李新平 ，申益美

（1.邵陽學院 經(jīng)濟與管理系，湖南 邵陽 422004；2.遼寧大學 經(jīng)濟學院，沈陽 111000;3.廣州鐵路職業(yè)技術(shù)學院，廣州 510430）

0 引言

長沙、株洲、湘潭3市與武漢城市圈一起于2007年底被批準為全國資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會建設(shè)綜合配套改革試驗區(qū)，簡稱“兩型社會”建設(shè)綜合配套改革實驗區(qū)?！皟尚蜕鐣苯ㄔO(shè)，其思想和規(guī)劃固然重要，但是對其實施的效果進行有效的評價，以便今后進行修正和改進這一環(huán)節(jié)也是必不可少。建立衡量“兩型社會”建設(shè)評價指標體系，運用“兩型社會”建設(shè)的評價指標體系可以評價和監(jiān)測“兩型社會”建設(shè)的狀態(tài)和程度。本文旨在通過評價指標體系的建立，對長沙、株洲、湘潭和武漢兩型社會建設(shè)狀況進行綜合評價，以比較兩型社會建設(shè)的成績與差距。

1 “兩型社會”評價指標體系的構(gòu)成

根據(jù)“兩型社會”建設(shè)的內(nèi)涵、特征，遵循客觀性、系統(tǒng)性、層次性、可能性和相對性的原則，我們可以構(gòu)建層次分明的指標體系。

在資源節(jié)約方面，我們構(gòu)建四個主要因素來評價社會資源節(jié)約的狀況，每個主要因素下面又區(qū)分不同的指標。

一是水資源利用因素。水是自然資源，看起來好象用之不盡，實際上人類缺水的情況非常嚴重，合理利用水資源才能保證人類社會和諧生存與發(fā)展。對水資源利用的合理評價是兩型社會建設(shè)的重要方面。在水資源利用因素方面，我們設(shè)計萬元GDP用水量、水資源利稅率、人均家庭用水量、城市污水再用率四個指標對水資源的合理利用進行評價。

二是土地資源利用因素。隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展，對土地的需求持續(xù)上升。通過嚴格土地管理、加強耕地保護、遏制違法用地，以土地資源利用方式促進兩型社會建設(shè)是非常必要的。在土地資源利用因素方面，我們設(shè)計退化土地恢復率和城市空房率兩個指標進行綜合評價。

三是材料利用因素。材料利用率是指合格品中包含的材料數(shù)量在材料總消耗量中所占的比重，即已被利用的材料與實際消耗的材料之比，說明材料被有效利用的程度。材料利用率越高，意味著用同樣數(shù)量的材料可以生產(chǎn)更多的產(chǎn)品。在材料利用因素方面，我們設(shè)計了萬元GDP固定資產(chǎn)投資額、工業(yè)廢氣綜合利用率、工業(yè)固體廢物綜合利用率等指標進行評價。

四是能源節(jié)約因素。節(jié)約能源是當今世界的一種重要社會意識，按照《中華人民共和國節(jié)約能源法》，節(jié)約能源是指加強用能管理，采取技術(shù)上可行、經(jīng)濟上合理以及環(huán)境和社會可以承受的措施，從能源生產(chǎn)到消費的各個環(huán)節(jié)，降低消耗、減少損失和污染物排放、制止浪費，有效、合理地利用能源。在能源節(jié)約因素方面，我們設(shè)計了萬元GDP耗能量和人均家庭生活用電對能源消耗進行評價。

在環(huán)境友好型建設(shè)方面，考慮到自然和社會的相互聯(lián)系和區(qū)別，我們區(qū)分自然環(huán)境和社會環(huán)境兩個方面設(shè)計指標進行評價。

就自然環(huán)境友好而言，我們構(gòu)建兩個主要因素來進行評價，每個因素又設(shè)計若干指標。

一是環(huán)境壓力因素。自然環(huán)境是指與人類生存和發(fā)展有關(guān)的各種天然和經(jīng)過人工改造的自然因素的總體。環(huán)境壓力指標是指對自然環(huán)境造成影響的人類活動、過程和行為方式。在環(huán)境壓力因素方面我們設(shè)計了廢水排放達標率和空氣綜合污染指數(shù)兩個指標來進行評價。

