徐選國

(中國青年政治學(xué)院社會工作學(xué)院，北京100089)

一、問題的提出

我國貧困問題的實踐主要存在兩種主導(dǎo)性特征:(1)社會工作介入嚴(yán)重不足。在海外，貧困問題被納入社會福利政策和社會工作架構(gòu)中進行分析，在我國卻未得到應(yīng)有的重視，盡管有部分學(xué)者已經(jīng)意識到專業(yè)社會工作在反貧困實踐中的重要性，也有一些學(xué)者將社會工作引入反貧困領(lǐng)域，但是真正將專業(yè)社會工作價值觀、方法和實務(wù)技巧用于脫貧行動領(lǐng)域的實踐，在我國尚未形成范例。(2)政策實施成效不明顯。改革開放以來，國家和政府所采取的扶貧政策和措施對于緩解我國貧困狀況發(fā)揮了積極的作用，成就巨大。但是，從扶貧的實際效果以及受助人群的脫貧情況來看，現(xiàn)行的扶貧政策和措施還存在一些缺陷與不足，如現(xiàn)有扶貧政策目標(biāo)不清、缺乏系統(tǒng)設(shè)計、政策之間銜接性較差等［1］。

出現(xiàn)上述情況的原因，主要在于:(1)我國專業(yè)社會工作尚未真正發(fā)展成熟，政府和社會大眾長期對社會工作的低度認(rèn)知和消極認(rèn)同，專業(yè)社會工作缺乏生存的土壤和文化根基;(2)現(xiàn)有政策在執(zhí)行過程中行政視角大于服務(wù)視角，缺乏借鑒專業(yè)社會工作在脫貧政策制定、執(zhí)行以及反貧困行動中的優(yōu)勢和作用;(3)現(xiàn)有政策對貧困內(nèi)涵的理解囿于經(jīng)濟層面、社會制度層面，而忽視了對貧困的文化內(nèi)涵、個人能力等方面的綜合理解。

二、海外脫貧行動實務(wù)發(fā)展脈絡(luò)

(一)海外社會福利與救助政策轉(zhuǎn)向的背景

20世紀(jì)70年代，國際經(jīng)濟嚴(yán)重受挫，失業(yè)成為發(fā)達國家普遍面臨的問題，同時，全球化進程加快，引發(fā)了全球金融資本的跨國流動，由發(fā)達國家向低成本、低工資的第三世界國家流動，導(dǎo)致國內(nèi)投資降低，工作機會變少，越來越多有工作能力的人走向失業(yè)。這標(biāo)志著凱恩斯主義福利國家體制的瓦解，大量失業(yè)人群出現(xiàn)，不能繼續(xù)在原有的工作崗位上工作，因為缺乏必要的收入而導(dǎo)致貧困;另外，許多未婚單親媽媽，在福利國家體制發(fā)生危機后，不再能得到必要的福利救濟，同樣面臨著貧窮問題。這些情況表明，許多本來具有勞動能力，以及本來可以依靠國家福利而免于貧困的人群，隨著福利國家體制的解體以及全球化的影響，而陷入貧困之中，這就是與傳統(tǒng)貧窮現(xiàn)象截然不同的新貧窮現(xiàn)象。這些新貧困人群的日益增多和新貧困現(xiàn)象的日趨顯著，成為歐美國家社會福利與救助政策轉(zhuǎn)向的重要背景。這種背景催生了工作福利和資產(chǎn)建立兩項福利改革制度的出現(xiàn)。

(二)海外脫貧行動實踐:以“工作福利”與“資產(chǎn)建立”為核心

第一，“工作福利”脫貧政策的主要觀點是，要摒棄福利等同于權(quán)利的觀念，強調(diào)權(quán)利與義務(wù)的并重。要解決貧窮問題，必須先增強窮人的義務(wù)，通過強制其工作和接受工作訓(xùn)練等，培養(yǎng)公民履行社會義務(wù)的能力，否則不給予救濟?！肮ぷ鞲＠钡恼邇?nèi)容主要包括:(1)政策目標(biāo)，即秉持工作與生活相關(guān)，并通過鼓勵工作，提升義務(wù)履行能力，使窮人自立自助;(2)政策對象，主要是指前文述及的“新貧”群體，如下崗失業(yè)和不愿低薪、低職工作的人、未婚單親母親群體，以及一些問題青年等;(3)政策原則，即權(quán)利與義務(wù)相結(jié)合的原則，給予愿意接受工作的人相關(guān)的支持性條件，使不愿意工作的人受到懲罰等［2］。

