蔣蘭陵

（揚(yáng)州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，江蘇 揚(yáng)州 225009）

外商直接投資對(duì)中國配套產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)的影響

蔣蘭陵

（揚(yáng)州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，江蘇 揚(yáng)州 225009）

產(chǎn)業(yè)鏈的產(chǎn)品升級(jí)是指鏈上的企業(yè)進(jìn)入更加高端、精密的產(chǎn)品生產(chǎn)線，生產(chǎn)具有更高附加值的產(chǎn)品。本文從配套產(chǎn)業(yè)鏈角度出發(fā)分析外商直接投資對(duì)中國配套產(chǎn)業(yè)鏈產(chǎn)品升級(jí)的影響，首先界定了產(chǎn)品升級(jí)的主要形式，圍繞產(chǎn)品升級(jí)的外在形式構(gòu)建了配套產(chǎn)業(yè)鏈產(chǎn)品升級(jí)的理論模型，其次運(yùn)用中國本土企業(yè)的整體數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證分析，最后通過江蘇省的配套產(chǎn)業(yè)鏈調(diào)查驗(yàn)證了外商直接投資對(duì)產(chǎn)品升級(jí)發(fā)揮的積極作用，描述了產(chǎn)品升級(jí)的主要表現(xiàn)。

配套產(chǎn)業(yè)鏈；產(chǎn)品升級(jí)；外商直接投資

1 配套產(chǎn)業(yè)鏈含義的界定

所謂配套，是指在整個(gè)生產(chǎn)鏈條中以一個(gè)主要生產(chǎn)環(huán)節(jié)為核心，其他生產(chǎn)環(huán)節(jié)跟進(jìn)配合而形成的生產(chǎn)技術(shù)聯(lián)系。劉振鐸［1］的定義是，配套是把若干相關(guān)的事物組合成一整套。安禮偉、魏浩［2］把外資企業(yè)進(jìn)入通過后向聯(lián)系產(chǎn)生的本地民營企業(yè)向外資企業(yè)提供中間品的行為稱為“外向配套”。本文中“配套”所指的含義就是完整產(chǎn)業(yè)鏈上的一個(gè)個(gè)節(jié)點(diǎn)，東道國的企業(yè)為外資企業(yè)做半成品、中間產(chǎn)品的加工。本文的研究將“配套”與“產(chǎn)業(yè)鏈”結(jié)合起來，從跨國公司配套產(chǎn)業(yè)鏈的承接方角度出發(fā)，研究中國配套產(chǎn)業(yè)鏈的升級(jí)問題。本土企業(yè)和在中國的部分外資企業(yè)擔(dān)當(dāng)了為外資企業(yè)配套的角色，外資企業(yè)是他們的發(fā)包企業(yè)。通過外資企業(yè)的技術(shù)溢出，本土企業(yè)獲得依靠自身很難實(shí)現(xiàn)或短時(shí)期內(nèi)無法實(shí)現(xiàn)的收益，推動(dòng)了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升，促進(jìn)本土配套產(chǎn)業(yè)鏈的升級(jí)；同時(shí)外資企業(yè)之間的配套也可以通過不同的技術(shù)溢出渠道對(duì)本土企業(yè)產(chǎn)生影響。

2 外商直接投資對(duì)本土配套產(chǎn)業(yè)鏈產(chǎn)品升級(jí)影響的模型構(gòu)建

不管是外資發(fā)包企業(yè)，還是本土配套企業(yè)，產(chǎn)品升級(jí)都是企業(yè)的靈魂，任何時(shí)候企業(yè)所擁有的產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)只是相對(duì)的。如果沒有產(chǎn)品的升級(jí)，企業(yè)只會(huì)停留在原有產(chǎn)品的生產(chǎn)上，面對(duì)市場(chǎng)的需求、企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)最終將被淘汰出局。

產(chǎn)品升級(jí)的具體形式，是升級(jí)后的產(chǎn)品與原有產(chǎn)品有著水平的關(guān)系。升級(jí)后的產(chǎn)品有著新的功能，能增加消費(fèi)的多樣性或增進(jìn)生產(chǎn)的專業(yè)化。因此，這一部分關(guān)于外資作用下的產(chǎn)品升級(jí)模型分為兩個(gè)方面：一是產(chǎn)品品種擴(kuò)張的模型；二是產(chǎn)品質(zhì)量提升的模型。

