郭 茜，蒲 云，李 延 來

（西南交通大學(xué)，四川 成都 610031）

供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)管理研究綜述

郭 茜，蒲 云，李 延 來

（西南交通大學(xué)，四川 成都 610031）

有效的中斷管理戰(zhàn)略是企業(yè)供應(yīng)鏈戰(zhàn)略必要的組成部分，供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)問題是供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理研究領(lǐng)域一個(gè)新的亮點(diǎn)。近年來，國(guó)內(nèi)外新的管理思想、精深的定量分析成果不斷出現(xiàn)，但總體上比較零散，缺乏系統(tǒng)性，有關(guān)供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)管理的研究尚處于初級(jí)階段，存在較大的研究空間。為提高供應(yīng)鏈決策的科學(xué)性、合理性、有效性，進(jìn)一步的研究可關(guān)注以下方向：一是影響供應(yīng)鏈多層實(shí)體、范圍廣的中斷問題，二是供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)橫向聯(lián)盟問題，三是國(guó)內(nèi)供應(yīng)鏈中斷實(shí)證研究問題。

供應(yīng)鏈；中斷風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)防范；應(yīng)急管理

一、引言

供應(yīng)鏈管理作為一種新型的管理運(yùn)作模式，經(jīng)過二十多年的探索與發(fā)展，已在許多國(guó)際知名企業(yè)取得較為成功的運(yùn)用。傳統(tǒng)的供應(yīng)鏈管理集中于降低成本、提高效益，往往采取各種措施建立敏捷和精細(xì)的供應(yīng)鏈。這樣的供應(yīng)鏈雖然能夠在穩(wěn)定的環(huán)境中高效運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)效益的最大化，但錯(cuò)綜復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與外部環(huán)境的不確定性卻使其變得越來越脆弱，供應(yīng)鏈物流的正常運(yùn)行經(jīng)常受到各種因素的侵?jǐn)_，供應(yīng)鏈中斷情況時(shí)有發(fā)生。而近年來隨著供應(yīng)鏈的全球化，自然和人為的災(zāi)難性事件增多，中斷發(fā)生得更頻繁，范圍更廣，損失更嚴(yán)重，供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)管理研究引起了企業(yè)界與學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。

既然有許多事件是難以預(yù)測(cè)的、突發(fā)性的，企業(yè)面臨的中斷風(fēng)險(xiǎn)也是客觀的、普遍存在的。然而許多案例表明，供應(yīng)鏈中斷一旦發(fā)生，不僅會(huì)在短期內(nèi)帶來較大的損失，對(duì)企業(yè)財(cái)富的長(zhǎng)期影響也非常明顯。[1]很多企業(yè)已經(jīng)意識(shí)到了供應(yīng)鏈中斷所產(chǎn)生的巨大負(fù)面影響，只有對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行合理分析，制定并實(shí)施有效的防范和應(yīng)急策略，才能實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈的連續(xù)運(yùn)作，確保供應(yīng)鏈成員取得良好收益。供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)管理正是在這種現(xiàn)實(shí)的要求下產(chǎn)生和發(fā)展起來的，成為供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域一個(gè)新的研究熱點(diǎn)。

目前，對(duì)供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)管理的研究尚處于初級(jí)階段，雖然近年來國(guó)內(nèi)外新的管理思想、精深的定量分析成果不斷出現(xiàn)，但總體上比較零散，缺乏系統(tǒng)性；國(guó)內(nèi)的研究基本上集中于定性分析，定量研究少，深度不夠。鑒于此，本文通過對(duì)當(dāng)今國(guó)內(nèi)外最新研究進(jìn)展進(jìn)行歸納分析，給出供應(yīng)鏈中斷的定義和分類，構(gòu)建一個(gè)較為完整的供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)管理框架體系，重點(diǎn)介紹該領(lǐng)域的定量分析文獻(xiàn)，并從中梳理出幾個(gè)值得關(guān)注的問題，作為進(jìn)一步研究的方向。

