文◎馬 皚*

心理學(xué)在司法中的作用

文◎馬 皚*

編者按：“心理學(xué)發(fā)展至今已成為一門理論體系完整、被社會(huì)普遍認(rèn)識(shí)接受并廣泛應(yīng)用的學(xué)科。然而檢察工作中的心理學(xué)應(yīng)用雖已開始被認(rèn)識(shí)，但還未形成專題的、系統(tǒng)的理論和應(yīng)用研究。檢察工作中利用心理學(xué)知識(shí)，能夠提高體察認(rèn)知和分析判斷能力，掌握心理調(diào)控、心理壓制和心理突破等技巧，可以有效地提高偵查訊問、庭審對(duì)質(zhì)、控申接訪等工作的質(zhì)量和效率，也有利于干警心理調(diào)適和檢察隊(duì)伍的建設(shè)?！?/p>

心理學(xué)的理論與方法介入司法領(lǐng)域已經(jīng)有了150多年的歷史。在我們國(guó)家，運(yùn)用心理學(xué)開展與司法活動(dòng)相關(guān)的理論研究和應(yīng)用研究是從改革開放之后興起的。時(shí)至今日，正如我們可以感受到的，心理學(xué)已經(jīng)成為司法活動(dòng)中不可或缺的理論指導(dǎo)和應(yīng)用工具。心理學(xué)是研究人的行為及其精神過程的科學(xué)，心理現(xiàn)象是心理學(xué)的研究對(duì)象。心理學(xué)研究心理現(xiàn)象，就是要揭示心理現(xiàn)象發(fā)生、發(fā)展的客觀規(guī)律，用以指導(dǎo)人們的實(shí)踐活動(dòng)。它是兼有自然科學(xué)性質(zhì)和社會(huì)科學(xué)性質(zhì)的中間科學(xué)。

心理學(xué)首先是一門專門研究人的學(xué)問，與其他同樣以人為研究對(duì)象的如哲學(xué)、教育學(xué)、醫(yī)學(xué)等學(xué)科相比較，心理學(xué)的獨(dú)特之處在于其以人的行為及其精神過程等心理現(xiàn)象作為研究對(duì)象。我們知道，人的行為往往可以直接觀察到，它是我們?nèi)祟愋睦砘顒?dòng)的外部過程，我們對(duì)其他人內(nèi)心的了解也常常是通過外部可觀察的行動(dòng)去進(jìn)行的揣測(cè)或分析；心理活動(dòng)的內(nèi)部過程是我們通過肉眼無法看到的，它主要包括認(rèn)知、情緒與意志活動(dòng)等內(nèi)容。如果說心理現(xiàn)象的內(nèi)部過程包含了我們?cè)趺聪?、怎么看，外部過程就意味著我們?cè)趺醋?。心理學(xué)的魅力也正在于采用科學(xué)的方法去探討那些我們無法觀察到的心理內(nèi)容。

當(dāng)然，對(duì)人類心理現(xiàn)象的觀察與解釋遠(yuǎn)不是心理學(xué)的目的，它的目的在于歸納和揭示心理現(xiàn)象發(fā)生、發(fā)展的客觀規(guī)律。通過描述行為──是什么；解釋行為──為什么；預(yù)測(cè)將要發(fā)生的行為──如果怎樣可能怎樣；控制行為──希望怎樣，去獲得了解人類個(gè)體和群體的規(guī)律性、標(biāo)準(zhǔn)性的通識(shí)性解釋。

目前，就我國(guó)和其他國(guó)家的情況看，心理學(xué)在司法領(lǐng)域的價(jià)值主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是提供關(guān)于人（包括個(gè)體與群體）心理規(guī)律的理論指導(dǎo)。在一般意義上通過研究人類的行為和經(jīng)驗(yàn)，以發(fā)現(xiàn)其中的模式、規(guī)律并進(jìn)行可能性概括。并且理解不同類型的個(gè)體，解釋是什么使我們每個(gè)人顯得與眾不同；二是運(yùn)用心理學(xué)較成熟的認(rèn)識(shí)、預(yù)測(cè)、影響人的方法，打造有助于提升司法公正與效率的專門性技術(shù)。由于心理學(xué)對(duì)司法的介入更多地服務(wù)于刑事司法領(lǐng)域，具有“重刑輕民”的傳統(tǒng)傾向，刑事司法心理學(xué)的發(fā)展水平明顯優(yōu)于民事與行政司法心理學(xué)。

