許 南，李建軍

（1.湖南師范大學(xué) 商學(xué)院，湖南 長沙 410081；2.湖南涉外經(jīng)濟(jì)學(xué)院 商學(xué)部，湖南 長沙 410205）

全球價(jià)值鏈研究新進(jìn)展：俘獲型網(wǎng)絡(luò)的形成與突破對(duì)策

許 南1，李建軍2

（1.湖南師范大學(xué) 商學(xué)院，湖南 長沙 410081；2.湖南涉外經(jīng)濟(jì)學(xué)院 商學(xué)部，湖南 長沙 410205）

GVC理論作為一種全球化條件下產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易研究的新興理論，至今還沒有整體地納入當(dāng)代跨國公司新理論體系中，也尚未進(jìn)入產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)和產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的教材中。但是跨國公司的全球價(jià)值鏈理論對(duì)于發(fā)展中東道國卻蘊(yùn)含著頭等重要的企業(yè)戰(zhàn)略意義和國家產(chǎn)業(yè)政策意義。其中，俘獲型網(wǎng)絡(luò)治理關(guān)系成為我國加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)在現(xiàn)有國際分工格局下的既成事實(shí)，其現(xiàn)實(shí)困境證明GVC“升級(jí)”事實(shí)上是“偽升級(jí)”，只有構(gòu)建基于國內(nèi)市場(chǎng)空間的自主的國內(nèi)價(jià)值鏈（NVC）才是根本出路。

全球價(jià)值鏈；俘獲型網(wǎng)絡(luò)；國內(nèi)價(jià)值鏈

一、全球價(jià)值鏈理論的基本分析框架

全球價(jià)值鏈（GVC）框架為進(jìn)一步分析全球經(jīng)濟(jì)提供了全新的角度。Gereffi等對(duì)GVC框架進(jìn)行了廣泛地描述（如Gereffi and Korzeniew icz，1994；Gereffi，1995，1999，Gereffi，2005），其貢獻(xiàn)是試圖對(duì)跨邊界、以企業(yè)為基礎(chǔ)的交易和他們之間關(guān)系的一些社會(huì)體系類型進(jìn)行實(shí)證研究并發(fā)展它。GVC分析在上世紀(jì)90年代中期以后獲得了巨大發(fā)展，建構(gòu)了一個(gè)涉及全球范圍的分析框架。GVC分析對(duì)如產(chǎn)業(yè)升級(jí)、科技轉(zhuǎn)變、職業(yè)變動(dòng)、市場(chǎng)擴(kuò)張以及貿(mào)易模式等的研究顯現(xiàn)了非常重要的洞察力。

1.參與主體

在Ernst（2001）提出的基于“網(wǎng)絡(luò)旗艦”的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)模型中包含兩類參與者：領(lǐng)導(dǎo)廠商（leader firms）或稱旗艦公司（flagships），本地供應(yīng)商（local suppliers）。“旗艦”指的是主導(dǎo)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的跨國公司，分為“品牌領(lǐng)導(dǎo)者”和“承包制造商”兩種。旗艦企業(yè)位于全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的核心，其企業(yè)戰(zhàn)略直接影響到低端參與者的生產(chǎn)、發(fā)展戰(zhàn)略和網(wǎng)絡(luò)位置，而后者則不會(huì)影響到旗艦企業(yè)的戰(zhàn)略。旗艦企業(yè)通過對(duì)“稀有資產(chǎn)”的控制，以及對(duì)不同網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)間的交易和知識(shí)交換的協(xié)調(diào)獲得優(yōu)勢(shì)地位（Gereffi，1999）［1］。本地供應(yīng)商可以分為“高層供應(yīng)商”和“低層供應(yīng)商”兩種。前者充當(dāng)旗艦企業(yè)與本地底層供應(yīng)商之間的中介，除了核心R&D和戰(zhàn)略營銷活動(dòng)外，幾乎可以承擔(dān)整條價(jià)值鏈的所有活動(dòng)，有時(shí)甚至?xí)袚?dān)全球供應(yīng)鏈管理的功能。而低層供應(yīng)商一般不與全球旗艦企業(yè)建立直接的聯(lián)系，主要與本地高層供應(yīng)商發(fā)生互動(dòng)。