第二，“資產(chǎn)建立”脫貧政策的主要觀點是，造成貧困現(xiàn)象加劇和福利依賴的根本原因在于，以往脫貧政策是建立在“以所得為基礎(chǔ)的福利”和“以消費帶動經(jīng)濟”的基礎(chǔ)上，這種思想造成貧窮等同于所得不足、無力消費的觀念，這種政策變相鼓勵了貧民重視消費，不蓄資產(chǎn)，貧困問題長期無力改變，導(dǎo)致出現(xiàn)更多的社會秩序問題。謝里登認(rèn)為，要改變上述問題和困境，只有改變“以所得為基礎(chǔ)”的政策思考方式，而代之“以財產(chǎn)為基礎(chǔ)”的政策思考方式才能獲得改善。他建構(gòu)了“以資產(chǎn)為基礎(chǔ)的福利政策”，即“資產(chǎn)建立”的脫貧思想，旨在消除以所得為基礎(chǔ)的福利，提倡和支持以財產(chǎn)為基礎(chǔ)的福利，希望通過資產(chǎn)形成的方式建構(gòu)社會福祉，在國家的支持下，貧窮人口在職業(yè)與家庭之外不但保有財務(wù)支持的來源，同時在原有所得支持的形式外，還可獲得以往沒有的資產(chǎn)形成效果，以致脫離貧困。

(三)海外脫貧行動政策對脫貧行動實踐的啟示

盡管“工作福利”與“資產(chǎn)建立”政策各有側(cè)重，但是二者在許多方面表現(xiàn)出明顯的共性。它們對脫貧行動實踐具有以下啟示:首先，二者預(yù)設(shè)了人的理性，即在相關(guān)政策條件引導(dǎo)下，人具有理性選擇的能力，以實現(xiàn)自由發(fā)展的目標(biāo)，并脫離貧困;其次，二者都認(rèn)為貧窮的根源不僅在于社會結(jié)構(gòu)的不公，還在于在此基礎(chǔ)上出現(xiàn)的能力缺失，因此，相信貧窮可以通過提升窮人的能力而得以消除或減輕;再次，二者有共同的行動目標(biāo)，即進行特定的貧困量度，通過必要的策略，實現(xiàn)對貧窮人口能力的再建構(gòu)，以恢復(fù)其工作能力和生活能力;最后，二者體現(xiàn)了一種特定的文化形態(tài)，即二者是資本主義社會發(fā)展到一定階段的結(jié)果，與資本主義特殊的意識形態(tài)和文化特征密切相關(guān)，其在實踐中是依據(jù)資本主義文化本質(zhì)來開展的。

三、脫貧行動理論建構(gòu):本體論、認(rèn)識論、方法論、價值觀

根據(jù)對前述以“工作福利”與“資產(chǎn)建立”為核心的海外脫貧行動政策及實踐脈絡(luò)的梳理，以及對脫貧行動實踐的啟示，本文嘗試建構(gòu)以本體論、認(rèn)識論、方法論和價值觀為四大理論元素的脫貧行動理論觀點，并對整體性的脫貧行動理論實踐模式進行論述。

(一)本體論:社會工作的人性假設(shè)

本體論屬于哲學(xué)范疇，其基本特征在于，運用以“是”為核心的范疇，邏輯地構(gòu)造出哲學(xué)原理系統(tǒng)，是一個“具有最高邏輯規(guī)定性的概念”［3］。本體代表了事物最為內(nèi)在的方面和最根本的價值向度，表示事物質(zhì)的規(guī)定性和本源，是決定事物何以存在的基本依據(jù)［4］。本文將貧窮問題納入社會工作視角進行分析，認(rèn)為人性預(yù)設(shè)是社會工作理論和實踐的最根本問題，即社會工作不可回避人是什么、人要往哪里去的問題。貧困問題中所涉及的最重要的問題仍然是人的問題，因此，從本體論的角度來看，社會工作預(yù)設(shè)了窮人的人性假設(shè)，即追求自由與發(fā)展。王篤強對社會工作看待窮人的人性預(yù)設(shè)總結(jié)為下列三個方面［5］。

