張琦

（北京師范大學經(jīng)濟與資源管理研究院，北京市 100875）

企業(yè)參與扶貧開發(fā)的機理與動力機制研究
——以陜西省“府谷現(xiàn)象”為例

張琦

（北京師范大學經(jīng)濟與資源管理研究院，北京市 100875）

陜西省府谷縣積極探索多元化投入機制，引導民營企業(yè)幫扶農(nóng)民脫貧致富。通過村企對接、村企互動和村企共建等方式，形成了企業(yè)和農(nóng)民之間良性互動的正反饋關(guān)系。府谷縣不斷摸索和創(chuàng)新企民關(guān)系，從單純的企業(yè)捐助性扶貧，發(fā)展到企業(yè)向農(nóng)民直接提供公共產(chǎn)品，再發(fā)展到企業(yè)參與農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化，形成了民營企業(yè)參與扶貧的三種模式，并創(chuàng)新了扶貧投入機制，引導民營企業(yè)參與扶貧。府谷現(xiàn)象表明，在新形勢下工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)是扶貧工作的一條可行途徑，府谷企業(yè)和農(nóng)民通過正反饋關(guān)系共同發(fā)展的路子具有很好的借鑒和推廣意義。

扶貧開發(fā)；企民關(guān)系；府谷現(xiàn)象

陜西省“府谷現(xiàn)象”作為一種具有時代意義的扶貧典型，其關(guān)鍵就是通過村企對接、村企互動和村企共建等方式，形成企業(yè)和農(nóng)民之間良性互動的正反饋（Positive Feedback）關(guān)系：一方面農(nóng)民生產(chǎn)和生活條件得到極大改善；另一方面企業(yè)也換取了農(nóng)民的支持和良好的發(fā)展環(huán)境，成為資源富集地區(qū)企業(yè)和農(nóng)民共建社會主義新農(nóng)村的典型。

一、三大矛盾：重塑企業(yè)和農(nóng)民關(guān)系的源泉與契機

1.富裕的企業(yè)與貧困的農(nóng)民間的“傾斜天平”成為首要矛盾。府谷縣80%的人口是農(nóng)民，3.5萬人沒有徹底脫貧，這些貧困人口分布在280多個行政村、1100多個自然村，為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件非常落后的純農(nóng)業(yè)地區(qū)。另一方面，分布在府谷縣大大小小的煤礦企業(yè)年利潤幾十萬、幾千萬甚至幾億元都很正常，近年來能源緊缺和產(chǎn)品走俏，廠礦企業(yè)的利潤更是突飛猛長。隨著收入差距的不斷擴大，農(nóng)民內(nèi)心的弱勢地位更加明顯。農(nóng)民失地失業(yè)又失望，而煤礦企業(yè)得錢得利又得勢。此時以土地糾紛為主的村企利益矛盾越來越頻繁，而利益平衡標準缺失和利益主體短期行為又將矛盾放大。

2.廠礦建設(shè)與環(huán)境破壞：環(huán)境保護成為普遍矛盾，即煤炭資源開采和生態(tài)環(huán)境保護造成的開發(fā)與保護矛盾。作為全國罕見的礦產(chǎn)資源富集區(qū)和陜北能源化工基地榆林“兩區(qū)六園”的重要組成部分，府谷縣和全國許多資源型城市一樣，因為高消耗、高排放和低效率的粗放式經(jīng)濟增長方式而付出了巨大的環(huán)境代價。從府谷縣的現(xiàn)實來看，農(nóng)民世代生產(chǎn)生活的家園被煤礦企業(yè)肆意破壞，生活環(huán)境被污染，土地耕作產(chǎn)出下降，成為企業(yè)單方面追求盈利所產(chǎn)生負外部性的受害者。在現(xiàn)行體制下，農(nóng)民缺乏表達環(huán)保訴求的渠道和維護自身權(quán)益的手段，環(huán)境保護問題成為全縣普遍存在的矛盾之一。

3.現(xiàn)代工業(yè)文化與傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)文化造成的文化沖突矛盾：社會安定成為潛在矛盾。在利益分配和環(huán)境保護兩大矛盾背后，府谷縣企業(yè)和農(nóng)民之間還潛在著第三個矛盾——迅速涌入的現(xiàn)代工業(yè)文明和府谷農(nóng)民封閉保守的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生活方式之間的矛盾。農(nóng)民傳統(tǒng)的生活方式在工業(yè)企業(yè)帶來的沖擊面前脆弱而不堪一擊。本應(yīng)該用幾代人完成的轉(zhuǎn)變，由于礦產(chǎn)資源的加速開發(fā)而在短短幾年內(nèi)完成，農(nóng)民從感情和理性上都很難接受。住窯洞、二牛抬扛和日出而作日落而息的農(nóng)民要與現(xiàn)代工業(yè)企業(yè)和睦共處也就變得困難，社會安定成為府谷縣社會經(jīng)濟快速發(fā)展下潛在的矛盾。

二、重塑企業(yè)和農(nóng)民關(guān)系的機理及動力機制

正是在這種巨大矛盾和壓力下，一批民營企業(yè)家開始主動出資幫助農(nóng)民脫貧致富，而政府又順勢引導，創(chuàng)新體制，適時啟動“雙百工程”，使扶貧的企業(yè)從個體向群體轉(zhuǎn)變，從單純捐助向投資幫建轉(zhuǎn)變，從企業(yè)單向投入向企業(yè)和農(nóng)民良性互動轉(zhuǎn)變。反過來，作為農(nóng)村社會經(jīng)濟主體，農(nóng)民對待企業(yè)的態(tài)度也開始發(fā)生根本性轉(zhuǎn)變，企業(yè)與農(nóng)民之間良性互動關(guān)系得以產(chǎn)生。一是民營企業(yè)家把工業(yè)上實現(xiàn)資金積累投入農(nóng)業(yè)，促進農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力提升；二是企業(yè)利用利益共享機制緩解土地流轉(zhuǎn)矛盾；三是企業(yè)以各種形式參與到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，提高了農(nóng)民生產(chǎn)的組織化程度，同時將資源型企業(yè)的負外部性內(nèi)部化；四是農(nóng)民通過各種方式共享企業(yè)的利益，與企業(yè)成為利益共同體，化企業(yè)和農(nóng)民的外部關(guān)系為內(nèi)部關(guān)系，外部矛盾內(nèi)部化。這實際上就是一種企業(yè)和農(nóng)民關(guān)系重塑。從理論上剖析其內(nèi)在機理很有價值。