2.驅(qū)動(dòng)機(jī)制

Gereffi（1999）對(duì)GVC類型進(jìn)行了具有開創(chuàng)性意義的區(qū)分，依驅(qū)動(dòng)機(jī)制的不同GVC分為以生產(chǎn)領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)資本作為動(dòng)力的生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)和以流通領(lǐng)域的商業(yè)資本作為動(dòng)力的采購者驅(qū)動(dòng)（我國學(xué)者翻譯時(shí)也叫訂戶驅(qū)動(dòng)、購買者驅(qū)動(dòng)，筆者傾向于用采購者驅(qū)動(dòng)）兩種類型。換句話說，就是GVC各個(gè)環(huán)節(jié)在空間上的分離、重組和正常運(yùn)行等是在生產(chǎn)者或者采購者的推動(dòng)下完成的。Henderson（1998）在此基礎(chǔ)上對(duì)全球價(jià)值鏈的驅(qū)動(dòng)力進(jìn)行了更加深入地研究以后指出，生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)指由掌握價(jià)值鏈上核心技術(shù)的發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)企業(yè)投資來推動(dòng)市場(chǎng)需求，形成全球生產(chǎn)供應(yīng)鏈的垂直分工體系，并行使對(duì)不同環(huán)節(jié)的協(xié)調(diào)作用。該驅(qū)動(dòng)機(jī)制GVC的戰(zhàn)略價(jià)值環(huán)節(jié)在于研發(fā)、關(guān)鍵零部件制造等環(huán)節(jié)，資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)如汽車、飛機(jī)等屬于這種類型。采購者驅(qū)動(dòng)是指擁有強(qiáng)大品牌優(yōu)勢(shì)和國內(nèi)銷售渠道的國際品牌制造商、國際零售商通過全球采購或OEM、ODM等方式組織的國際商品流通網(wǎng)絡(luò)［2］。生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)型和采購者驅(qū)動(dòng)型的GVC的區(qū)別。張輝（2006）在Gereffi的基礎(chǔ)上從動(dòng)力源泉、核心能力等幾個(gè)方面進(jìn)行了比較研究（如表1所示）。

依表1，GVC的驅(qū)動(dòng)力因?yàn)槠鋭?dòng)力源泉不同，繼而決定了該價(jià)值鏈的核心能力不同，分布的產(chǎn)業(yè)也有所不同。這就意味著一國要發(fā)展一個(gè)產(chǎn)業(yè)時(shí)，要先根據(jù)該產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的驅(qū)動(dòng)力去確定該產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的核心能力，然后積極發(fā)展這種核心能力，才能使該國在該產(chǎn)業(yè)的GVC中處于高端地位并具有競爭優(yōu)勢(shì)。

3.治理模式

作為一種制度安排，治理在全球價(jià)值鏈上居于核心地位。因?yàn)閮r(jià)值鏈上各環(huán)節(jié)公司之間的各種活動(dòng)、勞動(dòng)分工以及價(jià)值分配，都處于價(jià)值鏈治理之下。Humphrey和Schmitz（2002）給出的定義是：治理（Governance）指通過非市場(chǎng)機(jī)制來協(xié)調(diào)價(jià)值鏈上活動(dòng)的企業(yè)間關(guān)系和制度機(jī)制。同時(shí)指出GVC治理問題的重要性在于其關(guān)系到發(fā)展中國家了解市場(chǎng)進(jìn)入途徑、迅速獲得生產(chǎn)能力、理解價(jià)值鏈上的收益分配、得到發(fā)達(dá)國家購買商的技術(shù)援助以及找到制定政策和創(chuàng)新的支點(diǎn)等方面。

