肖尤丹

（中國(guó)科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所，北京 100190）

歐盟第七框架計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策研究

肖尤丹

（中國(guó)科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所，北京 100190）

歐盟第七框架計(jì)劃作為提升歐洲創(chuàng)新能力的核心戰(zhàn)略工具，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的基本特點(diǎn)和主要內(nèi)容尤其值得深入研究。本文重點(diǎn)研究了歐盟第七框架計(jì)劃的知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本模式、科技成果界定制度、成果權(quán)屬、保護(hù)、利用和公開(kāi)制度，并主要從科研項(xiàng)目產(chǎn)出成果界定的必要性、知識(shí)產(chǎn)權(quán)類(lèi)型與范圍的廣泛性、合作研發(fā)中權(quán)屬分配的靈活性、參與者報(bào)告通知義務(wù)的法定性等方面提出了對(duì)中國(guó)科技項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的啟示。

歐盟第七框架計(jì)劃；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；科技計(jì)劃管理

自1998年《中歐科學(xué)技術(shù)合作協(xié)定》簽署以來(lái)，我國(guó)科研機(jī)構(gòu)廣泛參與歐盟框架計(jì)劃，參與規(guī)模呈持續(xù)擴(kuò)大和迅速發(fā)展的趨勢(shì)，歐盟科技框架計(jì)劃已成為中歐科技合作的重要平臺(tái)之一。據(jù)有關(guān)統(tǒng)計(jì)，中方機(jī)構(gòu)參與歐盟第五框架計(jì)劃（1998—2002）項(xiàng)目80余項(xiàng)，第六框架計(jì)劃（2002—2006）200余項(xiàng)。在第六框架計(jì)劃中的信息通讀技術(shù)領(lǐng)域，中國(guó)參與的項(xiàng)目數(shù)量已超過(guò)美國(guó)和俄羅斯，成為參與框架計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)最多的非歐盟國(guó)家，獲得的研究經(jīng)費(fèi)占非歐盟國(guó)家獲得經(jīng)費(fèi)總數(shù)的20%。

目前正在實(shí)施的是2006年年底歐盟委員會(huì)批準(zhǔn)，2007年正式啟動(dòng)的歐盟第七框架計(jì)劃，其全稱(chēng)為“歐洲委員會(huì)第七個(gè)研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)與示范框架計(jì)劃”，該框架計(jì)劃為期七年（2007—2013），總預(yù)算505.21億歐元［1］。歐盟第七框架計(jì)劃同“競(jìng)爭(zhēng)力與創(chuàng)新框架計(jì)劃”、“教育培訓(xùn)計(jì)劃”一起構(gòu)成了“歐洲研究區(qū)”的三大基本科技計(jì)劃。