2.1 產(chǎn)品品種多樣化模型

作為為外資企業(yè)配套生產(chǎn)的本土企業(yè)，在規(guī)模效應(yīng)的作用下，本土配套企業(yè)的配套能力會(huì)不斷加強(qiáng)，下游外資企業(yè)會(huì)增加同一產(chǎn)品的訂單以及新產(chǎn)品的配套加工。同時(shí)，隨著外資企業(yè)自身研發(fā)的產(chǎn)出變化，本土配套企業(yè)的配套生產(chǎn)也會(huì)相應(yīng)地發(fā)生變化，淘汰舊產(chǎn)品，更新新產(chǎn)品，這是任何一個(gè)企業(yè)的生存法則和經(jīng)營之道。

家庭的跨期偏好可以寫成：

式（1）中，ρ為主觀貼現(xiàn)率，D（τ）為在時(shí)間 τ的消費(fèi)指數(shù)。logD（τ）表明在任意時(shí)點(diǎn)的瞬時(shí)效用。在時(shí)點(diǎn)t，消費(fèi)者可以買到的產(chǎn)品是在時(shí)點(diǎn)t之前生產(chǎn)出來的，可以表示為區(qū)間［0，n（t）］，可以將 n 表示為可以獲得的產(chǎn)品種類的數(shù)目。

企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)為式（2）。最終產(chǎn)品D是由不同的中間投入綜合組成的。其中的中間產(chǎn)品或其他服務(wù)投入可能受到外商直接投資的影響。

x（j）為中間產(chǎn)品或服務(wù)j在最終產(chǎn)品生產(chǎn)中的投入。顯然，在這種偏好形式下，每?jī)煞N產(chǎn)品的替代彈性為。假設(shè)所有中間投入的生產(chǎn)都按同樣的規(guī)模報(bào)酬不變的生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行。在一個(gè)對(duì)稱均衡中，所有投入都有同樣的價(jià)格，而且消費(fèi)品的制造企業(yè)將使用同等數(shù)量的投入品x（j）=x，這樣。不管差異產(chǎn)品集合的構(gòu)成有何不同，可以用X=nx來衡量最終產(chǎn)品所使用的資源。

由中間投入品和最終產(chǎn)品的表達(dá)式，可以計(jì)算出單位初始投入所生產(chǎn)的最終產(chǎn)出（即全要素生產(chǎn)率）為。由于 0＜α＜1，所以。故而隨著獲得的產(chǎn)品種類n增多，給定資源存量的生產(chǎn)率隨之上升。因此，可獲得的產(chǎn)品種類增加，全要素生產(chǎn)率提高。當(dāng)n增加時(shí)，生產(chǎn)過程包括了更多更先進(jìn)的生產(chǎn)過程，體現(xiàn)了在生產(chǎn)過程中的由產(chǎn)品種類增加表現(xiàn)出來的升級(jí)現(xiàn)象。

2.2 基于FDI與模仿的產(chǎn)品質(zhì)量提升模型

產(chǎn)品質(zhì)量是一個(gè)隨著生產(chǎn)力發(fā)展而不斷深化的概念。根據(jù)2000年版國際標(biāo)準(zhǔn)ISO9000的定義，產(chǎn)品質(zhì)量是指產(chǎn)品的一組固有特性滿足要求的程度。評(píng)價(jià)產(chǎn)品質(zhì)量水平可以從產(chǎn)品性能、適應(yīng)性、質(zhì)量收益與投入關(guān)系等多個(gè)方面入手。

借鑒 Lai［3］、Grossman和Helpman［4］以及 Amy Jocelyn Glass［5］提出的模型，分析得到的結(jié)論是產(chǎn)品質(zhì)量的提升與發(fā)展中國家配套企業(yè)的模仿強(qiáng)度成正相關(guān)。在發(fā)展中國家，本土配套企業(yè)可以通過引進(jìn)外商直接投資，吸收消化先進(jìn)的技術(shù)、機(jī)器設(shè)備；或者通過參與外資企業(yè)的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，在為外資企業(yè)配套加工的過程中，通過學(xué)習(xí)模仿激勵(lì)自身的研發(fā)，在提升企業(yè)自身實(shí)力的同時(shí)，無論是為外資企業(yè)配套的產(chǎn)品還是企業(yè)獨(dú)立生產(chǎn)銷售的產(chǎn)品，其質(zhì)量都會(huì)從中受益，不斷提高。

