羅宏偉

浙江通信產(chǎn)業(yè)服務(wù)有限公司杭州分公司

知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、保護(hù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)思考

羅宏偉

浙江通信產(chǎn)業(yè)服務(wù)有限公司杭州分公司

在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，巴澤爾將產(chǎn)權(quán)定義為“個人對資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)由消費這些資產(chǎn)、從這些資產(chǎn)中取得收入和讓渡這些資產(chǎn)的權(quán)利和權(quán)力構(gòu)成”。由此，可以將知識產(chǎn)權(quán)理解為個人對知識資產(chǎn)的權(quán)利約束，所有者可以占有、使用、收益、處分其知識資產(chǎn)，支付其成本并享有其收益。

知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的動因

對于侵犯知識產(chǎn)權(quán)的行為，傳統(tǒng)理論給予了充分的道德譴責(zé)和法律評價，但常常忽視這一行為發(fā)生原因的內(nèi)在動因分析。行為人為什么放棄直接交易而選擇侵權(quán)行為?我們可以從經(jīng)濟(jì)學(xué)成本與收益新的視角，來對侵權(quán)行為的經(jīng)濟(jì)動因做出分析。

⒈知識產(chǎn)權(quán)交易成本過高

在知識產(chǎn)權(quán)交易過程中，如果達(dá)成雙方都有利的合作博奕，即達(dá)到“帕累托最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)”，事實上這種合作博弈很難實現(xiàn)。在無形財產(chǎn)權(quán)交易中，諸如當(dāng)事人、標(biāo)的物、價金、履行期限與辦法、違約責(zé)任等問題，都需要雙方進(jìn)行足夠的信息交流和行為合作。這些工作常常是成本很高的，而任何一定比例的成本都可以使許多在無需成本的定價制度中可以進(jìn)行的交易化為泡影。經(jīng)濟(jì)學(xué)家證明，由于存在著信息的廣泛需求，一旦無法進(jìn)行談判，或談判不能成功，侵權(quán)使用就會代替授權(quán)使用或其他合法形式的使用。

⒉知識產(chǎn)權(quán)交易外在成本增加

在現(xiàn)實生活中，完全競爭的市場難以建立。市場壟斷、外部效應(yīng)、公共產(chǎn)品是造成“市場失靈”的主要原因。在“市場失靈”的情況下，知識產(chǎn)權(quán)交易的外在成本就會出現(xiàn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，市場內(nèi)部交換是自愿和互利的。而外在市場交換的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)則可能是非自愿和有害的。如任意排放污染給他人帶來凈化水質(zhì)的額外費用，而其不必為損害付出代價。而知識產(chǎn)品利用也如此，使用者可能有意或無意超越合理界限使用了他人提供的信息，從而對權(quán)利者造成損害。

⒊侵權(quán)“收益”高于成本預(yù)期

在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，侵權(quán)行為是有成本的。其成本包括實施行為過程所作出的物質(zhì)耗費、實施違法行為造成的社會后果，以及違法行為所承擔(dān)的社會制裁，這個成本既有必然成本，又有法定成本。前者是指基于侵權(quán)行為本身而產(chǎn)生的資源耗費，是侵權(quán)人實施這一行為所作出的現(xiàn)實支出，如購置生產(chǎn)仿冒專利產(chǎn)品的機(jī)器、設(shè)備，投放運輸盜版書籍的交通工具等;后者是指因?qū)嵤┣謾?quán)行為而依法承受的代價，包括侵權(quán)人以財產(chǎn)或其他經(jīng)濟(jì)利益給予受害者的補(bǔ)償，如罰款、沒收非法所得、賠償損失等。

侵權(quán)人投入一定的成本，實施特定的非法使用他人知識產(chǎn)品行為，是為了謀取收益，當(dāng)然，上述“收益”不可能是合法收益，而是實施侵權(quán)行為所獲得的必然收益，在“產(chǎn)出”多于“投放”的情況下，該項行為才被視為有“效益”。因此，只要存在侵權(quán)行為成本過低的諸多因素，侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的行為就可能發(fā)生。