可以根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)GVC的治理模式進(jìn)行分類。Sturgeon（2000）區(qū)分了在當(dāng)今產(chǎn)業(yè)重組和空間配置中起重要作用的三種治理模式：權(quán)威型生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)（Authority Production Network）、關(guān)系型生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)（Relational Production Network）和虛擬生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)（Virtual Production Network）。Humphrey和Schmitz（2000）根據(jù)交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)和企業(yè)網(wǎng)絡(luò)理論，把GVC治理模式劃分為科層制、準(zhǔn)科層制、網(wǎng)絡(luò)型、市場(chǎng)關(guān)系型（Arm’s Length Market）。Sturgeon和Lee（2001）以產(chǎn)品和過程標(biāo)準(zhǔn)化程度為基礎(chǔ)比較了商品供應(yīng)商（Commodity Supplier）、俘獲型供應(yīng)商（Captive Supplier）和交鑰匙供應(yīng)商（Turn—key Supplier）三種類型的供應(yīng)關(guān)系。Kaplinsky和Morris（2003）認(rèn)為，GVC中不同環(huán)節(jié)的企業(yè)之間維持互相信任的機(jī)制是制定和執(zhí)行各種規(guī)則的標(biāo)準(zhǔn)。他們指出只有通過GVC運(yùn)轉(zhuǎn)的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)把全球生產(chǎn)和貿(mào)易的離散性片段區(qū)域聯(lián)系起來，才能反映GVC動(dòng)態(tài)性特征。同時(shí)，只有認(rèn)識(shí)到治理規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)的重要性，廠商才能順利嵌入GVC以實(shí)現(xiàn)升級(jí)。所以，他們提出了一種新的治理分類方法：規(guī)則制定治理（Legislative Governance）、監(jiān)督裁決性治理（Judicial Governance）和執(zhí)行性治理（Executive Governance）三種形式。在此基礎(chǔ)上，Gereffi、Humphrey和Sturgeon（2003）根據(jù)GVC中各行為主體之間協(xié)調(diào)能力的高低，將GVC治理模式劃分為：市場(chǎng)型（Market）、模塊型（Modular）、關(guān)系型（Relational）、領(lǐng)導(dǎo)型（Captive）和科層制（Hierarchy）。五種治理模式的特征如表2所示。

表1 生產(chǎn)者與采購者驅(qū)動(dòng)型GVC的比較

4.升級(jí)研究

所謂產(chǎn)業(yè)升級(jí)（Industrial Upgrading），其實(shí)質(zhì)是伴隨資本積累及人力資本的提升而發(fā)生的要素密集度的變化，并促使產(chǎn)品移向資本較為密集環(huán)節(jié)的過程。Gereffi（1994）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)升級(jí)將使廠商或經(jīng)濟(jì)體改進(jìn)其本身的能力，并移向更具利潤及知識(shí)、資本密集的經(jīng)濟(jì)地位。Kaplinsky（2000）認(rèn)為升級(jí)就是制造更好的產(chǎn)品、更有效地制造產(chǎn)品或者是從事需要更多技能的活動(dòng)。Humphrey和Sehmitz（2002）指出，在嵌入GVC面對(duì)各種競爭壓力時(shí)，生產(chǎn)者技能的提高、突破有進(jìn)入障礙的節(jié)點(diǎn)，從而一定程度上遠(yuǎn)離直接市場(chǎng)競爭壓力，這些行為的轉(zhuǎn)變都是升級(jí)。Kaplinsky和Morris（2003）、Humphrey（2004）認(rèn)為：GVC 的升級(jí)是產(chǎn)業(yè)通過達(dá)到GVC上各種標(biāo)準(zhǔn)，使自身技術(shù)能力和市場(chǎng)進(jìn)入能力得到提高的一種行為。目前GVC的升級(jí)研究主要有三個(gè)方向：升級(jí)的動(dòng)力、升級(jí)的模式以及政策引導(dǎo)。

