高 靜，黃繁華

（南京大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，南京 江蘇 210093）

一、文獻(xiàn)綜述

可持續(xù)增長(zhǎng)概念的提出使人們的視線從簡(jiǎn)單的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)轉(zhuǎn)到了環(huán)境質(zhì)量增長(zhǎng)，更多的學(xué)者開(kāi)始關(guān)注環(huán)境質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系以及碳減排的問(wèn)題，即通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、新能源開(kāi)發(fā)等多種手段，盡可能地減少煤炭石油等高碳能源消耗，減少溫室氣體排放，達(dá)到經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護(hù)雙贏的一種經(jīng)濟(jì)發(fā)展形態(tài)。中國(guó)過(guò)去多年高速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要是依靠要素投入推動(dòng)的，這種粗放型的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式以及特定的能源消耗帶來(lái)了嚴(yán)重的環(huán)境問(wèn)題。環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線（Environmental Kuznets Curve，EKC）為環(huán)境問(wèn)題的研究提供了一個(gè)理論框架（Grossman Krueger，1993），即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境質(zhì)量的軌跡可以用倒U型的EKC曲線表示，初期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)帶來(lái)環(huán)境質(zhì)量的惡化，到達(dá)一定程度后經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將帶來(lái)環(huán)境質(zhì)量的改善，即EKC曲線上存在一個(gè)拐點(diǎn)，在拐點(diǎn)之前人均GDP上升導(dǎo)致人均CO2排放上升，到達(dá)拐點(diǎn)時(shí)人均碳排放達(dá)到最大，之后隨著人均GDP上升而下降，其實(shí)質(zhì)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)短期內(nèi)能帶來(lái)環(huán)境的惡化，長(zhǎng)期帶來(lái)的是環(huán)境的改善。盡管EKC曲線在很多發(fā)達(dá)國(guó)家得到了有效的驗(yàn)證（Selden ＆Song，1994；Galeottia ＆ Lanza，2005），但在發(fā)展中國(guó)家并沒(méi)有明顯存在的痕跡。由于發(fā)展中國(guó)家各自的經(jīng)濟(jì)發(fā)展背景、發(fā)展階段以及資源稟賦均有較大的差異，各國(guó)EKC曲線表現(xiàn)出的形式也不太一樣（Agras ＆Chapman，1999；Richmond ＆Kaufmann，2006；Roca ＆ Hntara，2001；Azomahou ＆ Van，2006；He ＆ Richard，2009）。Elif Akbostanc（2009）、Mouez Fodha（2010）、Muhammad Nasir（2011）利用面板數(shù)據(jù)與時(shí)間序列分別對(duì)土耳其、突尼斯、巴基斯坦等國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境質(zhì)量之間進(jìn)行實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)這幾個(gè)發(fā)展中國(guó)家均不存在倒U型的EKC曲線。

