李秀花

1 工程索賠的定義

工程索賠是指在工程承包合同履行過程中，合同當(dāng)事人一方不履行或未正確履行合同所規(guī)定的義務(wù)，而使對方遭受損失時(shí)，受損失的一方通過一定的合法程序向違約方提出經(jīng)濟(jì)或時(shí)間補(bǔ)償?shù)臋?quán)利。工程索賠的發(fā)生是雙向的，只要合同中一方的責(zé)任和義務(wù)未按合同約定履行，或出現(xiàn)提供的條件與合同約定狀態(tài)不相符，都有出現(xiàn)索賠的可能。它是一種權(quán)利，同時(shí)也是一種行為，通常情況下，工程索賠是指承包商在合同實(shí)施過程中，對非自身原因造成的工期延長、費(fèi)用增加而向業(yè)主提出給予補(bǔ)償損失的一種權(quán)利要求。

2 工程索賠的分類

從不同的角度、按不同的標(biāo)準(zhǔn)，工程索賠可以進(jìn)行如下分類:

1)按索賠的目的分類。分為工期索賠和費(fèi)用索賠。其中工期索賠是指要求業(yè)主延長施工時(shí)間，使原規(guī)定的工程竣工日期順延，從而避免發(fā)生違約罰金;費(fèi)用索賠是指要求業(yè)主補(bǔ)償費(fèi)用損失，從而調(diào)整合同價(jià)款。

2)按索賠的依據(jù)分類。分為合同規(guī)定的索賠、非合同規(guī)定的索賠。

3)按索賠的有關(guān)當(dāng)事人分類。分為承包商同業(yè)主之間的索賠，總承包商同分包商之間的索賠，承包商同供應(yīng)商之間的索賠，承包商向保險(xiǎn)公司、運(yùn)輸公司的索賠等。

4)按索賠的處理方式分類。分為單項(xiàng)索賠和總索賠。

5)按發(fā)生的原因分類。分為施工準(zhǔn)備、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、費(fèi)用控制及管理等原因引起的索賠。在實(shí)際施工中，最常見的分類為工期索賠和費(fèi)用索賠。

3 索賠的原因

在工程建設(shè)當(dāng)中，引起索賠的原因紛繁復(fù)雜，大體概括為以下幾個(gè)方面:1)合同原因。在承發(fā)包雙方簽訂合同時(shí)，因沒有充分考慮和明確各種因素對工程建設(shè)的影響，導(dǎo)致施工合同在履行中出現(xiàn)多種多樣的矛盾而引起的施工索賠。2)設(shè)計(jì)原因。在工程施工階段，因設(shè)計(jì)和實(shí)際的差異引起人工費(fèi)、材料費(fèi)、工期等方面的索賠。3)不依法履行施工合同。在履行施工合同中，承發(fā)包雙方因意見分歧和經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)等人為因素，沒有嚴(yán)格執(zhí)行合同文件，導(dǎo)致引起施工索賠。4)工程項(xiàng)目建設(shè)承發(fā)包管理原因。目前，建筑市場中工程建設(shè)項(xiàng)目的承發(fā)包包括:總包、分包、勞務(wù)分包、勞務(wù)承包、設(shè)備材料供應(yīng)承包、指定分包等多種形式，這就加大了承發(fā)包工作的管理難度，其中某一承包合同不能順利履行或因其管理不善，均會(huì)引起其他承包合同在工期、經(jīng)濟(jì)、質(zhì)量和數(shù)量等方面的索賠。5)意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素原因。在施工中，發(fā)生如泥石流、臺(tái)風(fēng)、地震、地質(zhì)斷層、天然溶洞、沉陷、不明地下構(gòu)筑物等原因引起的施工索賠。6)價(jià)格調(diào)整及法規(guī)變化引起的索賠。