二是環(huán)境治理因素。環(huán)境治理是指使得受到污染或破壞的生活環(huán)境或生態(tài)環(huán)境，在人為的強制、輔助以及環(huán)境的自凈能力作用下，恢復到與污染前相近或一樣的環(huán)境狀況。在環(huán)境治理因素方面，我們設(shè)計了環(huán)境治理投資占GDP的比重和清潔能源占總能源的比重兩個指標進行評價。就社會環(huán)境，我們構(gòu)建了五個主要因素進行評價，每個因素又設(shè)計若干指標。

一是經(jīng)濟總量因素。經(jīng)濟總量是衡量一個社會總體經(jīng)濟發(fā)展水平，直接關(guān)系到兩型社會建設(shè)的條件，同時也可以直接衡量兩型社會建設(shè)的成果。在經(jīng)濟總量因素上，我們設(shè)計了GDP增長率和人均GDP來進行評價。

二是經(jīng)濟結(jié)構(gòu)因素。經(jīng)濟結(jié)構(gòu)是衡量社會經(jīng)濟發(fā)展水平的重要因素。一般情況下，三產(chǎn)業(yè)中的第一產(chǎn)業(yè)占比越低、第三產(chǎn)業(yè)占比越高，表明社會發(fā)展的水平越高，實際上也就間接衡量了兩型社會建設(shè)的成果。在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)因素方面我們設(shè)計了第三產(chǎn)業(yè)年增長率和第三產(chǎn)業(yè)占GDP的比重2個指標進行評價。

三是人口狀況因素。人口狀況關(guān)系到人的生存空間和生存環(huán)境，是兩型社會建設(shè)成果的直接體現(xiàn)。我們設(shè)計了人口自然增長率和人均受教育年限2個指標進行評價。

四是生活質(zhì)量因素。生活質(zhì)量的好壞可以反映出社會環(huán)境的好壞，是環(huán)境建設(shè)的真實體現(xiàn)。好的生活質(zhì)量意味著人們面對著友好的社會環(huán)境，而差的生活質(zhì)量則反映人們在一個糟糕的社會環(huán)境里生存。在生活質(zhì)量因素方面，我們設(shè)計了人均年收入水平、人均居住面積和每萬人擁有醫(yī)生數(shù)3個指標進行評價。

五是社會保障因素。社會保障制度具有穩(wěn)定社會的功能，相對完善的社會保障機制能增強社會成員的安全感，緩解社會貧富矛盾、城鄉(xiāng)矛盾以及官民矛盾，建立新型的信任機制，使人們面對一個安全和友好的社會環(huán)境。在社會保障因素方面，我們設(shè)計了失業(yè)率和萬人刑事案件數(shù)2個指標進行評價。

兩型社會評價指標體系如表所示（見表1）。

2 兩型社會建設(shè)評價方法——基于熵值法

由于“兩型社會”建設(shè)的指標體系涉及社會各個領(lǐng)域，并且在“兩型社會”建設(shè)中的重要程度不同，在進行評價時，必須按照一定的標準或方法來確定各指標的權(quán)數(shù)。在綜合評價中，一般認為，熵值法能夠深刻的反映出指標信息熵值的效用價值，其給出的指標權(quán)重比德爾斐法和層次分析法有較高的可信度。本文將在下面的內(nèi)容里應用熵值法來構(gòu)建一種評價兩型社會建設(shè)狀況的模型。

2.1 熵值法原理

設(shè)有m待評方案，每個待評方案有n個評價指標，構(gòu)成原始數(shù)據(jù)矩陣 X=（xij）m×n，對于某項指標 xj，若 m 個待評方案之間的差距越大（可以用標準差、方差等計算它們之間的差距），則該指標在綜合評價中所起作用也就越大。若某項指標的指標值全部相等，則該指標在綜合評價中不起作用。在信息論中，存在函數(shù)關(guān)系：S(x)=-Σg(xk)ln(g(xk))。式中，左邊為信息熵，是系統(tǒng)無程序度的度量；右邊為信息，是系統(tǒng)有序程度的度量。兩者絕對值相等，符號相反。某項指標值離散程度越大，則S(x)也就越大，故其權(quán)數(shù)也應越大，反之指標間離散程度越小，信息熵就越大，其容納的信息量也相應越小，權(quán)重理應越小。所以，我們可以根據(jù)指標間的離散程度，用信息熵來確定指標權(quán)重，為進一步進行。兩型社會建設(shè)的能力和程度進行評價提供科學依據(jù)。