二、供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)管理

1.供應(yīng)鏈中斷的定義。最近幾年，隨著供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理成為供應(yīng)鏈管理研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)，供應(yīng)鏈中斷一詞頻頻出現(xiàn)在相關(guān)研究文獻(xiàn)中。然而，目前對(duì)供應(yīng)鏈中斷還沒有形成一個(gè)統(tǒng)一、確切的定義，許多文獻(xiàn)是通過對(duì)具體案例或風(fēng)險(xiǎn)來源進(jìn)行分析，從側(cè)面表述其含義的。從相當(dāng)一部分文獻(xiàn)直接或間接的表述可以看出，文獻(xiàn)中的供應(yīng)鏈中斷所指的僅僅是交貨量的嚴(yán)重不足，這樣的理解帶有一定的局限性。供應(yīng)鏈管理的首要目標(biāo)是提高客戶的滿意度，交貨的質(zhì)量、成本費(fèi)用同樣是滿足客戶需求十分關(guān)鍵的因素。據(jù)此本文給出一個(gè)較為全面、合理的定義，并試圖概括當(dāng)前絕大部分文獻(xiàn)所涉及到的問題。該供應(yīng)鏈中斷定義為：意外事件的突然發(fā)生導(dǎo)致供貨量與客戶需求量、成本或質(zhì)量與供應(yīng)鏈預(yù)定管理目標(biāo)顯著偏離。這個(gè)定義既包含引發(fā)供應(yīng)鏈中斷的直接或外在原因——意外事件（意外為非計(jì)劃、非預(yù)知的含義），同時(shí)又指出了供應(yīng)鏈中斷的表現(xiàn)形式——數(shù)量、質(zhì)量或成本與預(yù)定管理目標(biāo)的顯著偏離。

現(xiàn)有關(guān)于供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)的定量分析文獻(xiàn)，大部分研究的是供貨中斷問題，也有部分文獻(xiàn)針對(duì)成本或需求突變問題展開研究。

2.供應(yīng)鏈中斷的類型。對(duì)供應(yīng)鏈中斷進(jìn)行分類，可以全面深入地認(rèn)識(shí)供應(yīng)鏈中斷，并有針對(duì)性地進(jìn)行管理。在目前國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)中，因研究?jī)?nèi)容、研究方法或數(shù)據(jù)來源不同，對(duì)供應(yīng)鏈中斷的分類方法也不盡相同。比較常見的方法是借鑒供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理中對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的分類方法，將供應(yīng)鏈中斷分為兩大類：[2]一類發(fā)生概率相對(duì)比較大，持續(xù)時(shí)間短，危害性小，易于防范和控制；另一類發(fā)生概率小，持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，危害性大，不易于防范和控制。還有的研究者基于供應(yīng)鏈的過程，將供應(yīng)鏈中斷分為供應(yīng)中斷、生產(chǎn)中斷、需求中斷；基于中斷的來源，將之分為由自然事件和人為事件引發(fā)的中斷；基于供應(yīng)鏈?zhǔn)У哪Ｊ剑瑢⒅譃楣?yīng)商中斷、交通中斷、通信中斷、設(shè)施中斷、需求中斷、違反貨運(yùn)制度等。

3.供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)管理體系。實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)供應(yīng)鏈管理戰(zhàn)略必要的組成部分，不但能盡量避免中斷發(fā)生，減少中斷發(fā)生所造成的損失，盡快恢復(fù)供應(yīng)鏈的正常運(yùn)行，而且能夠?yàn)槠髽I(yè)穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展、提高供應(yīng)鏈競(jìng)爭(zhēng)力提供新的途徑。對(duì)中斷風(fēng)險(xiǎn)的管理應(yīng)在事前預(yù)防與事后應(yīng)急相結(jié)合的框架體系下進(jìn)行（見圖1）。風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是基礎(chǔ)，預(yù)防和應(yīng)急管理是關(guān)鍵，其間需要有適當(dāng)?shù)你暯?。通過風(fēng)險(xiǎn)管理，充分考慮供應(yīng)鏈管理過程中各種不利的突發(fā)性因素，合理使用多種技術(shù)和管理方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行有效控制，妥善處理風(fēng)險(xiǎn)事件的不利后果，確保供應(yīng)鏈管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。不同的供應(yīng)鏈具有各自不同的特點(diǎn)，最優(yōu)的策略往往需要結(jié)合自身特點(diǎn)，權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)與防范成本，而并非完全等同。