Gereffi（1999）較早認(rèn)識(shí)到產(chǎn)業(yè)升級(jí)分析的層次問題，他認(rèn)為產(chǎn)業(yè)升級(jí)可分為四個(gè)層次：一是在產(chǎn)品層次上的升級(jí)（即從簡單到復(fù)雜的同類型產(chǎn)品）；二是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)層次上的升級(jí)（包括不斷提升的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和營銷能力）；三是在部門內(nèi)層次上的升級(jí)（如從最終環(huán)節(jié)的制造到更高價(jià)值產(chǎn)品整合服務(wù)的生產(chǎn)，也包括供應(yīng)鏈的前向和后向聯(lián)系）；四是在部門間層次上的升級(jí)（即從低價(jià)值、勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)到資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)）。在此基礎(chǔ)上，Humphrey和Schmitz（2000）明確提出了一種以企業(yè)為中心，由低級(jí)到高級(jí)的四層次升級(jí)分類方法：即工藝流程升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)、產(chǎn)業(yè)功能升級(jí)和鏈的升級(jí)。對(duì)于這四種升級(jí)模式，眾多研究表明產(chǎn)業(yè)升級(jí)一般都依循從工藝流程升級(jí)到產(chǎn)品升級(jí)到功能升級(jí)，最后到鏈的升級(jí)。此外，梅麗霞、柏遵華和聶鳴（2005）提出了在GVC環(huán)境下，地方產(chǎn)業(yè)集群的升級(jí)包括技術(shù)能力升級(jí)、創(chuàng)新能力升級(jí)、外部關(guān)聯(lián)升級(jí)、社會(huì)資本升級(jí)和區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)升級(jí)等方面的內(nèi)容。GVC中產(chǎn)業(yè)升級(jí)的內(nèi)在行為與外在表現(xiàn)如表3所示。

以上觀點(diǎn)從不同角度說明了嵌入GVC中的地方產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)集群的升級(jí)方式和過程，但嵌入GVC并不一定能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。Giuliani、Pietrobelli和Rabellotti（2005）通過對(duì)拉丁美洲中小型企業(yè)集群的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，沿價(jià)值鏈條向上攀登的升級(jí)過程會(huì)遇到各種壁壘和阻礙，嵌入GVC有可能削弱地方產(chǎn)業(yè)集群的升級(jí)戰(zhàn)略。

Lall（2001）等認(rèn)為市場(chǎng)失靈、路徑依賴等問題會(huì)使企業(yè)或產(chǎn)業(yè)在GVC上的學(xué)習(xí)和升級(jí)過程延長和充滿風(fēng)險(xiǎn)，需要國家和政府干預(yù)來應(yīng)對(duì)這些市場(chǎng)失靈。Bair和Peters（2006）也指出參與并不能保證達(dá)到可持續(xù)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)和發(fā)展，除非把當(dāng)?shù)毓?yīng)商同全球價(jià)值鏈聯(lián)系起來的出口導(dǎo)向活動(dòng)，能夠根植于區(qū)域并促進(jìn)內(nèi)生增長。因此，學(xué)者們?yōu)榘l(fā)展中國家如何支持本國企業(yè)和產(chǎn)業(yè)集群積極參與全球生產(chǎn)與貿(mào)易提出了許多政策建議。具體包括技術(shù)支持政策、進(jìn)出口政策、勞工政策、市場(chǎng)開拓能力培養(yǎng)政策及貿(mào)易談判等。

表2 GVC治理模式的特征

表3 四種升級(jí)模式的一些內(nèi)在行為和外在表現(xiàn)比較

二、GVC視角下我國加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)“俘獲型網(wǎng)絡(luò)”的形成

1.GVC與中國加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的“貧困式增長”

入世后，我國融入GVC和世界經(jīng)濟(jì)主流的步伐不斷加快，取得了卓有成效的成果，通過不斷地學(xué)習(xí)和發(fā)展要素的積累，逐步形成了經(jīng)濟(jì)起飛的基礎(chǔ)，這也被韓國、臺(tái)灣、新加坡等國家或地區(qū)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)所支持。但這種定位于“GVC低端”的增長戰(zhàn)略產(chǎn)生的負(fù)面影響也是顯然的。