表1 "兩型社會"建設(shè)評價指標體系

2.1.1 應用熵值法確定指標的權(quán)重

第一步，將各指標同度量化。假定評價指標j的理想值為xj*，其大小因評價指標性質(zhì)不同而異，對于正項指標，xj*越大越好，記為x*jmax；對于逆項指標，xj*越小越好，記為xjmin*。因此，我們可以根據(jù)評價指標的性質(zhì)，從初始數(shù)據(jù)矩陣X中找到評價指標的極值作為理想值，還可以根據(jù)橫向?qū)Ρ?，從其他渠道獲得評價指標的理想值，定義xij'為xij對于x*j的接近度。

第二步，計算第j項指標的熵值ej和信息效用值dj：

式中，常數(shù)H與系統(tǒng)的待評估方案數(shù)m相關(guān)。對于一個信息完全無序的系度為零，其熵值最大，e=1，m個樣本處于完全無序分布狀態(tài)時，pij=1/m，此時，K=1/lnm

某項指標的信息效用價值取決于該指標的信息熵ej與1之間的差值：

第四步，定義第j項指標的權(quán)數(shù)：

第五步，樣本的評價。用第j項指標權(quán)重與標準化矩陣中第i個樣本第j項指標接近度xij'的乘積作為xij的評估值fij，即：

fi越大，樣本的效果越好。

2.1.2 多層次評價系統(tǒng)的評價

對于多層次結(jié)構(gòu)的評價系統(tǒng)，根據(jù)熵的可加性，可以利用下層結(jié)構(gòu)的指標信息效用值，按比例確定對應于上層結(jié)構(gòu)的權(quán)重Wj數(shù)值，在熵值法前面的步驟中，已經(jīng)計算了各個指標的效用值d，對下層結(jié)構(gòu)的每類指標的效用值求和，得到各類指標的效用值和，記作Dk（k=1,2,...,k）。進而得到全部指標效用值的總和：

上層結(jié)構(gòu)的評價值F1為其權(quán)重Wj與其評價值fi'乘積的疊加。若高一層包含有k個分量，則：

根據(jù)熵值法，可以分步驟得到節(jié)約型社會建設(shè)評價指標體系各級指標的權(quán)重。

2.2 兩型社會建設(shè)的評價方法

兩型社會建設(shè)評價，除了考慮各待評方案之間的絕對數(shù)值的大小，還必須考慮內(nèi)部指標之間的協(xié)調(diào)情況。因而我們分別從絕對數(shù)值和協(xié)調(diào)程度兩個方面進行評價。前面我們對兩型社會建設(shè)評價指標體系進行了分析和設(shè)計，按照我們分層設(shè)計的指標體系，我們對兩型社會建設(shè)從兩個方面進行評價。一是衡量兩型社會建設(shè)程度的綜合建設(shè)指數(shù)，用以評價兩型社會建設(shè)的速度和現(xiàn)狀；二是衡量兩型社會建設(shè)協(xié)調(diào)程度的建設(shè)協(xié)調(diào)指數(shù)，用以評價兩型社會建設(shè)各因素的協(xié)調(diào)狀況。

2.2.1 兩型社會建設(shè)綜合指數(shù)

綜合建設(shè)指數(shù)通過將資源利用節(jié)約指數(shù)、自然環(huán)境節(jié)約指數(shù)、社會環(huán)境節(jié)約指數(shù)進行綜合加權(quán)的方法來獲得。而資源利用節(jié)約指數(shù)又通過水資源節(jié)約、土地資源節(jié)約、材料資源節(jié)約和能源節(jié)約四個指標進行加權(quán)平均獲得，其他二級指標的加權(quán)平均方法一樣。第i個待評方案的綜合建設(shè)指數(shù)為：

其中，k為一級指標數(shù)，l為二級指標數(shù)，n為各二級指標下的三級指標數(shù)。即k=3，l=11

2.2.2 建設(shè)協(xié)調(diào)指數(shù)