1 歐盟第七框架計(jì)劃的知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本模式

鑒于歐盟第七框架計(jì)劃服務(wù)于提升和創(chuàng)建“卓越科學(xué)實(shí)力的歐洲制高點(diǎn)”，其計(jì)劃項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策也相應(yīng)遵循了這樣的基本宗旨。首先，歐洲理事會(huì)在批準(zhǔn)歐盟第七框架計(jì)劃實(shí)施的決議中明確提出，“提升知識(shí)的擴(kuò)散與轉(zhuǎn)移是歐洲科研活動(dòng)的重要內(nèi)容，要采取多種手段促進(jìn)科技成果的運(yùn)用，科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)必須得到保護(hù)”［2］。其次，歐盟第七框架計(jì)劃為參與者提供了相對(duì)寬松的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造環(huán)境，但限制計(jì)劃科研成果及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)在非歐盟地區(qū)的擴(kuò)散和實(shí)施，并且對(duì)特定專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃采用特定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，通過(guò)計(jì)劃項(xiàng)目產(chǎn)出成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取、保護(hù)和利用盡可能的保障以歐盟利益為核心的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和科技創(chuàng)新力。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和管理模式上，由于《歐共體條例》和其二級(jí)法律（批準(zhǔn)設(shè)立歐盟第七框架計(jì)劃的決定就屬于二級(jí)法律）具有超國(guó)家法律的屬性，不但約束成員國(guó)政府，也同時(shí)約束成員國(guó)國(guó)民，因此，歐盟第七框架計(jì)劃作為歐盟區(qū)域內(nèi)的研發(fā)活動(dòng)，其首先仍然需要遵守歐盟關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本法律［3］。其中需要特別關(guān)注的是，《歐盟委員會(huì)關(guān)于國(guó)家補(bǔ)助研發(fā)與創(chuàng)新的政策框架》［4］和《2008年歐盟委員會(huì)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的建議》這兩個(gè)二級(jí)法律。其次，歐盟第七框架在歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系的基礎(chǔ)上延續(xù)了之前歐盟框架計(jì)劃所普遍采取的“協(xié)議控制”方式，以歐盟與授權(quán)研發(fā)者之間簽署的法定協(xié)議作為管理計(jì)劃項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要手段。歐盟第七框架計(jì)劃的以法定協(xié)議為內(nèi)容的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度主要包括：以《參與規(guī)則》、《（通用）授權(quán)協(xié)議》［5］為核心的通用規(guī)則，以《歐洲科學(xué)研究委員會(huì)授權(quán)協(xié)議》、《居里夫人計(jì)劃授權(quán)協(xié)議》、《授權(quán)協(xié)議特別條款》為形式的特定規(guī)則，和《第七框架項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則指引》。其中，《參與規(guī)則》和《（通用）授權(quán)協(xié)議》中關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定對(duì)于歐盟第七框架計(jì)劃下的項(xiàng)目和科研活動(dòng)具有優(yōu)先適用的法律約束力。最后，歐盟第七框架的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體現(xiàn)了項(xiàng)目研究屬性同知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則相結(jié)合，針對(duì)不同研究專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃適用不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議和規(guī)則。例如，主要由歐洲科學(xué)研究委員會(huì)負(fù)責(zé)組織的“前沿研究計(jì)劃”不適用《（通用）授權(quán)協(xié)議》，而適用《歐洲科學(xué)研究委員會(huì)授權(quán)協(xié)議》的規(guī)定；“居里夫人計(jì)劃”則僅適用《居里夫人計(jì)劃授權(quán)協(xié)議》，針對(duì)中小企業(yè)的授權(quán)則通常需要約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容的特殊條款［5］。除此以外，對(duì)于合作研發(fā)項(xiàng)目，歐盟第七框架的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則中還包括一項(xiàng)以《聯(lián)合研發(fā)協(xié)議》為主要內(nèi)容的控制手段。

根據(jù)《參與規(guī)則》、《（通用）授權(quán)協(xié)議》和《第七框架項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則指引》中涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策內(nèi)容，可以將歐盟第七框架的核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度具體劃分為三部分：即科技成果的界定，新產(chǎn)成果的權(quán)屬、保護(hù)、利用和公開(kāi)、計(jì)劃項(xiàng)目中的使用權(quán)。

2 成果界定制度

歐盟第七框架計(jì)劃在知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策上的變化首先就反映在了對(duì)于計(jì)劃項(xiàng)目產(chǎn)出成果的界定方面。第七框架計(jì)劃在其法定協(xié)議中首次使用了“新產(chǎn)成果”和“已有成果”的概念，以區(qū)別于第五、六框架計(jì)劃中曾經(jīng)使用的“知識(shí)”和“已有技術(shù)”。根據(jù)《第七框架項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則指引》的解釋?zhuān)捎凇爸R(shí)”一詞具有的一般含義會(huì)使得概念界定存在理解混淆，因此第七框架采用新的表達(dá)方式，以便于準(zhǔn)確表述，但其含義并未發(fā)生變化。

根據(jù)《參與規(guī)則》的第2條第4款以及《（通用）授權(quán)協(xié)議》的一般條款中對(duì)于“新產(chǎn)成果”的界定，“新產(chǎn)成果”是指基于特定研究項(xiàng)目而產(chǎn)生的所有科技成果，包括信息、資料和知識(shí)，而無(wú)論其是否受到法律保護(hù)。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的角度來(lái)看，顯然新產(chǎn)成果中包括了以著作權(quán)、鄰接權(quán)、專(zhuān)利權(quán)、植物品種權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)等為內(nèi)容的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，也包括以類(lèi)似方式保護(hù)的數(shù)據(jù)庫(kù)專(zhuān)有權(quán)和技術(shù)秘密。此外，從客體形態(tài)來(lái)看，“新產(chǎn)成果”包括了該項(xiàng)目產(chǎn)出的所有有形成果，例如技術(shù)模型、微生物、源代碼與觀測(cè)影像和無(wú)形成果。從定義來(lái)看，“新產(chǎn)成果”主要是從產(chǎn)生的時(shí)間和范圍上進(jìn)行了界定。