憑借廉價(jià)的勞動(dòng)力資源，以代工方式從低端嵌入GVC，被認(rèn)為是我國企業(yè)融入全球分工體系、獲取分工收益、實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的一條捷徑，但這條捷徑背后蘊(yùn)藏的巨大風(fēng)險(xiǎn)值得我們警惕。跨國采購商通過對(duì)代工企業(yè)升級(jí)的控制，不僅使對(duì)后者不利的分配格局永久化，并可能使其陷入“悲慘增長”的境地。

俞榮建、呂福新（2008）通過分析“浙商企業(yè)”的發(fā)展歷程指出：“浙商企業(yè)”嵌入GVC中獲得價(jià)值增長，對(duì)外貿(mào)易量處于超高速增長狀態(tài)，但價(jià)值份額卻在不斷下降，出口產(chǎn)品的技術(shù)知識(shí)含量和產(chǎn)品附加值增值不但沒有得到迅速提升，相反還有些指標(biāo)在惡化，正面臨拉美國家曾經(jīng)經(jīng)歷過的“貧困化”增長風(fēng)險(xiǎn)。

劉志彪、于明超（2009）從兩方面分析了這種負(fù)面影響。一方面表現(xiàn)在GVC收益分配的不平衡、非對(duì)稱造成資金積累困難。如在采購者驅(qū)動(dòng)型GVC下，各主體之間市場(chǎng)勢(shì)力存在巨大差異，如迪斯尼、沃爾瑪?shù)蕊@然屬于寡頭壟斷企業(yè)，而代工企業(yè)間基本上屬于完全競爭狀態(tài)，這種買賣雙方市場(chǎng)勢(shì)力的差異造成價(jià)值權(quán)力被主導(dǎo)企業(yè)壟斷，從而使收益分配出現(xiàn)極度不平衡。另一方面，代工企業(yè)與國際主導(dǎo)企業(yè)在GVC縱向上進(jìn)行分工，但與國內(nèi)其他產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)形成了橫向分工，它們之間形成的競爭關(guān)系強(qiáng)于合作關(guān)系，同時(shí)“兩頭在外”的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)造成與國內(nèi)市場(chǎng)和先進(jìn)服務(wù)業(yè)投入的雙重脫節(jié)，弱化了地區(qū)間產(chǎn)業(yè)聯(lián)系和區(qū)域一體化的動(dòng)力，造成地區(qū)間“產(chǎn)業(yè)同構(gòu)”、“重復(fù)建設(shè)”、“惡性競爭”等問題。

郎咸平（2008）指出，由于中國加工貿(mào)易中的絕大多數(shù)企業(yè)處于GVC“6+1”環(huán)節(jié)中的1之中，中國大多數(shù)代工企業(yè)被分配到“附加值最低、最消耗資源、最破壞環(huán)境、不得不剝削勞動(dòng)的制造環(huán)節(jié)”，從而使中國工業(yè)陷入嚴(yán)重的三個(gè)泥沼：資源消耗、環(huán)境破壞和勞工剝削。資源消耗泥沼和環(huán)境破壞泥沼使中國人生活在惡劣的水、土、空氣環(huán)境中，勞工剝削泥沼使中國社會(huì)的兩極分化日益嚴(yán)重，并最終導(dǎo)致儲(chǔ)蓄率升高而內(nèi)需乏力以及靠投資與出口拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長而貿(mào)易條件不斷惡化。面對(duì)這種特殊的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)的高速增長實(shí)質(zhì)上是一種利潤水平極低、缺乏產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步支撐的“貧困式增長”。

2.遭受主導(dǎo)企業(yè)俘獲，價(jià)值權(quán)力日趨下降

跨國采購商憑借對(duì)產(chǎn)品終端市場(chǎng)銷售渠道、品牌和設(shè)計(jì)研發(fā)等價(jià)值鏈核心要素的控制，俘獲僅擁有勞動(dòng)力資源等低級(jí)要素的國內(nèi)代工企業(yè)，形成以跨國采購商為主要治理者的俘獲型GVC，是國內(nèi)代工企業(yè)失去升級(jí)自主權(quán)、陷入“悲慘增長”境地的根源。