3 外商直接投資對(duì)配套產(chǎn)業(yè)鏈產(chǎn)品升級(jí)影響的實(shí)證分析

3.1 產(chǎn)品升級(jí)的主要途徑

在本土配套企業(yè)參與外資企業(yè)全球分工體系中，本土企業(yè)的產(chǎn)品升級(jí)可以通過企業(yè)在配套加工過程中提高配套產(chǎn)品的質(zhì)量、豐富配套產(chǎn)品的型號(hào)、類型，以及結(jié)合自身的研發(fā)所開發(fā)出來的新產(chǎn)品等途徑實(shí)現(xiàn)，具體體現(xiàn)在企業(yè)的產(chǎn)品市場(chǎng)占有率、自主創(chuàng)新程度等各個(gè)方面（見圖1）。

3.2 產(chǎn)品種類擴(kuò)張

（1）產(chǎn)品種類擴(kuò)張模型的實(shí)證檢驗(yàn)。

假設(shè)一國經(jīng)濟(jì)分為中間產(chǎn)品部門和最終產(chǎn)品部門，中間產(chǎn)品部門生產(chǎn)資本品，最終產(chǎn)品部門生產(chǎn)消費(fèi)品。最終產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)為：

在上述兩種產(chǎn)品品種增加的理論模型中選擇第二個(gè)建立線性計(jì)量模型，測(cè)定產(chǎn)品種類擴(kuò)張對(duì)技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)以及對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)程度，并通過比較本土企業(yè)與外資企業(yè)，判斷外資企業(yè)對(duì)我國技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)水平。數(shù)據(jù)仍然采用《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》中1998—2007年對(duì)國有企業(yè)與三資企業(yè)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)。反映產(chǎn)品種類擴(kuò)張的待選變量分為兩類，一類代表企業(yè)的內(nèi)在行為，如研發(fā)經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度、新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)占科技項(xiàng)目比和技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi) ；另一類代表企業(yè)的外在表現(xiàn)，即升級(jí)的成果表現(xiàn)，如專利申請(qǐng)數(shù)、新產(chǎn)品銷售率。

①產(chǎn)品種類擴(kuò)張變量的篩選。

結(jié)合《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》中有既有指標(biāo)，將新產(chǎn)品銷售收入占產(chǎn)品銷售收入的比重、新產(chǎn)品研發(fā)經(jīng)費(fèi)占新產(chǎn)品銷售收入的份額、技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)、新產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目數(shù)占產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目總數(shù)的比重和專利申請(qǐng)數(shù)這5個(gè)指標(biāo)作為反映產(chǎn)品種類擴(kuò)張的擬定變量。這些指標(biāo)既有反映科技投入水平，又有體現(xiàn)科技成果的，基本符合產(chǎn)品升級(jí)的內(nèi)在行為與外在表現(xiàn)模式。將這些擬定變量與企業(yè)產(chǎn)出進(jìn)行回歸分析，從中篩選出最佳的反映產(chǎn)品種類擴(kuò)張的變量。截取的數(shù)據(jù)從2001年至2007年，選取大中型國有企業(yè)與大中型三資企業(yè)作為研究對(duì)象。

經(jīng)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，最理想的產(chǎn)品種類擴(kuò)張變量為新產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目所占的比重。研發(fā)項(xiàng)目意味著新產(chǎn)品開發(fā)投入過程，項(xiàng)目完成則體現(xiàn)了新產(chǎn)品研發(fā)的成果。

②產(chǎn)品種類擴(kuò)張對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的貢獻(xiàn)。

