管理過程

從以往學者的研究來看，大都將風險管理的過程概括為以下四個階段：

第一，風險識別。風險識別主要是指依據(jù)項目的前提和規(guī)劃等信息，通過分析相關的流程圖、組織結(jié)構(gòu)圖，進行問卷調(diào)查，或者是現(xiàn)場考察，從而發(fā)現(xiàn)風險，并且了解風險的類型，如自然風險或人為風險等。

第二，風險評價和估計。風險的評價和估計包含兩個方面的內(nèi)容：第一個是風險的評價，主要內(nèi)容是通過對風險處理費用、風險損失費用、風險帶來的社會費用等進行分析，依據(jù)風險處理費用最小化等原則，通過SAVE法和AHP法進行定量定性評價。風險估計則是對風險的發(fā)生概率進行估計，主要采取歷史資料分析法和理論分析法開展。

第三，風險處理。風險處理的方式主要有風險回避，通過預控方案、應急方案等進行風險損失控制，以及風險的分離、分散和轉(zhuǎn)移，在條件允許的情況下還可以進行風險的自留，即由項目自身承擔風險。

第四，風險監(jiān)督。相應的管理人員對風險管理的識別、評價和估計、處理過程進行監(jiān)督。

五、科研項目風險管理的組織

結(jié)合以往學者的風險管理過程，同時結(jié)合管理學的基本知識，主要是管理的各項職能展開對科研項目的風險管理的分析。風險管理是管理的一種具體運用，但只要是管理就是對管理學的計劃、組織、領導、控制職能的發(fā)揮，并且將創(chuàng)新貫穿于每一個階段當中，從這一角度，我們將科研項目的風險管理過程從四個方面展開分析。

如圖1所示（圖1），科研項目的風險管理貫穿在整個科研項目的過程中，同時發(fā)揮管理的各項職能，下面就每一項職能的發(fā)揮進行分析。以前文所述的風險的普遍客觀存在性和多變無規(guī)律性的特點為前提條件，展開分析如下：

第一，風險管理中計劃職能的發(fā)揮主要體現(xiàn)在以往學者認同的風險的識別和風險的評價及估計。風險管理的計劃是對風險管理過程的統(tǒng)籌安排，由整個科研項目組成員共同進行，主要的工作有明確風險管理的目標，分析風險的現(xiàn)狀，對過去風險管理的經(jīng)驗進行梳理和總結(jié)，進而預測風險管理的過程，并且確定開展風險管理的重要前提條件，然后在此基礎上擬定可行性的風險管理計劃，進而通過對各種計劃的比較分析，選擇主體計劃，并根據(jù)主體計劃制定派生計劃，最后在所得計劃的基礎上從定性和定量兩個方面進行完善。

圖1 科研項目的風險管理

圖2 風險管理的矩陣組織形式

在管理學中，對于計劃的類型有多種不同的分類方法，例如戰(zhàn)略計劃和戰(zhàn)術(shù)計劃、指導性計劃和具體性計劃、程序性計劃和非程序性計劃等。針對風險管理的特點，可以選擇制定某種類型的計劃，同樣也可以將多種計劃類型適當?shù)慕Y(jié)合使用。具體講，在科研項目的不同階段可以使用不同的計劃類型，如在研究對象的選擇階段，存在由于對象選擇不合理而帶來的風險，該類風險難以量化，此時可以在這一階段的風險管理過程制定指導性的計劃；另外，由研究對象選擇引發(fā)的風險又是一種普遍存在于每種科研項目之中的風險，雖然在細節(jié)上可能不同，但是仍舊可以探尋一種針對該種風險的管理程序，也就是說制定程序性計劃。所以，僅在對研究對象的選擇帶來的風險進行管理的過程中，就能涉及到指導性計劃和程序性計劃兩種計劃類型。