出于增強(qiáng)自身核心競爭力的考慮，跨國公司把失去比較優(yōu)勢(shì)的價(jià)值環(huán)節(jié)重組到其它發(fā)展中國家，在全球逐漸形成價(jià)值網(wǎng)絡(luò)，為提高和鞏固自身在全球價(jià)值鏈中的地位，跨國公司擴(kuò)張市場(chǎng)勢(shì)力，加強(qiáng)壟斷優(yōu)勢(shì)，著手加強(qiáng)對(duì)全球價(jià)值鏈的整合和控制，通過對(duì)網(wǎng)絡(luò)不同節(jié)點(diǎn)之間的價(jià)值鏈活動(dòng)進(jìn)行時(shí)空協(xié)調(diào)，同時(shí)追求全球產(chǎn)業(yè)競爭所必需的時(shí)間（速度）經(jīng)濟(jì)與空間集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，創(chuàng)造了所謂的“戰(zhàn)略集聚”，進(jìn)而形成“戰(zhàn)略意圖型集群”。其目的在于利用特定區(qū)位的獨(dú)特條件，通過價(jià)值鏈活動(dòng)地理空間的重塑與轉(zhuǎn)換，提升全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的整體競爭優(yōu)勢(shì)（Bell，2005），并形成內(nèi)在的戰(zhàn)略性“隔絕機(jī)制”（Isolating Mechanisms）。在對(duì)發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)企業(yè)戰(zhàn)略意圖臣服的前提下去進(jìn)行所謂的“升級(jí)”，實(shí)際上只能是“偽升級(jí)”，GVC理論的價(jià)值假設(shè)與“升級(jí)”論斷之間邏輯上存在內(nèi)在矛盾與沖突，出現(xiàn)所謂“升級(jí)悖論”：集群內(nèi)企業(yè)沿某一特定產(chǎn)品—技術(shù)路徑升級(jí)越快，當(dāng)?shù)馗残耘c當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)被弱化的可能性就越大。

綜上所述，GVC是發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)企業(yè)在新一輪全球價(jià)值體系重構(gòu)中所構(gòu)建的價(jià)值攫取工具，是其全球戰(zhàn)略意圖與核心競爭力的組織載體。在GVC中，以O(shè)EM等方式嵌入的我國加工貿(mào)易企業(yè)，其“升級(jí)”是只限于產(chǎn)品與工藝的改良和革新，結(jié)果是使得資產(chǎn)專用性程度日益提高、路徑依賴更為嚴(yán)重以及經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)更大，被俘獲的程度日益增強(qiáng)，其價(jià)值權(quán)力被日益削弱。

三、突破對(duì)策：構(gòu)建與GVC平行的NVC

1.主動(dòng)走出去，整合全球價(jià)值鏈，實(shí)現(xiàn)NVC→AVC→GVC的轉(zhuǎn)變

發(fā)展中國家NVC的構(gòu)建一般要經(jīng)歷如下過程：首先專注于國內(nèi)市場(chǎng)的開拓與競爭，在取得國內(nèi)市場(chǎng)某個(gè)行業(yè)或產(chǎn)品價(jià)值鏈的高端環(huán)節(jié)競爭優(yōu)勢(shì)后，建立起自己設(shè)計(jì)、品牌和全國銷售渠道。在成功構(gòu)建了NVC之后，要利用國內(nèi)市場(chǎng)的時(shí)空差和高級(jí)要素的成長機(jī)會(huì)，逐步進(jìn)入周邊國家或者具有相似需求特征的發(fā)展中國家市場(chǎng)，建立起以自己為主導(dǎo)的區(qū)域價(jià)值鏈分工體系（Area Value Chain，AVC）［3］，最后打入發(fā)達(dá)國家市場(chǎng)，建立起與發(fā)達(dá)國家的國際大購買商或跨國公司以均衡型網(wǎng)絡(luò)關(guān)系對(duì)接，而非俘獲型關(guān)系，則是完全由自己主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈分工體系。歷經(jīng)NVC→AVC→GVC動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)移過程的本土企業(yè)或網(wǎng)絡(luò)，通常都能完成工藝升級(jí)→產(chǎn)品升級(jí)→功能升級(jí)→鏈的升級(jí)整體過程，特別是在功能升級(jí)和鏈的升級(jí)高端階段表現(xiàn)出很強(qiáng)的自主權(quán)。通過這種“農(nóng)村包圍城市”式的途徑實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，對(duì)于擁有廣闊的國內(nèi)市場(chǎng)、有一定發(fā)展基礎(chǔ)的我國企業(yè)來說，是可行的。上海明精公司的升級(jí)就是成功典范。處于制造環(huán)節(jié)的上海明精公司在為處于戰(zhàn)略價(jià)值環(huán)節(jié)的沃倫貝爾公司進(jìn)行多年貼牌生產(chǎn)后，發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，快速實(shí)現(xiàn)積累，實(shí)現(xiàn)了對(duì)沃倫貝爾公司的收購，獲得了相關(guān)的專利、技術(shù)、品牌等核心資產(chǎn)，從而實(shí)現(xiàn)了流程、產(chǎn)品和功能升級(jí)。