在實(shí)際評(píng)價(jià)產(chǎn)品種類擴(kuò)張對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的貢獻(xiàn)時(shí)，仍舊遵循了內(nèi)生增長理論模型的一般建模思路：通過其他經(jīng)濟(jì)變量來解釋技術(shù)進(jìn)步率的變化。以C-D生產(chǎn)函數(shù)式為基礎(chǔ)，在《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》中選取“生產(chǎn)經(jīng)營用設(shè)備原價(jià)”作為資本存量指標(biāo)，“年末從業(yè)人員”作為勞動(dòng)力指標(biāo)。在分析產(chǎn)品種類擴(kuò)張的貢獻(xiàn)時(shí)，為了測(cè)定外商直接投資直接或間接地對(duì)技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)，將內(nèi)、外資企業(yè)以及兩者的協(xié)同作用均作為變量進(jìn)行分析。建立的回歸方程為：

其中，Y表示工業(yè)總產(chǎn)值，K表示資本投入，L表示勞動(dòng)投入，ND表示國有企業(yè)產(chǎn)品種類擴(kuò)張，NF表示三資企業(yè)產(chǎn)品種類擴(kuò)張，ND×NF表示兩者的協(xié)同作用。

采集2001—2007年大中型國有企業(yè)與三資企業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)，運(yùn)用Eviews軟件進(jìn)行運(yùn)算分析，得到的計(jì)量模型為：

從模型結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，所有變量與總產(chǎn)出之間的回歸關(guān)系顯著，國有與三資企業(yè)的總產(chǎn)出可以分為要素的貢獻(xiàn)與技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)。產(chǎn)品種類的擴(kuò)張很好地反映了企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步水平（見表1）。從各變量回歸系數(shù)來看，國有企業(yè)新增產(chǎn)品種類對(duì)技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)較大，三資企業(yè)次之，勞動(dòng)力投入的要素貢獻(xiàn)水平較低，反映在相關(guān)年份的勞動(dòng)力從業(yè)人數(shù)上的減少。而內(nèi)外資之間協(xié)同作用的發(fā)揮卻在一定程度上影響了企業(yè)的總產(chǎn)出水平。在外商直接投資的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中，內(nèi)資企業(yè)參與其生產(chǎn)加工，處于配套從屬地位。外資企業(yè)產(chǎn)品種類的增加很難傳遞到本土配套企業(yè)的生產(chǎn)上。本土配套企業(yè)依靠外資企業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈實(shí)現(xiàn)配套生產(chǎn)產(chǎn)值的擴(kuò)大，外資企業(yè)通過研發(fā)、需求改變等增加產(chǎn)品的品種，多元化的生產(chǎn)。兩類企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈的鏈接中，還未能將外資發(fā)包企業(yè)的研發(fā)效應(yīng)充分體現(xiàn)在配套企業(yè)身上，這就影響了產(chǎn)品品種擴(kuò)張的效應(yīng)發(fā)揮。

（2）江蘇省配套產(chǎn)業(yè)鏈問卷調(diào)查的相應(yīng)反饋。

經(jīng)過對(duì)江蘇省本土配套企業(yè)與外資企業(yè)的抽樣調(diào)查，兩類企業(yè)在不同的產(chǎn)品鏈條上表現(xiàn)了不同層次的產(chǎn)品升級(jí)形式。

①本土配套企業(yè)的產(chǎn)品種類擴(kuò)張。

在317份有效問卷中可以看出，81.71%的本土配套企業(yè)在生產(chǎn)過程中具備一定的自主性研發(fā)能力，這包括配套初期就有自主研發(fā)以及初期沒有現(xiàn)在具有自主研發(fā)的企業(yè)。36.28%的被調(diào)查企業(yè)經(jīng)歷了從沒有到有的過程，其中具備新產(chǎn)品研發(fā)能力的企業(yè)23家，本土企業(yè)通過與外資的配套，不僅融入了外資企業(yè)的國際分工體系，獲得穩(wěn)定的市場(chǎng)，更重要的是借此橋梁提升了自身的技術(shù)水平，發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)。能夠進(jìn)行新產(chǎn)品開發(fā)的企業(yè)主要分布在醫(yī)藥制造業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、電子及通訊設(shè)備制造業(yè)、機(jī)械制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