同理，在第七框架計(jì)劃中“已有成果”則是指那些計(jì)劃項(xiàng)目參與者在簽署項(xiàng)目研究《授權(quán)協(xié)議》之前就已經(jīng)擁有的實(shí)施該項(xiàng)目研究所必需的信息和知識(shí)（包括發(fā)明和數(shù)據(jù)庫(kù)等），當(dāng)然也包括那些實(shí)施項(xiàng)目研究或者研發(fā)“新產(chǎn)成果”所需要的各類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。對(duì)于尚處于申請(qǐng)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，則只有在參與者簽署《授權(quán)協(xié)議》之前已完成申請(qǐng)的才會(huì)被認(rèn)定為已有成果。另外，參與者的法人地位對(duì)于“已有成果”范圍的界定也具有相當(dāng)重要的影響作用。如果項(xiàng)目參與者是某大學(xué)或某公司的特定部門(mén)，那么“已有成果”范圍將以整個(gè)大學(xué)或公司所擁有的與該項(xiàng)目相關(guān)的成果為界，而非以特定部門(mén)擁有的成果為限。不過(guò)，需要特別注意的是，第七框架計(jì)劃中的“已有成果”并不限于參與者完全所有的成果或者權(quán)利，還包括任何其他為其所占有的信息或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)，例如其獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可授權(quán)等。

按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的一般原理，“已有成果”的界定顯然明確了，該類(lèi)成果并非屬于第七框架計(jì)劃的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策調(diào)整的主要范圍，參與者也不會(huì)因?yàn)閰⑴c第七框架計(jì)劃項(xiàng)目的研究而喪失對(duì)于“已有成果”的原有權(quán)屬控制。而與之相反，“新產(chǎn)成果”則是第七框架計(jì)劃的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策調(diào)整的主要范圍，包括了“新產(chǎn)成果”的所有權(quán)歸屬、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、利用和公開(kāi)。

3 權(quán)屬制度

3.1 一般原則

根據(jù)《參與規(guī)則》和《（通用）授權(quán)協(xié)議》的相關(guān)規(guī)定，“新產(chǎn)成果”的權(quán)屬原則延續(xù)了之前歐盟框架計(jì)劃的一般規(guī)定，即“誰(shuí)創(chuàng)造，誰(shuí)擁有”。這符合歐盟成員國(guó)對(duì)于職務(wù)發(fā)明的“發(fā)明人原則”，也符合主要國(guó)家政府資助項(xiàng)目科研成果歸屬的一般原則。

但在以下兩種特定情形下，“新產(chǎn)成果”屬于歐盟所有：

（1）屬于歐盟財(cái)政條例中規(guī)定的政府公共采購(gòu)的產(chǎn)品或者服務(wù)的一部分的配套和支持計(jì)劃；（2）與獨(dú)立專(zhuān)家（為了實(shí)施歐盟第七框架計(jì)劃及其專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃評(píng)估，歐盟委員會(huì)直接委任的獨(dú)立專(zhuān)家）相關(guān)的配套和支持計(jì)劃。

3.2 權(quán)屬共有

出現(xiàn)權(quán)屬共有的情況時(shí)，權(quán)屬共有人應(yīng)當(dāng)自行約定以確立權(quán)屬分配和權(quán)利行使。只有當(dāng)共有人之間未有約定或約定不明時(shí)，才適用《參與規(guī)則》和《（通用）授權(quán)協(xié)議》中的補(bǔ)充兜底規(guī)定。按照補(bǔ)充兜底規(guī)定，任何一共有人可以給予第三方非排他許可（不包括分許可授權(quán)），同時(shí)還應(yīng)滿足下述要件：（1）應(yīng)至少提前45天通知其他共有人；（2）并且給予其他共有人公平、合理的補(bǔ)償。

但是，在以下兩種特定情況下，則直接適用《參與規(guī)則》和《（通用）授權(quán)協(xié)議》的權(quán)屬共有規(guī)定［5］：

（1）在普通計(jì)劃項(xiàng)目中，“新產(chǎn)成果”為兩人或兩人以上的項(xiàng)目參與者共同創(chuàng)造，且共同參與者無(wú)法確立各自貢獻(xiàn)份額；（2）按照《參與規(guī)則》第41條的規(guī)定，新設(shè)立的“提升特定群體創(chuàng)新能力計(jì)劃”中“新產(chǎn)成果”的為該項(xiàng)目“特定群體”全體參與者共有。如經(jīng)該“特定群體”全體參與者同意，“新產(chǎn)成果”也可以為非參與者共有。特定群體計(jì)劃主要包括：中小企業(yè)計(jì)劃、中小企業(yè)組織計(jì)劃、城市社會(huì)組織計(jì)劃（CSOs）三項(xiàng)。

