看守好自己的利益比什么都重要
——國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局游國(guó)忠博士談清潔企業(yè)如何保護(hù)專利技術(shù)

現(xiàn)在，越來(lái)越多的管理者意識(shí)到專利權(quán)對(duì)企業(yè)很重要。那么，我們應(yīng)該如何利用專利權(quán)來(lái)保護(hù)自己，防范風(fēng)險(xiǎn)？

觀 點(diǎn)：

清潔產(chǎn)品要走出國(guó)門，必然要采用盡可能的先進(jìn)技術(shù)，否則就沒(méi)有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；而采用先進(jìn)技術(shù)，勢(shì)必涉及專利保護(hù)問(wèn)題。我國(guó)研究開(kāi)發(fā)新技術(shù)的能力與發(fā)達(dá)國(guó)家相比還有相當(dāng)差距，因此大量采用外國(guó)專利權(quán)人的專利技術(shù)是必然結(jié)果。我國(guó)清潔企業(yè)在國(guó)內(nèi)制造行為獲得了外國(guó)專利權(quán)人的許可，但出口到其他國(guó)家可能會(huì)面臨雙重收費(fèi)，產(chǎn)生類似于關(guān)稅壁壘的效果。

我們采取的對(duì)策就是如果將制造出來(lái)的清潔產(chǎn)品出口到外國(guó)，一定要在國(guó)內(nèi)許可合同的文本中寫明被許可人享有出口的權(quán)利，并寫明允許出口的國(guó)家或地區(qū)。即使在一些法律上沒(méi)有允許平行進(jìn)口行為的國(guó)家中，其法院對(duì)上述許可合同一般也是認(rèn)可的。

專利侵權(quán)判斷原則：

被控侵權(quán)產(chǎn)品與權(quán)利要求相比：特征相同，構(gòu)成專利侵權(quán)。被控侵權(quán)產(chǎn)品與權(quán)利要求相比：方式、功能、效果基本相同，有可能(不一定)構(gòu)成專利侵權(quán)。必須以權(quán)利要求作為專利侵權(quán)判斷的出發(fā)點(diǎn)，因?yàn)楣娪袡?quán)依靠權(quán)利要求的限定特征來(lái)避免侵權(quán)行為。必須審視權(quán)利要求的每一個(gè)限定特征，專利權(quán)人必須證明被控侵權(quán)產(chǎn)品中采用了權(quán)利要求中的每一個(gè)技術(shù)特征或其等同物。必須與權(quán)利要求的技術(shù)特征比較，且替換的技術(shù)特征必須是方式、功能、效果基本相同。

分 析：

如何避免專利被侵權(quán)：

1、 申請(qǐng)專利要有前瞻性

專利申請(qǐng)應(yīng)早于產(chǎn)品的上市，因?yàn)閷＠跈?quán)需要等待一段時(shí)間；與強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的專利申請(qǐng)應(yīng)早于強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)實(shí)行前，應(yīng)占領(lǐng)有利先機(jī)；在產(chǎn)品準(zhǔn)備出口銷售的國(guó)家或產(chǎn)品準(zhǔn)備落戶制造的國(guó)家，預(yù)先申請(qǐng)國(guó)際專利以防他人仿制；通過(guò)專利檢索，緊盯競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的研發(fā)過(guò)程，在他人技術(shù)基礎(chǔ)上推陳出新申請(qǐng)專利，既給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手設(shè)置障礙，又為交叉許可提供討價(jià)還價(jià)的余地；通過(guò)專利檢索，分析技術(shù)發(fā)展方向，分析競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手市場(chǎng)策略和研發(fā)力量，用專利占領(lǐng)潛在的市場(chǎng)。

2、 在核心專利周圍形成強(qiáng)大的外圍專利族

一個(gè)核心專利周圍也需要許多外圍專利族，來(lái)掩護(hù)核心專利；一個(gè)核心專利容易被攻擊、但核心專利和許多外圍專利一起被攻破可能性就難；一個(gè)核心專利的權(quán)利要求寫得不完美時(shí)，還需許多外圍專利來(lái)彌補(bǔ)；一個(gè)核心專利周圍設(shè)置許多外圍專利，攻擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手非常有力量，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手要無(wú)效這么多專利，需要付出大量的人力、物力和財(cái)力。