從配套企業(yè)自加工以來生產(chǎn)出的產(chǎn)品的變化中可以發(fā)現(xiàn)，有57.31%的企業(yè)產(chǎn)品發(fā)生了較大的變化，一是加工產(chǎn)品種類的增加，從單一產(chǎn)品向復(fù)合產(chǎn)品、系列產(chǎn)品發(fā)展，如原來一企業(yè)生產(chǎn)民用鐵掛鎖、抽屜鎖，現(xiàn)在加工生產(chǎn)各類汽車鎖；二是同一產(chǎn)品系列中增加了新型號(hào)的產(chǎn)品，如平板玻璃發(fā)展為深加工玻璃的生產(chǎn)、325普通硅酸鹽水泥發(fā)展為425普通硅酸鹽水泥及325復(fù)合硅酸鹽水泥產(chǎn)品；三是增添了新產(chǎn)品的加工生產(chǎn)，如原來生產(chǎn)服裝的企業(yè)現(xiàn)在生產(chǎn)野營用品；四是實(shí)現(xiàn)了多元化的發(fā)展，能夠生產(chǎn)跨行業(yè)的產(chǎn)品，如防水布的生產(chǎn)擴(kuò)展為環(huán)保防水產(chǎn)品，飼料機(jī)械的加工發(fā)展為成套設(shè)備和環(huán)保設(shè)備的生產(chǎn)制造。

在333家被調(diào)查的本土企業(yè)中，53.75%的配套企業(yè)已經(jīng)創(chuàng)立了自己的品牌，其中有7家企業(yè)的品牌是在改革開放以前就已經(jīng)建立的，2000年以后創(chuàng)立的有近97家企業(yè)，其中11.41%是在近三年內(nèi)建立起來的。尤其是在對(duì)全國百強(qiáng)縣昆山市的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，通過配套激發(fā)了本土企業(yè)創(chuàng)立自己品牌的愿望。通過調(diào)查可以發(fā)現(xiàn)，參與調(diào)查的企業(yè)都具有了一定的品牌意識(shí)，對(duì)品牌的建立都有所考慮，其中部分企業(yè)已經(jīng)付之實(shí)際。沒有建立的企業(yè)都闡明了原因，總結(jié)116家樣本企業(yè)沒有考慮創(chuàng)牌的原因，可以歸結(jié)為四點(diǎn)：一是剛創(chuàng)立的企業(yè)，還沒有得到充分發(fā)展，或已經(jīng)在創(chuàng)立的準(zhǔn)備過程中，這樣的企業(yè)占到14.66%；二是有44.83%的配套企業(yè)認(rèn)為目前還沒有必要?jiǎng)?chuàng)立，如技術(shù)不成熟、零部件加工要形成品牌非常難、主要是做訂單，貼牌加工等是這些企業(yè)的主要理由；三是考慮到創(chuàng)立品牌與維護(hù)品牌的成本、難易度，有18家企業(yè)覺得對(duì)品牌的維護(hù)投入太大，企業(yè)在各方面投入過高，后期的管理不經(jīng)濟(jì)；第四個(gè)不考慮的理由很直接，創(chuàng)立品牌的成本過高，加工企業(yè)無力承擔(dān)，25%的企業(yè)不考慮創(chuàng)牌的理由就是品牌建立的投入非常大，在企業(yè)利潤率本身就不高的前提下，創(chuàng)牌在目前是不可能的。

②外商投資企業(yè)的產(chǎn)品品種增加。

對(duì)231家被調(diào)查外商投資企業(yè)的資料顯示，企業(yè)的自主創(chuàng)新能力呈兩極化發(fā)展，一方面有一定的創(chuàng)新，但層次較低，47.62%的企業(yè)主要是根據(jù)發(fā)包商的圖紙要求，設(shè)計(jì)模具或加工生產(chǎn)過程中所需要的輔助模具；另一方面有41.56%的外資企業(yè)能夠自主研發(fā)，形成自己的產(chǎn)品，其中有78家外資配套受包企業(yè)獨(dú)立設(shè)計(jì)圖紙、新產(chǎn)品模具，開發(fā)新產(chǎn)品。這些具備自主創(chuàng)新能力的企業(yè)中，61.54%的企業(yè)來自蘇南地區(qū)，所在的行業(yè)主要分布在醫(yī)藥制造業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、電子及通訊設(shè)備制造業(yè)、普通機(jī)械制造業(yè)、交通設(shè)備制造業(yè)與專用設(shè)備制造業(yè)等技術(shù)含量較高、產(chǎn)品附加值高的行業(yè)。還有一部分企業(yè)通過改善生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)、進(jìn)行管道設(shè)計(jì)等形式進(jìn)行一定程度的自主設(shè)計(jì)。

