何麗萍

（湖南科技學(xué)院 外國語言文學(xué)系，湖南 永州 425100）

德語動詞位二現(xiàn)象的最簡主義研究

何麗萍

（湖南科技學(xué)院 外國語言文學(xué)系，湖南 永州 425100）

德語中置于句首成分占據(jù)的是以與有該詞語語義有關(guān)特征為中心語的最大投射的標(biāo)志語位置，動詞逐步提升到相應(yīng)投射的中心語位置是為了進(jìn)行特征核查，德語中的C有很強(qiáng)的一系列特征，如[EPP]特征，[TNS]特征，[AGR]特征等，這些特征吸引了動詞甚至是有實(shí)際意義的動詞移位到功能性中心語的位置。

動詞位二；功能性中心語C；強(qiáng)特征

語言中句法成分的移動以及相應(yīng)的移動機(jī)制的研究一直以來倍受語言學(xué)者們的關(guān)注。德語比較顯著的語言特點(diǎn)之一是動詞位二現(xiàn)象（V2，）, Kayne,Travis,Zwart,Christopher曾分析過這種現(xiàn)象，本文作者也曾試圖從CP分裂假說的角度對該現(xiàn)象進(jìn)行分析，希望能夠能有所啟發(fā)，但CP分裂假說并不能對該現(xiàn)象進(jìn)行充分解釋，本文將在前人相關(guān)研究的基礎(chǔ)上從最簡主義角度對該語言現(xiàn)象的句法機(jī)制進(jìn)行分析。

一 德語動詞位二現(xiàn)象

在德語中，不管是陳述句還是疑問句，不論句首位置是主語，補(bǔ)足語，還是做狀語的副詞，介詞詞組等，句子（從句除外）的第二位是起謂語作用的動詞，謂語動詞都會鎮(zhèn)守住第二位，在文獻(xiàn)中這種現(xiàn)象被稱為動詞位二現(xiàn)象（Verb second, V2），如：

（1）a. Vermultich hat Hans das Buch gelesen.Probably has Hans this book read.Probably Hans has read this book.

b. Das Buch hat Hans gelesen.This book has Hans read.This book Hans has read.

c. IHN habe ich gesehne, nicht SIE.HIM have I seen, not her.HIM I have seen, not her.

d. Welches Buch hat Hans gelesen?Which book has Hans read?Which book has Hans read?

為什么動詞會鎮(zhèn)守在句子第二位呢？有什么動因誘使句子第二位竟然能被實(shí)義動詞占據(jù)？接下來我們將集中探討這個問題。

二 Haegeman的解釋

對于德語動詞位二現(xiàn)象，Haegeman,Kayne,Travis,Zwart,Christopher等語言學(xué)者在生成語法范圍內(nèi)對日耳曼語言（Germanic languages如德語，荷蘭語等）的句法結(jié)構(gòu)的討論時涉及過相關(guān)問題，語言學(xué)者們討論的重點(diǎn)在于以下幾個問題：動詞移動的動機(jī)是什么(trigger)？這種移位屬于A移動 (argument movement)還 是 A’ 移 動 （ non-argument movement）？能進(jìn)行移動的成分是屬于什么性質(zhì)的成分？限于篇幅，本文重點(diǎn)介紹Haegeman 對該現(xiàn)象的相關(guān)解釋。

Haegeman在對早期荷蘭語（Dutch）限定性從句動詞位二特點(diǎn)的分析基礎(chǔ)上認(rèn)為：動詞位二現(xiàn)象是日耳曼語族Comp 系統(tǒng)兩種特點(diǎn)的功能表現(xiàn)，其特征之一為限定性短語中心語Fin有很強(qiáng)的動詞特征（V-features），因此，動詞在主句中必須提升到C的位置，即Fin位置；特征之二是為了滿足擴(kuò)充投射原則（Extended Projection Principle），[spec,FinP]必須要有成分占據(jù)這個位置，而在德語中占據(jù)這個位置的成分可以是句子的主語，如（2）a，或者是wh-短語的語跡，如（2）b，或者是空語類成分，如（2）c：

（2）a. [FinPHans[Finhat]das Buch gelesen].Hans has read this book.

b. [FocP[Welches Buch]i[FinPti[Finhat]Hans gelesen? ]].Which book has Hans read?

c. [TopP[Dieses Buch]i[FinPOPi[Finhat]Hans gelesen]].This book Hans has read.

