【本期主講】韓新華 張士勇 張 華

謀定而后動(dòng) 克難擒巨蠹
——查辦新泰市原建設(shè)局局長(zhǎng)戴元柱等人貪賄串案

【本期主講】韓新華 張士勇 張 華

韓新華，山東省泰安市岱岳區(qū)檢察院一級(jí)檢察官，現(xiàn)任調(diào)研室主任。撰寫(xiě)了調(diào)研報(bào)告、信息通訊60余篇，在《檢察日?qǐng)?bào)》、《中國(guó)檢察官》、《山東檢察》、《最高人民檢察院簡(jiǎn)報(bào)》等報(bào)刊發(fā)表，并多次獲獎(jiǎng)。

張士勇，山東省泰安市岱岳區(qū)檢察院一級(jí)檢察官，現(xiàn)任反貪污賄賂局副局長(zhǎng)。2007年以來(lái)，主辦重大案件30余件，戴元柱受賄大案就是其中之一。

張華，山東省泰安市岱岳區(qū)檢察院三級(jí)檢察官，現(xiàn)任辦公室副主任，撰寫(xiě)了調(diào)研、信息10余篇，分別被《檢察日?qǐng)?bào)》、《山東檢察》等報(bào)刊采用。

核心提示：山東省泰安市岱岳區(qū)人民檢察院按照最高人民檢察院、山東省人民檢察院關(guān)于開(kāi)展工程建設(shè)領(lǐng)域突出問(wèn)題專(zhuān)項(xiàng)治理工作的統(tǒng)一部署，以“兩線三點(diǎn)”為切入點(diǎn)，開(kāi)拓工作思路、突出打擊重點(diǎn)，成功查辦了原新泰市建設(shè)局局長(zhǎng)戴元柱特大受賄貪污案，并從中深挖出5件窩案串案。戴元柱系列案件的查處，打開(kāi)了全泰安市檢察機(jī)關(guān)查辦工程建設(shè)領(lǐng)域職務(wù)犯罪的缺口，形成了規(guī)模效應(yīng)，推動(dòng)了全市查辦工程建設(shè)領(lǐng)域突出問(wèn)題專(zhuān)項(xiàng)工作的順利開(kāi)展，有力地促進(jìn)了全市經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快地發(fā)展。

20 11年6月23日，新泰市建設(shè)局原局長(zhǎng)戴元柱因受賄569萬(wàn)余元，貪污4.2萬(wàn)元，被山東省泰安市中級(jí)人民法院一審判處數(shù)罪并罰有期徒刑17年，并處沒(méi)收個(gè)人財(cái)產(chǎn)10萬(wàn)元。判決認(rèn)定的犯罪事實(shí)與偵查終結(jié)認(rèn)定事實(shí)完全一致。自此，在全市掀起了查辦工程建設(shè)領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件的高潮，由此案深挖出了原新泰市交通局副局長(zhǎng)萬(wàn)會(huì)林、李曉、公路局副局長(zhǎng)王東受賄大案，以及新泰市公路局職工英強(qiáng)、個(gè)體戶徐西慶行賄大案共6件6人。彰顯了檢察機(jī)關(guān)懲治腐敗的堅(jiān)定決心，在泰安引起了強(qiáng)烈反響。目前，這6件案件均已判決。