府谷縣扶貧模式中企業(yè)和農(nóng)民的關(guān)系之所以從矛盾對立走向和諧統(tǒng)一，是因為在政府引導下，企業(yè)和農(nóng)民之間以需求信號和供給信號的流動為載體，促使利益流在企業(yè)和農(nóng)民之間不斷反饋和強化，形成企業(yè)和農(nóng)民之間的正反饋關(guān)系（見圖1）。

圖1 府谷企業(yè)和農(nóng)民之間的正反饋關(guān)系

企業(yè)和農(nóng)民之間正反饋關(guān)系運作機理：如圖1所示，“三大矛盾”的存在和村企之間圍繞矛盾爆發(fā)的各種沖突，其實質(zhì)是農(nóng)民給予企業(yè)的一個需求信號。企業(yè)在得到農(nóng)民的需求信號后，出于社會責任、企業(yè)形象和自我利益等考慮，拿出部分利潤以各種扶貧方式回饋農(nóng)民（供給信號），同時給以農(nóng)民一個企業(yè)自身對口碑、輿論和形象等的需求信號。農(nóng)民在接收到企業(yè)的供給信號和需求信號后，受獲利動機的激勵，給予企業(yè)需要的支持（供給信號）和新的需求信號，從而完成第一次正反饋。企業(yè)在獲取農(nóng)民給予的供給和需求信號后，同樣受獲利動機的激勵，給予農(nóng)民一個強化后的新的供給和需求信號，從而完成第二次正反饋。企業(yè)和農(nóng)民在正反饋關(guān)系中各自供給對方所需，又因為自己的需求得到滿足而強化自己的對外供給，形成“正反饋”。

企業(yè)和農(nóng)民之間的正反饋關(guān)系并不是天然就存在，也不是天然就能自我運作。在企業(yè)和農(nóng)民各自得到來自對方的需求和供給信號后，之所以能夠強化信號并再度向?qū)Ψ捷敵鰪亩纬烧答?，是因為企業(yè)和農(nóng)民之間“兩力”的存在，即民營企業(yè)在政府引導下成為帶動農(nóng)民脫貧的重要動力；農(nóng)民在政府調(diào)和下成為民營企業(yè)發(fā)展的重要支持力。只有這“兩力”同時存在且同時發(fā)揮作用，才有可能形成企業(yè)和農(nóng)民之間的正反饋關(guān)系。合理構(gòu)建并恰當運用企業(yè)和農(nóng)民之間的“兩力”，是府谷企業(yè)和農(nóng)民“正反饋關(guān)系”的主要特征和成功之處。

如果進一步分析府谷企業(yè)和農(nóng)民之間的正反饋關(guān)系，其背后的動力機制就是：企業(yè)扶貧投入是拉動力，農(nóng)民正向反饋是助推力，政府是拉動力和助推力之間的調(diào)和力。企業(yè)之所以愿意投入扶貧資金，是基于企業(yè)社會責任、本土化、企業(yè)形象和長久發(fā)展等方面的考慮；農(nóng)民對企業(yè)的幫扶報以正反饋，包括為企業(yè)營造良好的輿論環(huán)境、在土地流轉(zhuǎn)方面予以支持和化解村企矛盾等等；政府在企業(yè)和農(nóng)民關(guān)系中也起到了重要的調(diào)和作用，使企業(yè)的供給和農(nóng)民的需求之間實現(xiàn)準確對接。

1.企業(yè)扶貧投入是拉動力。企業(yè)和農(nóng)民之間之所以能夠形成正反饋關(guān)系，企業(yè)率先、主動的投入扶貧資金是最重要的原始動力。企業(yè)作為企民關(guān)系中無可爭議的強勢方，一定要起到拉動力的作用，正反饋關(guān)系才有可能運作起來，即正反饋關(guān)系中，強勢方應(yīng)首先發(fā)出反饋信號，作為整個反饋過程的開始。企業(yè)主動投入扶貧資金的動力包括：履行企業(yè)社會責任、從致富合法到致富合理的轉(zhuǎn)變動機、緩和村企矛盾以及企業(yè)本土化等。