第一，人與生俱來具有自由與全面發(fā)展的內(nèi)在驅(qū)力，要注重對人的能力的提升。阿瑪提亞·森認(rèn)為，人之所以為人，與生俱來就有一種渴望自由、取得自由的內(nèi)在驅(qū)力。因此，為達到這種自由的發(fā)展目的，就必須看重人的能力提升。社會工作理論和實踐的目標(biāo)就是要提升人的能力，讓人免于困境，并有能力去做自己想做的事，成為想成為的人。

第二，實質(zhì)的自由要以諸多能力作為后盾。森的“能力觀”主要是使人能夠獲得自由，它是指人可以據(jù)此而實現(xiàn)發(fā)展愿望的真實機會或資源，一個人在實質(zhì)上，所可以獲取的相關(guān)資源與機會可統(tǒng)稱為“能力”。這種能力是由人們?nèi)粘Ｉ畹母鞣N功能所組成的，包括基本的衣、食、住、行、充足的營養(yǎng)、免于疾病，以及進一步的社會交往、社區(qū)參與、擁有自尊等方面。因此，一個人若具備上述越多的“能力”，就說明他可獲取的資源和機會越多，進而越能實現(xiàn)其自由發(fā)展，提高生活品質(zhì)和質(zhì)量。

第三，實現(xiàn)自由之能力包括個人能力、可獲資源和機會。要實現(xiàn)人的各項功能的順利運作，需要個人與環(huán)境兩方面因素的積極互動，主要包括個人層面的本事和環(huán)境層面的資源與機會，前者即個人能力，如受教育程度、健康程度，可以通過教育使得個人能力得以提升，以及通過促進健康，提升個人的生活能力和生命質(zhì)量等;后者是指實現(xiàn)自由發(fā)展的外在資源和機會，主要包括政治權(quán)利、經(jīng)濟權(quán)利、社會機會、透明制度，以及制度性保障等。因此，社會工作者在這種人性預(yù)設(shè)下，既要注重貧困者個人自身能力的提升，又要重視消除環(huán)境方面的因素對個體的影響，同時關(guān)注人與環(huán)境之間的積極互動。

(二)認(rèn)識論:對貧困問題的根源認(rèn)識

認(rèn)識論是探討人類認(rèn)識的本質(zhì)、結(jié)構(gòu)，認(rèn)識與客觀實在的關(guān)系，認(rèn)識的前提和基礎(chǔ)，認(rèn)識發(fā)生、發(fā)展的過程及其規(guī)律，認(rèn)識的真理標(biāo)準(zhǔn)等問題的哲學(xué)學(xué)說。社會工作將認(rèn)識論思想引入貧困視野，主要是對貧困問題產(chǎn)生根源的認(rèn)識。貧窮問題既是一個歷史概念，與歷史同時存在，又是一個現(xiàn)代概念，主要以新近出現(xiàn)的“新貧”群體為對象。貧窮問題具有絕對性、相對性等復(fù)雜特征，社會工作要幫助窮人走向獨立自主，實現(xiàn)自助的目標(biāo)，最根本的前提就是要探究和認(rèn)識導(dǎo)致貧困問題的根源。

導(dǎo)致個體貧困的根本原因在于個人能力的缺失，也即森的“能力剝奪”觀點。能力缺失是指實現(xiàn)人的自由全面發(fā)展所需的諸多能力不能得到滿足，以致個人難以有效應(yīng)對生活中所面臨的困境而出現(xiàn)的貧困狀態(tài)。根據(jù)森和王篤強的觀點，從社會工作視角來看，貧窮與失業(yè)是個體在環(huán)境制約下，能力無法展現(xiàn)的結(jié)果;貧窮的產(chǎn)生，很大部分還源于資源與機會的缺失，如果忽視了這些方面，就會把問題歸結(jié)于個人自身層面，而導(dǎo)致個人無力改變現(xiàn)狀并打消其發(fā)展的可能性;能力剝奪觀點同時注重個人人力資本與資源和機會的擁有程度，避免以往只片面看到個人層面或結(jié)構(gòu)性層面的因素，這有助于通過強調(diào)“能力取向”，促進人的自由發(fā)展目標(biāo)的實現(xiàn)。