4 工程項(xiàng)目索賠的計(jì)算

1)分項(xiàng)法。是指將各個(gè)索賠事件所引起損失的費(fèi)用分別分析計(jì)算索賠的一種方法。具體做法是在明確責(zé)任的前提下，將索賠費(fèi)用分項(xiàng)列出，并提供相應(yīng)的工程記錄、發(fā)票、收據(jù)等證據(jù)資料，爭取在較短時(shí)間內(nèi)加以分析、核實(shí)，確定索賠費(fèi)用，從而順利解決索賠事件。在實(shí)際施工中分項(xiàng)法采用的最多。2)總費(fèi)用法。也稱總成本法，是指在發(fā)生多次索賠事件后，重新計(jì)算該工程的實(shí)際總費(fèi)用。再從這個(gè)實(shí)際總費(fèi)用中減去投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)的估算總費(fèi)用，得出索賠金額。計(jì)算公式為:索賠金額=實(shí)際總費(fèi)用－投標(biāo)報(bào)價(jià)估算總費(fèi)用。3)修正總費(fèi)用法。這種方法是對總費(fèi)用法的改進(jìn)，也就是在總費(fèi)用法計(jì)算的基礎(chǔ)上，去掉一些不太合理的因素，使其更合理。修正的內(nèi)容包括:a.將計(jì)算索賠金額的時(shí)段局限于受到外界影響的時(shí)間，而不是整個(gè)施工工期。b.僅計(jì)算受影響時(shí)段內(nèi)的某項(xiàng)工作所受影響的損失，而不是計(jì)算該時(shí)段內(nèi)的所有施工工作受到的損失。c.與本項(xiàng)工作無關(guān)的費(fèi)用不列入總費(fèi)用中計(jì)算。d.對投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)的費(fèi)用重新進(jìn)行核算:按該工作所受影響時(shí)段內(nèi)的實(shí)際單價(jià)，乘以該工作實(shí)際完成的工作量，得到調(diào)整后的報(bào)價(jià)金額。按修正后的總費(fèi)用計(jì)算索賠金額的公式如下:索賠金額=某項(xiàng)工作調(diào)整后的實(shí)際費(fèi)用－該項(xiàng)工作的報(bào)價(jià)費(fèi)用。

5 反索賠

索賠是雙向的，工程項(xiàng)目的反索賠是指發(fā)包人向承包人提出的索賠。在實(shí)際施工管理中，承包人應(yīng)盡量減少反索賠。項(xiàng)目的反索賠是發(fā)包方為實(shí)施投資控制和保證實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的基本管理內(nèi)容之一。發(fā)包方向承包方提出反索賠的主要途徑有:1)減少或防止可能產(chǎn)生的索賠;2)反索賠，對抗承包人提出的索賠要求。發(fā)包人向承包人提出的索賠的內(nèi)容主要包括以下四個(gè)方面:

1)工期延誤反索賠。2)施工缺陷反索賠。3)對指定分包人的付款反索賠。施工承包人沒能提供已向指定分包人付款的合理證明時(shí)，發(fā)包人由此直接按照監(jiān)理工程師提供的證明書，將施工承包人沒有付給指定分包人，并從發(fā)包人應(yīng)付給施工承包人的任何款項(xiàng)中如數(shù)扣回。4)發(fā)包人合理終止合同或施工承包人不合理放棄合同的反索賠。

工程項(xiàng)目建設(shè)過程中，為有效防止反索賠現(xiàn)象的發(fā)生或?yàn)樗髻r提供有力的依據(jù)，做好成本控制，以維護(hù)承包人應(yīng)得的利益，承包人應(yīng)加強(qiáng)工程項(xiàng)目的檔案及信息管理，建立項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫并實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理信息資源共享，為工程項(xiàng)目管理工作提供相應(yīng)的信息和準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)資源，避免決策錯(cuò)誤現(xiàn)象的發(fā)生。

6 工程索賠的處理程序

6.1 索賠程序

《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》中規(guī)定的索賠程序?yàn)?