（1）履行企業(yè)社會責任——天然過程與經(jīng)濟過程的融合。西方企業(yè)社會責任理論認為企業(yè)發(fā)展有“三重底線”，即企業(yè)經(jīng)營要同時顧及經(jīng)濟、社會和環(huán)境底線，三條底線缺一不可。相應(yīng)地，企業(yè)在發(fā)展中的責任至少有三個層次。其一是法律責任，即企業(yè)經(jīng)營必須合乎法律法規(guī)的要求；其二是經(jīng)濟責任，即企業(yè)發(fā)展的目標之一是為股東賺取更多的利潤；最高層次是社會責任，即企業(yè)以法人身份作為社會的一分子，既然占用了許多社會資源，那么當然要擔當起對社會的責任，這與自然人要在社會中生存必須承擔各自的責任是一個道理。從企業(yè)自身的利益來講，其承擔社會責任的同時也會獲得相應(yīng)的激勵。在企業(yè)不同的發(fā)展階段，其對外承擔社會責任有不同的效果。在企業(yè)的成長期，企業(yè)參與扶貧開發(fā)工作多半希望換來一些回報，比如換得與農(nóng)民在其他方面矛盾的緩解等等。而處于成熟期的企業(yè)，其參與扶貧開發(fā)和新農(nóng)村建設(shè)，往往與企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略有關(guān)，是一種理性思考與縝密計劃的社會行為，而不再是一種商業(yè)行為。這時候企業(yè)承擔社會責任是為了在解決社會問題的同時完成企業(yè)自身的戰(zhàn)略使命。企業(yè)投資農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化項目，既可以幫扶農(nóng)民脫貧致富，又可以建立農(nóng)副產(chǎn)品后勤基地，是一種雙贏。只有將企業(yè)社會責任提升到戰(zhàn)略層面，將企業(yè)的社會責任從單純的慈善行為轉(zhuǎn)換成與企業(yè)戰(zhàn)略密切相關(guān)的行為，形成利益相關(guān)方多贏局面，企業(yè)社會責任才能成為企業(yè)和農(nóng)民之間正反饋關(guān)系的持續(xù)推動力。

（2）從致富合法到致富合理的轉(zhuǎn)變動機。但凡國內(nèi)民營的資源采掘加工企業(yè)，大多都涉及到致富合法但似乎不合理問題。從企業(yè)角度看，在現(xiàn)行法律法規(guī)下，民間資本投資資源采掘業(yè)，由于資源價格的暴漲而獲得超額利潤是合法的行為。但是在社會公眾尤其是當?shù)刎毨мr(nóng)民看來，在自己祖祖輩輩生活的土地下發(fā)現(xiàn)了資源，自己卻沒有能夠因此脫貧致富，反而是少數(shù)人把土地征用過去，然后發(fā)財致富，這是社會不公平不合理的表現(xiàn)。這兩種想法都無可厚非，各有各的道理。但是兩種想法是相互抵觸的，即企業(yè)認為自己的做法合法，農(nóng)民覺得企業(yè)的做法不合理，矛盾由此而生。古語講：“倉廩實而后知禮節(jié)”，這個“禮”內(nèi)涵很廣，其中有一點是與人為善、奉獻愛心。中國傳統(tǒng)文化講究“仁義”至上，即做任何事情都要講究“仁、義、禮、智、信”，而不是單純的“法制”這么簡單。尤其是作為府谷本土的企業(yè)家，更希望家鄉(xiāng)人民都認可自己的致富途徑，而不是被人詬病。這樣企業(yè)家就有了從致富合法到致富合理的轉(zhuǎn)變動機，企業(yè)因為有動力與社區(qū)農(nóng)民共存、共榮、共生，讓農(nóng)民分享自己發(fā)展的成果。

（3）企業(yè)的本土化情懷。府谷企業(yè)家基本都是土生土長的府谷人，企業(yè)本土氣息濃厚。在工業(yè)高速發(fā)展、企業(yè)利潤迅速增長的情況下，回報社會、為家鄉(xiāng)建設(shè)作貢獻的心理就會油然而生。本土化企業(yè)與社區(qū)的聯(lián)系普遍比較緊密，比如企業(yè)所在村的村民往往是企業(yè)家的親戚、朋友、故交，或者企業(yè)家的老鄉(xiāng)往往在企業(yè)打工，這樣企業(yè)和社區(qū)的感情維系牢固，親緣關(guān)系會強化企業(yè)回饋社會的動機，企業(yè)家也愿意在自己的家鄉(xiāng)提升自我形象。為什么在許多工業(yè)十分發(fā)達的地區(qū)，同樣存在村企矛盾壓力等問題，卻沒有出現(xiàn)像府谷這樣的企業(yè)大規(guī)模幫扶貧困農(nóng)民的情況呢？企業(yè)本土化程度不高可能是一個合理的解釋。企業(yè)對于所在的社區(qū)沒有歸屬感，感覺自己只是恰好落址在這個社區(qū)，并不認為自己是社區(qū)的一員，對社區(qū)的其他成員也沒有感情維系。而善心往往最容易施加在和自己感情親近、關(guān)系密切的人群身上。府谷現(xiàn)象是因為本土資本進入資源開采行業(yè)并迅速完成了企業(yè)的崛起，天然具備大量本土企業(yè)。但是，企業(yè)本土化并不是與生俱來的，而是可以通過各種手段培育起來的。對于其他地區(qū)來說，如何培育外來企業(yè)的本土性，是激勵企業(yè)投入扶貧資金、改善村企關(guān)系的關(guān)鍵。

2.農(nóng)民的正向反饋是助推力。府谷企業(yè)和農(nóng)民之間之所以能形成關(guān)系和睦的局面，離不開雙方相互的正向反饋。如果只是企業(yè)單方面的出資幫扶農(nóng)民脫貧致富，而農(nóng)民不能給予企業(yè)相應(yīng)的正向激勵，那么這不是一種長效可持續(xù)的機制。府谷企業(yè)和農(nóng)民之間的正反饋關(guān)系之所以成功，不僅僅是因為企業(yè)通過捐助、提供公共物品或者投資農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化項目等方式，為貧困農(nóng)民解決了實際困難，還因為農(nóng)民對企業(yè)的幫扶行為給予了正面的反饋。