縱觀司法心理學(xué)在我國(guó)三十多年的發(fā)展?fàn)顩r，對(duì)司法活動(dòng)產(chǎn)生較大影響的應(yīng)用性研究和技術(shù)推廣主要包括以下方面：

一、研究司法中的人

心理學(xué)是一門研究人的學(xué)問，所以對(duì)人的研究與解釋一直是心理學(xué)的長(zhǎng)項(xiàng)。

從事司法工作是一種特殊職業(yè)角色的扮演，心理學(xué)首先研究司法人員本身的心理特點(diǎn)，并據(jù)此提出有助于認(rèn)識(shí)與改善司法人員心理水平的各類建議，如人員選拔問題。司法活動(dòng)是一項(xiàng)專門性工作，有著不同的工作崗位，每個(gè)具體的崗位不是所有的人都能勝任的。開展以心理測(cè)評(píng)為指導(dǎo)的人員選拔與職業(yè)匹配就具有了意義。什么類型的人適合干什么工作，某一工作適合那種類型的人從事都可以通過心理選拔而得以實(shí)現(xiàn)，它能夠最大限度地發(fā)揮個(gè)人心理特點(diǎn)，提高工作效率；再如人員素質(zhì)的提升。不同崗位的司法人員應(yīng)該具備什么樣的心理品質(zhì)，有何種認(rèn)知、情緒、加工方式與決策、溝通能力等都可以通過心理學(xué)的專門性培訓(xùn)得到提升；又如司法人員的心理健康與維護(hù)，這是在各國(guó)司法心理學(xué)研究中都相對(duì)重視的領(lǐng)域，在我國(guó)的公安、監(jiān)獄系統(tǒng)已經(jīng)得到了較好的推廣。運(yùn)用心理咨詢、心理疏導(dǎo)等成熟的技術(shù)防止與減少司法人員的情緒波動(dòng)、職業(yè)倦怠、抑郁，壓力、焦慮，傳授個(gè)體或群體心理調(diào)節(jié)、疏導(dǎo)、咨詢、治療的方法對(duì)于司法隊(duì)伍本身的建設(shè)意義重大。就心理健康維護(hù)得到充分關(guān)注的監(jiān)獄系統(tǒng)而言，全國(guó)三級(jí)以上心理咨詢師大約十二萬人，其中近四萬人是監(jiān)獄干警。

其次，研究各類訴訟參與人。包括原告、被告、犯罪嫌疑人、證人、被害人等等。通過對(duì)不同類型、不同案件、不同訴訟類型的訴訟參與人心理特點(diǎn)的分析與解釋，總結(jié)與預(yù)測(cè)他們?cè)谠V訟過程中可能具有的行為反應(yīng)與心理反映，并據(jù)此在不同的訴訟階段制定相應(yīng)的策略，以提高司法活動(dòng)的效率。

二、調(diào)解的心理學(xué)方法

如何與人溝通是社會(huì)心理學(xué)、心理咨詢技術(shù)的專門性研究，已經(jīng)形成了較系統(tǒng)的問題解決方法。司法活動(dòng)本身說到底也是在做人的工作，掌握溝通、說服與態(tài)度轉(zhuǎn)變的心理學(xué)方法也就勢(shì)必成為每一個(gè)司法人員應(yīng)該具有的職業(yè)素質(zhì)。以調(diào)解工作為例，它是在第三方主持、調(diào)停下,促成糾紛當(dāng)事人自愿參加、互動(dòng)協(xié)商并達(dá)成合意,進(jìn)而解決糾紛的程序與過程。糾紛是人際之間的沖突,它是糾紛各方權(quán)益沖突、認(rèn)知沖突、情緒沖突及目的沖突的綜合表現(xiàn)。