3、 對(duì)核心專利技術(shù)實(shí)施多重保護(hù)

從總成產(chǎn)品及其制造方法、用途、制造設(shè)備、裝配設(shè)備、裝配方法、組裝線、裝配控制系統(tǒng)、工藝流程等等方面申請(qǐng)若干專利；將總成產(chǎn)品分割成零部件，并就其零部件制造方法、用途、制造設(shè)備、工藝流程等等方面申請(qǐng)若干專利；將總成產(chǎn)品的零部件的連接關(guān)系、裝配關(guān)系、裝配工藝、裝配方法等等方面申請(qǐng)若干專利；將總成產(chǎn)品的零部件材料、熱處理方法、材料選取、材料表面處理工藝等等申請(qǐng)若干專利；從其替代產(chǎn)品、替代方法、替換設(shè)備等等方面申請(qǐng)若干專利。

4、 注重專利法律文件撰寫

對(duì)于權(quán)利要求的撰寫不應(yīng)該僅僅以得到授權(quán)為目的，更重要的是得到什么樣的專利權(quán)；獨(dú)立權(quán)利要求只能記載實(shí)現(xiàn)發(fā)明的必要技術(shù)特征，不要多余指定，因?yàn)樘卣髟缴?，保護(hù)范圍越寬，反之亦然；說(shuō)明書應(yīng)詳細(xì)記載整個(gè)技術(shù)方案的等同替代方案，從而便于從屬權(quán)利要求的撰寫；從屬權(quán)利要求可以記載不同的實(shí)施方式，從而堵住競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在此基礎(chǔ)上的任何改進(jìn)的可能性；其數(shù)目越多，保護(hù)的技術(shù)方案就越多，該專利愈穩(wěn)定。

社會(huì)機(jī)體的自身復(fù)雜性以及內(nèi)外環(huán)境、主客觀因素的影響，社會(huì)危機(jī)的發(fā)生與存在是必然的。問(wèn)題的關(guān)鍵在于如何防止危機(jī)盡可能少的發(fā)生，以及危機(jī)發(fā)生后如何有效化解，使人民生產(chǎn)與生活安定，社會(huì)有序運(yùn)行。老子不愧為醫(yī)治社會(huì)疾病的良醫(yī)，將自然、社會(huì)、人類貫通成一個(gè)整體，開(kāi)出了一系列危機(jī)預(yù)防與化解的良方。

如何避免專利侵權(quán)：

1、 清潔產(chǎn)品出口前的相關(guān)工作

了解清潔產(chǎn)品中哪些是公知技術(shù)、哪些是自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、哪些是他人的專利技術(shù)；他人的專利技術(shù)是否在出口國(guó)家有專利申請(qǐng)、專利授權(quán)、是否專利權(quán)仍有效；外購(gòu)的清潔機(jī)械零部件中，是否與外購(gòu)廠家簽訂了知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否在允許出口的國(guó)家或地區(qū)有效；對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利進(jìn)行跟蹤檢索；自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品應(yīng)在產(chǎn)品出口前在其他國(guó)家先申請(qǐng)專利。

2、 充分利用專利的地域性和時(shí)效性

很多跨國(guó)清潔企業(yè)的專利僅僅在少數(shù)幾個(gè)國(guó)家進(jìn)行了專利申請(qǐng)，而在許多國(guó)家沒(méi)有進(jìn)行專利保護(hù)。因而可以充分利用專利的地域性特點(diǎn)，避開(kāi)專利壁壘；很多跨國(guó)清潔企業(yè)的專利可能已經(jīng)超過(guò)專利保護(hù)期、或因未繳納年費(fèi)而終止了專利權(quán)。

3、 充分認(rèn)真分析競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的權(quán)利要求保護(hù)范圍

認(rèn)真分析競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利的權(quán)利要求，可采取一定技術(shù)措施避開(kāi)其保護(hù)范圍；也可以利用競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利的權(quán)利要求撰寫的缺陷來(lái)無(wú)效對(duì)方專利；避開(kāi)跨國(guó)清潔企業(yè)的專利保護(hù)范圍過(guò)程中，充分利用同領(lǐng)域中其它專利文獻(xiàn)中的啟示，來(lái)實(shí)現(xiàn)有效的回避。