第二，風險管理的組織職能中主要包含組織結(jié)構(gòu)設計和職務說明書兩個方面的類型。科研項目的進行本身就是有組織的，項目組成員中的責權(quán)都有明確的界定，風險管理是凌駕于科研項目的組織之外需要同時進行的一項工作。同時，由于風險管理是復雜多變的過程，因此我們可以在科研項目組這一穩(wěn)定的組織結(jié)構(gòu)的基礎上選擇矩陣組織等靈活的組織形式進行。

從風險管理的角度分析，風險管理人員主要需要從事兩類工作的人員，一類是一線管理人員，相當于基層工作者；另一類是發(fā)揮領導職能的管理者，這將在風險管理的領導職能中進行詳述。

第三，風險管理中的領導職能依舊要由管理人員發(fā)揮。從管理學中的基本知識我們得知領導職能的發(fā)揮主要體現(xiàn)在指揮、引導和激勵三個方面。依據(jù)德魯克先生在《卓有成效的管理》一書中給出的管理者含義，即憑借其職位和權(quán)力能夠為組織帶來貢獻并且能實質(zhì)地影響到組織的經(jīng)營能力以及達成的結(jié)果的人。那么，在科研項目之中，承擔工作的均為知識工作者或技術(shù)工作者，他們的工作顯然能夠直接影響到科研項目的結(jié)果，因此我們將這些知識和技術(shù)工作者視為管理者。那么，風險管理中的領導職能就要通過這些管理者來達成。雖然都是管理者，但是依據(jù)具體的工作分工，還是存在層次的區(qū)別，基層的管理者的管理對象是風險，這一層次的管理者其實是傳統(tǒng)意義上的基層工作者。而高層的管理者管理對象則是人，這一層次的管理者符合傳統(tǒng)意義上對管理者的界定，是決策的制定者，同樣也正是這一層次的管理者發(fā)揮指揮、引導和激勵的作用。

在科研管理的風險管理過程中，我們前面提到要在已有科研組織的基礎上采用矩陣組織的形式展開風險管理的工作。矩陣組織是靈活性較高的組織，但是根據(jù)前面的分析，風險管理的組織同樣需要具有層次，層次的多少，也就是組織的扁平化程度要依據(jù)科研組織的規(guī)模，以及相應的風險管理的計劃復雜程度而定。一般來講，管理學方面的科研組織成員不多，規(guī)模不大，相應的矩陣組織具有兩個層次便可以順利開展風險管理工作，需要注意的是，矩陣組織的靈活性需要進行適當?shù)目刂?，我們前面提到的基層工作者或者是基層的管理人員一層可以保持靈活，有利于調(diào)兵遣將，針對風險的具體情況而因事?lián)袢?，但是對于高層管理者則應該注重人員配置的穩(wěn)定性。這是因為，由于不同的領導者具有不同的領導風格，而且為人處事的風格以及對于風險的態(tài)度截然不同，因此頻繁的更換這一層次的領導會造成風險管理團隊凝聚力的缺乏。因此，對于以矩陣組織形式存在的風險管理團隊，在高層領導方面需要保持穩(wěn)定的人才配備，這將有利于領導職能的發(fā)揮和鞏固。

根據(jù)前兩個方面的分析我們可以將風險管理的組織形式用圖2表示。（圖2）在圖2中，對一般的規(guī)模不大的科研項目組進行分析，將其項目組的結(jié)構(gòu)形式表示為兩層，同樣將其相應的風險管理矩陣組織也表示為兩層。圖中成員A、成員B和成員C是處于同一層中的，為了便于表明矩陣組織的形成將其作圖2中的表示方法。在圖2中，源于一般事實，項目管理者也是風險管理者，而且這種關系一旦確定就不會輕易改變。但是，風險管理的第二層次中的成員來自于項目管理組的第二層次，可以由項目管理組中第二層次的不同部門或員工擔當，也可以由同一部門或員工擔當。具體的人員安排需要根據(jù)成員的能力，以及需要承擔的職位的權(quán)利和責任進行確定。