Haegeman 試圖為德語這種 SOV語言構(gòu)建一個既能涵蓋一般陳述句，特殊疑問句，焦點(diǎn)化句以及主體化句統(tǒng)一的結(jié)構(gòu)模式，他還進(jìn)一步對從句動詞置于最后位置進(jìn)行解釋：從句中的引導(dǎo)詞屬于標(biāo)句詞 （complementizer），標(biāo)句詞具有的名詞性特點(diǎn)（并非動詞特點(diǎn)）不會誘發(fā)動詞的移位，而〔spec, FinP〕位置也并不需要一定被占據(jù)。

但進(jìn)一步分析我們可以發(fā)現(xiàn)，Haegeman 在CP左邊根據(jù)位于句首成分的特征附加了相應(yīng)的最大投射，如 2b，2c中的FocP和TopP。而這種附加違背了Sportiche的附加投射原則（Adjunct Projection Principle）：

（3）Adjunct Projection Princple

If some semantic type X’ ‘modifers’ some semantic typeY, and X and Y are syntactically realized as a, and b, a is projected as adjacent either to b or to the head of b.

根據(jù)附加投射原則，能附加的成分在語義上對被附加的成分存在修飾關(guān)系；此外，根據(jù) Chomsky最初對附加（adjunction）這個術(shù)語的定義(a phrasal process (Chomskyadjunction) which creates extra- position for extraposed constituents, for instance, fronting adverbials)，這個附加的成分屬于外置成分并不影響句子的結(jié)構(gòu)。但2b和2c中位于句首的成分不對其后的成分進(jìn)行語義上的修飾，當(dāng)去掉這些句首成分時句子的結(jié)構(gòu)并不是完整的。因此，這些成分不能作為附加成分直接附加在CP的左邊位置。

三 本文的解釋

本文贊同大多數(shù)學(xué)者的看法（如Haider,Vikner,

Christopher），認(rèn)為德語屬于SOV語言。其原始生成語序與復(fù)雜句中從句語序相一致，VP的中心語V置于其補(bǔ)足語的右邊，IP的中心語I置于其補(bǔ)足語VP右邊，而CP的補(bǔ)足語IP仍然處于右邊補(bǔ)足語位置。情態(tài)動詞或者助動詞原始生成于I 的位置，然后經(jīng)過head-movement移位到C的位置；主動詞原始生成于 V的位置，然后與其動詞特征一起（V+I）移位到C的位置，形成了德語中比較特有的動詞位二現(xiàn)象（V2 phenomenon），那么動詞的移位是利己（self-intrist）還是利他（altruism）？

首先，我們來看一下置于句首位置的成分特點(diǎn)。動詞位二現(xiàn)象中置于句首位置的成分既可以是名詞短語，也可以是副詞短語，還可以是 wh短語。 名詞短語既可以是句子的邏輯主語，也可以是動詞的補(bǔ)足語。對于邏輯主語占據(jù)句首位置，我們一般用EPP（Extended Projection Principle）原則或者充分解釋原則（The Principle of Full Interpretation）進(jìn)行解釋，根據(jù)EPP，每一個句子都必須有一個主語，在一般陳述句中，邏輯主語原始生成于動詞詞組內(nèi)部的 Specifier位置，然后經(jīng)過移位從[Spec, VP]逐步移至[Spec, IP]，其進(jìn)行的是A-movement，或者說這個名詞短語移位是為了核查自身的結(jié)構(gòu)格特征。這里涉及到一個問題，如果一般陳述句（declarative sentence）中只有主動詞，其結(jié)構(gòu)線性順序與英語中的一般陳述句一致，這樣看來似乎這時的句子主語占據(jù)的是[Spec, IP]位置，下面的陳述句似乎讓我們覺得我們的結(jié)論是有問題的：

（4）Hans hat das Buch gelesen.Hans has this book read.Hans has read this book.