4、 利用文獻(xiàn)檢索獲取競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手信息

通過(guò)專利文獻(xiàn)檢索來(lái)獲得哪些是公知技術(shù)、哪些是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利、哪些是其他人的專利，以便進(jìn)行公知技術(shù)抗辯；對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利情況檢索，充分了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在出口國(guó)有效專利情況和各個(gè)時(shí)段的研發(fā)領(lǐng)域、研發(fā)方向、技術(shù)情報(bào)；確認(rèn)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利保護(hù)國(guó)家和地區(qū)、專利保護(hù)的技術(shù)范圍和銷售策略。

5、 宣告競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利權(quán)無(wú)效

授權(quán)的發(fā)明、實(shí)用新型專利不具有新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性；專利說(shuō)明書沒(méi)有作出清楚完整的說(shuō)明，使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員無(wú)法實(shí)現(xiàn)，即創(chuàng)造發(fā)明沒(méi)有充分公開(kāi)；權(quán)利要求中要求保護(hù)的范圍在說(shuō)明書找不到依據(jù)；對(duì)專利文件的修改超出原始記載的范圍。

6、 建立和健全專利預(yù)警機(jī)制

時(shí)刻關(guān)注競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利申請(qǐng)情況、專利授權(quán)情況；在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手核心專利周圍，申請(qǐng)若干改進(jìn)專利以限制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的發(fā)展空間，以求形成交叉許可專利；在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利申請(qǐng)公開(kāi)后和授權(quán)前，及時(shí)提出公眾意見(jiàn)，以限制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的權(quán)利要求的有效保護(hù)范圍；可以委托專利審查員對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的授權(quán)專利進(jìn)行確權(quán)的專利檢索。

案 例：

1、 吸塵器

檢索結(jié)果：通過(guò)在中國(guó)專利數(shù)據(jù)庫(kù)中結(jié)合使用相關(guān)分類號(hào)和關(guān)鍵詞，檢索得到涉及吸塵器領(lǐng)域的專利申請(qǐng)5393件（發(fā)明和實(shí)用新型）。

目前，吸塵器領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)的現(xiàn)狀，基本分為四個(gè)階段：第一階段從1985年開(kāi)始到1993年，無(wú)論是專利申請(qǐng)的數(shù)量還是增長(zhǎng)速度都比較小，每年的申請(qǐng)量均不多；第二階段從1994年到1999年，專利申請(qǐng)的數(shù)量開(kāi)始平穩(wěn)增長(zhǎng)，這一階段國(guó)外企業(yè)的專利申請(qǐng)量也開(kāi)始增多；第三階段從2000年到2005年，專利申請(qǐng)量呈現(xiàn)快速迅猛增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，這與吸塵器的研究發(fā)展?fàn)顩r也是一致的；第四階段從2006年至今，專利申請(qǐng)的數(shù)量趨于平穩(wěn)，吸塵器的技術(shù)也已趨于成熟，等待新技術(shù)的出現(xiàn)；由于專利申請(qǐng)延遲公開(kāi)的特點(diǎn)，2010-2011年的一部分申請(qǐng)至今尚未公開(kāi)。

我們?cè)賮?lái)看一下吸塵器領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)國(guó)家、地區(qū)分布情況分析。從中可以看出，國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人提出的申請(qǐng)數(shù)量最多，占63.1%。在國(guó)外申請(qǐng)中，主要集中在日本、美國(guó)、歐洲、韓國(guó)這些工業(yè)發(fā)達(dá)的國(guó)家，其它國(guó)家的申請(qǐng)很少。在國(guó)外申請(qǐng)中，歐洲申請(qǐng)人提出的申請(qǐng)最多，占13.1%。國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人提出的申請(qǐng)大部分都是技術(shù)含量較低的實(shí)用新型專利申請(qǐng)，在技術(shù)含量較高的發(fā)明專利申請(qǐng)中，國(guó)內(nèi)申請(qǐng)所占比例下降為42.8%。國(guó)外申請(qǐng)人提出的實(shí)用新型專利申請(qǐng)就很少，其中最多的是日本，但提出的實(shí)用新型申請(qǐng)也只占3.8%。