圖1 供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)管理體系

三、供應(yīng)鏈中斷的定量分析研究

供應(yīng)鏈系統(tǒng)是一個(gè)動(dòng)態(tài)、開放的復(fù)雜系統(tǒng)，系統(tǒng)中既含有定性因素，也含有定量因素。中斷風(fēng)險(xiǎn)是供應(yīng)鏈系統(tǒng)復(fù)雜性和不確定性的產(chǎn)物，應(yīng)采取定性與定量相結(jié)合的研究方法，尋找具有決策意義的結(jié)論，為供應(yīng)鏈管理提供更為精確的理論依據(jù)。在進(jìn)行定量研究之前常常需要進(jìn)行適當(dāng)?shù)亩ㄐ匝芯?，有時(shí)候定性研究也用于解釋定量分析所得到的結(jié)果。因此，在介紹供應(yīng)鏈中斷的定量分析文獻(xiàn)之前，有必要首先回顧其主要的定性研究文獻(xiàn)。

有文獻(xiàn)[3]對(duì)各方面收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)無(wú)論是人為還是自然災(zāi)難引發(fā)的供應(yīng)鏈中斷，在發(fā)生頻率和經(jīng)濟(jì)損失上均呈顯著增加的趨勢(shì)。作者分析了當(dāng)前商業(yè)環(huán)境中導(dǎo)致供應(yīng)鏈脆弱性的主要因素，從減少中斷發(fā)生概率、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、降低損失、應(yīng)急的角度提出具體策略。有文獻(xiàn)［4］認(rèn)為，通過購(gòu)買保險(xiǎn)的方式轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)許多企業(yè)是不合適的。這一方面是因?yàn)楸ｋU(xiǎn)費(fèi)用較高，另一方面是因?yàn)楸ｋU(xiǎn)雖然能夠提供損失后的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，卻無(wú)法彌補(bǔ)丟失的市場(chǎng)份額。而魯棒性的供應(yīng)鏈策略能增強(qiáng)企業(yè)的彈性，減少中斷和日常波動(dòng)帶來的損失，并介紹了這些魯棒性的策略。有文獻(xiàn)［5］采用問卷調(diào)查法研究供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)的密度、復(fù)雜性、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、恢復(fù)能力、預(yù)警能力與供應(yīng)鏈中斷嚴(yán)重程度的定性關(guān)系。有文獻(xiàn)［6］針對(duì)化工企業(yè)供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行研究，闡述了指導(dǎo)管理實(shí)踐的十項(xiàng)準(zhǔn)則。最近幾年，隨著供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)研究的不斷深入，中斷風(fēng)險(xiǎn)問題逐漸成為其中的一個(gè)新亮點(diǎn)，在定性研究所構(gòu)建的理論框架基礎(chǔ)上，涌現(xiàn)出一批精深的定量分析成果，下面將對(duì)一些主要文獻(xiàn)進(jìn)行歸納和評(píng)述。

單周期模型中，供應(yīng)中斷的發(fā)生通常用固定概率表示；多周期模型中，供應(yīng)商通常被描述為正常或中斷狀態(tài)，供應(yīng)中斷往往被抽象為連續(xù)或離散的馬爾科夫過程。與以往供應(yīng)鏈模型中假定決策者的態(tài)度為風(fēng)險(xiǎn)中性（目標(biāo)函數(shù)大多為期望成本或期望利潤(rùn)）有所不同，最近一些研究更多關(guān)注決策者風(fēng)險(xiǎn)敏感態(tài)度對(duì)供應(yīng)鏈系統(tǒng)性能與最優(yōu)決策的影響。風(fēng)險(xiǎn)防范措施主要分為兩大類：事前預(yù)防與事后應(yīng)急。事前預(yù)防措施主要有庫(kù)存、多源供應(yīng)和考慮中斷的供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)，事后應(yīng)急措施包括使用后備供應(yīng)源、進(jìn)行需求管理和中斷后的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)等。由于供應(yīng)鏈系統(tǒng)固有的動(dòng)態(tài)性與復(fù)雜性，大部分研究只針對(duì)單一的防范措施展開定量分析，也有文獻(xiàn)使用兩種或兩種以上措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范。