關(guān)于貿(mào)易與環(huán)境的關(guān)系，學(xué)者們之間存在較大的分歧。積極的觀點(diǎn)認(rèn)為，通過(guò)國(guó)際貿(mào)易的溢出效應(yīng)，發(fā)展中國(guó)家能更好地接受發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)成熟的減排技術(shù)和成熟的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)與環(huán)境管理水平，因而具備一種“后來(lái)者的優(yōu)勢(shì)”（Grossman Krueger，1993）。當(dāng)收入達(dá)到某個(gè)水平以后，貿(mào)易帶來(lái)的結(jié)構(gòu)和技術(shù)的綜合效應(yīng)將會(huì)超過(guò)規(guī)模效應(yīng)，長(zhǎng)期內(nèi)貿(mào)易自由化將有利于環(huán)境質(zhì)量的改善（Bhagw，1993）；另外，發(fā)展中國(guó)家利用發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)的環(huán)境管理方法和技術(shù)可能會(huì)經(jīng)歷更低更平的EKC曲線，使其從較低的人均GDP和較低的環(huán)境質(zhì)量發(fā)展到收入和環(huán)境質(zhì)量都較高的一點(diǎn)（Dasgupta et al.2002；Muhammad Nasir，2011）；而EKC曲線的高度由一個(gè)國(guó)家技術(shù)的可獲得性、經(jīng)濟(jì)的規(guī)模性、所用燃料的質(zhì)量、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)性、政治體系的民主性這五個(gè)因素決定（Irie et al，2000）。消極的觀點(diǎn)認(rèn)為，無(wú)論是短期還是長(zhǎng)期，國(guó)際貿(mào)易引起的環(huán)境后果都是惡劣的，即倒U型的EKC曲線不存在（Elif Akbostanc，2009；Jie He，2010；Mouez Fodha，2010）。Tetsuya Tsurumi（2010）指出環(huán)境治理技術(shù)很大程度上決定了倒U型EKC曲線的存在。碳排放的消費(fèi)排放屬性令其不易被一國(guó)生產(chǎn)管理制度所約束而產(chǎn)生外部性，這種碳排放專有專利技術(shù)的不成熟也令其不易被擴(kuò)散、轉(zhuǎn)移和分散 （Yaguchi，2007），鑒于此發(fā)展中國(guó)家很難從自由貿(mào)易中取得所謂的“后來(lái)者優(yōu)勢(shì)”，而發(fā)達(dá)國(guó)家則能通過(guò)國(guó)際貿(mào)易以及FDI的方式將污染產(chǎn)業(yè)從碳排放制度嚴(yán)格的發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移到碳排放制度松散的發(fā)展中國(guó)家，形成“碳泄漏”。而發(fā)展中國(guó)家則成為國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的犧牲品，變成所謂的“污染天堂”（Hiroyuki Taguchi，2009）。由此使得發(fā)展中國(guó)家本可以通過(guò)貿(mào)易溢出獲得技術(shù)的“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”轉(zhuǎn)變成一種承接污染產(chǎn)業(yè)的“后發(fā)劣勢(shì)”。本文針對(duì)中國(guó)30個(gè)省市和地區(qū)1990－2009年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行EKC曲線的實(shí)證檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)中國(guó)從總體上來(lái)說(shuō)的確存在倒U型的EKC曲線，東部地區(qū)也存在，而西部地區(qū)和東部地區(qū)均沒(méi)有發(fā)現(xiàn)倒U型EKC曲線。

二、數(shù)據(jù)選取與描述

本文數(shù)據(jù)來(lái)自歷年的《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《新中國(guó)資料六十年匯編》。由于西藏能源數(shù)據(jù)全部缺失，因此將西藏從模型中剔除。

（一）人均GDP的計(jì)算與描述

人均GDP的計(jì)算以1990年為價(jià)格基期，采取1990－2009年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》上的價(jià)格指數(shù)進(jìn)行修正，因此本文中的GDP均指以1990年為基期的實(shí)際GDP，剔除了20年內(nèi)通貨膨脹的因素。從實(shí)際人均GDP的絕對(duì)數(shù)額來(lái)看，2009年?yáng)|部達(dá)到3202元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了全國(guó)平均水平，最小的為西部，僅2585元（見(jiàn)圖1）；從實(shí)際人均GDP的增速來(lái)看，東部地區(qū)近年來(lái)有所下降，20年增速僅為3.34%，低于全國(guó)平均水平3.75%，而西部地區(qū)增速最大，達(dá)到4.34%。以具體省份為研究對(duì)象，我們發(fā)現(xiàn)2009年人均GDP最大的地區(qū)是上海，達(dá)到9168元，依次下來(lái)分別為北京、天津、遼寧、黑龍江、江蘇、浙江，分別是9124元、6023元、5026元、3980元、3911元、3886元，實(shí)際人均GDP最低的幾個(gè)省份是貴州、廣西和西藏，分別為1695元、1755元、1992元。