為將“生”案辦“熟”案 迂回初查取鐵證

2000年至2010年，戴元柱先后在新泰市公路局、交通局、建設(shè)局三個(gè)要害部門(mén)擔(dān)任一把手長(zhǎng)達(dá)11年，在職期間大權(quán)獨(dú)攬，專(zhuān)橫跋扈，肆意而為，把公路局、交通局、建設(shè)局當(dāng)成自己的自留地，動(dòng)輒大筆一揮就將數(shù)百萬(wàn)元的工程發(fā)包與人。從2008年開(kāi)始，我們多次收到群眾來(lái)信，舉報(bào)戴利用工程發(fā)包職務(wù)之便，大肆收受賄賂。根據(jù)檢察長(zhǎng)的指示，我們于2008年4月對(duì)其展開(kāi)秘密初查，但調(diào)查的結(jié)果卻出乎意料：戴元柱及其家屬名下既無(wú)閑置房產(chǎn)，個(gè)人存款也僅有十幾萬(wàn)元，而且在重大工程招投標(biāo)過(guò)程中，許多送上門(mén)的錢(qián)款物他都置之不理，其存在的問(wèn)題似乎只是工作作風(fēng)比較霸道。恰在此時(shí)，新泰市紀(jì)委也對(duì)戴元柱涉嫌受賄問(wèn)題展開(kāi)了調(diào)查，并接觸了戴元柱本人和舉報(bào)中涉及的幾名重要行賄人，但舉報(bào)涉及的行賄人都否認(rèn)向戴元柱行賄的問(wèn)題。我們分析認(rèn)為：紀(jì)委的調(diào)查，有可能打草驚蛇，引起了戴元柱的警覺(jué)，他也很可能采取串供、退贓等反調(diào)查行動(dòng)。同時(shí)，我們通過(guò)其他渠道得知，戴社交復(fù)雜，背景深厚，而且在司法界有很多熟人朋友，其已得到“高人”指點(diǎn)，想好了應(yīng)對(duì)調(diào)查之措。種種跡象表明，該案已經(jīng)“夾生”，查辦難度陡增。鑒于此，市院黨組綜合分析決定：為了把案子搞的更扎實(shí)，對(duì)外聲稱(chēng)檢察院的初查結(jié)論與紀(jì)委一致，初查人員已撤出，以此麻痹戴元柱。

（一）長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)，剝繭抽絲

針對(duì)該案初查遇到的特殊情況，市院黨組審時(shí)度勢(shì)，制定了“長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)、伺機(jī)而動(dòng)、剝繭抽絲、直擊核心”的初查策略。該案的初查其實(shí)始終沒(méi)有停止，而是由外而內(nèi)，步步推進(jìn)。初查人員通過(guò)秘密調(diào)取書(shū)證，在公安、電信、銀行等部門(mén)的協(xié)調(diào)配合下，運(yùn)用快速查詢(xún)機(jī)制，收集案件的背景信息，以及由外圍到中心，對(duì)戴元柱個(gè)人性格、家庭情況、社會(huì)交往、經(jīng)常接觸的人員調(diào)查摸底等方法，從外圍獲取了大量有價(jià)值的信息：（1）戴元柱家庭裝飾、擺設(shè)豪華，家中藏有大量名貴字畫(huà)，僅家飾和字畫(huà)就遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出其正常收入；（2）從事修路工程的個(gè)體戶英強(qiáng)、徐西慶、徐勤建與戴元柱關(guān)系密切的極不正常，英強(qiáng)和徐西慶兩人都沒(méi)有路橋建設(shè)資質(zhì)，但在戴任職期間，卻分別承建了公路局6千多萬(wàn)元和4千多萬(wàn)元的道路工程，且交通局的服務(wù)樓和加油站出售給了徐勤建，存在權(quán)錢(qián)交易的可能性很大；（3）通過(guò)外圍查詢(xún)得知，與戴關(guān)系最為密切的英強(qiáng)因開(kāi)展業(yè)務(wù)需要大量周轉(zhuǎn)資金而多次從銀行貸款，但他在銀行和理財(cái)公司卻有大量存款，為什么還要貸款？極為反常。聯(lián)系到英與戴的鐵桿關(guān)系，我們分析認(rèn)為這些存款可能與戴有關(guān)。通過(guò)外圍摸排獲得的信息，我們分析認(rèn)為，戴存在重大犯罪嫌疑。

（二）明修棧道，暗度陳倉(cāng)