被調(diào)查的外資受包企業(yè)普遍感到目前企業(yè)的產(chǎn)品升級(jí)壓力較大，240家被調(diào)查企業(yè)中僅有11家企業(yè)認(rèn)為當(dāng)前不存在產(chǎn)品升級(jí)的壓力，41.25%的外資企業(yè)覺得產(chǎn)品的升級(jí)壓力非常大，尤其集中在蘇南地區(qū)的外資企業(yè)中，蘇南地區(qū)吸引外資的歷史較長，早期的外商投資企業(yè)產(chǎn)品的技術(shù)含量偏低，多數(shù)屬于勞動(dòng)密集型，在當(dāng)前競(jìng)爭(zhēng)激烈、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境不景氣的市場(chǎng)下，其生存壓力相對(duì)于新興企業(yè)而言較大，企業(yè)必須通過升級(jí)謀發(fā)展。

對(duì)進(jìn)行產(chǎn)品升級(jí)的企業(yè)做進(jìn)一步調(diào)查統(tǒng)計(jì)，升級(jí)的原因按重要性大小依次為：發(fā)包企業(yè)對(duì)產(chǎn)品的要求，企業(yè)間的激烈競(jìng)爭(zhēng)，自身發(fā)展的要求及為了得到更先進(jìn)的技術(shù)。214家表明升級(jí)原因的外資受包企業(yè)中，35.51%的企業(yè)認(rèn)為最重要的因素是來自于發(fā)包企業(yè)的壓力，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、性能等的要求。在產(chǎn)品升級(jí)過程中，對(duì)升級(jí)影響最重要的因素是資金，其次是人才，再次是技術(shù)的獲得，這些因素對(duì)任何企業(yè)的發(fā)展都是必備的，也是企業(yè)目前最缺乏的。

自從事配套加工以來，到目前為止仍沒有自主研發(fā)的外資受包企業(yè)共38家，82.41%的企業(yè)目前都已經(jīng)在一定程度上具備了自主研發(fā)工藝或產(chǎn)品的能力。在配套加工生產(chǎn)初期，受包企業(yè)的自主性研發(fā)能力較弱，研發(fā)形式比較簡(jiǎn)單，65.32%的外資受包企業(yè)主要體現(xiàn)在原有產(chǎn)品質(zhì)量的提升，涉及新產(chǎn)品開發(fā)的企業(yè)只有60家；經(jīng)過近幾年配套加工的深入發(fā)展，被調(diào)查企業(yè)中僅僅進(jìn)行產(chǎn)品質(zhì)量提升的外資受包企業(yè)只有29家，84.24%的企業(yè)能夠進(jìn)行新產(chǎn)品的開發(fā)，企業(yè)自主性研發(fā)的能力得到明顯的提升。

3.3 產(chǎn)品質(zhì)量的提高

產(chǎn)品質(zhì)量提升的外在表現(xiàn)可以通過東道國的出口產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力、產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的全要素生產(chǎn)率等指標(biāo)體現(xiàn)出來。通過對(duì)江蘇省配套產(chǎn)業(yè)鏈上的本土配套企業(yè)與外資企業(yè)的典型式調(diào)查發(fā)現(xiàn)，從配套初期到現(xiàn)在，配套產(chǎn)品質(zhì)量改進(jìn)的表現(xiàn)還是十分突出的。以昆山滬光汽車電子有限公司為例，其年生產(chǎn)汽車線束40萬套，市場(chǎng)占有率達(dá)80%以上。該公司的產(chǎn)品研發(fā)部門與泰克等國際大公司合作，借助“外腦”優(yōu)勢(shì)來完善自身的研發(fā)功能。為了融入國際產(chǎn)業(yè)鏈，該公司建立了一套完整的質(zhì)量保證和質(zhì)量管理體系，先后通過德國萊茵技術(shù)TUV公司ISO9002/QS9000、北美 VDA6.1、TSI6949質(zhì)量體系認(rèn)證和ISO14001環(huán)境體系認(rèn)證，產(chǎn)品在質(zhì)量和安全等方面達(dá)到了國際標(biāo)準(zhǔn)。