圖1 1990－2009年?yáng)|、中、西部地區(qū)及全國(guó)實(shí)際人均GDP情況

（二）全國(guó)1995－2009年人均CO2的排放

1995—2009年全國(guó)30個(gè)省市人均CO2排放幾乎集中在1到6噸之間，人均GDP集中在1500－3000元之間。隨著實(shí)際人均國(guó)民收入的上升，CO2排放量呈現(xiàn)出持續(xù)上升的趨勢(shì)。以各個(gè)省進(jìn)行具體分析，山西省實(shí)現(xiàn)的是一條低收入高排放的路徑，在較低的人均GDP 2534元下，人均CO2排放量實(shí)現(xiàn)全國(guó)第一，達(dá)到14.38噸；上海、北京兩地實(shí)現(xiàn)的是一條高收入高排放的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑，上海人均GDP為9360元，全國(guó)第一，同時(shí)人均CO2排放量也很高，為全國(guó)第二，達(dá)到11.97噸。經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的幾個(gè)區(qū)域如浙江、江蘇、廣東均在一個(gè)GDP區(qū)域內(nèi)（3000－4000元），但是以廣東省的年均人均碳排放最低，年均3.41噸，這和廣東省大力發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)雙輪驅(qū)動(dòng)的主體產(chǎn)業(yè)群道路不無(wú)關(guān)系。中部地區(qū)大部分省份均走低碳低增長(zhǎng)的發(fā)展路徑，如湖南、安徽、湖北、河南、江西無(wú)一例外地集中在2000－3000元的人均GDP水平內(nèi)，人均CO2排放量集中在2到4噸之間（見(jiàn)表1）。

表1 1995－2009年30個(gè)省、市、自治區(qū)年均人均CO2排放量和年均人均實(shí)際GDP

我們?cè)賮?lái)看東部、中部與西部地區(qū)人均CO2的排放情況。如圖2所示，東部地區(qū)由于國(guó)家政策的扶持以及優(yōu)越的地理位置，吸引了大量的外資，成為外商制造業(yè)在華投資及全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移的主要陣地。東部地區(qū)的高增長(zhǎng)帶來(lái)了高排放，人均CO2排放量遙遙領(lǐng)先，明顯高于全國(guó)平均水平。值得注意的是，東部地區(qū)年均CO2排放的增速在全國(guó)排名最后，為4.34%，低于中部的4.42%、西部的7.9%以及全國(guó)5.6%的水平，且其上升趨勢(shì)漸進(jìn)緩和，這與東部地區(qū)發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)與先進(jìn)制造業(yè)雙輪驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)的政策密切相關(guān)，也反映出東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的趨勢(shì)。

值得注意的是，隨著西部大開(kāi)發(fā)政策及配套措施的出臺(tái)，以及東部地區(qū)勞動(dòng)力成本增加，本地制造業(yè)和跨國(guó)公司制造業(yè)從東部地區(qū)向西部地區(qū)轉(zhuǎn)移的跡象越發(fā)明顯，西部人均CO2排放水平從1995年的2.89噸迅速上升到2009年的9.1噸，年均增速為7.94%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)中東部和全國(guó)平均水平。

（三）中國(guó)對(duì)外開(kāi)放程度指標(biāo)的選擇

筆者對(duì)貿(mào)易開(kāi)放度指標(biāo)選擇有兩個(gè)，一個(gè)是對(duì)外貿(mào)易依存度，另一個(gè)是FDI。本文對(duì)貿(mào)易依存度的指標(biāo)用出口／國(guó)民生產(chǎn)總值來(lái)表示。從數(shù)據(jù)中可看出，東部進(jìn)出口總額與全國(guó)進(jìn)出口總額幾乎持平，占到全國(guó)的91%，是維系中國(guó)貿(mào)易大國(guó)地位的命脈。中、西部進(jìn)出口總額雖然和東部相比很小，但其增速很快，分別達(dá)到11%、10.25%，而東部?jī)H僅稍高一點(diǎn)，為12.9%。東部地區(qū)的貿(mào)易依存度在0.296至0.512之間變化，平均為0.382，最高出現(xiàn)在2006年；中、西部地區(qū)貿(mào)易依存度分別在0.034－0.071及0.038－0.07之間變化。