為印證戴成案可能的分析，我們采取了以案掩案、由此及彼、指東打西策略，對(duì)戴做進(jìn)一步初查。為秘密獲取戴元柱涉嫌犯罪的證據(jù)，2008年底，我們對(duì)當(dāng)時(shí)初查成型的幾個(gè)線索進(jìn)行了綜合比對(duì)分析，發(fā)現(xiàn)一名行賄人既有向新泰市高佐礦業(yè)集團(tuán)董事長(zhǎng)魏祥海行賄的問(wèn)題，同時(shí)又有人舉報(bào)其有戴元柱行賄的嫌疑。市院黨組精心策劃，決定以魏祥海案為掩護(hù)，對(duì)戴元柱案件做進(jìn)一步的秘密初查。我們?cè)诓檗k魏祥海案件過(guò)程中，專(zhuān)設(shè)一個(gè)辦案組秘密通過(guò)這名行賄人搜集戴元柱的犯罪證據(jù)。此人證明，曾因?yàn)槌袛埖缆方ㄔO(shè)工程，向戴元柱行賄1.2萬(wàn)元的犯罪事實(shí)，同時(shí)反映：能從戴元柱手中接到大工程的主要是英強(qiáng)幾個(gè)人。對(duì)于我們接觸該行賄人，戴元柱雖然知情，但一直認(rèn)為我們是落實(shí)魏祥海的問(wèn)題，并沒(méi)有引起他足夠警覺(jué)。2011年3月，市院又以山東儲(chǔ)備物資管理局252處案件為掩護(hù)，對(duì)戴元柱案件再次進(jìn)行秘密初查，初查人員圍繞戴元柱任職期間的重大工程項(xiàng)目、個(gè)人財(cái)產(chǎn)、社會(huì)關(guān)系及個(gè)人愛(ài)好，展開(kāi)調(diào)查。經(jīng)過(guò)深入調(diào)查，加上前幾次初查的信息匯集到一起，了解到戴元柱任職期間涉及到道路建設(shè)、辦公樓建設(shè)幾個(gè)億的工程，他與修路個(gè)體戶英強(qiáng)、徐西慶、徐勤建及公路局副局長(zhǎng)王東、交通局副局長(zhǎng)萬(wàn)會(huì)林、李曉等人關(guān)系密切，特別是與英強(qiáng)關(guān)系最為密切，英強(qiáng)多次陪同戴元柱前往北京、杭州等地外出旅游，英強(qiáng)的施工隊(duì)根本沒(méi)有路橋建設(shè)資質(zhì)，卻在公路局道路工程項(xiàng)目招投標(biāo)中每次都中標(biāo)，靠的就是戴元柱的大力幫助，兩人之間錢(qián)權(quán)交易嫌疑很大，因此，我們首先將英強(qiáng)納入下一步偵查視野。

（三）風(fēng)險(xiǎn)決策，果斷立案

經(jīng)過(guò)幾次深入細(xì)致的初查，掌握了大量戴元柱涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪的信息，是否對(duì)戴立案?jìng)刹?？此時(shí)面臨兩種抉擇：一是目前雖有大量信息表明戴元柱涉嫌重大經(jīng)濟(jì)犯罪，如果再初查下去，勢(shì)必會(huì)打草驚蛇。二是此案牽扯發(fā)案單位多、人員多，且嫌疑人作案時(shí)間跨度長(zhǎng)，作案手段隱蔽，案件社會(huì)影響大，如果立案后，辦不成鐵案，將會(huì)帶來(lái)一系列的負(fù)面效應(yīng)。動(dòng)還是再等等？結(jié)合初查獲得的全部信息，市院黨組認(rèn)識(shí)到，能否成功查辦此案，關(guān)系到能否在工程建設(shè)領(lǐng)域打開(kāi)缺口；而且戴元柱案件牽扯人員多，辦好辦實(shí)了，很有可能挖出窩案串案。于是下定決心：動(dòng)！立即對(duì)戴元柱立案?jìng)刹?。后?lái)的事實(shí)證明，市院黨組這一風(fēng)險(xiǎn)決策極為正確，因?yàn)楣庠谕鈬蜣D(zhuǎn)，很難掌握實(shí)質(zhì)性的東西。

綜合施謀 全面突破

“依謀取勝，勝于力敵”。我們?cè)诓檗k戴元柱案件的過(guò)程中，通過(guò)正確地分析案件特點(diǎn)，運(yùn)籌帷幄，順勢(shì)而動(dòng)，有針對(duì)性地運(yùn)用偵查謀略，對(duì)快速突破案件起到了事半功倍的效果。

（一）準(zhǔn)確切入，嫌疑人、主要行賄人同步到案

為了積極應(yīng)對(duì)戴元柱對(duì)抗審訊，拒不認(rèn)罪的情況，也為了避免出現(xiàn)重要行賄人聞風(fēng)躲避情況，辦案組領(lǐng)導(dǎo)決定：嫌疑人和重要行賄人必須同步到案，并且鎖定英強(qiáng)作為第一個(gè)到案的證人，要求辦案人員行動(dòng)絕密、迅速、同步。按照辦案領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一部署，辦案人員分成三個(gè)行動(dòng)小組，一組到戴元柱家，二組到英強(qiáng)家，三組到戴元柱的工作單位，各小組同時(shí)到達(dá)指定位置。二小組先傳英強(qiáng)后，立即通知其他兩個(gè)小組傳喚戴元柱，并對(duì)戴元柱的住所和辦公場(chǎng)所進(jìn)行了搜查。