當(dāng)一般陳述句中含有助動詞時，根據(jù)我們以上對德語句子結(jié)構(gòu)的原始生成語序的分析，似乎助動詞從IP的中心語位置進(jìn)行了移位，根據(jù)中心語移位限制(Head Movement Constraint)（HMC），所移入的位置當(dāng)然應(yīng)該是其上層 CP的C 位置.

（5）Head Movement Constraint (Travis 1988)

Head movement from one head position to another is only possible between a given head and the closest head which asymmetrically c-commands it.(i.e. between a given head and the next highest head in the structure containing it.)

那么到底是什么能夠吸引 Hans最終移到[Spec, CP]呢？為了保持句法結(jié)構(gòu)的一致性，我們是否也認(rèn)為當(dāng)一般陳述句中沒有助動詞或者情態(tài)動詞時，主動詞也被提升到CP的中心語位置？事實(shí)證明主動詞是經(jīng)過了提升，因?yàn)橹鲃釉~的原始生成位置是VP的中心語，置于其補(bǔ)足語的右邊。也就是說C這個功能中心語不同于英語中的功能中心語C，其既可以容納功能性成分也可以容納具有實(shí)際語義的詞匯性成分。

我們再看句子（1a），我們發(fā)現(xiàn)副詞置于句首時主動詞也會提升進(jìn)而形成了這種顯著的動詞位二現(xiàn)象。

我們繼續(xù)來看置于句首位置的邏輯補(bǔ)足語，與置于句首位置的邏輯主語同為名詞性短語，但它們有不同的特點(diǎn)。補(bǔ)足語前移是出于該部分被強(qiáng)調(diào)的需要，在本文中我們認(rèn)為副詞前移句首也是出于被強(qiáng)調(diào)的需要。在文獻(xiàn)中把被強(qiáng)調(diào)的部分稱為主題化成分或者焦點(diǎn)化成分，其句子結(jié)構(gòu)被相應(yīng)地被稱為主題化句子（如（1a, c））或者焦點(diǎn)化句子（1b），這兩種結(jié)構(gòu)與語義和語用緊密聯(lián)系，體現(xiàn)了標(biāo)句詞組這個功能詞組的語導(dǎo)力：如陳述，祈使，疑問，感嘆等。（1a,b,c）告訴我們當(dāng)主題化成分或者焦點(diǎn)化成分置于句首時，助動詞或者主動詞照樣提升到了句子的第二位，其結(jié)構(gòu)與一般陳述句的結(jié)構(gòu)類似，那么我們是否可以認(rèn)為主題化或者焦點(diǎn)化句子中助動詞或者情態(tài)動詞或者主動詞也提升到了CP的中心語位置，而主題化或者焦點(diǎn)化成分相應(yīng)移位到[Spec, CP]位置？我們還可以發(fā)現(xiàn)特殊疑問句的結(jié)構(gòu)與上述句子的結(jié)構(gòu)類似（如1d）。為一致（uniformity）起見，我們假設(shè)德語根式句子（root clause）位于句首位置的成分占據(jù)〔Spec, CP〕，含有助動詞或者情態(tài)動詞的句子助動詞或者情態(tài)動詞優(yōu)先移位到CP的中心語C位置，沒有助動詞或者情態(tài)動詞時有實(shí)際語義的詞匯性動詞也要移位到CP的中心語C位置，也就是說C位置總是要被占據(jù)（filled），那么，為什么德語中的C總是會吸引動詞性成分，其到底有什么特征？

Luigi Rizzi認(rèn)為 CP可以分裂為不同的投射（split CP hypothesis）。他認(rèn)為根據(jù)標(biāo)句詞對句子起的不同作用，如引導(dǎo)陳述句，疑問句，祈使句，感嘆句，CP可以分裂為ForceP（語導(dǎo)力），F(xiàn)ocP（焦點(diǎn)化），TopP（主題化）和 FinP（限定性）。因此，句子（6a）中斜線部分結(jié)構(gòu)可如（6b）表示。

（6） a. I am absolutely convinced that no other colleague would he turn to.

b. [ForceP[Force[that][QPno other college][Focwould][TPhe turn to] ].