（1）農(nóng)民營造利于企業(yè)發(fā)展的輿論環(huán)境。企業(yè)的生存環(huán)境包括商業(yè)環(huán)境、政治環(huán)境以及輿論環(huán)境。在府谷民營企業(yè)主動奉獻社會和回報社會的舉措下，府谷農(nóng)民愿意為企業(yè)營造一個良好的輿論環(huán)境，這是激勵企業(yè)繼續(xù)幫扶貧困農(nóng)民的最重要助推力。首先，良好的輿論有助于提升企業(yè)形象，無論誰走到府谷，當?shù)剞r(nóng)民都對民營企業(yè)和企業(yè)家們贊不絕口，對企業(yè)而言這是一筆相當大的無形資產(chǎn)。其次，良好的輿論使企業(yè)在與政府、農(nóng)民之間的三方博弈中處于有利的位置。其三，良好的輿論有助于提升企業(yè)家的社會安全感、榮譽感和自豪感。在中國“重仕輕商”的傳統(tǒng)影響下，企業(yè)家在獲得財富的同時，會更看重自我社會地位和社會榮譽。正是農(nóng)民能為企業(yè)營造出這樣有利環(huán)境，推動著企業(yè)持續(xù)投入資金開展扶貧開發(fā)。

（2）農(nóng)民在征地和搬遷方面積極合作。對于資源采掘行業(yè)來說，征地和搬遷是涉及企業(yè)能否順利生產(chǎn)的基本問題。在中國傳統(tǒng)安土重遷的思想影響下，陜北這個傳統(tǒng)文化厚重地區(qū)的農(nóng)民更是在土地和搬遷問題上尤為謹慎。這種謹慎主要源于失地和搬遷后對自己生活保障的不確定性。在企業(yè)拿出部分利益解決農(nóng)民的后顧之憂后，農(nóng)民自然會愿意在征地和搬遷上積極配合企業(yè)工作，這其實是一個雙贏的局面。農(nóng)民通過搬遷集中居住，享有了更多便利和更完善的基礎(chǔ)設(shè)施，而且在企業(yè)投資建設(shè)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化項目的幫助下，農(nóng)民從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的效率得到大幅度提高。對企業(yè)來說，農(nóng)民自愿接受征地和搬遷條件后，企業(yè)的生產(chǎn)項目能夠及時順利開展，談判成本和延期開工損失都降低到了最小。

（3）農(nóng)民理性接受貧富差距。中國曾經(jīng)一度是小農(nóng)生產(chǎn)的海洋，小農(nóng)意識在民眾中根深蒂固，其財富觀是嫉富、刮富、仇富。但是在市場經(jīng)濟體制下，一部分人先富起來是正常的社會現(xiàn)象。社會缺乏重商敬商氛圍導致農(nóng)民不能夠理性地接受這種貧富差距。企業(yè)通過扶貧等方式，使利益在企業(yè)和農(nóng)民之間進行第三次分配：一方面可以在農(nóng)民之間樹立起自己靠勤勞靠智慧致富的形象；另一方面也幫助農(nóng)民解決現(xiàn)實問題，脫貧致富。這樣農(nóng)民更加容易理性地接受在貧富差距的現(xiàn)實，緩解企業(yè)發(fā)展壓力，也培養(yǎng)起農(nóng)民重商、敬商和學商的精神，進一步加強農(nóng)民的自我造血意識。

3.政府是企業(yè)和農(nóng)民間的調(diào)和力。應(yīng)該看到，企業(yè)和農(nóng)民之間的正反饋關(guān)系并不是純粹的雙方關(guān)系，政府這只“有形的手”在其中起到了不可替代的“調(diào)和”作用。

（1）政府對企業(yè)的引導作用。引導企業(yè)做實效工作。在動員和組織社會力量參與扶貧開發(fā)過程中，府谷縣政府利用民營企業(yè)家回報社會的愿望和服務(wù)家鄉(xiāng)的熱情，做了大量工作，幫助企業(yè)家選項目，定規(guī)劃，確保企業(yè)的投資符合鄉(xiāng)村建設(shè)規(guī)劃和扶貧戰(zhàn)略的總體設(shè)想，避免企業(yè)投資和政府投資重復，避免企業(yè)項目和政府規(guī)劃沖突。規(guī)范資金管理，靈活運作項目。企業(yè)家投資扶貧開發(fā)，解決了扶貧開發(fā)的資金來源問題，但錢如何花、在何處花和如何實施等問題則需要政府制定切實可行的措施予以保證，比如需要協(xié)調(diào)土地、農(nóng)工、農(nóng)業(yè)、扶貧、財政和鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府等部門配合實施等。強化優(yōu)秀事跡宣傳，營造幫貧助困氛圍。動員和組織民營企業(yè)家參與扶貧開發(fā)是新時期扶貧開發(fā)中的一個新課題，營造良好的氛圍至關(guān)重要。

（2）政府對農(nóng)民的疏導作用。廣大農(nóng)民群眾作為受教育程度偏低、觀念保守的弱勢群體，其應(yīng)對外界事物、適應(yīng)環(huán)境變化和革新觀念的能力較弱。地方政府作為父母官，對農(nóng)民的疏導作用不可忽視。正反饋的精髓就在于一方要對另一方的正面信息回以正面的反饋，如果農(nóng)民不能對企業(yè)的扶貧投入形成某種形式的反饋，那么這種扶貧模式就是不可持續(xù)的。因此政府對農(nóng)民的疏導作用十分重要。

三、企業(yè)與農(nóng)民新型關(guān)系的實現(xiàn)方式：階段性演進

企業(yè)和農(nóng)民的正反饋關(guān)系得以運行，最重要的是企業(yè)率先對農(nóng)民的需求信息給予有效反饋。民營企業(yè)向農(nóng)民的扶貧反饋主要有三種模式：救濟式扶貧、企業(yè)直接向農(nóng)民提供公共物品和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化再組織鄉(xiāng)村網(wǎng)絡(luò)。三種反饋模式有著發(fā)展上的先后次序，階段性特征十分明顯?？梢哉f，府谷模式起源于企業(yè)救濟式的扶貧，創(chuàng)新在企業(yè)直接向農(nóng)民提供公共物品，發(fā)展向以農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化再組織鄉(xiāng)村網(wǎng)絡(luò)。