再看一下吸塵器領(lǐng)域國(guó)內(nèi)外主要申請(qǐng)人專利申請(qǐng)量分布情況，吸塵器領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)量排名前18位的國(guó)內(nèi)外申請(qǐng)人中，中國(guó)和日本企業(yè)有4家，韓國(guó)企業(yè)有3家，美國(guó)企業(yè)有2家，英國(guó)、德國(guó)、荷蘭和法國(guó)企業(yè)各1家，還有一個(gè)中國(guó)企業(yè)（蘇州愛(ài)普電器公司）；國(guó)外企業(yè)，特別是以三星、松下為代表的日韓企業(yè)在技術(shù)上占據(jù)領(lǐng)先地位；我國(guó)以樂(lè)金電子、萊克電氣、泰怡凱電器為代表的企業(yè)，已經(jīng)在吸塵器領(lǐng)域開(kāi)展了卓有成效的研發(fā)，并取得了一定的成果，但除了樂(lè)金(樂(lè)金技術(shù)大多來(lái)自LG），其它企業(yè)在技術(shù)含量較高的發(fā)明專利上的申請(qǐng)量還是很少。

2、 清掃機(jī)械

分析樣本的構(gòu)成：清掃地板、地毯、家具或墻壁的機(jī)械

清除街道、海灘或陸地的機(jī)械。針對(duì)中國(guó)專利數(shù)據(jù)庫(kù)(CNPAT)中的所有相關(guān)專利文獻(xiàn)進(jìn)行了檢索，文獻(xiàn)范圍始于中國(guó)專利數(shù)據(jù)庫(kù)最早收錄的文獻(xiàn)，止于2011年11月16日公開(kāi)的專利文獻(xiàn)。

檢索結(jié)果：通過(guò)在中國(guó)專利數(shù)據(jù)庫(kù)中結(jié)合使用相關(guān)分類號(hào)和關(guān)鍵詞，檢索得到涉及清掃機(jī)械領(lǐng)域的專利申請(qǐng)3273件（發(fā)明和實(shí)用新型），而發(fā)明專利申請(qǐng)只有773件，占比不到24%。

清掃機(jī)械領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)的現(xiàn)狀，基本分為三個(gè)階段：第一階段從1985年開(kāi)始到1991年，無(wú)論是專利申請(qǐng)的數(shù)量還是增長(zhǎng)速度都比較小，每年的申請(qǐng)量均不多；第二階段從1992年到2001年，專利申請(qǐng)的數(shù)量開(kāi)始平穩(wěn)增長(zhǎng)，國(guó)外企業(yè)的專利申請(qǐng)量也開(kāi)始增多；第三階段從2002年至今，專利申請(qǐng)量呈現(xiàn)快速迅猛增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，這與清掃機(jī)械的研究發(fā)展?fàn)顩r也是一致的。由于專利申請(qǐng)延遲公開(kāi)的特點(diǎn)，2010-2011年的一部分申請(qǐng)至今尚未公開(kāi)，但從圖中可以預(yù)見(jiàn)，清掃機(jī)械領(lǐng)域的專利申請(qǐng)?jiān)谝欢螘r(shí)間內(nèi)仍將快速增長(zhǎng)。

我們?cè)倏纯辞鍜邫C(jī)械領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)國(guó)家、地區(qū)分布情況。基本上是國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人提出的申請(qǐng)，數(shù)量上占到了93.9%，國(guó)外申請(qǐng)人提出的申請(qǐng)很少，在國(guó)外申請(qǐng)中，歐洲申請(qǐng)人提出的申請(qǐng)最多，但也只占到2.8%。同樣，國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人提出的申請(qǐng)大部分都是技術(shù)含量較低的實(shí)用新型專利申請(qǐng)，在技術(shù)含量較高的發(fā)明專利申請(qǐng)中，國(guó)內(nèi)申請(qǐng)所占比例下降為75.3%。國(guó)外申請(qǐng)人提出的實(shí)用新型專利申請(qǐng)就很少，其中最多的是美國(guó)申請(qǐng)人，但提出的實(shí)用新型申請(qǐng)也只占0.2%。