（1）自主性研發(fā)能力提升。

在生產(chǎn)過程中從配套加工初期至現(xiàn)在81.71%的企業(yè)（有效問卷共317份）在生產(chǎn)過程中具備一定的自主性研發(fā)能力，36.28%的被調(diào)查企業(yè)經(jīng)歷了從沒有到有的創(chuàng)新過程，其中提升企業(yè)原產(chǎn)品質(zhì)量的加工企業(yè)有31家。樣本總數(shù)中45.43%的被調(diào)查企業(yè)長期以來都在生產(chǎn)過程中有自主性研發(fā)，其中71.53%的企業(yè)能夠同時(shí)具備提升產(chǎn)品質(zhì)量和研發(fā)新產(chǎn)品的創(chuàng)新能力。配套企業(yè)成立初期，研發(fā)零投入的企業(yè)有9家（在統(tǒng)計(jì)過程中已經(jīng)去除一些不可信數(shù)據(jù)，如研發(fā)比重一直是100%等），事實(shí)上還有52家企業(yè)可能是零投入或數(shù)據(jù)缺失等對(duì)初始情況沒有填寫。在145家有研發(fā)投入的加工企業(yè)中，研發(fā)投入占銷售額的比重大部分都在5%以下，沒有出現(xiàn)研發(fā)投入超過30%的企業(yè)；到2008年，有研發(fā)投入的配套加工企業(yè)已經(jīng)增加到208家，53.37%的企業(yè)研發(fā)投入占銷售額的比重超過5%，有7家加工配套企業(yè)的研發(fā)投入超過30%，這些企業(yè)以機(jī)械制造、醫(yī)藥制造、電子通信設(shè)備制造、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)居多。

（2）相對(duì)技術(shù)水平提高。

根據(jù)有技術(shù)水平發(fā)展情況的270家配套加工企業(yè)的匯總可以看出，所有的企業(yè)在從事配套加工生產(chǎn)以來，技術(shù)水平在保持原有水平的基礎(chǔ)上都有不同程度的提高，技術(shù)水平相對(duì)高的企業(yè)集中在醫(yī)藥制造業(yè)、普通機(jī)械制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電子電氣制造業(yè)。從事配套加工的初期，五分之一的企業(yè)技術(shù)水平相對(duì)落后，高技術(shù)水平的企業(yè)僅有一家。2008年技術(shù)水平的發(fā)展?fàn)顩r已經(jīng)發(fā)生了翻天覆地的變化，被調(diào)查企業(yè)中的92.22%已經(jīng)具有較高水平以上的技術(shù)，15.93%的配套企業(yè)已經(jīng)擁有相對(duì)高水平的技術(shù)。

（3）固定資產(chǎn)更新速度加快。

由調(diào)查結(jié)果發(fā)現(xiàn)，一是85%以上的設(shè)備更新發(fā)生在21世紀(jì)，即使20世紀(jì)70-90年代之間有過一次更新，其第二次更新的時(shí)間95%以上是在21世紀(jì)，設(shè)備更新的速度在2000年以后加快，周期最短的只有三個(gè)月，表明2000年以來配套加工企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)壓力增強(qiáng)，企業(yè)固定資產(chǎn)投入加大、更新?lián)Q代的意識(shí)越來越強(qiáng)；二是設(shè)備的進(jìn)口率偏低，生產(chǎn)設(shè)備的采購主要放在國內(nèi)，資金方面80%的企業(yè)是自籌解決，有進(jìn)口設(shè)備的主要集中在裝備制造業(yè)和規(guī)模較大的紡織業(yè)企業(yè)中，進(jìn)口的設(shè)備其技術(shù)水平先進(jìn)，達(dá)到國際領(lǐng)先水平；三是設(shè)備投資金額與加工企業(yè)所在的行業(yè)相關(guān)，越是技術(shù)含量高的行業(yè)，設(shè)備更新的投入越高；以勞動(dòng)密集型產(chǎn)品為主的企業(yè)，設(shè)備投資金額偏低，設(shè)備的技術(shù)水平也較落后。