2.利用迅速成長的國內(nèi)市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)功能升級(jí)和鏈的升級(jí)

Schmitz（2004）指出：與GVC下發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間，由于外包與代工對(duì)接所形成的俘獲型網(wǎng)絡(luò)關(guān)系不同，一些發(fā)展中國家的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，憑借國內(nèi)市場(chǎng)發(fā)育而成的NVC中的本土企業(yè)或網(wǎng)絡(luò)，表現(xiàn)出很強(qiáng)的功能升級(jí)與鏈升級(jí)的能力。從GVC到NVC的轉(zhuǎn)變，不僅是突破產(chǎn)業(yè)升級(jí)困境的途徑，也是區(qū)域一體化發(fā)展的客觀要求。在我國加工貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略面臨重要調(diào)整與轉(zhuǎn)變的節(jié)點(diǎn)上，要充分重視從被“俘獲”與“壓榨”的GVC中突圍的問題，加快構(gòu)建以本土市場(chǎng)需求為基礎(chǔ)的NVC的網(wǎng)絡(luò)體系和治理結(jié)構(gòu)。

（1）培育高級(jí)要素。以代工方式嵌入GVC分工體系，對(duì)于大多數(shù)發(fā)展中國家本土企業(yè)來說，是無需高昂高級(jí)要素積累和技術(shù)創(chuàng)新能力投入就能夠獲取收益的“捷徑”。但是，如果發(fā)展中國家只是依賴于低級(jí)要素驅(qū)動(dòng)來參與GVC，而不是致力于發(fā)展自身的高級(jí)要素條件，必然只能切入到低附加值的裝配和初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)，也就必然會(huì)被發(fā)達(dá)國家的主導(dǎo)企業(yè)所俘獲，從而陷入工藝創(chuàng)新→產(chǎn)品創(chuàng)新→功能升級(jí)→鏈的升級(jí)困境。由此可見高級(jí)要素培育的重要性。甚至從一定意義上講，發(fā)展中國家能否在發(fā)展初期擺脫對(duì)國外市場(chǎng)的過度依賴，依靠本國市場(chǎng)所提供的空間來培育高級(jí)要素的發(fā)展能力，就成為能否發(fā)展具有國際競爭力的NVC的關(guān)鍵因素。

