黃祖軍

企業(yè)化科研機構運作機制建構
——一種基于知識創(chuàng)新的視角

黃祖軍

如何利用市場機制和政府支持來推動知識和技術創(chuàng)新,是目前我國科研機構企業(yè)化轉制過程中問題的實質。本文對企業(yè)化科研機構運作機制的建構進行了分析與論述,試圖建構既擺脫計劃體制弊端,又避免陷入市場體制陷阱,市場拉動和政府推動相結合的企業(yè)化科研機構運作機制,來推動科研機構知識和技術的創(chuàng)新。

企業(yè)化科研機構;運作機制;知識創(chuàng)新

1999年,我國出臺了《國務院辦公廳轉發(fā)科技部等部門關于國家經貿委管理的 10個國家局所屬科研機構管理體制改革意見的通知》,對國家經貿委管理 10個國家局所屬242個科研機構進行企業(yè)化的管理體制改革,開始了中國科研機構企業(yè)化改制。經過幾年的體制改革,科研機構中的大多數(shù)已經完成轉制工作,但轉制后的科研機構運作情況不容樂觀。有的憑借高科技優(yōu)勢已顯現(xiàn)出蓬勃發(fā)展的生機,但有的卻舉步維艱。其原因是多方面的,如轉制過程中的體制銜接問題;管理方式轉型的磨合問題;融資渠道的溝通問題;先進技術與市場需求的對接問題;研究型人才向綜合的創(chuàng)新型人才的轉變問題等等。但問題的實質,是企業(yè)化的研究機構如何利用市場機制和政府支持來推動知識和技術創(chuàng)新。

本文針對我國科研機構企業(yè)化運作的現(xiàn)狀,以及暴露的問題,以知識創(chuàng)新為目標,試圖建構企業(yè)化科研機構有效、良性運行的機制。以此為創(chuàng)新型國家建設添磚加瓦。

一、架構合理的組織結構

合理的組織結構是組織效率有效發(fā)揮的前提。我國原有的事業(yè)性質的科研單位,在組織結構上并不是按照市場原則和知識創(chuàng)新原則來設立的。單位內部的各部門功能重疊、職責權利劃分不清、運行高成本和低效率的現(xiàn)象普遍存在。而基于知識創(chuàng)新的企業(yè)化科研機構一方面需要以知識創(chuàng)新為前提和目標歸屬,一方面又要遵循市場規(guī)律,要求運行的低成本和高效率。

依循這兩個方面的原則,我國科研機構合理的組織結構需從幾個方面入手架構。第一,借鑒企業(yè)集團模式,在機構內部設立子研究機構。首先,子研究機構設立遵循內容功能原則,以研究性質為縱軸劃分機構,比如基礎研究、開發(fā)研究、應用研究等,同時按照研究的內容為橫軸,比如微電子和微系統(tǒng)、生產技術、信息、通訊、能源、交通、建筑等,如圖1。按此原則設立的子研究機構有利于避免機構的功能重疊。

圖1

其次,子研究機構相對獨立,實行獨立核算和自負盈虧。這樣每個子研究機構能根據(jù)自己的研究計劃和需要合理利用資金,也能有效發(fā)揮科研經費的效用。第二,設立研究機構的董事會。董事會由代表不同部門的董事所管理,其職責是制定研究機構的重大決策,并設立董事會主席。第三,建構企業(yè)、大學和政府合作的組織結構。在這種合作的組織結構里,企業(yè)、大學、政府既是科研機構的外部合作伙伴,也是科研機構的內部組織結構。這與傳統(tǒng)的科研機構和企業(yè)、大學、政府的合作有區(qū)別,這是一種程度更深、耦合更密切的合作,是科研機構的一種新型組織結構。這種組織結構源于德國“弗朗霍夫學會”的組織結構。“弗朗霍夫學會 (The fraunhofer-Gesellschaft society)是一個工業(yè)、大學和政府合作的成功機制。這個組織中的每一個合作者都發(fā)揮其特定作用,都對這個組織有所貢獻。大學承擔基礎研究工作和培養(yǎng)學生或雇員的重任;政府在自己的實驗室進行應用性研究并為弗朗霍夫學會提供財政支持以保障合同研究的最低成本;工業(yè)企業(yè)提供合同以及制造條件和營銷能力;弗朗霍夫學會的研究機構培養(yǎng)工程人員并致力于基礎研究和工業(yè)應用之間的應用研究。它們之間的相互作用在技術商業(yè)化方面創(chuàng)造了可觀的效益”〔1〕。