可以說，在一定范圍內(nèi)，成本越低，“收益”則越多，侵權(quán)行為發(fā)生的概率也就越高。

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的策略思考

知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為直接發(fā)生于社會精神產(chǎn)品的生產(chǎn)、消費過程之中，該類侵權(quán)行為的滋生與蔓延，會影響創(chuàng)造者生產(chǎn)、開發(fā)信息的積極性，從而導(dǎo)致整個社會福利水平的下降。

⒈健全產(chǎn)權(quán)交易市場，降低交易成本

產(chǎn)權(quán)交易有兩個相互關(guān)聯(lián)的效率目標(biāo)，即最大化與均衡。最大化被看作是每個經(jīng)濟(jì)個體的目標(biāo)，即使效用達(dá)到最大，使利潤達(dá)到最大;均衡是指每一方都同時達(dá)到最大目標(biāo)而趨于持久存在的相互作用形式。實現(xiàn)均衡的效益目標(biāo)，關(guān)鍵在于采取產(chǎn)權(quán)交易的合作博奕。

在知識產(chǎn)權(quán)市場不完善、機(jī)會主義盛行的情況下，產(chǎn)權(quán)糾紛訴諸法律往往帶來過高的交易成本。張五常先生在談到交易費用時說到，一個發(fā)明專利的買者，在算出該專利的收益現(xiàn)值后，他的律師很可能勸他把預(yù)算的收益減去2/3作為未來可能產(chǎn)生的官司費用。因此，解決知識產(chǎn)權(quán)糾紛的最佳途徑是雙方通過談判達(dá)成協(xié)議來解決補(bǔ)償問題。為此，國家應(yīng)提供有效的“游戲規(guī)則”，健全產(chǎn)權(quán)交易市場，以減少交易成本，這是防范侵權(quán)行為發(fā)生的重要的基礎(chǔ)。

⒉科學(xué)設(shè)定侵權(quán)行為的處罰力度

制止市場主體對侵權(quán)行為的個人選擇，關(guān)鍵在于把握侵權(quán)行為的發(fā)生機(jī)制，抑制侵權(quán)行為“收益”大于成本的預(yù)期。設(shè)定侵權(quán)行為的成本，并非意味著要普遍提高對侵權(quán)行為的懲罰，走“重罰主義”的道路。實踐證明，嚴(yán)刑峻罰并不能有效控制違法行為，反而會引發(fā)嚴(yán)重違法行為的發(fā)生。

侵權(quán)行為成本的設(shè)定應(yīng)考慮三個方面的問題:一是削弱侵權(quán)人的違法行為能力，消除其從事違法行為的物質(zhì)力量，從而提高侵權(quán)行為的必然成本，降低侵權(quán)行為可能帶來的“收益”;二是科學(xué)估算侵權(quán)行為中必然成本、法定成本與非法利益之間的關(guān)系，即注意保持侵權(quán)行為的成本總和大于該行為所取得的“利益”，這是法定成本的最低限度;三是對某些特別嚴(yán)重的侵權(quán)行為，設(shè)定較高的法定成本，即以法律的形式加重對該類違法行為的懲罰，不讓其有利可圖?？茖W(xué)設(shè)定法定成本對于防范侵權(quán)行為非常重要。

⒊強(qiáng)化產(chǎn)權(quán)執(zhí)法，降低侵權(quán)收益預(yù)期

諾斯對制度的理解非常寬泛，他認(rèn)為，制度的構(gòu)成除了以法律為代表的正式制度和以社會意識為代表的非正式制度外，還應(yīng)當(dāng)包括制度的實施機(jī)制。因為正式制度和非正式制度只是給定了人們行為的標(biāo)準(zhǔn)，如果不執(zhí)行這個標(biāo)準(zhǔn)，從現(xiàn)實的效果看等于沒有制度。在一定程度上講，有制度不執(zhí)行比沒有制度更糟糕。

從制度功能實現(xiàn)的角度看，只有規(guī)則，沒有執(zhí)行機(jī)制，制度是不完整的。制度的執(zhí)行機(jī)制，主要表現(xiàn)在對侵權(quán)行為的懲罰上，要使侵權(quán)者的成本大于所得，從而使侵權(quán)變得不劃算。而且，制度實施機(jī)制還有激勵功能，它讓產(chǎn)權(quán)所有人覺得，執(zhí)行制度雖然付出了一定的成本，但是比較起來，收益還是大于成本，執(zhí)行制度是劃算的。