3.3 權(quán)屬轉(zhuǎn)讓

根據(jù)《參與規(guī)則》和《（通用）授權(quán)協(xié)議》的相關(guān)規(guī)定，“新產(chǎn)成果”的所有權(quán)可以轉(zhuǎn)讓。“新產(chǎn)成果”的權(quán)屬轉(zhuǎn)讓意味著轉(zhuǎn)讓人必須確保與“新產(chǎn)成果”相關(guān)的原《授權(quán)協(xié)議》中的法定義務(wù)（包括法定保密限制）和約定義務(wù)（包括推廣、使用和使用權(quán)的授予等）也應(yīng)隨之轉(zhuǎn)讓給繼受者。此外，對(duì)于被要求轉(zhuǎn)讓使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓者而言，還必須“提前通知”其他項(xiàng)目參與者，以確保其他參與者在特定時(shí)間段內(nèi)提出異議。值得注意的是，第七框架計(jì)劃中改變了以往規(guī)則中還必須要求同時(shí)通知?dú)W盟委員會(huì)的規(guī)定，只規(guī)定在特定情形下才需要同時(shí)通知?dú)W盟委員會(huì)。具體制度如下：

（1）向其他參與者的“提前通知”義務(wù)。一旦參與者被要求轉(zhuǎn)讓使用權(quán)，那么，其應(yīng)至少提前45天或者其他書(shū)面約定的時(shí)限內(nèi)通知同一計(jì)劃項(xiàng)目的其他參與者。該通知還應(yīng)包括充分信息以證明新的繼受者能夠繼續(xù)許可其他參與者行使其使用權(quán)。

如果該轉(zhuǎn)讓行為將對(duì)其他參與者行使其使用權(quán)產(chǎn)生不利影響，那么其他參與者應(yīng)當(dāng)于（收到通知的）30天內(nèi)或者其他書(shū)面約定時(shí)限內(nèi)提出異議。當(dāng)然，其他參與者也可以采用書(shū)面協(xié)議的方式放棄其對(duì)于某一參與者向特定第三人轉(zhuǎn)讓“新產(chǎn)成果”所有權(quán)的異議權(quán)。

如果其他參與者的異議被證實(shí)，除非轉(zhuǎn)讓人與提出異議的其他參與者達(dá)成新的協(xié)議，“新產(chǎn)成果”的所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓將不得進(jìn)行。

（2）通知義務(wù)的簡(jiǎn)化。由于“新產(chǎn)成果”的權(quán)屬轉(zhuǎn)讓中“提前通知”過(guò)程繁瑣復(fù)雜，不利于科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，第七框架計(jì)劃引入了簡(jiǎn)化的通知義務(wù)，即項(xiàng)目所有參與方可以事先約定，某一參與者在針對(duì)特定明確第三方（例如向參與者的母公司或關(guān)聯(lián)公司）進(jìn)行所有權(quán)轉(zhuǎn)讓的情況下無(wú)需提前通知其他參與者。

在此種情形下，其他參與者將沒(méi)有提出異議的權(quán)利。因此，《第七框架項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則指引》明確提示，“為了保證研究項(xiàng)目的安全，針對(duì)此種情形的約定應(yīng)當(dāng)僅予個(gè)案評(píng)估的考察，并保持高度的謹(jǐn)慎”。

（3）向歐盟委員會(huì)的通知義務(wù)與委員會(huì)的轉(zhuǎn)讓審查。除非授權(quán)協(xié)議有明確約定，轉(zhuǎn)讓人無(wú)需提前通知?dú)W盟委員會(huì)。只有在《參與規(guī)則》和《（通用）授權(quán)協(xié)議》規(guī)定的特定情形，即某一參與者試圖將“新產(chǎn)成果”的所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給在與第七框架計(jì)劃并無(wú)關(guān)聯(lián)的第三國(guó)設(shè)立的第三方機(jī)構(gòu)時(shí)，轉(zhuǎn)讓人才需要通知?dú)W盟委員會(huì)。歐盟委員會(huì)將根據(jù)以下三原則對(duì)該轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行審核：是否與歐洲經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的發(fā)展利益不相符合，是否與道德原則不相符合，是否與安全因素不相符合。在“歐洲原子能共同體計(jì)劃”中，“安全因素”是指《歐洲原子能共同體條約》第24條所稱(chēng)的成員國(guó)國(guó)防利益。只有當(dāng)歐盟委員會(huì)認(rèn)可轉(zhuǎn)讓方提供了足夠、適當(dāng)?shù)谋Ｕ希?shū)面授權(quán)該轉(zhuǎn)讓行為時(shí)，上述轉(zhuǎn)讓行為才可進(jìn)行。