化解糾紛的第一要素是在心理學(xué)指導(dǎo)下實(shí)現(xiàn)的調(diào)解人員選拔與培訓(xùn)，從事該類工作的司法人員不僅要具備良好的移情能力、傾聽能力、說服能力，同時(shí)也要有很高的情緒控制和自我排解能力；第二要素是對(duì)糾紛各方的情緒化解。如何使情緒激動(dòng)的當(dāng)事人在較短的時(shí)間里心平氣和，完全依賴調(diào)解人的溝通與說服，根據(jù)對(duì)當(dāng)事人動(dòng)機(jī)、目的、挫折的判斷組織調(diào)解活動(dòng)需要心理知識(shí)的幫助；第三要素是用外周與內(nèi)周說服的方法實(shí)現(xiàn)糾紛各方的態(tài)度轉(zhuǎn)變；第四要素是調(diào)解員影響力的培養(yǎng)，通過提升親和力，獲得糾紛各方的尊敬與認(rèn)可。

三、群體事件和人質(zhì)危機(jī)談判

處理突發(fā)事件要根據(jù)當(dāng)事人心理特點(diǎn)和現(xiàn)場(chǎng)情境及時(shí)、果斷地進(jìn)行決策。國(guó)外，以群體性事件和人質(zhì)危機(jī)為代表的突發(fā)性事件解決中一直有心理學(xué)的參與。比如稱職的談判專家必須有較深的心理學(xué)知識(shí)背景，熟悉不同個(gè)體的心理活動(dòng)特點(diǎn)，善于運(yùn)用心理疏導(dǎo)的方法。

在各種學(xué)科中，心理學(xué)對(duì)群體性事件的研究開展的最早，認(rèn)為群體性事件是由事件刺激，挫折喚醒，人群聚集，情緒激發(fā)，氣氛強(qiáng)化而導(dǎo)致的共同行動(dòng)。在具體情境中往往由眾從行為引起，出現(xiàn)大規(guī)模的從眾。失個(gè)化、匿名性、群體無意識(shí)等社會(huì)心理效應(yīng)在群體事件中表現(xiàn)的相當(dāng)明顯。在群體性事件發(fā)展的過程中人群的接觸與磨擦，相互情緒感染導(dǎo)致的群體激動(dòng)往往會(huì)引發(fā)難以控制的群體行動(dòng)。解決群體性事件的方法除平緩情緒、定義訴求、信息公開外，還應(yīng)特別注意公眾期待的轉(zhuǎn)移。

四、犯罪心理痕跡分析和犯罪心理畫像

犯罪心理痕跡是從犯罪現(xiàn)場(chǎng)的物理痕跡和相關(guān)人員記憶中所提取的，能反映作案人動(dòng)機(jī)、目的、能力、情感、情緒、性格、氣質(zhì)、手段、習(xí)慣等心理狀態(tài)與特點(diǎn)的綜合性信息。從現(xiàn)場(chǎng)及知情人口中采集的信息僅僅屬于零散的感覺信息或單維的知覺與判斷，需要從相互關(guān)系和相互印證的層面進(jìn)行編碼和加工，進(jìn)而形成偵查人員自己對(duì)案情的知覺和判斷。犯罪心理痕跡分析是任何一起刑事案件偵查中都必不可少的步驟，它是偵查人員建構(gòu)假設(shè)的基礎(chǔ)。表面上案件偵查是對(duì)行為的分析，實(shí)質(zhì)上是對(duì)作案人心理的分析。

犯罪心理畫像已經(jīng)成為一項(xiàng)專門性技術(shù)，在個(gè)別系列案件、變態(tài)心理犯罪案件中得到推廣。它是根據(jù)案件中反映出的犯罪心理痕跡，結(jié)合其他證據(jù)材料,對(duì)作案人的性格、氣質(zhì)、職業(yè)、成長(zhǎng)環(huán)境、教育程度、犯罪經(jīng)歷、活動(dòng)區(qū)域等信息提出的假設(shè)。該技術(shù)的使用在提高司法效率方面價(jià)值卓著。