杭州能學(xué)到什么

縱觀杭州市知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展，經(jīng)歷了從小到大、從弱到強(qiáng)的過程。如今，杭州市知識產(chǎn)權(quán)局按照“激勵創(chuàng)造、有效運用、依法保護(hù)、科學(xué)管理”的方針，以政策激勵、政府搭臺、服務(wù)企業(yè)、聯(lián)動借力為四大抓手，正在不斷發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)在“創(chuàng)新型城市”建設(shè)中的核心作用和巨大潛力，業(yè)已成為打造生活品質(zhì)之城、全國文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)中心、長三角先進(jìn)制造業(yè)中心的重要一份子。但是，杭州市在知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展過程中還存在企業(yè)自主創(chuàng)新能力較弱、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用不足、知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才缺乏、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識較為薄弱等問題。

⒈政府要為知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)建良好環(huán)境

許多知識產(chǎn)權(quán)的研究歷時漫長，投資巨大，難以在資本市場上融資，政府應(yīng)對這類活動投資，提高其預(yù)期收益率，降低其成本和風(fēng)險，鼓勵創(chuàng)新。另外，政府應(yīng)加大對高校理科、工科甚至文科實驗基地的支持，這不僅意味著對私人部門提供外部性補(bǔ)貼，而且反過來還會刺激私人企業(yè)參與或贊助一些基礎(chǔ)性研究活動，同時促進(jìn)研究成果的生產(chǎn)性轉(zhuǎn)化。政府應(yīng)提供更有效的途徑促進(jìn)技術(shù)研究人員在大學(xué)、研究所和企業(yè)所屬的研究部門之間的流動，鼓勵一部分人員從純學(xué)術(shù)領(lǐng)域向產(chǎn)業(yè)界流動。這不僅促進(jìn)了體現(xiàn)在研究人員身上的隱性知識和技術(shù)的轉(zhuǎn)讓，而且營造了競爭性的研究環(huán)境。

⒉政府要對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行科學(xué)管理

政府要建立完善的獎勵機(jī)制,把專利技術(shù)擁有量、質(zhì)量和專利技術(shù)的實施程度,作為衡量科技人員技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)。建立專利預(yù)警機(jī)制,加大對前沿科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的開發(fā),對現(xiàn)有專利進(jìn)行評估,與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的部門聯(lián)合起來,結(jié)合業(yè)務(wù)的實際需要建立系統(tǒng)性的、經(jīng)常性的預(yù)警工作體系。通過網(wǎng)上提供知識產(chǎn)權(quán)信息,提高公眾對專利、商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)檢索系統(tǒng)的可訪問性。健全知識產(chǎn)權(quán)咨詢的社會服務(wù)體系。知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門要組織相關(guān)單位,為知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人和廣大公眾提供與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)有關(guān)的社會咨詢。

⒊政府要建立和健全產(chǎn)權(quán)交易市場

在知識產(chǎn)權(quán)市場不完善、機(jī)會主義盛行的情況下，知識產(chǎn)權(quán)糾紛訴諸法律往往帶來過高的交易成本。如果談判費用太高，雙方不能締結(jié)合同關(guān)系，就容易發(fā)生侵權(quán)行為。因此，政府要為知識產(chǎn)權(quán)交易的運作提供相應(yīng)的“游戲規(guī)則”，建立和健全產(chǎn)權(quán)交易市場。這樣一方面可以減少知識產(chǎn)權(quán)交易成本，另一方面可以促進(jìn)知識產(chǎn)品充分有效的應(yīng)用，促其迅速、有效地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，體現(xiàn)其價值。

⒋政府要完善產(chǎn)權(quán)制度和執(zhí)法體系

只要侵權(quán)的收益大于成本，知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的機(jī)會主義就會盛行。因此，政府要要通過完善制度建設(shè)和強(qiáng)化執(zhí)法，提高侵權(quán)的成本。首先，政府要完善知識產(chǎn)權(quán)立法，擴(kuò)大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域。同時，建立、健全專利、商標(biāo)、版權(quán)、商業(yè)秘密保護(hù)的規(guī)章制度；再次，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法，嚴(yán)厲打擊侵犯知識產(chǎn)權(quán)的犯罪行為，開展區(qū)域聯(lián)合執(zhí)法和商標(biāo)維權(quán)，加大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度和強(qiáng)度。