1.第一階段：救濟式扶貧是起源。救濟式扶貧是“府谷現(xiàn)象”的萌芽?？梢哉f府谷模式就起源于民營企業(yè)富裕強大后對貧困農(nóng)民的主動救濟。早在上世紀末本世紀初，率先富裕起來的府谷本土企業(yè)家們開始以捐助、資助等形式幫助自己的鄉(xiāng)親。開始以現(xiàn)金、米面等方式資助貧困農(nóng)民改善生活條件，讓弱勢群體擺脫貧困和災(zāi)難，讓貧困家庭的孩子有學可上。盡管救濟式扶貧往往被認為是單純的輸血，但作為對農(nóng)民最單純最初級最簡單的一種反饋方式，救濟式有著它自己的階段性意義，具有不可替代的作用。

（1）救濟式扶貧代表了企業(yè)的回饋愿望。救濟式扶貧的出現(xiàn)向外界發(fā)出了企業(yè)幫扶窮人的意愿。這種意愿來自于兩個方面，其一是面對日趨尖銳的村礦矛盾和日益拉大的貧富差距，企業(yè)家有扶貧的意愿；其二就是土生土長的企業(yè)家有著深厚的家鄉(xiāng)情懷和故土歸宿感。救濟式扶貧背后的這兩大扶貧意愿，是資金、技術(shù)等要素反哺農(nóng)業(yè)的最原始動力，也是引導社會資金持續(xù)投入扶貧的關(guān)鍵所在。

（2）救濟式扶貧形成了幫困濟窮的社會環(huán)境。從社會學和經(jīng)濟學的觀點看，當形成了多數(shù)企業(yè)普遍投入資金參與扶貧工作的社會環(huán)境時，單個企業(yè)行為將顯著受到其鄰近企業(yè)決策的影響。顯而易見，一旦其他大多數(shù)企業(yè)的行為都有相同偏好的時候，任何一個企業(yè)都很難不去模仿。這個結(jié)論可以用多重納什均衡加以證明。救濟式扶貧對正反饋機制形成的突出貢獻之一就是營造了機制需要的社會環(huán)境。在企業(yè)逐步開始參與救濟式扶貧時，要善加引導和鼓勵企業(yè)這種直接針對單個農(nóng)民的扶貧方式，培養(yǎng)企業(yè)和農(nóng)民之間的感情，為社會資金扶貧進入下一個階段打好基礎(chǔ)。

（3）救濟式扶貧對正反饋關(guān)系的形成起到先導作用。企業(yè)和農(nóng)民之間正反饋關(guān)系的形成有一個從無到有、從弱到強、從零散到穩(wěn)定的過程。雖然企業(yè)和農(nóng)民之間正反饋的關(guān)系有自我強化和自我鞏固的能力，但是要發(fā)揮這種能力，需要有一個先導性的反饋信號。作為強勢方的企業(yè)先給予農(nóng)民一個供給信號（啟動信號），農(nóng)民在接收到這個信號后，給予企業(yè)反饋信號。救濟式扶貧在正反饋關(guān)系的形成中就起到了先導性作用，即作為啟動信號率先進入反饋機制。

2.第二階段：企業(yè)向農(nóng)民直接提供公共物品是創(chuàng)新。由企業(yè)向農(nóng)民直接提供公共物品，是扶貧模式一大創(chuàng)新。企業(yè)向農(nóng)民直接提供公共物品比救濟式的扶貧向前提升了一步，是一種強化后的扶貧反饋方式。

（1）府谷鄉(xiāng)村公共物品的財政外籌資。由財政資金向農(nóng)民提供鄉(xiāng)村公共物品是現(xiàn)階段我國大多數(shù)地區(qū)的普遍做法。但在實踐中，普遍出現(xiàn)了政府提供鄉(xiāng)村公共物品的總量和結(jié)構(gòu)雙失衡。首先，總量上失衡表現(xiàn)在鄉(xiāng)村公共產(chǎn)品的供給難以滿足農(nóng)民消費者的需求。這在中西部貧困地區(qū)尤其明顯。其次，結(jié)構(gòu)上的失衡體現(xiàn)在既定總量供給水平下，由于政府和農(nóng)民之間天然的信息不對稱，造成公共物品的供給方式、供給內(nèi)容、供給環(huán)節(jié)等多方面與需求偏差，形成“所需不供，所供非需”的情形。府谷縣民營企業(yè)投資直接向農(nóng)民提供鄉(xiāng)村公共物品，是府谷模式的一大創(chuàng)新。據(jù)統(tǒng)計，2007年府谷縣共有118家民營廠礦投資農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，到位資金1億余元人民幣，投資項目包括了人飲工程、通村公路、農(nóng)網(wǎng)改造、學校建設(shè)、醫(yī)療設(shè)施、鄉(xiāng)村衛(wèi)生室、荒山綠化、修建活動廣場、修建河堤、更新管井等各個方面，取得了引人矚目的成就。這種民營企業(yè)群體性大規(guī)模投資農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施，由財政外資金擔負起部分農(nóng)村公共物品供給責任的現(xiàn)象在全國范圍內(nèi)都是很罕見的。府谷扶貧模式使公共物品供給中傳統(tǒng)的企業(yè)—政府—農(nóng)民之間單通道關(guān)系改變成雙通道關(guān)系（見圖2）。