英強(qiáng)作為戴元柱多年的心腹之一，到案后，因其與戴定有攻守同盟，對(duì)于自己向戴行賄的事拒不承認(rèn)。針對(duì)英強(qiáng)貪圖個(gè)人私利、多謀寡斷的性格特點(diǎn)，辦案人對(duì)其采取了打拉結(jié)合的訊問(wèn)方式：一邊對(duì)其施加壓力，敲山震虎；一邊感化教育，促其主動(dòng)坦白，并適時(shí)出示初查中掌握的其個(gè)人公司存在偷稅行為的證據(jù)，讓其產(chǎn)生自我保護(hù)意識(shí)；同時(shí)將調(diào)查戴元柱時(shí)得到的一些信息透露給英強(qiáng)，給其造成戴已全部交待的假象。由于策略得當(dāng)，英強(qiáng)很快交待：在戴元柱的幫助下，他先后從新泰市公路局、交通局承接了6千多萬(wàn)元的道路修建工程，為表謝意，英強(qiáng)先后向戴元柱行賄391萬(wàn)元用于購(gòu)買(mǎi)名人字畫(huà)，并且英強(qiáng)還供述：戴元柱曾兩次交給他150萬(wàn)元現(xiàn)金，讓他以個(gè)人名義存入銀行或者典當(dāng)行，但英強(qiáng)不知道這筆巨款是誰(shuí)送給戴元柱的。在獲取這些信息后，我們決定對(duì)英強(qiáng)進(jìn)一步深挖，對(duì)其采取了“畫(huà)大圈”、“輻射式”的預(yù)審策略，利用其急于立功心理，要求英強(qiáng)供述向其他人行賄問(wèn)題，在政策感召下，英強(qiáng)又交代了其向原交通局副局長(zhǎng)萬(wàn)會(huì)林、李曉、公路局副局長(zhǎng)王東大肆行賄的問(wèn)題。

（二）順勢(shì)而動(dòng)，順藤牽出三名副局長(zhǎng)

為了彰顯檢察機(jī)關(guān)查辦工程建設(shè)領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件的決心，市院黨組研究決定：根據(jù)英強(qiáng)供述，集中辦案力量先對(duì)萬(wàn)會(huì)林、李曉、王東三名副局長(zhǎng)同時(shí)立案?jìng)刹?。三人都是戴元柱一手提拔起?lái)的副局長(zhǎng)，雖與戴元柱關(guān)系密切，但畢竟是30出頭的年輕人，閱歷尚淺。到案后，我們運(yùn)用現(xiàn)有證據(jù)，加大預(yù)審力度，很快促使三人如實(shí)供述了收受英強(qiáng)、徐西慶等人賄賂的問(wèn)題。同時(shí)，三人提供信息說(shuō)，徐勤建、徐西慶等人平時(shí)與戴元柱交往密切，他們與戴之間存在權(quán)錢(qián)交易的可能性極大，但他們并沒(méi)有向戴元柱行賄，150萬(wàn)元究竟是誰(shuí)送的成了謎團(tuán)。