第四，風險的控制主要體現(xiàn)在風險處理和風險監(jiān)督過程中。在管理學中，對于管理控制的發(fā)揮主要歸結(jié)于三個步驟：確定控制標準、衡量工作成效和糾正偏差。從科研項目順利安全進行的角度，我們可以將風險的產(chǎn)生視為發(fā)生偏差，進而采取一系列的符合相應原則的手段和方法規(guī)避或分散風險，從而消除或減少風險造成的損失。另外，風險管理中的監(jiān)督過程也是對控制職能的體現(xiàn)，可以對應到控制步驟的衡量工作績效一步當中，即對按照計劃的內(nèi)容對風險管理的實施情況進行衡量。

第五，創(chuàng)新作為管理的重要內(nèi)容，能夠為風險管理注入新鮮血液，尤其對于由知識工作者和技術(shù)工作者組成的科研項目組。風險管理中進行創(chuàng)新是要借助于知識的力量使得管理的其他職能得到更有效的發(fā)揮，同時任何創(chuàng)新都有利于參與者活躍思維，進而提高參與者的工作績效，從而促進科研項目工作的進行。因此，從管理職能發(fā)揮的角度來看，科研項目的風險管理過程中，計劃職能主要在風險的識別和風險的評價與估計這一傳統(tǒng)過程中體現(xiàn)出來，組織職能的發(fā)揮最終形成適應于科研項目風險管理的矩陣組織，領導職能的發(fā)揮則主要依靠于矩陣組織中的高層管理者，控制職能在風險的處理和監(jiān)督當中得以發(fā)揮。從創(chuàng)新在風險管理中的發(fā)揮我們得知，風險管理和科研項目本身的管理工作是相輔相成的。

六、結(jié)束語

本文結(jié)合科研項目的六大研究過程，即研究課題的確定、研究假設的形成、選擇合適的研究設計、選取相應的研究對象、研究資料的收集和分析、研究結(jié)果的形成，并且在以往學者對風險管理的過程研究的基礎上，結(jié)合管理的計劃、組織、領導、控制四大職能，以及創(chuàng)新的重要內(nèi)容，對于科研項目風險管理進行了初步探索。

通過分析，首先可知，在科研項目的風險管理過程中，由于風險的客觀普遍存在性以及復雜多變性，必須要進行風險管理。然后，基于對科研項目的了解和風險管理知識的掌握，對管理的每一職能的發(fā)揮做了詳細分析。管理的計劃職能主要體現(xiàn)于一般風險管理程序的風險識別和風險評價與估計階段。管理的組織職能發(fā)揮的結(jié)果是形成相應的風險管理組織結(jié)構(gòu)，本文認為基于科研項目組原有的組織結(jié)構(gòu)，矩陣組織是適應于風險管理的組織形式，但是在發(fā)揮其靈活性的同時要注意維持高層管理者配置的穩(wěn)定性。而這種穩(wěn)定的高層人員配置也是為了促成職能的良性發(fā)揮。管理的控制職能則在風險管理的風險處理和風險監(jiān)督過程中以不同的角度得到體現(xiàn)。創(chuàng)新作為管理的重要內(nèi)容，貫穿于整個風險管理的過程中，并且因為創(chuàng)新有機會使得風險管理過程和科研項目本身實現(xiàn)互利互惠。

但是，由于對基礎知識的掌握有限，并且擁有科研項目的風險管理經(jīng)驗不算充足，因此在本文研究思路的基礎上還有很大的提升空間，希望通過不斷的學習和實踐，能夠在相關方面進行豐富和發(fā)展。

[1]丁香乾，石碩.層次分析法在項目風險管理中的應用[J].中國海洋大學學報，2004.1.

[2]張琴，陳柳欽.風險管理理論沿襲和最新研究趨勢綜述[J].金融理論與實踐，2008.10.

[3]YANG Lan-rong，ZHANG Jin-long.A Case-Based System for Construction Project[J].Journal of Systems Science and Systems Engineering，2002.11.4.

F276.42

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