另外，中國(guó)吸收FDI的區(qū)位特征某種程度上代表了其承接全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)與方向。在改革開(kāi)放初期東部沿海地區(qū)由于較多的外資優(yōu)惠政策，如稅收減免優(yōu)惠，資源的優(yōu)先分配，更多的經(jīng)濟(jì)自主權(quán)而實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)先騰飛。而隨著1999年西部大開(kāi)發(fā)，國(guó)家外資優(yōu)惠政策開(kāi)始逐漸偏向中西部地區(qū)。例如2008年兩稅合并使得過(guò)去外資享受的一些超國(guó)民待遇正逐步被取消，很多原來(lái)的外資優(yōu)惠政策在東部地區(qū)已經(jīng)失效，但在中西部地區(qū)依然保留。鑒于以上種種原因，東部外資增速正逐漸放緩，年增速為9.25%，低于全國(guó)平均水平9.52%。西部外資增速最快，達(dá)到11.16%，中部為9.59%。從外資總量上來(lái)看，東部地區(qū)引進(jìn)外資占到全國(guó)FDI的82.4%，其中江蘇省2009年全國(guó)排名第一，達(dá)到4443.9萬(wàn)美元，其次是上海，為3084.2萬(wàn)美元，而中東部地區(qū)加起來(lái)不到全國(guó)外資總額的20%。

三、模型建立

本文運(yùn)用EKC模型對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境質(zhì)量之間的長(zhǎng)期關(guān)系進(jìn)行分析。其中EKC曲線的表達(dá)式為：代表污染的即期變化，是人均收入增長(zhǎng)率的線性函數(shù)，g代表人均GDP增長(zhǎng)率，代表到達(dá)拐點(diǎn)的收入y＊的距離。文中引入外貿(mào)依存度（用出口額／國(guó)民生產(chǎn)總值、以及FDI作為解釋變量），模型構(gòu)造如下：

其中i＝1，2，3，4，…，30，代表中國(guó)除西藏外的30個(gè)省、市、自治區(qū)，t＝1，2，3，…，15，代表中國(guó)1995－2009年的時(shí)間段。Cit和GDPit分別代表中國(guó)第i省（直轄市）第t年的人均CO2排放量和實(shí)際人均GDP（以1990年為基期換算得來(lái)），openit代表第i?。ㄖ陛犑校┑趖年的對(duì)外貿(mào)易依存度，用貨物貿(mào)易的出口額／國(guó)民生產(chǎn)總值來(lái)表示。β1it、β2it、β3it分別代表第i省（直轄市）第t年人均GDP、人均GDP的平方以及外貿(mào)依存度的系數(shù)。若β1＞0，β2＜0，則為“倒U型”曲線；若β1＜0，β2＞0則為“正U型”曲線。對(duì)全國(guó)30個(gè)截面進(jìn)行面板分析后，本文隨后將中國(guó)東部、中部和西部地區(qū)分成三個(gè)獨(dú)立的截面分別進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

四、實(shí)證分析

本文選擇數(shù)據(jù)具有15年的跨度，因此要考慮各面板序列的平穩(wěn)性與協(xié)整關(guān)系。通過(guò)IPS、ADF、PP檢驗(yàn)以及Perdroni和Kao檢驗(yàn)后，我們得到各個(gè)序列存在協(xié)整關(guān)系的結(jié)論。通過(guò)對(duì)中國(guó)30個(gè)省、市、自治區(qū)（除西藏外）的面板數(shù)據(jù)分別進(jìn)行OLS、固定效應(yīng)（FE）以及隨機(jī)效應(yīng)（RE）分析，分別得到模型1、模型2、模型3，其中被解釋變量為CO2，解釋變量為GDP、GDP2、FDI、DEGRex。從模型3的F值來(lái)看，模型3以100%的概率通過(guò)檢驗(yàn)，因此FE模型優(yōu)于OLS模型。隨后我們進(jìn)行LR檢驗(yàn)與Hausman檢驗(yàn)對(duì)模型3與模型2進(jìn)行篩選，兩個(gè)檢驗(yàn)方法均證明模型3優(yōu)于模型2，因此FE模型優(yōu)于RE模型，鑒于此以下文中所有的模型均采用FE進(jìn)行分析（見(jiàn)表2）。