4 保護(hù)制度

4.1 保護(hù)義務(wù)

第七框架通過(guò)《參與規(guī)則》和《（通用）授權(quán)協(xié)議》的具體規(guī)定，明確了凡具有工業(yè)或商業(yè)應(yīng)用可能的“新產(chǎn)成果”，其所有權(quán)人均應(yīng)得對(duì)其實(shí)施符合相關(guān)法律規(guī)定的充分、有效的法律保護(hù)，并且還應(yīng)合理注意所有項(xiàng)目參與者的法律利益，特別是其他參與者的商業(yè)利益。

4.2 轉(zhuǎn)讓義務(wù)

當(dāng)所有權(quán)人不愿意為“新產(chǎn)成果”提供保護(hù)之時(shí)，其應(yīng)當(dāng)首先按照“權(quán)屬轉(zhuǎn)讓”的一般規(guī)定，將其轉(zhuǎn)讓給認(rèn)為該“新產(chǎn)成果”有價(jià)值并愿意保護(hù)它的其他參與者或特定第三方（需要設(shè)立于與第七框架具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的國(guó)家或者地區(qū)），而不應(yīng)當(dāng)將其置于不受保護(hù)或可能被競(jìng)爭(zhēng)者利用的狀態(tài)。

4.3 歐盟委員會(huì)保護(hù)

如果有價(jià)值的“新產(chǎn)成果”未獲保護(hù)，所有權(quán)人告知?dú)W盟委員會(huì)后，歐盟委員會(huì)在取得所有權(quán)人同意下，將代表歐盟行使對(duì)“新產(chǎn)成果”的法律保護(hù)。更具體而言，該“新產(chǎn)成果”將交由負(fù)責(zé)歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)管理經(jīng)營(yíng)的聯(lián)合研究中心行使保護(hù)職責(zé)。當(dāng)然，如果所有權(quán)人不同意歐盟委員會(huì)代為保護(hù)，則必須證明為該“新產(chǎn)成果”提供法律保護(hù)將對(duì)其造成弊遠(yuǎn)大于利的嚴(yán)重?fù)p害，否則所有權(quán)人不得拒絕。

4.4 告知和贊助聲明義務(wù)

向歐盟委員會(huì)告知的義務(wù)主要適用于下述三種情形。

（1）對(duì)于所有權(quán)人沒(méi)有保護(hù)意愿的“新產(chǎn)成果”，權(quán)利人也應(yīng)當(dāng)在將其公開(kāi)前至少45天告知?dú)W盟委員會(huì)，以確保沒(méi)有任何一項(xiàng)“新產(chǎn)成果”未經(jīng)慎重的決定而喪失法律保護(hù)，進(jìn)入公共領(lǐng)域。

（2）“新產(chǎn)成果”為某一參與者所保護(hù)，但其所有權(quán)人則主張終止保護(hù)。例如停止支付專(zhuān)利維持費(fèi)。所有權(quán)人應(yīng)當(dāng)至少在任何官方時(shí)效發(fā)生法律效果之前告知?dú)W盟委員會(huì)，但一般而言，該通知應(yīng)至少提前2個(gè)月。

（3）“新產(chǎn)成果”首先在某一國(guó)家申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（具有優(yōu)先權(quán)的申請(qǐng)），但是所有權(quán)人并不希望在其他國(guó)家獲得優(yōu)先權(quán)保護(hù)。所有權(quán)人應(yīng)當(dāng)至少在優(yōu)先權(quán)期終止前告知?dú)W盟委員會(huì)，以便于歐盟委員會(huì)采取適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)措施，但一般而言，該通知應(yīng)至少提前2個(gè)月。

以“新產(chǎn)成果”為內(nèi)容的專(zhuān)利權(quán)申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)具有明確表明接受第七框架計(jì)劃資助的字句。