1.庫(kù)存。合理的庫(kù)存使企業(yè)在中斷發(fā)生時(shí)盡可能保持均勻生產(chǎn)，緩解供需矛盾，甚至參與投機(jī)。但庫(kù)存要占用大量流動(dòng)資金，會(huì)產(chǎn)生一定維護(hù)費(fèi)用，而多余庫(kù)存只有在難得出現(xiàn)的中斷發(fā)生時(shí)才能起到作用，種種矛盾導(dǎo)致了庫(kù)存管理的必要性和艱巨性。邁耶（Meyer）等最早研究隨機(jī)供應(yīng)中斷生產(chǎn)環(huán)境中的庫(kù)存和生產(chǎn)策略，并假設(shè)需求與生產(chǎn)能力確定。[7]艾歌瓦爾等（Moinzadeh&Aggarwal）進(jìn)一步研究固定費(fèi)用對(duì)總成本與安全庫(kù)存水平的顯著影響，證明了確定合理安全庫(kù)存水平的重要性。[8]張根林等建立了按單裝配生產(chǎn)系統(tǒng)中無(wú)時(shí)間界限的定期查看庫(kù)存模型，發(fā)現(xiàn)組件供應(yīng)中斷時(shí)間長(zhǎng)短比組件供應(yīng)中斷大小對(duì)組件庫(kù)存策略影響更大。[9]另一類具有代表性的文獻(xiàn)是考慮隨機(jī)中斷的經(jīng)濟(jì)批量訂貨問題。帕拉（Parlar）等分析了一個(gè)供應(yīng)商、一個(gè)銷售商的情況，假設(shè)供應(yīng)正常和供應(yīng)中斷的持續(xù)時(shí)間為獨(dú)立隨機(jī)變量，并服從指數(shù)分布。由于目標(biāo)函數(shù)的復(fù)雜性，作者未給出封閉形式的批量公式，僅對(duì)模型中的成本及其他參數(shù)進(jìn)行了敏感性分析。[10]斯奈德（Snyder）對(duì)帕拉等的模型進(jìn)行適當(dāng)改造，給出封閉形式下的近似解。[11]研究庫(kù)存策略的文獻(xiàn)[12]、[13]、[14]還有一些，這里不再贅述，感興趣的可以參考。總體來講，對(duì)于發(fā)生頻率較高、持續(xù)時(shí)間短的中斷，維持一定量的庫(kù)存可應(yīng)付各種變化，起到應(yīng)急和緩沖作用。對(duì)于庫(kù)存地點(diǎn)，必須慎重選擇，使之與破壞性事件相隔離，才能成為有效保障。