現(xiàn)在，我們來(lái)看看清掃機(jī)械領(lǐng)域國(guó)內(nèi)外主要申請(qǐng)人專利申請(qǐng)量分布情況。清掃機(jī)械領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)量排名前18位的國(guó)內(nèi)外申請(qǐng)人的專利申請(qǐng)中，有13家中國(guó)企業(yè)，前5位均為中國(guó)企業(yè)，德國(guó)企業(yè)有2家，美國(guó)和意大利企業(yè)各1家，還有一個(gè)中國(guó)高校。但是國(guó)外企業(yè)提出的基本上都是技術(shù)含量較高的發(fā)明專利申請(qǐng)，諸如阿爾弗雷德.凱馳兩合公司和胡佛公司等等。

我們從中還可以看出，國(guó)內(nèi)外申請(qǐng)有很大一部分是由國(guó)內(nèi)個(gè)人提出的非職務(wù)發(fā)明，國(guó)內(nèi)個(gè)人提出的發(fā)明專利申請(qǐng)占所有國(guó)內(nèi)外發(fā)明專利申請(qǐng)的48%。這意味著由我國(guó)企業(yè)所提出的發(fā)明專利申請(qǐng)僅占全部發(fā)明專利申請(qǐng)的39%。與此形成鮮明對(duì)比的是，國(guó)外申請(qǐng)幾乎全部是由企業(yè)提出的發(fā)明專利申請(qǐng)。

下面介紹一下凱馳公司專利分布情況，2003年凱馳上海公司作為集團(tuán)在華獨(dú)資子公司正式成立之后，凱馳公司從2004年開(kāi)始在我國(guó)提交清潔領(lǐng)域的專利申請(qǐng)。前兩年凱馳公司在該領(lǐng)域的專利申請(qǐng)數(shù)量較少，每年均不足10件。2006年，凱馳公司在該領(lǐng)域的專利申請(qǐng)數(shù)量大幅度增長(zhǎng)，達(dá)到了54件，同比2005年增長(zhǎng)了675%。這表明凱馳公司于2006年開(kāi)始大舉進(jìn)軍中國(guó)市場(chǎng)。凱馳公司在中國(guó)提交的專利申請(qǐng)主要集中在發(fā)明專利和外觀設(shè)計(jì)專利，實(shí)用新型申請(qǐng)件數(shù)為零。由于2010年和2011年提交的申請(qǐng)尚有部分沒(méi)有公開(kāi)，在專利檢索數(shù)據(jù)庫(kù)中沒(méi)有記錄，所以2010年和2011年的數(shù)據(jù)不能代表真實(shí)情況。

凱馳公司在中國(guó)對(duì)清潔領(lǐng)域方面的發(fā)明專利申請(qǐng)?zhí)攸c(diǎn)是圍繞高壓清洗設(shè)備、吸塵器、地面清潔裝置展開(kāi)的。自凱馳公司在我國(guó)提交清潔領(lǐng)域的專利申請(qǐng)起，前兩年只在吸塵器和高壓清洗設(shè)備領(lǐng)域進(jìn)行專利的申請(qǐng)。到2006年，就已經(jīng)開(kāi)始提交清潔相關(guān)各領(lǐng)域的專利申請(qǐng)，這反映出該公司在中國(guó)對(duì)清潔相關(guān)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)已經(jīng)從單一的某種清潔設(shè)備轉(zhuǎn)向全面的清潔產(chǎn)品。

最后，我們看一下國(guó)內(nèi)外部分清潔企業(yè)專利申請(qǐng)量的情況。從申請(qǐng)類型上來(lái)看，大部分是外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)和實(shí)用新型專利申請(qǐng)，發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量很少。國(guó)內(nèi)有些企業(yè)的部分專利是以公司內(nèi)部人員的名義申請(qǐng)的，比如說(shuō)愛(ài)普消費(fèi)電子有限公司、蕪湖愛(ài)瑞特環(huán)保科技有限公司等。國(guó)外清潔企業(yè)在我國(guó)的專利申請(qǐng)量也不多，但大多是以發(fā)明專利申請(qǐng)和外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)為主，幾乎沒(méi)有實(shí)用新型專利的申請(qǐng)。國(guó)外大部分清潔企業(yè)在國(guó)內(nèi)的公司主要是從事市場(chǎng)的開(kāi)拓、銷售及管理等工作，幾乎沒(méi)有從事產(chǎn)品研發(fā)的工作，所以沒(méi)有申請(qǐng)專利，比如說(shuō)意大利FIMAP、德國(guó)HAKO等。