二、建構依托知識產權的技術創(chuàng)新運作機制

依托知識產權的技術創(chuàng)新既是科研機構生存的根基,也是科研機構利潤的來源之一。我國的科研機構在技術創(chuàng)新方面具有一定的基礎和條件,既具有創(chuàng)新的可能性,也具有現(xiàn)實的緊迫性。

第一,我國科研機構在技術創(chuàng)新中具有重要的優(yōu)勢地位。我國的企業(yè)急需技術創(chuàng)新,但技術創(chuàng)新能力較弱,因而急需一種具有技術創(chuàng)新能力的中介性機構;而我國高等院校大多從事基礎研究和前沿性的應用研究,但技術化能力和產業(yè)化能力極其有限,因而也急需一種將高科技轉化為應用技術的中介性機構。高等院校不可能把高科技成果直接轉化為企業(yè)所需的產業(yè)技術,企業(yè)也難以直接從高等院校中獲取所需的產業(yè)技術。只有企業(yè)化的研究機構才可能完成這個任務——把高等院校和自己的高科技成果進行技術孵化,然后轉變成產業(yè)技術轉讓給經營性企業(yè)。這種優(yōu)勢地位為科研機構的技術創(chuàng)新提供了條件。

第二,我國科研機構具有技術創(chuàng)新的人力資源和能力。首先從人力資源看,我國科研機構具備技術創(chuàng)新的實力。2005年 1239個改制機構的 12.2萬科技活動人員中,有科學家和工程師 8.7萬人,占 71.3%;具有博士和碩士學位的人員達到 1.3萬人,占 14.9%;具有中級及以上職稱的人員占 61.5%①中華人民共和國科學技術部網(wǎng)站:2005年改制科研機構科技實力與產業(yè)發(fā)展概況.http://www.most.gov.cn/kjtj/tjbg/200612/ t20061229_55425.htm。改制機構中,高素質人才所占比重不斷上升?？蒲袡C構的科技創(chuàng)新具備了人力資源方面的條件。其次,從科技成果看,我國科研機構具有技術創(chuàng)新的科研條件。2005年,改制機構共申請專利 2899件,比 2004年增加 473件;其中發(fā)明專利 1715件,比 2004年增加 397件。2004年改制機構共獲得授權專利 2076件,其中授權發(fā)明專利 1016件。截止到 2005年底,改制機構已擁有授權發(fā)明專利總數(shù) 5210件②中華人民共和國科學技術部網(wǎng)站:2005年改制科研機構科技實力與產業(yè)發(fā)展概況.http://www.most.gov.cn/kjtj/tjbg/200612/ t20061229_55425.htm。

第三,在科研機構中需要建立激勵科研人員創(chuàng)新的新型激勵機制。科技獎勵作為科技創(chuàng)新的動力學模型,對知識創(chuàng)新作用不能忽視。而我國傳統(tǒng)的科技獎勵重視獎勵成果,不太注重對科研人員的個人獎勵,可是研究美、英、法等發(fā)達國家的科技獎勵會發(fā)現(xiàn),無論是政府獎勵還是民間獎勵都以科學家為主要獎勵對象。故我國科研機構內部在設立獎勵時,需要設立以科研人員個人獎勵為主的新型激勵機制,把科研人員的貢獻與收益結合起來,調動他們創(chuàng)新的積極性。此外,改善科研人員待遇,為科研人員提供舒適、寬松、和諧的科研環(huán)境也是新型激勵機制的應有之意,這也有利于科研人員不斷創(chuàng)新。