2.多源與后備供應(yīng)。與單源供應(yīng)相比，多源供應(yīng)雖然會(huì)增加固定費(fèi)用和管理成本，但能夠避免對(duì)單源的依賴，增加供應(yīng)柔性，提高供應(yīng)鏈抗風(fēng)險(xiǎn)能力。其關(guān)鍵在于根據(jù)企業(yè)的技術(shù)條件和組織管理模式，在成本與保障所帶來的收益之間作出權(quán)衡，同時(shí)必須注意多源之間的相關(guān)性。而后備供應(yīng)只在中斷發(fā)生時(shí)產(chǎn)生費(fèi)用，對(duì)許多企業(yè)而言無(wú)疑是很有吸引力的。如果企業(yè)所在的網(wǎng)絡(luò)中存在后備資源，那么它的可得性不會(huì)成為一個(gè)重要問題；如果企業(yè)必須在自身網(wǎng)絡(luò)之外尋找后備資源，那么它的可得性就需要通過簽訂合同來保障。中斷的發(fā)生使之成為稀缺資源，引起同行業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)，買方要通過合同支付預(yù)付款或一定的補(bǔ)償費(fèi)用，才能保證其緊急情況下的可得性。另外，響應(yīng)時(shí)間和響應(yīng)數(shù)量也是后備資源能否提供有效保障的關(guān)鍵因素。喬普拉（Chopra）等建立了單周期的不確定供應(yīng)模型，不確定來源于主要供應(yīng)商的日常產(chǎn)量波動(dòng)與供應(yīng)中斷，需求是確定的。后備供應(yīng)商完全可靠，但價(jià)格較高。作者通過推導(dǎo)能否正確識(shí)別供應(yīng)波動(dòng)與中斷兩種情況下，向主要供應(yīng)商的最優(yōu)訂貨量與后備供應(yīng)商的最優(yōu)儲(chǔ)備量，證明了如果對(duì)供應(yīng)中斷不加以區(qū)別，有可能導(dǎo)致在中斷概率升高的同時(shí)盲目增加訂貨量并減少儲(chǔ)備，風(fēng)險(xiǎn)隨之增加。[15]施密特（Schmitt）將喬普拉等的模型擴(kuò)展到多周期，首先研究了單一供應(yīng)商供應(yīng)波動(dòng)與中斷時(shí)的庫(kù)存策略，其次分析了具有后備可靠供應(yīng)商的情況，決策變量為庫(kù)存水平與后備供應(yīng)商的儲(chǔ)備量。結(jié)果證明，無(wú)論是否具有后備供應(yīng)商，忽視供應(yīng)中斷都會(huì)使成本顯著增加；而多周期模型考慮了未來時(shí)間段中斷連續(xù)發(fā)生的情形，可更為有效地防范中斷發(fā)生。[16]既然供應(yīng)中斷在戰(zhàn)術(shù)層決策中存在重要影響，那么是否同樣影響供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)呢？湯姆林和王（Tomlin&Wang）考察了供應(yīng)源的不可靠性、決策者的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度、產(chǎn)品組合特征對(duì)供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)混合柔性與多源化的影響，建立了隨機(jī)規(guī)劃模型，分別用期望利潤(rùn)、下方風(fēng)險(xiǎn)作為目標(biāo)函數(shù)來表達(dá)決策者風(fēng)險(xiǎn)中立、風(fēng)險(xiǎn)厭惡的態(tài)度。[17]湯姆林隨后研究了后備供應(yīng)商具有產(chǎn)量柔性的情況，將之抽象為以響應(yīng)時(shí)間和響應(yīng)數(shù)量為參數(shù)的開關(guān)函數(shù)。分析結(jié)果表明，供應(yīng)商可靠性與中斷特點(diǎn)是影響最優(yōu)策略的關(guān)鍵因素。給定供應(yīng)商的可靠性（以正常運(yùn)行時(shí)間百分比表示），隨著中斷發(fā)生頻率的降低（與此同時(shí)持續(xù)時(shí)間延長(zhǎng)），多源供應(yīng)越來越優(yōu)于庫(kù)存防范。如果后備供應(yīng)商具有產(chǎn)量柔性，將使成本顯著降低。[18]

3.考慮中斷的供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)。供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)決定企業(yè)供應(yīng)鏈如何構(gòu)建，是戰(zhàn)略層供應(yīng)鏈管理的主要問題，包括供應(yīng)商和分包商的選擇、設(shè)施位置和能力的確定、客戶需求分配等。傳統(tǒng)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)集中于降低成本、提高效率，經(jīng)常采用確定性的數(shù)學(xué)模型，或者僅將需求、匯率、價(jià)格等日常波動(dòng)作為不確定性的來源納入決策模型。近年來，鑒于中斷對(duì)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)運(yùn)作能力的嚴(yán)重影響，研究者們?cè)诠?yīng)鏈設(shè)計(jì)中引入了設(shè)施中斷概念。斯奈德（Snyder）認(rèn)為，與庫(kù)存水平、生產(chǎn)計(jì)劃、運(yùn)輸路線規(guī)劃不同，網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)屬于戰(zhàn)略層規(guī)劃，即使中斷發(fā)生，也不能輕易調(diào)整，因此在供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)中必須考慮可能出現(xiàn)的中斷，在基礎(chǔ)設(shè)施上增加少量額外投資，可明顯增強(qiáng)整個(gè)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的可靠性。他還介紹了兩類模型：網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)模型和強(qiáng)化模型，考慮風(fēng)險(xiǎn)中性與風(fēng)險(xiǎn)厭惡的決策態(tài)度，分別采用以系統(tǒng)期望總成本最小和最“壞”情況總成本最小為目標(biāo)的函數(shù)。隨著問題規(guī)模的增大，模型求解變得很困難，需要設(shè)計(jì)適當(dāng)?shù)膯l(fā)式算法解決。[19]于海生等研究了變質(zhì)商品的供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)問題，建立了以運(yùn)營(yíng)成本和期望失效成本的權(quán)重和為最小化目標(biāo)函數(shù)的0-1整數(shù)規(guī)劃模型，運(yùn)用遺傳算法進(jìn)行求解。[20]切奇（Church）等針對(duì)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)化模型作了進(jìn)一步的研究。[21]供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)的最終目的是建立具有魯棒性的增值網(wǎng)絡(luò)，能夠在取得較好效益的同時(shí)應(yīng)對(duì)各種不確定性帶來的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)此有更為詳細(xì)的綜述文獻(xiàn)[22]可以參考。