5 利用與公開(kāi)制度

5.1 強(qiáng)制利用制度

在歐盟第七框架的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則體系內(nèi)，為“新產(chǎn)成果”設(shè)置了強(qiáng)制利用義務(wù)制度，即要求參與者應(yīng)當(dāng)自行利用為其所有的“新產(chǎn)成果”，或者確保其為他人代為利用。此處，“利用”具體是指在進(jìn)一步的研發(fā)活動(dòng)中（而非該項(xiàng)目中），或?yàn)榱碎_(kāi)發(fā)、創(chuàng)造和銷(xiāo)售某一產(chǎn)品或工藝，或創(chuàng)造和提供某一服務(wù)，而對(duì)“新產(chǎn)成果”行使的直接或者間接的利用行為。直接利用通常是指由“新產(chǎn)成果”的所有權(quán)人來(lái)自行利用，而間接利用則通常是指由其他主體來(lái)利用（例如通過(guò)許可合同）?！靶庐a(chǎn)成果”的強(qiáng)制利用義務(wù)作為第七框架的《參與規(guī)則》和《（通用）授權(quán)協(xié)議》中的法定義務(wù)，也應(yīng)伴隨該成果的所有權(quán)轉(zhuǎn)讓而發(fā)生轉(zhuǎn)移。

5.2 公開(kāi)制度

（1）強(qiáng)制公開(kāi)義務(wù)。第七框架的《參與規(guī)則》和《（通用）授權(quán)協(xié)議》中明確規(guī)定，每一位項(xiàng)目參與者均應(yīng)保證由其所有的“新產(chǎn)成果”能夠得到盡快的公開(kāi)。如果參與者無(wú)法實(shí)現(xiàn)盡快公開(kāi)，歐盟委員會(huì)將代為公開(kāi)該技術(shù)成果。當(dāng)然，這一強(qiáng)制公開(kāi)義務(wù)也具有明確的適用前提，即“新產(chǎn)成果”的公開(kāi)對(duì)于其法律保護(hù)和利用并無(wú)不利影響?！靶庐a(chǎn)成果”在獲得合法保護(hù)前不宜公開(kāi)也就成為制度必然。

（2）保密責(zé)任。第七框架知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則在強(qiáng)制公開(kāi)的前提下，要求公開(kāi)行為應(yīng)符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)秘密保護(hù)和其所有者的法定利益。其中，由于“前沿研究計(jì)劃”不適用于《（通用）授權(quán)協(xié)議》，《參與規(guī)則》專(zhuān)條規(guī)定其保密重于公開(kāi)。此外，對(duì)基于“歐洲原子能共同體計(jì)劃”資助產(chǎn)生的成果而言，其公開(kāi)行為還需要符合《歐洲原子能共同體條約》第24條所稱(chēng)的成員國(guó)國(guó)防利益。

（3）提前通知義務(wù)。在公開(kāi)制度中，也包含了類(lèi)似“權(quán)屬轉(zhuǎn)讓”中的“提前通知”義務(wù)?！秴⑴c規(guī)則》和《（通用）授權(quán)協(xié)議》均要求公開(kāi)行為需提前通知該項(xiàng)目其他參與者?！叮ㄍㄓ茫┦跈?quán)協(xié)議》進(jìn)一步明確，任何公開(kāi)行為需要至少提前45天通知其他參與者，而且，該通知應(yīng)包括擬公開(kāi)行為的書(shū)面計(jì)劃和充分完整的擬公開(kāi)數(shù)據(jù)信息。在接到通知后，其他參與者應(yīng)當(dāng)就該公開(kāi)行為是否危害其法定利益進(jìn)行判斷，并在30天內(nèi)就該公開(kāi)行為提出異議。在未能提供足夠保障以確保上述異議參與者法定利益之前，該公開(kāi)不得進(jìn)行。當(dāng)然，與前述制度類(lèi)似，全體參與者也可以事先書(shū)面約定其他時(shí)限內(nèi)的通知和異議。除了向其他參與者的通知以外，第七框架計(jì)劃中也還規(guī)定了特定情形下的向歐盟委員會(huì)提前報(bào)告的義務(wù)，即上述保護(hù)制度中告知義務(wù)的第一項(xiàng)情形。

（4）報(bào)告義務(wù)。不同于上述權(quán)屬和保護(hù)制度，第七框架計(jì)劃對(duì)于“新產(chǎn)成果”的利用和公開(kāi)設(shè)立了報(bào)告制度。根據(jù)《參與規(guī)則》和《（通用）授權(quán)協(xié)議》的具體規(guī)定，任何公開(kāi)行動(dòng)應(yīng)當(dāng)在利用和公開(kāi)“新產(chǎn)成果”的書(shū)面計(jì)劃中得以報(bào)告，該報(bào)告應(yīng)提供足夠充分的詳細(xì)信息以使得使歐盟委員會(huì)能夠跟蹤該行動(dòng)的進(jìn)展。對(duì)于在最終報(bào)告之前或之后出版的涉及“新產(chǎn)成果”的科學(xué)出版物，關(guān)于該出版物的詳細(xì)信息和摘要最遲應(yīng)當(dāng)在其出版后兩個(gè)月內(nèi)提交給歐盟委員會(huì)。此外，該出版物的電子版或者最終手稿也應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交歐盟委員會(huì)審查。