4 主要結(jié)論

外資作用下的配套產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)可以通過產(chǎn)品升級(jí)模式體現(xiàn)出來。在本土配套企業(yè)參與外資企業(yè)全球分工體系中，本土企業(yè)的產(chǎn)品升級(jí)可以通過企業(yè)在配套加工過程中提高配套產(chǎn)品的質(zhì)量、豐富配套產(chǎn)品的型號(hào)、類型，以及結(jié)合自身的研發(fā)所開發(fā)出來的新產(chǎn)品等途徑實(shí)現(xiàn)。本文從產(chǎn)品種類擴(kuò)張和產(chǎn)品質(zhì)量提高兩個(gè)層面開展論證分析，得到的結(jié)論是產(chǎn)品種類的擴(kuò)張很好地反映了企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步水平，但是內(nèi)外資之間協(xié)同作用的發(fā)揮卻在一定程度上影響了企業(yè)的總產(chǎn)出水平。在外商直接投資的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中，內(nèi)資企業(yè)參與其生產(chǎn)加工，處于配套從屬地位。外資企業(yè)產(chǎn)品種類的增加很難傳遞到本土配套企業(yè)的生產(chǎn)上。本土配套企業(yè)依靠外資企業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈實(shí)現(xiàn)配套生產(chǎn)產(chǎn)值的擴(kuò)大，外資企業(yè)通過研發(fā)、需求改變等增加產(chǎn)品的品種，多元化的生產(chǎn)。兩類企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈的鏈接中，還未能將外資發(fā)包企業(yè)的研發(fā)效應(yīng)充分體現(xiàn)在配套企業(yè)身上，這就影響了產(chǎn)品品種擴(kuò)張的效應(yīng)發(fā)揮。通過對(duì)江蘇省配套產(chǎn)業(yè)鏈上的本土配套企業(yè)與外資企業(yè)的典型式調(diào)查發(fā)現(xiàn)，從配套初期到現(xiàn)在，配套產(chǎn)品質(zhì)量改進(jìn)的表現(xiàn)還是十分突出的，主要表現(xiàn)在本土配套企業(yè)研發(fā)水平、相對(duì)技術(shù)水平和固定資產(chǎn)更新速度等方面。

［1］劉振鐸.現(xiàn)代漢語辭海［M］.長春：北方婦女兒童出版社，2002.

［2］安禮偉，魏浩.外商直接投資、外向配套與昆山市民營企業(yè)發(fā)展［J］.現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)探討，2006，（6）：87-90.

［3］Lai E.L.C.International intellectual property rights protection and the rate of product innovation ［J］.Journal of Development Economics，1998，（55）：133-153.

［4］G.M.格羅斯曼，E.赫爾普曼.全球經(jīng)濟(jì)中的創(chuàng)新與增長［M］.北京：中國人民大學(xué)出版社，2003.

［5］Amy J.G..Intellectual property rights and quality improvement［J］.Journal of Development Economics，2007，（82）：393-415.

（責(zé)任編輯 胡瓊靜）

Effects of FDI on the Product Upgrading of Chinese Affiliating Industry Chain

Jiang Lanling
（School of Economics，Yangzhou University,Yangzhou 225009,China）

The meaning of product upgrading is that,to enter into the more advanced and more accurate product line,and to produce higher added value products.From the angle of product upgrading,this paper analyzes the effects of FDI on the domestic affiliating chain.Firstly,this paper defines the main forms of product upgrading and establishes the theoretical model of product upgrading in affiliating chain,then it inspects empirically by applying the total data of domestic enterprises.Finally,with the survey of affiliating chain in Jiangsu province,it verifies the positive function of FDI on product upgrading of affiliating industry chain and describes its performance.

affiliating industry chain,product upgrading,FDI

F276

A

國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（70673075），國家社科基金（07BJV035），全國教育科學(xué)十一五規(guī)劃教育部青年課題 (EFA090413)，湖北省科技廳軟科學(xué)專項(xiàng)課題 (2009DEA049)。

2010-07-18

蔣蘭陵（1978-），女，江蘇揚(yáng)州人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，揚(yáng)州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易系講師；研究方向：國際經(jīng)濟(jì)與國際投資。