(三)方法論:脫貧行動的目標(biāo)及策略

方法論是指在對某一問題的本質(zhì)探討和認(rèn)識的基礎(chǔ)上，進一步尋求解決問題的對策和方法。為了實現(xiàn)人的自由與全面發(fā)展，并且提升人的能力，還需要為解決貧困問題而探索具體有效的方法和對策，這就是本文構(gòu)建脫貧行動理論的方法論思想。結(jié)合王篤強關(guān)于脫貧行動的實務(wù)理論思想［6］，本文在方法論部分做了如下建構(gòu)。

第一，脫貧行動目標(biāo)。根據(jù)“貧困即能力剝奪”的觀點，以及社會工作的脫貧目標(biāo)，從能力建構(gòu)的思考方向出發(fā)，發(fā)掘貧困者的優(yōu)勢，以增強權(quán)能為取向，以“優(yōu)勢觀點”和“增強權(quán)能觀點”作為提升貧困者能力、實現(xiàn)其脫離貧困的目標(biāo)的理論視角。二者在脫貧實踐中的借鑒意義分別如下。

一是優(yōu)勢觀點。優(yōu)勢觀點對于人的基本預(yù)設(shè)，包括“人有能力獲得成長和變遷”、“人有界定其處境的能力與知識”、“人具有復(fù)原力”等。優(yōu)勢觀點對于社會工作介入貧困問題的主要啟示在于:通過與貧困者共同參與，建立良好合作關(guān)系;發(fā)掘貧窮者自身優(yōu)勢、興趣和需求狀況;幫助貧窮者樹立較高的期待和目標(biāo);幫助貧窮者尋找各種資源，滿足其發(fā)展需求，進而改善環(huán)境因素，實現(xiàn)貧窮者脫貧的目標(biāo)。

二是增強權(quán)能觀點。該理論認(rèn)為人之所以處于困境，是由于個體發(fā)生消權(quán)，進而產(chǎn)生無力感所致，這一方面是由于環(huán)境結(jié)構(gòu)因素的壓迫與影響，導(dǎo)致弱勢人群產(chǎn)生負(fù)面自我評價;另一方面也受現(xiàn)有社會福利體系不足的影響。增強權(quán)能觀點對于社會工作介入貧困問題的主要啟示在于:要認(rèn)識貧窮者權(quán)力受到壓制的狀況，即消權(quán)事實，進而與貧窮者一起探尋導(dǎo)致消權(quán)的原因，幫助貧窮者一起分析可用資源，鼓勵其通過學(xué)習(xí)、教育，在個人、人際、制度與政治等層面實現(xiàn)增權(quán)，最后實現(xiàn)貧窮者的自由發(fā)展，以擺脫貧窮狀態(tài)。

第二，脫貧行動策略。根據(jù)王篤強的觀點，可以通過“資產(chǎn)建立”和自我效能提升兩個策略來開展脫貧行動實踐。

一是根據(jù)“資產(chǎn)建立”政策思想，貧窮者可以在短期內(nèi)積累少量資產(chǎn)，進行較低消費，但是長期效果上卻能積累較多資產(chǎn)，實現(xiàn)更高水平的消費，而且這種“資產(chǎn)建立”思想引入貧窮家庭后，他們越來越樂意被整合到社會生活中，為了保障資產(chǎn)不受侵害，他們的政治和社會參與也不斷提升，在消除貧困狀態(tài)的同時，進一步實現(xiàn)了社會秩序的穩(wěn)定。這種“資產(chǎn)建立”政策思想對當(dāng)前社會工作從政策視角介入貧窮問題具有重要的指導(dǎo)意義。