（5）資助聲明義務(wù)。在公開(kāi)制度中也包含資助聲明義務(wù)。以“新產(chǎn)成果”為內(nèi)容的論文發(fā)表和技術(shù)公開(kāi)應(yīng)當(dāng)具有明確表明接受第七框架計(jì)劃資助的字句。

6 歐盟框架模式對(duì)我國(guó)的啟示

歐盟框架知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度特別是其中有關(guān)權(quán)屬界定、保護(hù)和利用的相關(guān)政策，從諸多細(xì)節(jié)方面展示了科研項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的復(fù)雜性與靈活性。從某種意義上，國(guó)家科技部在2010年頒布實(shí)施的《國(guó)家科技重大專(zhuān)項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理暫行規(guī)定》，也是進(jìn)行了與之類(lèi)似的制度嘗試與有益的探索，并且在諸多細(xì)節(jié)條文設(shè)計(jì)中對(duì)于歐盟框架計(jì)劃的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度多有借鑒與移植。但是，縱觀歐盟框架知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬制度的核心仍然有以下幾點(diǎn)值得我們繼續(xù)思考。

6.1 科研項(xiàng)目產(chǎn)出成果界定的必要性

眾所周知任何具有創(chuàng)新意義的科研成果都是基于已有科學(xué)科技之上的拓展，具有相關(guān)領(lǐng)域相當(dāng)知識(shí)和技能背景和成果積累通常也是獲得科研項(xiàng)目資助的前提，如何界定科研項(xiàng)目產(chǎn)出的科研成果必然是就科研成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益歸屬的第一步。因此，歐盟框架計(jì)劃的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計(jì)始于對(duì)計(jì)劃項(xiàng)目成果的界定。而我國(guó)相關(guān)制度則通常不涉及這一界定，這必然導(dǎo)致關(guān)于科研項(xiàng)目成果管理的對(duì)象其基本范圍并不清楚，基于這一概念之上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理必然成為空中樓閣。例如，某一研究成果可能前后涉及數(shù)種不同的科研項(xiàng)目資助，如何界定其成果的屬性是否為特定項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的范圍必然成為政策實(shí)施的障礙。

因此，建議在我國(guó)科技計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度中，明確界定科研項(xiàng)目產(chǎn)出成果的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，科研項(xiàng)目承擔(dān)單位原有科技成果、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與該項(xiàng)目新產(chǎn)出成果之間的權(quán)利關(guān)系，項(xiàng)目共同承擔(dān)單位對(duì)于新產(chǎn)出成果的權(quán)利歸屬。

6.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)類(lèi)型與范圍的廣泛性

歐盟框架計(jì)劃中涉及的成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)范圍和類(lèi)型力求周延，既包括目前已經(jīng)受到各國(guó)法律認(rèn)可、且類(lèi)型化的法定權(quán)利，又包括其他與項(xiàng)目產(chǎn)出成果相關(guān)的集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)、技術(shù)秘密、植物新品種權(quán)等新型知識(shí)產(chǎn)權(quán)，還包括其他可能被法律保護(hù)的智力成果的權(quán)利，如數(shù)據(jù)庫(kù)專(zhuān)有權(quán)等。而我國(guó)相關(guān)制度則通常以“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”代稱(chēng)以專(zhuān)利權(quán)為核心的部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)類(lèi)型。而“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”這一法律概念的范圍在法律實(shí)踐和理論層面上并未完全閉合，既有傳統(tǒng)狹義概念中僅包括專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)權(quán)和著作權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，也包括其后以《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》第2條第8款為典型的廣義范圍。

歐盟框架計(jì)劃的成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)界定顯然也是符合學(xué)界的對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)概念的一般看法的，而我國(guó)相關(guān)制度中采取列舉方式，雖然是基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的現(xiàn)實(shí)需要，但顯然不利于在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度尚未體系化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)尚未完成類(lèi)型化時(shí)采用。

因此，建議在我國(guó)科技計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度中無(wú)須明確區(qū)分科技型知識(shí)產(chǎn)權(quán)與其他類(lèi)型知識(shí)產(chǎn)權(quán)，避免采取類(lèi)似于《國(guó)家科技重大專(zhuān)項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理暫行規(guī)定》的特定列舉方式。而采用較為原則性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類(lèi)型界定。