圖2 企業(yè)和農(nóng)民之間的單通道和雙通道關(guān)系

在傳統(tǒng)模式下，政府通過向企業(yè)征收稅金，再利用稅金向農(nóng)民提供鄉(xiāng)村公共物品，公共物品的提供和運作核心是政府。企業(yè)作為資金提供者位于政府上游，農(nóng)民作為公共物品的使用者和受益者位于政府的下游，企業(yè)—政府—農(nóng)民之間形成單通道的三方關(guān)系，企業(yè)和農(nóng)民在公共物品的供需鏈條上處于斷裂的狀態(tài)。一方面，企業(yè)上繳稅收并轉(zhuǎn)化成了鄉(xiāng)村公共物品，但是農(nóng)民沒有感受到企業(yè)的貢獻，影響企業(yè)的積極性；另一方面，政府提供公共物品的效率并不一定就是最高。在企業(yè)有意愿提供更多扶貧資金的情況下，實現(xiàn)了企業(yè)和農(nóng)民之間上下游無縫對接，摸索出由企業(yè)向農(nóng)民直接提供公共物品方式。企業(yè)—政府—農(nóng)民之間形成了雙通道的三方關(guān)系。

（2）府谷企業(yè)向農(nóng)民直接提供公共物品的四種方式。第一，企業(yè)主導模式。企業(yè)主導模式是由企業(yè)設(shè)立專門賬戶并且由企業(yè)組織施工，鄉(xiāng)鎮(zhèn)只是協(xié)助實施而不過多干涉企業(yè)決策。采用企業(yè)主導模式向農(nóng)民提供公共物品的基本都是由較大規(guī)模的企業(yè)集團。這種模式適合企業(yè)投資強度很大，并且不是提供單個公共物品，而是提供一整套鄉(xiāng)村配套基礎(chǔ)設(shè)施的情況。第二，村企協(xié)調(diào)共建模式。企業(yè)出資并自己主管資金，鄉(xiāng)鎮(zhèn)負責組織協(xié)調(diào)，項目在實施過程中由村企共同決策。這種模式的優(yōu)點是農(nóng)民能夠較多地參與項目決策，公共物品的供給方和需求方得以銜接，可能更好地解決政府提供公共物品的結(jié)構(gòu)性失衡問題。比如府谷鎮(zhèn)、哈鎮(zhèn)就采取了這種模式。第三，資金捆綁使用模式。資金捆綁模式是指將企業(yè)提供的資金和財政資金進行捆綁，然后再投入項目。在這種方式下，財政資金起到了導向作用，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)可以更多地體現(xiàn)政府意愿。第四，資金集中使用模式，即多個企業(yè)將幫扶資金集中起來使用。

（3）企業(yè)向農(nóng)民直接提供公共物品的三重作用。按照西方經(jīng)濟學的解釋，政府通過征稅提供公共物品是有效率的。即使有理論認為私人部門有可能提供公共物品，也只有在提供具有排他性的準公共物品時才有效率。為什么府谷模式中由企業(yè)向農(nóng)民提供公共物品取得了很好的效果？引導企業(yè)向農(nóng)民直接提供公共物品的意義何在？直接向農(nóng)民提供公共物品對企業(yè)和農(nóng)民的關(guān)系影響如何？企業(yè)向農(nóng)民直接提供公共物品發(fā)揮的三重作用是上述問題的答案。第一，解決資金瓶頸，緩解總量失衡。企業(yè)直接參與農(nóng)村公共物品的供給，可在一定程度上緩解農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金瓶頸問題。一方面，民營經(jīng)濟經(jīng)過近十幾年的發(fā)展，已形成了較大規(guī)模的資金積累。府谷縣受益于豐富的資源稟賦，民間資本總量十分可觀。這部分資金在企業(yè)家回饋家鄉(xiāng)的動力下進入到包括基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的公共產(chǎn)品的生產(chǎn)和供給，勢必能緩解公共物品供給的資金瓶頸。加上企業(yè)直接向農(nóng)村提供公共物品，大多集中在企業(yè)家的家鄉(xiāng)或者企業(yè)所在村，村企綁定后資金集中投向?qū)拥泥l(xiāng)村，資金使用的規(guī)模效益明顯。第二，提高供給效率，調(diào)節(jié)結(jié)構(gòu)失衡。在企業(yè)直接向農(nóng)民提供公共物品的模式下，供給方式將不再是集中統(tǒng)一和自上而下的方式，而是以單個企業(yè)對單個村的“點對點”的形式供給。這種供給方式由企業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)和農(nóng)民三方共同決策，資金集中使用但扶貧項目分村實施，能夠更好地切合農(nóng)民的現(xiàn)實需要。第三，顯化企業(yè)貢獻，化解村礦矛盾。企業(yè)直接提供公共物品，使得企業(yè)發(fā)展對農(nóng)民的好處顯化出來，拉近了企業(yè)與農(nóng)民的距離，對緩解村礦矛盾有顯著的積極作用。在傳統(tǒng)的政府向企業(yè)征稅提供公共物品的供給方式下，雖然企業(yè)通過納稅為地方經(jīng)濟發(fā)展作出了貢獻，但是農(nóng)民并不能感受到這種貢獻，反而認為民營企業(yè)通過挖自己地下的礦藏而發(fā)了財，是不義之財?，F(xiàn)在企業(yè)直接向農(nóng)民提供公共物品，農(nóng)民能直接感受到哪條路是企業(yè)修的，哪座學校是企業(yè)建的等等。這種經(jīng)過顯化的反饋信號比間接的納稅更能被農(nóng)民理解和接受，村礦矛盾由此得到緩解。

3.第三階段：企業(yè)通過農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化再組織鄉(xiāng)村網(wǎng)絡(luò)是趨勢。由企業(yè)直接向農(nóng)民提供公共物品是民營企業(yè)扶貧從“輸血”走向“造血”的一個過渡。從現(xiàn)實情況看，民營企業(yè)扶貧方式正逐步向第三階段演變，即由企業(yè)牽頭在新農(nóng)村建設(shè)中搞農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化，通過農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化對鄉(xiāng)村網(wǎng)絡(luò)進行再組織，以革命性的手段更新企業(yè)和農(nóng)民之間的關(guān)系。在第三階段，企業(yè)和農(nóng)民的關(guān)系不再是簡單的“幫扶與被幫扶”，而是以“利益共同體”的形式實現(xiàn)正反饋關(guān)系的閉合運行。