五、審訊的心理學(xué)方法

在審訊過程中使用心理學(xué)方法是減少刑訊逼供的有效途徑。在審訊中，如果被審訊對(duì)象有主動(dòng)陳述的動(dòng)機(jī)，或者執(zhí)法或司法機(jī)關(guān)已經(jīng)掌握了充分的證據(jù)材料，都能夠減輕審訊的難度。當(dāng)以上兩個(gè)基本條件都不具備時(shí)，審訊就勢(shì)必成為一項(xiàng)艱巨的工作，需要審訊人員利用有效并合法的技巧開展。任何審訊都必然是人與人之間的交流，是個(gè)體之間相互產(chǎn)生心理影響的過程，心理學(xué)對(duì)人的規(guī)律性認(rèn)識(shí)，對(duì)不同類型犯罪人的心理分析可以幫助審訊人員制定有效的審訊策略，實(shí)現(xiàn)審訊目的。目前，國(guó)外較有影響的“九步訊問法”、“認(rèn)知訊問法”，國(guó)內(nèi)正在探索的“認(rèn)知改變法”、“情感觸動(dòng)法”、“結(jié)果分析法”都具很強(qiáng)的實(shí)戰(zhàn)效果。

六、測(cè)謊技術(shù)

犯罪心理測(cè)試技術(shù)俗稱測(cè)謊是許多國(guó)家在各類案件調(diào)查中所使用的專門性技術(shù)。它依據(jù)個(gè)體生理反應(yīng)與心理具有必然聯(lián)系的原理,通過對(duì)現(xiàn)場(chǎng)犯罪心理痕跡的綜合,編制問題并提出，引起被測(cè)相應(yīng)的生理反應(yīng),運(yùn)用心理測(cè)試儀和計(jì)算機(jī)軟件系統(tǒng),對(duì)所采集的生理數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,掃描被測(cè)是否存在對(duì)案件的認(rèn)知與記憶，進(jìn)而判斷被測(cè)是否為案件知情人或作案人的方法。該類技術(shù)的核心價(jià)值在于了解被測(cè)試對(duì)象對(duì)案件的感知（思維、記憶）程度，具有較好的排除無辜，提高司法公正的效率。

七、被害人心理研究

被害人心理學(xué)是一門研究受到犯罪行為直接侵害的人在被害發(fā)展過程中的心理活動(dòng)及其規(guī)律的學(xué)科。通過對(duì)不同類型被害人的歸納、分類、解釋，能夠獲得諸如哪些人容易被害，具有較高的被害易感性；何種情境下我們?nèi)菀资艿椒缸锏那趾?；在被害過程中如何與加害者進(jìn)行心理互動(dòng)以減少損失等預(yù)防犯罪的方法。

八、證人證言可靠性的審查判斷

心理學(xué)介入法律領(lǐng)域最初開展的是關(guān)于證人證言的研究。當(dāng)下，證人證言可靠性研究仍然是全球法律心理學(xué)研究中成果最多、受關(guān)注程度最高的選項(xiàng)。在該領(lǐng)域中，較有標(biāo)示性的研究有以下方面：一是證言形成的過程，也就是證人從感知事件到陳述的認(rèn)知過程。證言的形成建立在個(gè)體對(duì)客觀信息加工過程的基礎(chǔ)上。包括輸入──感覺（零散、具象，以經(jīng)驗(yàn)為判斷）；編碼──知覺（部分、符號(hào)，以分類與編碼模型為判斷）；貯存──記憶（加工、過濾，以對(duì)象的重要性、個(gè)人記憶能力為選擇）；提取──回憶（恢復(fù)、呈現(xiàn)，以線索、符號(hào)、經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)）；傳遞──陳述 （對(duì)曾經(jīng)驗(yàn)過的事實(shí)的描述）。二是證人作證的動(dòng)機(jī)和意愿分析，以及如何說服證人作證和作實(shí)證的心理學(xué)技巧。三是證人證言是否可靠的判斷方法。四是心理學(xué)專家證人所能夠發(fā)揮的作用等。

九、法官?zèng)Q策

決策過程中不否認(rèn)人類認(rèn)知可以執(zhí)行一些推理任務(wù)，同時(shí)也認(rèn)為人類認(rèn)知絕非完全按照邏輯的方式進(jìn)行理性主義描述的決策過程是完全理性的，而是會(huì)使用各種捷徑策略來得到合理的或者可行的解決方法。