Rizzi（1997）認(rèn)為FocP中心語帶有[EPP]特征和不可解釋的焦點(diǎn)特征，其[EPP]特征要求焦點(diǎn)化成分移位到FocP的標(biāo)示語位置，而恰好這個焦點(diǎn)化成分no other colleague帶有的焦點(diǎn)化特征可以與中心語的焦點(diǎn)化特征相匹配，因此這個焦點(diǎn)化成分移位到spec-FocP，一方面既可以滿足FocP中心語的[EPP]特征，又可以核查中心語不可解釋的焦點(diǎn)特征。同樣地，F(xiàn)orceP，TopP的中心語也有類似的特征。根據(jù)他們的分析，焦點(diǎn)化成分占據(jù) spec-FocP，主題化成分占據(jù)spec-TopP，特殊疑問句中的 wh-詞占據(jù) spec-ForceP，限定性短語的主語占據(jù)spec-FinP 。

根據(jù)以上Rizzi對英語功能性中心語CP的分裂假設(shè)，我們認(rèn)為德語的功能性中心語投射 CP也可以分裂為ForceP ，F(xiàn)ocP，TopP和FinP。此外，我們認(rèn)為這些投射的中心語都有很強(qiáng)的特征，這些特征有[EPP]特征，[TNS]特征，屈折性特征，以及相應(yīng)的中心語特征，如焦點(diǎn)化特征，主題化特征，[WH]特征，限定性特征。我們以具體的例句來說明這些特征的功能：

（7）a. Hans kan vielen Bücher haben.

b.[FinPHans[Finkan[+EPP][+TNS][+AGR][+Finite]][IP ti [VP ti[DPvielen Bücher][Vhaben]][Iti.]]]

(7a)是含有情態(tài)動詞的一般陳述句，其樹型結(jié)構(gòu)如b所示，我們認(rèn)為Hans原始生成于VP的specifier 位置，最后提升到了FinP的specifier位置，kan從I提升到了Fin的位置經(jīng)過了head movement，而主動詞保留原位不動。我們認(rèn)為一方面C（這里體現(xiàn)為Fin）有很強(qiáng)的不可解釋的限定性特征，其吸引有限定性特征的名詞短語占據(jù)Fin的specifier位置構(gòu)成spec-head結(jié)構(gòu)關(guān)系來核查其特征，恰好在這個句子中具有限定性特征的名詞短語是 Hans，這樣 Hans從[spec,VP]逐步移位到[spec,FinP]既核查了 Fin的限定性特征同時又滿足了Fin的[EPP]特征；另一方面，F(xiàn)in的強(qiáng)[TNS]特征（時態(tài)性特征）吸引句子中體現(xiàn)時態(tài)特征的成分移位到Fin的位置進(jìn)行[TNS]特征的核查，句中有兩個動詞性成分，情態(tài)動詞和主動詞，在德語句子中有情態(tài)動詞或者助動詞時，動詞的時態(tài)性特征和一致性特征都體現(xiàn)在情態(tài)動詞或者助動詞上，而主動詞保留原型不變，但如果沒有情態(tài)動詞或者助動詞時，時態(tài)特征和一致性特征的體現(xiàn)任務(wù)就會落在主動詞上，如下面句子的對比：

（8）a.Ich konnte die Frage nicht sofort beantworten.I can this question not so quickly answer.I can not answer this question so quickly.

b. Ich beantworte nicht sofort die Frage.I answer not so quickly this question.I don’t answer this question so quickly.

c. Er beantwortet nicht sofort die Frage.He answers not so quickly this question.He does not answer this question so quickly.

d. Wir beantworten nicht sofort die Frage.We answer not so quickly this question.