表2 中國(guó)30個(gè)省、市、自治區(qū)面板數(shù)據(jù)的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的模型選擇

為了比較固定效應(yīng)模型（FE）下GDP、GDP2、FDI、DEGRex各個(gè)變量對(duì)人均CO2排放量的影響，我們構(gòu)建模型4、模型5、模型6。比較六個(gè)模型我們得到以下結(jié)論：（1）六個(gè)模型均證明中國(guó)總體上存在倒U型的EKC曲線，得到拐點(diǎn)的時(shí)間大致相同；模型3的擬合程度最高，最具經(jīng)濟(jì)意義且最符合現(xiàn)實(shí)情況，因此筆者選擇模型3的檢驗(yàn)結(jié)果作為最優(yōu)的實(shí)證結(jié)果；模型3的經(jīng)驗(yàn)分析證明：中國(guó)在實(shí)際人均GDP為8780元時(shí)到達(dá)拐點(diǎn)，到達(dá)時(shí)間為2036年；外貿(mào)依存度每提高1%，CO2排放提高3.65%，這說(shuō)明出口規(guī)模擴(kuò)大對(duì)CO2的排放有著顯著的正相關(guān)效應(yīng)④；FDI對(duì)碳排放影響微弱，F(xiàn)DI每提高1%，人均CO2排放量?jī)H提高0.00052%。（2）模型3、模型4與模型5的結(jié)果差異表明：如果只選擇外貿(mào)依存度作為經(jīng)濟(jì)開(kāi)放的指標(biāo)不考慮FDI因素的話，外貿(mào)依存度每提高1%，人均CO2排放提高5%，相比模型3提高了1.35%；如果只選擇FDI作為經(jīng)濟(jì)開(kāi)放的指標(biāo)不考慮出口因素的話，F(xiàn)DI每提高1%，人均CO2排放提高0.00094%，相比模型3提高了0.00042%，這個(gè)結(jié)果說(shuō)明了外貿(mào)依存度（即出口規(guī)模）對(duì)人均CO2排放的影響更突出。（3）發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)FDI的方式將本國(guó)高污染、高耗能、高排放量的制造產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到中國(guó)，再?gòu)闹袊?guó)進(jìn)口這種高能耗、高排放量的產(chǎn)品，從兩個(gè)途徑導(dǎo)致了中國(guó)在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)下CO2排放激增。（4）FDI、外貿(mào)依存度對(duì)拐點(diǎn)的影響微弱。比較模型3與模型6的結(jié)果，兩者拐點(diǎn)到達(dá)的時(shí)間分別在2036年與2035年，人均國(guó)民收入分別為8780元與8550元，幾乎沒(méi)有差別，這有可能是由于通過(guò)貿(mào)易和投資帶動(dòng)了發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)與先進(jìn)專利技術(shù)的獲得，特別是治理污染以及減少碳排放的技術(shù)的獲得，這種正效應(yīng)抵消了碳排放增長(zhǎng)的負(fù)效應(yīng)，使得貿(mào)易下的EKC曲線經(jīng)歷更加平緩的路徑，拐點(diǎn)到達(dá)的時(shí)間提前，這就是發(fā)展中國(guó)家的“后來(lái)者優(yōu)勢(shì)”。