法官的判斷、判決是否符合事實(shí)，能否體現(xiàn)公平；法官在決策過程中可能受到哪些內(nèi)、外因素的影響是近年來心理學(xué)關(guān)注的焦點(diǎn)問題。實(shí)驗(yàn)證明，法官在判決中必然受到情緒、身份、認(rèn)知偏好、刻板印象、社會(huì)輿論、群體壓力等諸多影響，如何排除干擾，實(shí)現(xiàn)公平公正是司法心理學(xué)追求的目標(biāo)。

十、精神控制的原理

精神控制是用某種理念、機(jī)制、群體目標(biāo)對(duì)個(gè)體的心理與行為實(shí)施約束，使你心甘情愿地去接受和遵從。精神控制可以使人放棄原有的東西，產(chǎn)生觀念、態(tài)度、行為上的改變，這種改變我們視之為“洗腦”的結(jié)果。精神控制雖然在結(jié)果上各有不同，但在手法上基本類似，都是依靠群體的力量實(shí)現(xiàn)。

由于“邪教”、傳銷等違法犯罪行為中大多涉及精神控制，其過程充分反映了個(gè)人或群體在精神控制作用下的態(tài)度轉(zhuǎn)變，屬于典型的社會(huì)心理現(xiàn)象，心理學(xué)對(duì)該問題的研究及其解決方案有著其他學(xué)科無法替代的作用。

十一、罪犯心理矯正技術(shù)

以人性化為原則，以適應(yīng)社會(huì)為目標(biāo)，利用監(jiān)管等手段對(duì)押犯的態(tài)度、行為進(jìn)行調(diào)整，實(shí)現(xiàn)再社會(huì)化的過程，是體現(xiàn)刑罰目的，實(shí)現(xiàn)一般預(yù)防與特殊預(yù)防效果的司法過程。

罪犯心理矯正的實(shí)現(xiàn)建立在心理學(xué)行為矯治、態(tài)度轉(zhuǎn)變、人格適應(yīng)等理論與實(shí)踐的基礎(chǔ)之上，充分體現(xiàn)了心理學(xué)預(yù)測(cè)與影響人的目的。罪犯心理矯正的第一步驟是利用法律強(qiáng)制迫使服刑者接受懲罰。感受到犯罪的成本，在實(shí)現(xiàn)刑罰的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)規(guī)制行為，矯正習(xí)慣的目標(biāo)；第二個(gè)步驟是引導(dǎo)服刑人員適應(yīng)監(jiān)管。適應(yīng)監(jiān)所環(huán)境，出于利己的動(dòng)機(jī)接受各種約束，通過影響態(tài)度，規(guī)制人格；第三個(gè)步驟是幫助他們建立目標(biāo)。使用技能培訓(xùn)、文化提升、負(fù)強(qiáng)化和獎(jiǎng)勵(lì)誘導(dǎo)等目標(biāo)管理手段，培養(yǎng)生活的信心，不僅調(diào)整認(rèn)知，而且消除焦慮；第四個(gè)步驟是調(diào)節(jié)情緒。利用平等、公正的管理制度，良好的文化氛圍，有效的心理疏導(dǎo)，針對(duì)性的問題解決，人性化的監(jiān)管手段，對(duì)押犯的情感世界產(chǎn)生影響。通過調(diào)節(jié)心情，轉(zhuǎn)變他們的情感，培訓(xùn)親社會(huì)行為；第五個(gè)步驟是態(tài)度轉(zhuǎn)變。通過系統(tǒng)的矯正，培養(yǎng)親社會(huì)情感，建立互利的行為傾向，培養(yǎng)敢于面對(duì)的生活態(tài)度。在重建態(tài)度的同時(shí)，自覺地適應(yīng)各種環(huán)境。

心理學(xué)既然以研究人為己任，那么它的理論、方法、成果適用于所有涉及人的領(lǐng)域。心理學(xué)在司法領(lǐng)域的研究尚處在發(fā)展的過程中，其價(jià)值將隨著司法心理學(xué)理論與實(shí)踐的深入而得到更廣泛的體現(xiàn)。

*中國(guó)政法大學(xué)社會(huì)學(xué)院教授［102249］