6.3 合作研發(fā)中權(quán)屬分配的靈活性

歐盟框架計(jì)劃中對(duì)于合作研發(fā)的鼓勵(lì)在其知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策中也得到了體現(xiàn)?？蚣苡?jì)劃的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策賦予了合作研發(fā)中參與者自愿分配權(quán)屬的合同自由。而我國(guó)相關(guān)制度中，目前通常以政府部門(mén)與研發(fā)主體的權(quán)屬分配為權(quán)屬制度的重點(diǎn)，對(duì)于合作研發(fā)中參與者之間的權(quán)利分配約定并未作出任何規(guī)范，沒(méi)有為約定不明或者沒(méi)有約定的情況設(shè)計(jì)缺省適用條款，不利于保護(hù)處于弱勢(shì)地位的合作研發(fā)者。

因此，建議在我國(guó)科技計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度中，增設(shè)合作或協(xié)作研發(fā)項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬分配規(guī)則。

6.4 參與者報(bào)告通知義務(wù)的法定性

歐盟框架計(jì)劃雖然采用了以協(xié)議控制為主要方式的管理模式，但是對(duì)于權(quán)利的轉(zhuǎn)移、權(quán)利的保護(hù)、利用與公開(kāi)均強(qiáng)制規(guī)定了權(quán)利人和參與者的報(bào)告和通知義務(wù)，且為法定義務(wù)。這意味著，一旦參與者未能通知報(bào)告相關(guān)的權(quán)利變動(dòng)，且未獲得歐盟委員會(huì)的書(shū)面同意，其權(quán)利變動(dòng)無(wú)效。這一制度類(lèi)似于物權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移制度中的公示公信義務(wù)，對(duì)于保障科研項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)、必要的獲得權(quán)利變動(dòng)的重要信息具有重要意義，也只有這樣的制度設(shè)計(jì)才能保障對(duì)于科研項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)的動(dòng)態(tài)管理得以落實(shí)。而反觀我國(guó)相關(guān)制度，雖然專(zhuān)章設(shè)計(jì)了“知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)”，但是對(duì)于報(bào)告和通知義務(wù)的時(shí)限和違反上述義務(wù)的責(zé)任，并未作出明確、細(xì)致的規(guī)定。

因此，建議在我國(guó)科技計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度中，明確項(xiàng)目承擔(dān)單位的通知與報(bào)告義務(wù)，并將項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利變動(dòng)事項(xiàng)、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)等列為必要報(bào)告范圍，對(duì)于未經(jīng)報(bào)告的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利變動(dòng)和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)讓?zhuān)枰韵鄳?yīng)的行政處罰。

［1］ Council of the European Union. Council approves EU research programmes for 2007-2013［Z］. Brussels, 2006-12-18.

［2］ The European Parliameant and the Council of the European Union. Decision No 1982/2006/EC of the European Parliament and of the Council of 18.12.2006［Z］. Official Journal L 412 , 2006-12-30. 0001 - 0043.

［3］ 李明德等.歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)法［M］.北京：法律出版社，2010.22.

［4］ Council of the European Union. Community framework for state aid for research and development and innovation［Z］. Official Journal of the European Union C323, 2006-12-30. 0001-0026.

［5］ European Commission.Guide to Intellectual Property Rules for FP7 projects（version 3）［EB/OL］ ftp://ftp.cordis.europa.eu/pub/ fp7/docs/ipr_en.pdf，2011-08-18.

Study on Intellectual Property Rights Regime under European Union Seventh Framework

Xiao Youdan
（Institution of Policy and Management, Chinese Academy of Science, Beijing 100190, China）

European Union Seventh Framework Programme is the core strategic tool to enhance Europe's innovation capacity. Is intellectual property policy is more worth further study. This paper focuses on the basic model of the FP7 intellectual property policy, the definition system of scientific and technological achievements, ownership, protection, use and disclosure system. Based on the above research, the paper proposes some policy suggestions.

Seventh Framework Programme; Intellectual property; S&T Plan management

國(guó)家社科基金青年項(xiàng)目“基于開(kāi)放創(chuàng)新理論的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度轉(zhuǎn)型研究”（09CFX030），國(guó)家軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目“國(guó)家科技計(jì)劃管理中的若干法律問(wèn)題研究”（2011GXS5K086）。

2011-08-25

肖尤丹（1980- ），男，湖北武漢人，法學(xué)博士，公共管理博士后，助理研究員；研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與科技政策。

F062.2

A

（責(zé)任編輯 遲鳳玲）