“兩型社會”建設(shè)是一個系統(tǒng)工程，要求社會的各方面協(xié)調(diào)發(fā)展。從兩型社會建設(shè)評價指標體系中可以看出，兩型社會的評價指標包括資源利用節(jié)約指標、自然環(huán)境節(jié)約指標、社會環(huán)境節(jié)約指標等三個方面。而這三個方面的指標又分別包含幾個二級指標，總共11個二級指標，各二級指標下面又包含若干三級指標。他們之間相互制約，相互聯(lián)系，任何一個指標的落后都會影響到兩型社會的建設(shè)速度和質(zhì)量。同時，二級指標之間以及三級指標之間也同樣存在相互制約、相互聯(lián)系的關(guān)系。所以，在對兩型社會建設(shè)進行評價時，還要對其內(nèi)部指標相互之間的協(xié)調(diào)性進行評價，這里稱之為建設(shè)協(xié)調(diào)指數(shù)。并且區(qū)分一級建設(shè)協(xié)調(diào)指數(shù)和二級建設(shè)協(xié)調(diào)指數(shù)。

第i個待評方案的一級建設(shè)協(xié)調(diào)指數(shù)為：

其中：Si為待評方案i的資源利用節(jié)約指數(shù)、自然環(huán)境友好指數(shù)、社會環(huán)境友好指數(shù)的標準差；Fi為樣本i的資源利用節(jié)約指數(shù)、自然環(huán)境友好指數(shù)、社會環(huán)境友好指數(shù)指數(shù)的平均值。

表2 2009年長沙、株洲、湘潭、武漢兩型社會建設(shè)指標取值

表3 2009年長沙、株洲、湘潭、武漢兩型社會建設(shè)標準化矩陣

第i個待評方案的二級建設(shè)協(xié)調(diào)指數(shù)是考慮直接考慮各二級指標之間的協(xié)調(diào)性，計算公式為：

Ti為待評方案i的二級指標的標準差，為二級指標的平均值。

對某一區(qū)域的兩型社會建設(shè)進行評價時，通過綜合建設(shè)指數(shù)和建設(shè)協(xié)調(diào)指數(shù)，就可以獲得這個區(qū)域在不同時期內(nèi)兩型社會建設(shè)的狀況，并且可以進行比較，還可以觀察到眾多的指標當中發(fā)展不和諧的部分，為今后發(fā)展的重點指明方向。

2.3 評價實證

按照熵值法的原理，我們對進入綜合配套改革試驗區(qū)的長沙、株洲、湘潭和武漢兩型社會建設(shè)狀況進行綜合評價（實證結(jié)果見表2、表3）。

3 結(jié)論與啟示

根據(jù)前面所講的熵值法，經(jīng)過excell運算（如上一節(jié)，有些過程省略）可以得到長沙、株洲、湘潭、武漢4市2009年兩型社會建設(shè)的評價值，即綜合建設(shè)指數(shù)和各市的資源節(jié)約指數(shù)、自然環(huán)境指數(shù)、社會環(huán)境指數(shù)以及一級建設(shè)協(xié)調(diào)指數(shù)，見表4。通過表中數(shù)據(jù)，從兩型社會綜合建設(shè)情況來看，長沙的綜合建設(shè)指數(shù)最高。其次是武漢、株洲和湘潭，相比較而言長沙和武漢應該排在一個檔次，株洲和湘潭綜合建設(shè)情況要相對弱一點。

表4 各指標的評價結(jié)果

比較4個地區(qū)的兩型社會建設(shè)協(xié)調(diào)情況，如果只考慮資源節(jié)約、自然環(huán)境和社會環(huán)境指標，總體相差不大，株洲的兩型社會建設(shè)協(xié)調(diào)情況性對要好點，其次是長沙、武漢、湘潭。如果考慮更細仔的指標，從水資源節(jié)約一直到社會保障等11各指標之間的協(xié)調(diào)性，則長沙的情況是最好的，其次是株洲、湘潭、武漢等，而且長沙和武漢的差距還比較大。

以上數(shù)據(jù)還可以分析從資源節(jié)約到社會環(huán)境等三個方面的情況：資源節(jié)約方面，湘潭相對要強一點，株洲最弱。自然環(huán)境方面，株洲最強，湘潭最弱。社會環(huán)境方面長沙最強，湘潭最弱。

通過以上數(shù)據(jù)分析，我們可以發(fā)現(xiàn)，盡管長沙和武漢在兩型社會建設(shè)的絕對程度上要比株洲和湘潭好，但在協(xié)調(diào)性上面，也有不盡人意的地方，兩型社會建設(shè)是一項系統(tǒng)工程，需要各個方面共同進步，協(xié)調(diào)發(fā)展。

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