（2）適度保護(hù)國內(nèi)市場(chǎng)，發(fā)揮需求的創(chuàng)新引致功能。初始階段國內(nèi)產(chǎn)品市場(chǎng)的保護(hù)策略是發(fā)展初期NVC得以生存與發(fā)展的必要條件。日本企業(yè)在GVC中順利實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，占據(jù)了高附加值的戰(zhàn)略價(jià)值環(huán)節(jié)，其成功固然得益于種種有利條件，然而通過設(shè)置貿(mào)易壁壘限制發(fā)達(dá)國家產(chǎn)品進(jìn)入國內(nèi)市場(chǎng)，為國內(nèi)企業(yè)設(shè)置的基于國內(nèi)市場(chǎng)的區(qū)域價(jià)值鏈，為其迅速實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。我國企業(yè)有著構(gòu)建基于國內(nèi)市場(chǎng)的區(qū)域價(jià)值鏈良好的便利條件。隨著我國人均收入向2000美元邁進(jìn)，國內(nèi)市場(chǎng)的擴(kuò)大和消費(fèi)的差異化，為構(gòu)建NVC提供了本土優(yōu)勢(shì)。我國企業(yè)可以利用熟悉本國市場(chǎng)，占據(jù)市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)資源的特點(diǎn)，積極整合和協(xié)調(diào)國內(nèi)市場(chǎng)，自身專注于品牌和營銷等價(jià)值環(huán)節(jié)的經(jīng)營，甚至把制造等價(jià)值環(huán)節(jié)外包給制造技術(shù)先進(jìn)的海外企業(yè)，由海外企業(yè)為我國品牌經(jīng)營企業(yè)進(jìn)行貼牌生產(chǎn)。

（3）通過快速變化的產(chǎn)品更新?lián)Q代和嚴(yán)格的安全、環(huán)保進(jìn)入壁壘等方式迫使嵌入GVC中低端價(jià)值環(huán)節(jié)的我國企業(yè)持續(xù)地進(jìn)行設(shè)備“淘汰”，向居于戰(zhàn)略價(jià)值環(huán)節(jié)的主導(dǎo)企業(yè)引進(jìn)更為先進(jìn)的生產(chǎn)設(shè)備。這種手段既可減少嵌入中低端價(jià)值環(huán)節(jié)的發(fā)展中國家企業(yè)對(duì)新技術(shù)的消化、吸收時(shí)間，抑制發(fā)展中國家基于自主創(chuàng)新基礎(chǔ)上的工藝、產(chǎn)品和功能升級(jí)，又迫使我國企業(yè)始終處于大規(guī)模的固定資產(chǎn)更新投資時(shí)期。使得嵌入GVC的發(fā)展中國家企業(yè)創(chuàng)造的利潤通過購買居于戰(zhàn)略價(jià)值環(huán)節(jié)的企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)備的形式被“回收”。

［1］Bair，J.&Gereffi，G.Local Clusters in Global Chains：the Causes and Consequences of Export Dynamism in Torreon’sBlue JeansIndustry.World Development，2001，29（11）：1885-1903.

［2］Bair，J.&Peters，E.D.Global Value Chains and Endogenous Growth：Export Dynamism and Development in MexicoandHonduras.WorldDevelopment，2006，34（2）：203-221.

［3］Gereffi，G..Global production systems and third world development，in B.Stallings（ed.），Global Change，RegionalResponse.New York，CambridgeUniversity Press：1995，100-142.

Abstract：As a new theory to research industry and trade activity in globalization，global value chain theory is still not in the new modern corporation theory system，but this theory has the most important enterprise strategy meaning and national industry policy meaning to the host developing countries.The prisoner type network govern relationship has become accomplished fact of our country’s processing trade industry in present international division of labor.The current trouble situation has proved the GVC upgrade is the false upgrading；the fundamental outway is to establish the national value chain based on domestic national market space.

Keywords：global value chain；prisoner type network；global value chain

（責(zé)任編校：文 心）

The New Research of Global Value Chain：Formation of Prisoner Type Network and Its Breakthrough Countermeasures

XU Nan1，LI Jian-jun2
（1.School of Business，Hunan Normal University，Changsha，Hunan 410081，China；2.Hunan International Economics College，Changsha，Hunan 410205，China）

F202

A

1000-2529（2011）01-0075-05

2010-08-23

湖南省教育廳重點(diǎn)科研項(xiàng)目“湖南省加工貿(mào)易發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整關(guān)系實(shí)證檢驗(yàn)及對(duì)策研究”（07A041）

許 南（1975-），男，湖南長沙人，湖南師范大學(xué)商學(xué)院副教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士；李建軍（1978-），男，湖南寧鄉(xiāng)人，湖南涉外經(jīng)濟(jì)學(xué)院商學(xué)部講師。