4.中斷后的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)。協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈應(yīng)對(duì)突發(fā)性中斷是近年來供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)管理的新發(fā)展，研究供應(yīng)鏈在突變情況下，如何通過調(diào)整計(jì)劃與協(xié)調(diào)機(jī)制對(duì)突變作出反應(yīng)并恢復(fù)供應(yīng)鏈的正常運(yùn)行。有文獻(xiàn)[23]首先分析了市場(chǎng)規(guī)模變化對(duì)協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈的影響，通過調(diào)整原有協(xié)調(diào)機(jī)制使供應(yīng)鏈在新的協(xié)約下達(dá)到協(xié)調(diào)，并對(duì)協(xié)調(diào)前后的收益進(jìn)行對(duì)比分析。有文獻(xiàn)[24]研究經(jīng)典的利用數(shù)量折扣協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈中零售商面臨的價(jià)格需求函數(shù)的敏感系數(shù)發(fā)生變化造成需求中斷后的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)問題，給出了最優(yōu)的應(yīng)對(duì)策略，并建議了新的具有抗突事件的數(shù)量折扣協(xié)約。有文獻(xiàn)[25]假設(shè)市場(chǎng)需求為市場(chǎng)價(jià)格的線性函數(shù)，分析在一個(gè)供應(yīng)商、一個(gè)零售商所組成的供應(yīng)鏈中，需求與生產(chǎn)成本同時(shí)發(fā)生中斷時(shí)的供應(yīng)商管理決策，及供應(yīng)商在斯坦克爾伯格（Stackelberg）博弈主導(dǎo)情形下的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制。有文獻(xiàn)[26]研究通過供應(yīng)鏈上縱向企業(yè)間的相互協(xié)作應(yīng)對(duì)需求激增的情況。以上研究均建立在決策者為風(fēng)險(xiǎn)中性的基礎(chǔ)上，若決策者對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)較為敏感，情況又會(huì)怎樣呢？有文獻(xiàn)[27]給出風(fēng)險(xiǎn)厭惡型決策者的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)定義，為研究風(fēng)險(xiǎn)厭惡條件下的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)問題提供了新的方法和思路，值得深入思考。

5.需求管理。如果公司提供多種類型的產(chǎn)品，產(chǎn)品之間又存在替代性，可通過需求管理主動(dòng)影響顧客的選擇，使顧客需求從供應(yīng)受限（或中斷）的產(chǎn)品轉(zhuǎn)移到不受限的產(chǎn)品上。以下幾個(gè)方面是進(jìn)行需求管理時(shí)要注意的：（1）確保可替代產(chǎn)品與受限產(chǎn)品的生產(chǎn)或供應(yīng)源之間沒有相關(guān)性；（2）對(duì)供應(yīng)和庫(kù)存水平進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測(cè)；（3）了解定價(jià)與推廣服務(wù)對(duì)顧客購(gòu)買行為的影響；（4）擁有與顧客直接交流的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，而非僅僅依靠合作伙伴。有文獻(xiàn)[28]研究擁有同一類產(chǎn)品兩個(gè)品牌的制造商，當(dāng)其中一個(gè)品牌因供應(yīng)中斷面臨短缺時(shí)，如何對(duì)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，使顧客需求轉(zhuǎn)移到不受限的品牌上，假設(shè)該類產(chǎn)品具有較長(zhǎng)的生命周期，品牌質(zhì)量與為顧客提供的效用存在差別。有文獻(xiàn)[29]研究短暫生命周期產(chǎn)品的中斷管理，推導(dǎo)不同情況下需求轉(zhuǎn)移的最優(yōu)決策。這方面研究剛興起不久，定量分析文獻(xiàn)很有限，建議今后的研究更多關(guān)注此方向。

四、結(jié)束語(yǔ)

供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)問題是供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理研究領(lǐng)域一個(gè)新的亮點(diǎn)。最近幾年，國(guó)內(nèi)外理論界已經(jīng)進(jìn)行了一定的研究，形成了一些思路，但目前該課題仍處在初級(jí)階段，存在較大的研究空間。作者認(rèn)為，進(jìn)一步的研究可關(guān)注以下方向：