（1）農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化解決了企業(yè)和農(nóng)民之間土地流轉(zhuǎn)矛盾。具體措施包括幾種模式。一是農(nóng)民以土地入股農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化項目，一方面以產(chǎn)業(yè)工人的形式領(lǐng)取工資；另一方面以股東的形式參與項目投產(chǎn)后的利潤分紅。二是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化項目租賃農(nóng)民土地，以租金形式補償被占土地，租金按照年份遞增，保證農(nóng)民能夠分享土地的后續(xù)增值收益。三是以土地換取承包權(quán)，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化項目將散戶手中的土地集中起來開發(fā)大棚蔬菜等產(chǎn)業(yè)項目，農(nóng)民相應(yīng)獲得大棚承包權(quán)，這樣把農(nóng)民外出打工后的閑置土地集中起來，并向有意愿承包土地經(jīng)營的農(nóng)民集中，提高了土地利用效率。四是以土地置換的方式還田于民，企業(yè)開礦生產(chǎn)所占用的土地，由企業(yè)負責推平土山填滿溝壑改造水地并建設(shè)集約生產(chǎn)的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化項目，以高標準的土地異地返還給農(nóng)民。

（2）農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化形成了企業(yè)幫助農(nóng)民脫貧致富的長效機制。府谷縣民營企業(yè)結(jié)合新農(nóng)村建設(shè)項目參與農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化項目，有效加強了農(nóng)民的自我“造血”功能，一舉打破捐贈式扶貧和單純提供公共物品這種短期幫扶方式，形成了企業(yè)幫助農(nóng)民脫貧致富的長效機制。在這種模式下，由于集團企業(yè)的介入和高強度投資，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件得到較大改善。這種以富帶貧、以工促農(nóng)、工農(nóng)結(jié)合的模式，不再是單純的扶貧濟貧，而是真正形成幫扶農(nóng)民脫貧致富的長效機制，走可持續(xù)發(fā)展的道路。

（3）農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化實現(xiàn)了正反饋關(guān)系的閉合運行。在幫扶企業(yè)以農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化再組織鄉(xiāng)村網(wǎng)絡(luò)的過程中，企業(yè)本身已經(jīng)融入到鄉(xiāng)村網(wǎng)絡(luò)之中，使得企業(yè)和農(nóng)民以利益共同體的形式構(gòu)成一個閉合的正反饋系統(tǒng)，企業(yè)和農(nóng)民的決策將相互交錯影響，在博弈中完成經(jīng)濟社會效益的帕累托改進。首先，工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)所造成的負外部性被內(nèi)部化。工業(yè)生產(chǎn)必然會造成負的外部性，尤其是在府谷這樣一個工農(nóng)業(yè)比例嚴重失衡、工業(yè)以超乎常規(guī)的速度增長的地區(qū)。企業(yè)因為介入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，自身成為負外部性的承擔人之一，化企業(yè)外部性矛盾為企業(yè)內(nèi)部矛盾，企業(yè)將不得不考慮如何避免或者補償這種外部性。其次，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化項目使得移民搬遷工作中農(nóng)民的搬遷積極性更高。最后，企業(yè)投入大量資金介入農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化后，農(nóng)民作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的最終勞動人，其作為將直接影響企業(yè)的資金使用效益，即增強了農(nóng)民和企業(yè)之間的關(guān)系紐帶；以正反饋關(guān)系的觀點看，強化了供給信息和需求信息的反饋效果。心理距離和利益距離的拉近，使得農(nóng)民和企業(yè)之間相互作用的效用被放大，成為可持續(xù)發(fā)展的一種村企關(guān)系模式。

四、結(jié)論與啟示

第一，培育本土性和鄉(xiāng)土情是調(diào)動企業(yè)扶貧的有效方式?！案痊F(xiàn)象”的特殊之處在于，因為獨特的資源稟賦培育出了一大批本土民營企業(yè)和企業(yè)家。本土企業(yè)天生對故土就有一份樸素的、原始的回饋情懷。本土性意味著企業(yè)在價值觀念、傳統(tǒng)習俗、社會紐帶乃至親情關(guān)系上都與本地相切合，企業(yè)在社區(qū)里有歸屬感，認為自己是所在社區(qū)的一員。作為社區(qū)的一員，企業(yè)既然占用了社區(qū)相當部分的資源，那么自然會愿意承擔相應(yīng)的社會責任，因為府谷縣民營企業(yè)發(fā)展壯大后，其扶貧熱情異乎尋常的高?！案痊F(xiàn)象”并不只是說明本土企業(yè)才能具有本土性，才能抓住企業(yè)的本土情懷調(diào)動其扶貧積極性。在中國，尤其是在貧困落后地區(qū)，由于本地資本的稀缺，地區(qū)發(fā)展工業(yè)往往是靠優(yōu)惠條件吸引外來資本。這就提出了一個問題，即吸引外資是不是只要資金到位投入了就萬事大吉了？對于貧困落后地區(qū)來說，要拓寬扶貧開發(fā)的資金來源渠道，走多元化融資的扶貧道路，那么培育外來企業(yè)的本土性十分重要。其實在世界范圍內(nèi)，尤其是跨國公司也十分重視自身在各個地區(qū)的本土化。它們往往有意愿主動融入東道地的文化和習俗中去，因為這有利于公司樹立良好的地區(qū)品牌，消除當?shù)叵M者對外來產(chǎn)品的抵觸心理，與當?shù)厣鐣幕玫厝诤?，減少當?shù)厣鐣ν鈦碣Y本的危機情緒。那么，扶貧開發(fā)工作也可以抓住外來資本的本土化動機，培育外來資本的本土性，并抓住其本土性調(diào)動外來企業(yè)的扶貧積極性。