我們下一步將全國(guó)以及東部、中部、西部地區(qū)貿(mào)易與投資因素對(duì)EKC曲線的影響進(jìn)行比較（均采用FE模型），對(duì)東、中、西部三個(gè)獨(dú)立的截面各自進(jìn)行實(shí)證研究。從表3的結(jié)果我們發(fā)現(xiàn)只有東部地區(qū)存在倒U型的EKC曲線，西部地區(qū)存在正U型的EKC曲線，中部地區(qū)不存在EKC曲線（中部地區(qū)各變量并沒(méi)有全部通過(guò)統(tǒng)計(jì)性檢驗(yàn)）。模型1為東部地區(qū)的最優(yōu)模型，模型9為西部地區(qū)最優(yōu)模型，中部地區(qū)不存在最優(yōu)模型。由各個(gè)模型的檢驗(yàn)結(jié)果表明：外貿(mào)依存度對(duì)中部CO2排放影響最大，東部居后，西部最小。外貿(mào)依存度每提高1%，中部地區(qū)人均CO2排放提高15%，東部地區(qū)提高3.33%，西部地區(qū)提高2.3%。這是因?yàn)榻陙?lái)中部地區(qū)出口速度迅猛增加，出口結(jié)構(gòu)非常單一且以能源型出口為主，這致使中部地區(qū)的人均CO2排放量與出口規(guī)模聯(lián)系最為緊密。例如2010年中部六?。ㄉ轿鳌不?、江西、河南、湖北、湖南）出口規(guī)模比2009年增長(zhǎng)50.8%，高出全國(guó)平均增幅7.7個(gè)百分點(diǎn)，在全國(guó)名列前茅。另外中部地區(qū)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)大多為高能耗、高污染品以及能源產(chǎn)品，如內(nèi)蒙古的稀土，山西的焦炭和煤炭，湖北和河南的鋼材、鋼坯、鋁材，這種高碳產(chǎn)業(yè)的出口造成的直接結(jié)果就是CO2排放量實(shí)現(xiàn)三級(jí)跳，如2009年內(nèi)蒙古人均CO2排放量達(dá)到23.6噸，山西為19噸，分別位居全國(guó)第一位和第二位。

表3 東部、中部、西部地區(qū)環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的模型選擇

對(duì)外貿(mào)易與投資能推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)在相同的拐點(diǎn)年份達(dá)到更高的人均GDP水平。例如模型1考慮貿(mào)易與投資的影響從而使拐點(diǎn)到達(dá)時(shí)的人均GDP 8440元高于模型3（不考慮貿(mào)易與投資）中的8180元；同理，模型4中6470元高于模型6中的5110元，模型7中2870元高于模型9中的2280元。2009年?yáng)|部地區(qū)人均GDP為3994元，按照修正后的東部地區(qū)人均GDP年增長(zhǎng)率3.344%的增速來(lái)計(jì)算，東部地區(qū)到達(dá)拐點(diǎn)的時(shí)間為2031年，比全國(guó)拐點(diǎn)提前11年，拐點(diǎn)處人均GDP為8440元（模型1）。從具體省份來(lái)說(shuō)，2009年只有北京、上海人均GDP超過(guò)拐點(diǎn)8440元，分別達(dá)到9125元和9168元；天津、遼寧均接近拐點(diǎn)，分別為6023元和5026元。中部地區(qū)由于不存在EKC曲線，因此模型4、5、6的拐點(diǎn)分析沒(méi)有很大經(jīng)濟(jì)意義。模型9表明西部地區(qū)存在正U型的EKC曲線，2006年到達(dá)正U型EKU曲線的最低點(diǎn)，現(xiàn)處在U型曲線拐點(diǎn)的右邊，隨著人均GDP的增加，人均CO2排放單調(diào)遞增。這是由于國(guó)家“西部大開(kāi)發(fā)”政策的傾斜，國(guó)內(nèi)外產(chǎn)業(yè)紛紛轉(zhuǎn)向西部地區(qū)，使西部地區(qū)成為承接?xùn)|部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要陣地。工業(yè)化和城市化進(jìn)程的加快令西部地區(qū)的CO2排放增長(zhǎng)迅猛。