三、建立市場拉動和政府推動的三位一體融資方式

我國改制前的科研機構資金來源主要靠政府撥款,主要靠政府推動科研機構的運轉。而完全市場條件下的科研機構,資金來源主要靠專利和知識產權的收益所得,靠市場推動。這兩種融資方式都有弊端,并不是最優(yōu)的融資方案。單純或主要靠政府投資,會使科研機構運行低效率,同時科研成果不能及時有效轉化為現(xiàn)實生產力,不利于科技和知識創(chuàng)新。這方面的弊端就是我國改制前大多數(shù)科研機構存在的主要問題。而完全依靠市場來融資,從長遠來看也不利于科技創(chuàng)新。一方面,科技創(chuàng)新的周期相對比較長,一項技術或知識很難在短期內創(chuàng)新。而市場講求效率,需要資金和技術較快的運轉率。另一方面,市場具有風險。如果科研機構的知識和技術創(chuàng)新不能及時獲得回報,必將影響科研機構的正常運轉,也影響技術創(chuàng)新。

而我國社會主義市場經濟體制尚未建立健全,一方面是市場發(fā)育處于初級階段,低水平的無序競爭不利于技術創(chuàng)新以及創(chuàng)新型企業(yè);另一方面是國家力圖保護起飛階段的企業(yè)型研究機構,但又難以找到合適的社會政策。因此,建立既遵循市場機制,又得力于政府支持的企業(yè)型研究機構融資方式顯得尤為緊迫和必要。

我們認為建立市場拉動和政府推動的三位一體融資方式是一種相對比較理想的融資方式。這種三位一體的融資可稱為“三三制”,即我國的企業(yè)化研究機構從工業(yè)合同中(市場競爭)獲得 1/3的收益,從政府委托合同中獲得 1/3的收益,從各類政府基金中獲得 1/3的穩(wěn)定資金。這種融資方式既有許多優(yōu)點也具有現(xiàn)實的可能性。

第一,“三三制”的融資方式具有幾方面的特點和優(yōu)點。首先,“三三制”的一個突出特點是企業(yè)化的研究機構可以從政府各類基金中獲得穩(wěn)定的 1/3資金來源。這大大降低了企業(yè)化研究機構在市場經濟環(huán)境下的風險,也考慮到了知識創(chuàng)新的周期較長的特點,避免了企業(yè)化研究機構不能及時轉讓知識產權和專利時陷入困境。其次,激活了科研機構活力?？蒲袡C構 2/3的資金來源靠開發(fā)專利和知識創(chuàng)新所得的回報,這使得科研機構能著眼于知識創(chuàng)新,刺激科研機構保持持續(xù)的創(chuàng)新動力。再次,有利于知識和科研成果轉化為現(xiàn)實生產力,增強了創(chuàng)新能力。這種與知識產權和專利轉化相結合的融資方式能最有效地促使科研成果轉化為現(xiàn)實生產力。此外,這種市場拉動和政府推動的三位一體融資方式既有利于擺脫計劃體制下科研機構的弊病,又能避免陷入市場浪漫主義的陷阱。而批判計劃體制的同時,避免陷入市場體制陷阱正是我國科研機構轉制過程中的焦點問題。也是目前許多經營不善的企業(yè)化研究機構的癥結所在。

第二,“三三制”的三位一體融資方式具有現(xiàn)實的可能性和必要性。首先,我國正在完善市場經濟體制,一般企業(yè) 100%的利潤都是在市場競爭中實現(xiàn)的,而企業(yè)化的科研機構在市場中實現(xiàn)其 1/3的利潤,具有很大的成功概率。其次,企業(yè)化的科研機構從政府委托合同中獲得 1/3的收益也是可能的。我國目前正在建立創(chuàng)新型國家,政府在研究開發(fā)中的投入占絕大部分。企業(yè)化科研機構從政府獲得1/3的合同收益也具有可能性。再次,我國企業(yè)化的研究機構從各類基金中獲得 1/3的收益,既具有現(xiàn)實的可能性,也具有必要性。一方面科研機構轉制后,1/3的收益主要來自于市場,減輕了政府對科技機構投入的壓力,這就有可能使政府有財力把原來用于“人頭費”和“維持費”的經費轉換成各類研究開發(fā)基金投入科研機構。另一方面,國家通過科研開發(fā)基金的方式對企業(yè)化研究機構投入也是對企業(yè)化研究機構的政策支持,是對創(chuàng)新型國家建設的政策傾斜。具有降低研究機構市場風險、發(fā)展國家科技的必要性。