We don’t answer this question so quickly.這里涉及到一個問題，英語中實(shí)義動詞不會進(jìn)入功能性中心語，如果句中只有實(shí)義動詞時，要借助于do（do-support），再通過affix-attachment把詞綴附加在do上，主動詞不能進(jìn)行移位。這里我們假設(shè)德語中的 C有很強(qiáng)的特征，其強(qiáng)特征要求 C這個位置不能為空?；蛘呶覀兛梢赃@樣解釋：德語是一門有很豐富的形態(tài)特征體現(xiàn)，如人稱，時態(tài)，數(shù)，格位等的語言，而這些特征都能夠在動詞的詞綴上有很明顯的形態(tài)體現(xiàn)，也就是說動詞有很強(qiáng)的詞綴性特征，其詞綴性特征太強(qiáng)了，如果詞綴與動詞本身分開其無法表達(dá)一定的意義。因此，詞綴不能脫離動詞借助do-support，在這個移位中，我們不得不采用最后的手段（last resort），采用非常不經(jīng)濟(jì)（economy）的方式進(jìn)行語類移位，使其結(jié)構(gòu)不會崩潰（crash）。

同樣地，對于特殊疑問句，焦點(diǎn)化句，主題化句，我們也可以采用同樣的方式解釋，請看下面對（1a,b,c,d）的分析（為方便起見，我們重復(fù)如下）：

（9）a. Vermultich hat Hans das Buch gelesen.

b.[FocusPVermutlich[Focus[+EPP][+TNS][+AGR][+Focus]hatj]IP[VP

Hans[DPdas Buch][Vgelesen]][Itj]]].

(10)a.Das Buch hat Hans gelesen.

b.[TopPDasBuchi[Top[+EPP][+TNS][+AGR][+Topichatj][IP[VPHans[DPti][Vgelesen]][Itj]]].

（11）a. IHN habe ich gesehne, nicht SIE.

b.[FocPIHNi[Foc[+EPP][+TNS][+AGR][+Focus]habej][IP[VPich[DPti]

[Vgelesen]][Itj]]].

（12）a.Welches Buch hat Hans gelesen?

b.[ForcePWelchesBuchi[Force[+EPP][+TNS][+AGR][+Force]hatj][IP[VP

Hans[DPti][Vgelesen]][Itj]]].

需要說明一下的是，這里我們把前移首位（fronting）的副詞看成是主題化成分，副詞進(jìn)行的移位是從一個 specifier位置移位到另一個specifier位置，（把副詞看成是處于以其語義特征為中心語的最大投射的 specifier位置而非一個附加成分請看Christopher1998：37-122的分析)。德語中副詞的位置比較自由，在文獻(xiàn)中我們稱為置換（scrambling），而副詞前移是起到了強(qiáng)調(diào)的作用。

以上我們談到了德語的 C有很強(qiáng)的[EPP]特征，[TNS]特征以及屈折性特征，C的強(qiáng)[EPP]特征，[TNS]特征是很多語言的普遍特性，我們認(rèn)為因?yàn)?C中有屈折性特征才會吸引屈折性動詞（inflected verb）移動。從經(jīng)驗(yàn)上來說，部分德語和荷蘭語方言的 C本身有屈折性特點(diǎn)，佛蘭芒語（Flemish）中引導(dǎo)限定性從句的標(biāo)句詞 C-dat 本身有人稱和數(shù)的屈折變化。如（13）所示：

（13）a．da Jan noa Gent goat.that Jan to Ghent goes

… .that Jan goes to Ghent.B．dan-k noa Gent goan.….. that-I to Ghent go.

…. .that I go to Ghent.c.dan Jan en Pol noa Gent goan.

that Jan Pol to Ghent go.

…that Jan and Pol go to Ghent.

因此，在本文中我們認(rèn)為德語動詞位二現(xiàn)象產(chǎn)生的主要原因是德語功能性中心語C的一系列強(qiáng)特征：[EPP]特征，[TNS]特征，屈折性特征，以及相應(yīng)的中心語特征，如焦點(diǎn)化特征，主題化特征，[WH]特征，限定性特征。這些特征一方面吸引助動詞或者情態(tài)動詞或者主動詞移位到 C對 C的不可解釋特征進(jìn)行核查，另一方面吸引句中含有相應(yīng)特征的成分移位到 spec-CP既滿足了其[EPP]特征，又核查了其中心語特征。所以，C的強(qiáng)特征使C位置一直被某一成分占據(jù)（filled）理論上與Chomsky（1995）核查理論（checking theory）的精神一致，從經(jīng)驗(yàn)上也能解釋為什么德語從句中