1.影響供應(yīng)鏈多層實(shí)體、范圍廣的中斷。目前的定量研究集中于分析單個(gè)企業(yè)發(fā)生中斷的情況，很少考慮中斷對(duì)供應(yīng)鏈中多層實(shí)體的影響。如果能將定量分析拓展到供應(yīng)鏈的多層實(shí)體，則更符合實(shí)際情況，能更好地體現(xiàn)供應(yīng)鏈管理一體化的思想精髓。例如，中斷風(fēng)險(xiǎn)下如何選擇和管理供應(yīng)商，將多層供應(yīng)商及其相關(guān)性納入決策框架，中斷風(fēng)險(xiǎn)下多級(jí)庫(kù)存優(yōu)化與控制等。

2.供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)橫向聯(lián)盟。多數(shù)文獻(xiàn)研究通過供應(yīng)鏈上縱向企業(yè)間的相互協(xié)作來共同防范中斷風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)企業(yè)間橫向協(xié)作的關(guān)注較少。事實(shí)上，適當(dāng)?shù)膽?zhàn)略聯(lián)盟可成為各成員企業(yè)的“安全網(wǎng)”，能有效避免中斷發(fā)生，但存在如何確定聯(lián)盟的規(guī)模以及設(shè)計(jì)成本分擔(dān)機(jī)制等一些較為復(fù)雜的問題，建議在該方面進(jìn)行深入探討。

3.國(guó)內(nèi)供應(yīng)鏈中斷的實(shí)證研究。有關(guān)中國(guó)的具有代表性的調(diào)查與實(shí)證研究，能幫助企業(yè)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素，確定影響程度，為防范中斷風(fēng)險(xiǎn)的管理決策提供啟發(fā)和參考。而目前此領(lǐng)域的研究尚屬空白，確實(shí)是一個(gè)讓人期待的方向。

本文對(duì)目前供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)管理的若干重要研究工作進(jìn)行了總結(jié)?？梢钥闯觯m然國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)該課題的研究取得了不少進(jìn)展，但與國(guó)際前沿相比還存在一定差距。希望國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界密切關(guān)注國(guó)際研究熱點(diǎn)，結(jié)合實(shí)際問題開展深入研究。我們期待著涌現(xiàn)出新的、有價(jià)值的成果，為供應(yīng)鏈決策的科學(xué)性、合理性、有效性提供有力的數(shù)量分析。

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責(zé)任編輯：陳靜

Abstract:An effective disruption-management strategy is a necessary component of a firm's overall supply chain strategy, which has received increasing attention in the last few years.Based on recent development in supply chain disruption management,the definition and classification of supply chain disruption is given and a more complete framework for supply disruption risk management is built.Quantitative researches are analyzed particularly.Finally,to improve the scientificity, rationality and efficiency of supply chain decision,the author puts forward some directions for future research,such as the problems of disruption with great influences on the supply chain,the problems of supply network horizontal alliance and the positive research of supply chain disruption in China.

Key words:supply chain；disruption risk；risk mitigation；contingency management

Review of Research on Managing Disruption Risks in Supply Chains

GUO Qian，PU Yun and LIYan-lai
(Southwest Jiaotong University，Chengdu，Sichuan610031，China)

F252.21

A

1007－8266（2011）03－0048－05

＊本文系國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目“基于FMADMT和FRT的產(chǎn)品規(guī)劃質(zhì)量屋的構(gòu)建和優(yōu)化研究”（項(xiàng)目編號(hào)：70971017）的研究成果之一。

郭茜（1975-），女，河南省南陽(yáng)市人，西南交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士研究生，主要研究方向?yàn)檫\(yùn)作管理、決策分析；蒲云（1962-），男，博士，西南交通大學(xué)副校長(zhǎng)，現(xiàn)代軌道交通國(guó)家試驗(yàn)室主任，教授，博士生導(dǎo)師，主要研究方向?yàn)楝F(xiàn)代軌道交通技術(shù)；李延來（1971-），男，河北省昌黎縣人，博士后，西南交通大學(xué)交通運(yùn)輸與物流學(xué)院副教授，主要研究方向?yàn)楫a(chǎn)品優(yōu)化設(shè)計(jì)、質(zhì)量工程。