（三）把握關(guān)鍵，挖出重要行賄人

結(jié)合萬(wàn)會(huì)林等人提供的信息，我們圍繞著150萬(wàn)元現(xiàn)金是誰(shuí)送給戴元柱進(jìn)行了綜合分析論證，認(rèn)為個(gè)體戶徐西慶、徐勤建可能性較大。根據(jù)初查獲得的信息，徐西慶先后從交通局承攬了4千多萬(wàn)元的道路建設(shè)工程，平時(shí)與戴元柱交往很深，按照常理分析，徐西慶向戴元柱行賄的可能性很大，辦案組立即傳喚徐西慶。但徐西慶供述，戴元柱只收過(guò)他送的價(jià)值8萬(wàn)多元的6根金條，后來(lái)還退回來(lái)4根，他曾送給戴元柱價(jià)值近10萬(wàn)元的紅木家具，戴都付了錢(qián)。排除徐西慶行賄150萬(wàn)元的嫌疑后，我們按照既定方案，再傳徐勤建，因?yàn)榇髟讣B續(xù)拘留了6人，對(duì)徐勤建起到了震懾作用，徐勤建到案后主動(dòng)供述了為購(gòu)買(mǎi)交通局的服務(wù)樓和加油站，先后兩次向戴元柱行賄150萬(wàn)元的事實(shí)，謎底揭曉。隨后，辦案人員又先后詢(xún)問(wèn)證人20多名，其中包括3名新泰市人大代表，獲取了戴元柱大量的受賄證據(jù)，并查明了戴元柱貪污10萬(wàn)元的犯罪事實(shí)。

（四）由證及供，全面突破

由于戴元柱有著極為穩(wěn)固的心理定勢(shì)，所以到案后鎮(zhèn)定自若，對(duì)自己的問(wèn)題閉口不談。因此，預(yù)審開(kāi)始階段我們沒(méi)有急于突破，而是制定了由證及供的預(yù)審策略，待獲得英強(qiáng)、徐西慶等人的供述和大量旁證材料，形成完整的證據(jù)鏈條后，才與戴元柱展開(kāi)最后的較量。辦案人充分利用戴元柱被異地羈押所形成的信息不對(duì)稱(chēng)，適時(shí)出示證據(jù)，讓其了解辦案人已控制行賄人的事實(shí)，對(duì)其心理進(jìn)行震懾，促使其產(chǎn)生朋友已背信棄義，檢察機(jī)關(guān)已掌握其犯罪問(wèn)題的錯(cuò)覺(jué)。同時(shí)，借助于情感施壓，從其家庭，尤其是他最牽掛、最揪心、身有殘疾、準(zhǔn)備中考的大兒子談起，把他拘留以來(lái)家人的情況以及家人對(duì)他的牽掛講給他聽(tīng)。在大量的證據(jù)面前，在預(yù)審人員強(qiáng)大的攻勢(shì)和教育攻心下，戴元柱很快全面崩潰，徹底認(rèn)罪伏法，預(yù)審工作取得事半功倍的良好效果。

懲防并舉 擴(kuò)大效果

戴元柱案件的成功查辦，推動(dòng)了全泰安市查辦工程建設(shè)領(lǐng)域突出問(wèn)題專(zhuān)項(xiàng)工作的順利開(kāi)展，我們以此案為突破口和切入點(diǎn)，深入分析工程建設(shè)領(lǐng)域職務(wù)犯罪的特點(diǎn)規(guī)律，總結(jié)辦案經(jīng)驗(yàn)，以點(diǎn)帶面，步步深入，迅速在全市掀起了查辦工程建設(shè)領(lǐng)域突出問(wèn)題的高潮，先后在工程建設(shè)領(lǐng)域立查了寧陽(yáng)縣建設(shè)局局長(zhǎng)李艾華、東平縣國(guó)土資源局局長(zhǎng)王允山、寧陽(yáng)質(zhì)量監(jiān)督站站長(zhǎng)楊效芳等重特大職務(wù)犯罪案件21件21人，有力地促進(jìn)了全市經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展。同時(shí)，我們一方面通過(guò)辦案及時(shí)發(fā)現(xiàn)發(fā)案單位存在的管理漏洞，有針對(duì)性地提出檢察建議，積極幫助發(fā)案單位整章建制，并適時(shí)在這些部門(mén)開(kāi)展法制教育課，主要辦案人員結(jié)合相關(guān)情況講解法律，以案警人，以法示人，努力從源頭上預(yù)防職務(wù)犯罪的發(fā)生。另一方面，我們對(duì)全市工程建設(shè)領(lǐng)域管理工作中存在的問(wèn)題進(jìn)行了全面的分析和研究，以戴元柱案為反面典型，給新泰市副科級(jí)以上全體干部職工上法制課，針對(duì)工程建設(shè)工作中容易誘發(fā)的職務(wù)犯罪，以案釋法，受到了廣大干部職工的好評(píng)。新泰市委以此為契機(jī)在全市開(kāi)展了預(yù)防職務(wù)犯罪教育活動(dòng)，取得了法律效果和社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一。