二是自我效能感提升。自我效能在認(rèn)識能力中居于關(guān)鍵位置，它讓人能夠控制自己的思想、感受與行動，而人的想法、信念、感受則會影響其如何行動。自我效能感思想對社會工作介入貧窮問題的啟示在于:(1)建立難度適中、明確且具有一定挑戰(zhàn)性的目標(biāo);(2)要提供積極的楷模以及替代性經(jīng)驗，以幫助貧窮者建立自我效能感;(3)增加必要的他人言語性鼓勵;(4)促進貧窮者保持生理與情緒的穩(wěn)定狀態(tài);(5)探尋貧窮者過去的成功經(jīng)驗;(6)協(xié)助貧窮者進行合理的歸因。

(四)價值觀:脫貧行動的文化取向

價值觀是指一個人對周圍客觀事物(包括人、事、物)的意義、重要性的總評價和總看法。它是人們對社會存在的反映，是社會成員用來評價行為、事物以及從各種可能的目標(biāo)中選擇自己合意目標(biāo)的準(zhǔn)則。將價值觀思想融入社會工作脫貧行動理論建構(gòu)中，是指社會工作者、貧窮者，以及參與貧困問題干預(yù)的其他主體在看待貧困問題、求—助關(guān)系、具體服務(wù)開展等方面表現(xiàn)出來的文化取向。由于所處文化體系不同，中西方世界主要表現(xiàn)出集體主義與個人主義之間的差別。

(五)脫貧行動理論的實踐架構(gòu)

脫貧行動理論并非指單一的理論觀點，而是指一套包括對于貧困者的人性假設(shè)、對貧困問題產(chǎn)生緣由的認(rèn)識、對貧困問題的具體方法策略，以及貫穿前三者執(zhí)行過程中的文化價值取向等綜合系統(tǒng)的觀點。為簡潔明了，本文將前述關(guān)于脫貧行動理論建構(gòu)觀點進行總結(jié)，形成脫貧行動理論的實踐架構(gòu)。如下圖所示:

四、脫貧行動理論對我國社會工作實踐的啟示

本文所建構(gòu)的脫貧行動理論，在基本維度，即總體性的本體論、認(rèn)識論、方法論和價值觀四個維度上，遵循了一般理論應(yīng)該具備的四個元素。但是，在具體方面，即關(guān)于貧窮者的人性預(yù)設(shè)、貧困原因、具體脫貧策略以及文化特征等方面，則要從各國、各地區(qū)的實際情況來進行建構(gòu)。因此，要將該理論引入我國社會工作實踐領(lǐng)域，需要對該理論進行必要的本土化處理，在具體運用該理論指導(dǎo)我國社會工作介入貧困問題時，應(yīng)該注意以下幾個方面。

(一)對窮人人性假設(shè)方面的啟示

我國習(xí)慣上將處于貧困狀態(tài)中的人歸在弱勢群體這一具有多元意蘊的群體之中，因此，窮人在我國社會救助體系和語境下，屬于弱勢群體的一種。在看待貧窮者的視角上，有意無意受到弱勢化思想的影響，認(rèn)為這些人在社會、經(jīng)濟、教育等方面處于弱勢，是需要幫助的對象。這種觀點伴有過多的消極色彩，將貧窮者視為被動的個體，強調(diào)個人的貧窮要靠家庭來承擔(dān)責(zé)任，家庭的貧窮多靠親屬等關(guān)系較為密切的群體予以支持，在這些非正式系統(tǒng)能力范圍之外，才會引入國家的政策措施，但是后者所起的作用一般都是低水平的和保底的。根據(jù)以上脫貧行動理論觀點，本文認(rèn)為，要將脫貧行動理論用于我國社會工作脫貧行動實踐領(lǐng)域，首先需要對貧窮者的人性有積極的預(yù)設(shè)，應(yīng)該將貧窮者視為可以改變的主體，應(yīng)該借鑒“人有獲得自由和發(fā)展的本質(zhì)要求和潛在能力”等積極觀點，應(yīng)該相信貧窮者可以通過自身與環(huán)境的積極互動，消除貧困因素，重新適應(yīng)社會發(fā)展要求，達到脫貧目標(biāo)。