表4分析了2009年全國(guó)30個(gè)省、市、自治區(qū)的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)以及各自到達(dá)拐點(diǎn)的時(shí)間。拐點(diǎn)的計(jì)算以表2模型3中人均GDP 8780元為基準(zhǔn)，分別計(jì)算開(kāi)放環(huán)境下30個(gè)省市各自到達(dá)的時(shí)間。表4表明北京和上海已經(jīng)達(dá)到拐點(diǎn)，特別是北京1995－2009年平均人均CO2排放增長(zhǎng)率為－0.069%，已經(jīng)呈現(xiàn)出明顯的下降趨勢(shì)。另外，東部地區(qū)到達(dá)拐點(diǎn)的時(shí)間比全國(guó)平均水平的2042年普遍要早。值得深思的是廣東與山東兩省，拐點(diǎn)到達(dá)時(shí)間分別為2050年與2053年，尤其是廣東省，這與我們模型在設(shè)定之初所預(yù)料的有很大出入，其中原因值得進(jìn)一步探討。

表4 2009年中國(guó)30個(gè)省、市、自治區(qū)外貿(mào)依存度、FDI、人均GDP、人均CO2排放量情況一覽表

五、結(jié) 論

貿(mào)易會(huì)導(dǎo)致“碳泄漏”。發(fā)達(dá)國(guó)家將高污染、高能耗及資源型行業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家，再?gòu)倪@些國(guó)家進(jìn)口低附加值產(chǎn)品或半成品，這樣雖然可以減少發(fā)達(dá)國(guó)家自己的排放量，實(shí)現(xiàn)他們單個(gè)的排放目標(biāo)，但發(fā)展中國(guó)家及全球的碳排放總量卻增加了。

從本文的實(shí)證結(jié)果可知，出口規(guī)模的擴(kuò)大對(duì)我國(guó)CO2排放影響很大。中國(guó)靠高碳路徑生產(chǎn)廉價(jià)產(chǎn)品極大的推動(dòng)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但也給今后的低碳發(fā)展造成了很大的困難。由于碳排放不僅來(lái)自生產(chǎn)，同時(shí)也來(lái)自消費(fèi)，來(lái)自消費(fèi)的排放不易受制度與管理的約束而外部化，容易導(dǎo)致本應(yīng)通過(guò)國(guó)際貿(mào)易所獲取的“后來(lái)者優(yōu)勢(shì)”喪失。而發(fā)達(dá)國(guó)家自身嚴(yán)格的碳排放管理制度使它們的高污染產(chǎn)業(yè)不得不到海外環(huán)境規(guī)制較松的、環(huán)境成本較低的地區(qū)去尋求市場(chǎng)，形成了碳排放的“南—北”局面。發(fā)達(dá)國(guó)家污染產(chǎn)業(yè)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移很大程度上成為我國(guó)出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力，而同時(shí)發(fā)達(dá)國(guó)家從我國(guó)進(jìn)口大量的高碳產(chǎn)品也促使我國(guó)成為出口排污量第一大國(guó)。

盡管出口規(guī)模擴(kuò)大，外貿(mào)依存度提高對(duì)中國(guó)碳排放影響巨大，但從我們的實(shí)證結(jié)果看來(lái)，對(duì)碳排放拐點(diǎn)的影響卻微弱。這也是因?yàn)橥ㄟ^(guò)貿(mào)易與投資吸收國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)，獲得了相對(duì)的“后來(lái)者優(yōu)勢(shì)”，發(fā)展中國(guó)家利用發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)的環(huán)境管理方法和技術(shù)能夠經(jīng)歷更低更平的EKC曲線，它們有可能從低水平的實(shí)際人均GDP和低質(zhì)量的環(huán)境水平過(guò)渡到高水平的實(shí)際人均GDP和高質(zhì)量的環(huán)境水平。這從表2、表3也反映出來(lái)，盡管不是很明顯，但貿(mào)易和投資帶來(lái)的后來(lái)者優(yōu)勢(shì)確實(shí)明顯提高了拐點(diǎn)到達(dá)時(shí)的實(shí)際人均GDP。

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