Radford（2004）認(rèn)為 know從 V→I→C一步一步移位是因?yàn)樵谠缙谟⒄Z中T和C有很強(qiáng)的時態(tài)性特征，與現(xiàn)代標(biāo)準(zhǔn)英語存在參數(shù)性差異。時態(tài)性特征的強(qiáng)弱是與該語言系統(tǒng)內(nèi)部一致性和屈折性特征在形態(tài)表現(xiàn)上是否豐富相關(guān)的。而早期英語一致性和屈折性特征在形態(tài)上有豐富的表現(xiàn)，具體表現(xiàn)在詞綴的變化上，現(xiàn)代標(biāo)準(zhǔn)英語相對來說比較貧瘠（impoverished）。

德語是一門人稱，時態(tài)，格位，數(shù)等形態(tài)特征表現(xiàn)形式極為豐富的語言。動詞可以通過變化詞綴體現(xiàn)不同的語法特征，也就是說德語中動詞的語法特征很強(qiáng)，其表現(xiàn)形式很明顯，使得其語法特征往往很難與語類本身分開。所以，德語的句法結(jié)構(gòu)不得不在拼讀之前采用不經(jīng)濟(jì)的顯性語類移位。此外，德語的C是一個具有一系列強(qiáng)特征的功能性中心語，其強(qiáng)特征決定了這個位置不能為空。德語動詞位二現(xiàn)象在生成句法框架內(nèi)能夠得到合理的解釋，其語序上與SVO語言的差異只是取決于移位發(fā)生在拼讀之前還是拼讀之后，這證明了普遍語法具有很強(qiáng)的解釋力。

[1]Chomsky,N..A Minimalist Program for Linguistic Theory[A].In K.Hale and S.J.Keyser(Eds.),The View from Building[C].Cambridge Mass:MIT,1993.

[2]Chomsky, N..The Minimalist Program[M].Cambridge, Mass:MIT Press,1995.

[3]Christopher,L.. Comparative studies in word order variation:Adverbs, pronouns, and clause structure in Romance and Germanic[M]. Amsterdam: John Benjamins Publishing的標(biāo)志詞 dass做引導(dǎo)詞時不能被省略，而英語中的引導(dǎo)詞that在某些情況下可以被省略，請看下面英德語句子的比較：

（14）a.I think (that) John is ill.

b. Ich denke , dass Hans krank ist.

I think, that Hans ill is.

I think that Hans is ill.

c.*Ich denke, Hans krank ist.

I think, Hans ill is.

I think Hans is ill.

此外，早期現(xiàn)代英語有實(shí)際意義詞匯性動詞從 V→I→C的移位也能為德語功能性中心語 C吸引有實(shí)際意義詞匯性成分進(jìn)行I→C的提升提供了證據(jù)。如句（15）：B.V,1998.

[4]Haegeman,L.Introduction to Government and BindingTheory(2ndedition)[M].Cambridge,Mass:Blackwell Publishers,1994.

[5]Kayne, R..The Antisymmetry of Syntax.Cambridge[M].Mass: MIT Press,1994.

[6]Marantz, A..The Meaning of Fronting[M].Ms.,MIT,Cambridge, Mass,1993.

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[8]Rizzi,L..The Finite Structure of the Left Periphery[A].InL.Haegeman(Ed.),Elements of Grammar[C].Dordrecht:Kluwer Academic Publishers,1997.

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[10]Viker,S..Verb Movement and the Licensing of NP positions in the Germanic Lanugages.Ph. D.thesis[D].Universite de Geneve,1991.

[11]Zwart,C.J.W..Dutch Syntax: A Minimalist Approach. Ph.D.thesis[D].University of Groningen,1993.

[12]程工.語言共性論[M].上海:上海外語教育出版社,1999.

[13]戴鐘鳴,顧士淵.大學(xué)德語（3）[M].北京:高等教育出版社,1995.

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G623.33

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1673-2219（2011）11-0159-04

2011－04－23

何麗萍（1982－），女，湖南永州人，湖南科技學(xué)院外國語言文學(xué)系講師，中南大學(xué)博士研究生，研究方向?yàn)樯烧Z法理論。

（責(zé)任編校：韓光）