(二)對貧窮原因認(rèn)識方面的啟示

在消極的窮人人性觀指導(dǎo)下，我國傾向于將貧窮問題的根源歸結(jié)在個人及家庭方面，而經(jīng)常忽視宏觀層面的社會結(jié)構(gòu)、社會制度等方面的原因。根據(jù)前述觀點，導(dǎo)致貧窮的根源既有個人層面的原因，如教育水平、健康水平等人力資本因素，也有環(huán)境方面的原因，如促進個人發(fā)展的社會資源與機會，以及相應(yīng)的政策、制度體系等因素。在我國，尤其是受近年來改革開放進程和社會轉(zhuǎn)型、體制轉(zhuǎn)軌的影響，許多人“無辜地”淪為社會弱勢群體，其中貧困者包括這種社會背景下出現(xiàn)的下崗失業(yè)人員、城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)體制導(dǎo)致的進城農(nóng)民工群體以及激烈競爭下難以順利就業(yè)的青年群體等，這是中國社會福利與救助領(lǐng)域的重大議題，也是社會工作發(fā)揮作用的重要空間。因此，在社會工作視角下，應(yīng)該從個人與環(huán)境不同層面看待導(dǎo)致貧窮的原因，才能夠?qū)で笥嗅槍π缘膶Σ?，實現(xiàn)脫貧目標(biāo)和社會整合。

(三)對貧窮問題策略方面的啟示

受消極的窮人人性觀和個人責(zé)任歸因的影響，我國一直以來對貧窮者的解決策略多是采用政策層面的扶貧措施，這是一種低水平的、不健全的救助制度，因為在這些制度下，仍然有許多人處于貧困狀態(tài)。借鑒脫貧行動理論觀點，應(yīng)該樹立為貧窮者增強權(quán)能，發(fā)掘其優(yōu)勢，有效獲取相關(guān)資源，實現(xiàn)脫貧目標(biāo)的觀念，同時，應(yīng)該將貧窮者的貧窮問題進行可操作化和系統(tǒng)化的量度，進一步從微觀和宏觀不同層次對貧窮者進行幫助。西方國家的“資產(chǎn)建立”政策在特定時空內(nèi)已經(jīng)發(fā)揮著重要作用，雖然國外的“資產(chǎn)建立”政策救助體系不一定完全適合我國實際社會福利救助領(lǐng)域，但是在政策理念和實踐中，可以通過借鑒國外有效經(jīng)驗，改善我國原有的政策體系，以更好地從制度上彌補其對貧窮者造成的影響;同時，還要鼓勵個人樹立生活目標(biāo)，增強自我效能感，不斷提升自身生活能力，以逐步實現(xiàn)脫貧目標(biāo)。

(四)在脫貧行動價值層面的啟示

除上述三個方面外，文化層面也對我國脫貧行動實踐產(chǎn)生著重要的影響。我國特定的文化特征，形成了獨特的“求—助關(guān)系”框架，王思斌教授曾指出，中國人的求助意愿是一種消極的模式［7］，盡管助人實踐由來已久，但是這種助人實踐主要發(fā)生在關(guān)系親近的個體之間，這是一種人情關(guān)系性質(zhì)的助人活動，是需要考慮回報的互動;而類似西方國家的專業(yè)社會工作視角下的助人關(guān)系，則遠未形成。因此，將脫貧行動理論引入我國社會工作脫貧實踐領(lǐng)域，就需要十分注意我國主流社會具有的文化特征，在具體實踐中，需要考慮貧窮者這一群體的亞文化特征，也要注意社會對這一群體的態(tài)度，同時還要注意這一群體對他人提供幫助的心態(tài)等方面。因此，這是一個復(fù)雜而系統(tǒng)的工程，需要社會工作者在實踐中具備較強的文化敏感力，探索符合我國社會大眾文化特征的脫貧行動實踐模式。

［1］向德平 姚 霞:《社會工作介入我國反貧困實踐的空間與途徑》，載《教學(xué)與研究》，2009年第6期。

［2］［5］［6］王篤強:《貧窮·文化與社會工作——脫貧行動的理論與實務(wù)》，臺北:臺原出版社2007年版，第31、54～55、51頁。

［3］俞宣孟:《本體論研究》，上海:上海人民出版社2005年版，第27頁。

［4］李西健:《解構(gòu)之后——重審當(dāng)代文藝學(xué)的本體論問題》，載《陜西師范大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版)》，2009年第1期。

［7］王思斌:《中國社會的求—助關(guān)系——制度與文化的視角》，載《社會學(xué)研究》，2001年第4期。