四、建立科研機構與大學互利共贏的新型人力資源培育機制

科研人才是科研機構創(chuàng)新的主體與基礎,而根據(jù)我國實際建立科研機構與大學互利共贏的新型人力資源培育機制既有必要,也有諸多好處。

目前我國高等院校培養(yǎng)的科研人才由于教育體制的一些弊病出現(xiàn)了高分低能、眼高手低以及與市場、社會脫節(jié)的現(xiàn)象。而科研機構目前人力資源運行成本又相對較高,如果要培養(yǎng)年輕的科技人才,往往需要很長的周期和高額的成本。這種現(xiàn)實狀況需要建立一種科研機構與大學互利共贏的新型人力資源運行機制。

這種新型的人力資源培育機制主要有幾個要點。第一,科研機構和大學進行教學科研合作。大學為研究機構的科研人才深造提供便利條件,大學的學生可以進入科研機構搞研究。第二,科研機構與大學聯(lián)合培養(yǎng)博士。大學學生在研究機構工作期間允許學生在研究機構獲得博士學位。第三,在研究機構工作期間,要求學生像企業(yè)家那樣工作。他們不僅需要有責任管理他們的科研項目,而且還需要承擔該項目的商業(yè)化轉化。第四,學生在研究機構搞科研期間,研究機構付給學生一定的勞動報酬。第五,對研究中獲得成果的學生實行獎勵。使做出成果的學生雇員可在科技成果的商業(yè)轉化中獲得回報。

這種新型的人力資源培育機制,對科研機構、高校和學生都有好處。大學為科研機構提供學生雇員。大學通過高年級學生把大學的技術實力和基礎研究轉換到研究機構之中,研究機構對學生的使用相當于醫(yī)學院的學生在醫(yī)院里實習——他們工作時間長,但工資不高。研究機構獲得了低于商業(yè)價值的科技實力。有利于集中財力培養(yǎng)最好的科學家。作為合作伙伴的大學所獲得的好處是,科研機構為大學高年級學生提供研究環(huán)境,可以彌補目前高校培養(yǎng)學生的不足之處,增強高校的辦學能力,提升高校的科研水平。參與合作的學生獲得的好處是研究機構為他們提供了大學所不具有的工業(yè)和政府的研究合同、先進設備以及發(fā)展知識和接觸核心技術的機會。學生畢業(yè)于產業(yè),他們就獲得了初步的高超的技術能力,受到全面的商業(yè)技能訓練,具備了作為企業(yè)家的能力,處于商業(yè)的廣泛聯(lián)系之中。幾年的投入獲得了雙倍的回報:帶著博士學位進入職業(yè)生涯。此外,做出科技成就的學生還可以從工業(yè)中獲得高額的回報。

總之,通過以上幾方面對企業(yè)化科研機構運作機制的建構,為企業(yè)化研究機構的良性運行和健康發(fā)展構建了一個良性的社會生態(tài)場域。為企業(yè)化研究機構如何利用市場機制和政府支持來推動知識和技術創(chuàng)新提供了良性的運作機制。這一方面有利于擺脫計劃體制下科研機構活力低、缺乏知識和技術創(chuàng)新的狀況,另一方面又能避免陷入市場浪漫主義的陷阱。

〔1〕安維復.弗朗霍夫模式:一種可以借鑒的知識創(chuàng)新機制 〔J〕.自然辯證法研究,2000,(12).

(本文責任編輯 劉昌果)

F406.11

A

1004—0633(2011)03—077—03

2011—02—23

黃祖軍,社會學博士,西華師范大學政治與行政學院講師。主要研究方向為科技與社會發(fā)展、社會問題研究。 四川南充 637009