第二，企業(yè)家精神是民營企業(yè)幫扶農(nóng)民的力量源泉。民營企業(yè)能夠投入如此多的資金幫建新農(nóng)村，關(guān)鍵在于府谷有一種精神，有一種內(nèi)涵，即企業(yè)家精神。這種精神可以概括為三個層面，第一個層面是企業(yè)家開拓進取的創(chuàng)業(yè)精神。沒有創(chuàng)業(yè)的成功，沒有企業(yè)的積累發(fā)展，企業(yè)參與幫扶無疑是空中樓閣。創(chuàng)業(yè)精神是企業(yè)家通過有組織的努力，以創(chuàng)新的和獨特的方式追求機會、創(chuàng)造價值和謀求增長，不管這些人手中是否擁有資源。創(chuàng)業(yè)精神包括發(fā)現(xiàn)機會和調(diào)度資源去開發(fā)這些機會，并可能包含了對機會的追求、創(chuàng)新和增長三個主題，這決定了企業(yè)是否有能力參與扶貧。第二個層面是企業(yè)家回報社會的奉獻精神。奉獻精神決定了先富起來的企業(yè)家是否愿意將資金拿出來回報社會。專家對民營企業(yè)家的成長分析發(fā)現(xiàn)，民營企業(yè)家在創(chuàng)業(yè)之初往往會以掙錢發(fā)家為目的，但在物質(zhì)需求得到較大滿足之后，必然要追求包括奉獻精神在內(nèi)的更高精神境界，如果企業(yè)家達不到這種境界，企業(yè)就很難繼續(xù)做大做強。第三個層面是民營企業(yè)家與家鄉(xiāng)和諧共榮的發(fā)展精神。創(chuàng)業(yè)精神和奉獻精神決定了民營企業(yè)有能力、有意愿將資金投入到扶貧中來，而發(fā)展精神決定了企業(yè)是否能持續(xù)、深入?yún)⑴c到扶貧工作中。只有具有發(fā)展精神的企業(yè)家，才能夠持續(xù)不斷參與扶貧工作，才能將創(chuàng)業(yè)精神和奉獻精神延續(xù)下去。創(chuàng)業(yè)精神、奉獻精神和發(fā)展精神是“府谷精神”的高度概括，也是府谷民營企業(yè)參與扶貧的力量源泉。

第三，企業(yè)和農(nóng)民之間需要雙向互動反饋，而不是單向扶貧。我們之所以把“府谷現(xiàn)象”中企業(yè)和農(nóng)民的關(guān)系定義為正反饋關(guān)系，是要強調(diào)社會扶貧工作一定是一個企業(yè)和農(nóng)民雙向互動的反饋過程，而絕不是單純企業(yè)幫扶農(nóng)民這么簡單?！案痊F(xiàn)象”中，企業(yè)扶貧為什么會從個別現(xiàn)象發(fā)展成為上百家企業(yè)集體幫扶農(nóng)民的群體性現(xiàn)象？為什么有的企業(yè)一再追加扶貧投入，而且項目越做越大，惠及面越來越寬，企業(yè)熱情越來越高呢？這是因為企業(yè)和農(nóng)民之間形成了正反饋關(guān)系，企業(yè)的付出得到了農(nóng)民的強烈正向反饋，因而激勵企業(yè)更多地投身到扶貧開發(fā)工作中去。企業(yè)參與扶貧并不只是強調(diào)企業(yè)基于道德和慈善的單向付出，而是要扶貧方和被扶貧方互動反饋。企業(yè)在扶貧過程中一定要得到回饋，其扶貧投入動機才能持續(xù)地存在。這個回饋可能來自于政府，也可能來自于農(nóng)民自身，回饋的內(nèi)容可能是獎勵、榮譽、口碑、形象提升等等?！案痊F(xiàn)象”的成功之處不僅在于調(diào)動了企業(yè)扶貧的積極性，建立起了一套社會力量參與扶貧的機制，還在于成功引導農(nóng)民以農(nóng)民自身的方式回饋企業(yè)，從而建立起企業(yè)和農(nóng)民之間雙向回饋、良性互動的正反饋關(guān)系，保證了社會扶貧力量的可持續(xù)投入。

責任編輯：敖華

Abstract:In the process of constructing a new socialist countryside,Fugu county in Yulin,Shanxi province is positively probing a diverse input mechanism,conducting the private enterprises and helping peasants to alleviate poverty.Through cooperation,interaction,and co-building between countryside and enterprises,a Positive Feedback relationship has been set up in Fugu.From Liugao Phenomenon to 100-100 Project,Fugu keeps being creative all the time on building enterprise-peasant relationship.From pure donation,providing public goods directly to peasants to participating in agricultural industry,there are three models for private enterprises participating poverty alleviation.The case of Fugu indicates that Industry Nurturing Agriculture is an available pathway in the new era.The positive feedback mechanism between enterprises and peasants could be applied much more widely and researched more deeply.

Key words:poverty alleviation；enterprise-peasant relationship；Fugu phenomenon

Rebuilding Enterprise-Peasant Relationship as a Key to Set up a Longeffeciency mechanisim for Enterprises Participating Poverty Alleviation

ZHANGQi
(Institue of Economics and Resource Management，Beijing Normal University，Beijing100875，China)

F713

A

1007－8266（2011）04－0058－06

＊本文系作者參加國務(wù)院扶貧辦、陜西省府谷縣委托的研究課題“民營企業(yè)參與扶貧開發(fā)的環(huán)境與機制”部分研究成果。

張琦（1963-），男，陜西省眉縣人，北京師范大學經(jīng)濟與資源管理研究院教授，博士生導師，主要研究土地制度與房地產(chǎn)經(jīng)營管理等。