1)索賠的提出。在索賠事件發(fā)生后，承包人應(yīng)持能充分證明該索賠事件發(fā)生的有效證據(jù)和依據(jù)正當(dāng)?shù)乃髻r理由，按照雙方簽訂的合同中約定的時(shí)間向發(fā)包人遞交索賠報(bào)告。發(fā)包人應(yīng)按合同約定的時(shí)間對承包人提出的索賠報(bào)告進(jìn)行答復(fù)和確認(rèn)。

2)承包人索賠的處理程序。發(fā)包人在收到承包人提交的索賠報(bào)告后28 d內(nèi)，應(yīng)作出回應(yīng)，明確表示批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)并附具體的意見。同時(shí)，發(fā)包人還可以要求承包人提供進(jìn)一步的資料證明，但仍應(yīng)在此期限內(nèi)對索賠作出回應(yīng)。如果發(fā)包人在收到最終索賠報(bào)告后的28 d內(nèi)，沒有向承包人作出回應(yīng)，視為該項(xiàng)索賠報(bào)告已經(jīng)得到發(fā)包人的認(rèn)可。

3)承包人提出索賠的期限。承包人在接受了竣工付款證書后，應(yīng)被認(rèn)為已經(jīng)沒有權(quán)利再向發(fā)包人提出在合同工程接收證書頒發(fā)前所發(fā)生的任何索賠要求。承包人提交的最終結(jié)清申請清單中，僅限于提出工程接收證書頒發(fā)后發(fā)生的索賠事件。承包人提出索賠的期限自接受最終結(jié)清證書時(shí)自行終止。

6.2 索賠報(bào)告的內(nèi)容

1)總論部分。包括序言、索賠事件概述、具體索賠要求、索賠報(bào)告編寫及審核人員名單。2)根據(jù)部分。這部分內(nèi)容是證明承包人索賠權(quán)利能否成立的關(guān)鍵，其主要來自承包人與發(fā)包人雙方訂立的工程項(xiàng)目合同文件，并參照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。3)計(jì)算部分。這部分是以詳細(xì)的計(jì)算方法和計(jì)算過程，充分說明承包人應(yīng)得到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)慕痤~或工期延長的時(shí)間。4)證據(jù)部分。包括該索賠事件所涉及到的一切證據(jù)資料，同時(shí)應(yīng)對這些證據(jù)加以有力說明，這部分內(nèi)容是承包人提出索賠報(bào)告的重要組成部分，如果承包人不能提供確鑿的證據(jù)，索賠就不可能成功。索賠證據(jù)要求具有真實(shí)性、全面性、關(guān)聯(lián)性、及時(shí)性等特性并具有法律證明效力。

7 工程索賠的處理原則

1)索賠必須以合同為依據(jù)。2)及時(shí)合理地處理索賠。3)加強(qiáng)主動(dòng)控制，減少工程索賠。承包人在工程項(xiàng)目管理過程中，應(yīng)當(dāng)盡量將該做的工作主動(dòng)、積極的做在前面，減少或避免索賠事件的發(fā)生，進(jìn)而使工程能夠順利地進(jìn)行，如期完工。

8 工期索賠中應(yīng)注意的事項(xiàng)

1)劃清施工進(jìn)度拖延的責(zé)任。承包人不應(yīng)承擔(dān)任何責(zé)任的延誤，工程才可以得以延期。這種延期稱為可原諒延期，可細(xì)分為可原諒并給予補(bǔ)償費(fèi)用的延期和可原諒但不給予補(bǔ)償費(fèi)用的延期。2)被延誤的工作應(yīng)是處于工程施工進(jìn)度關(guān)鍵線路上的內(nèi)容。因?yàn)橹挥嘘P(guān)鍵線路上的工作滯后，才會(huì)導(dǎo)致影響工期。

[1]GB 50500-2008，建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范[S].

[2]全國造價(jià)工程師執(zhí)業(yè)資格考試培訓(xùn)教材編審組.工程造價(jià)計(jì)價(jià)與控制[M].北京:中國計(jì)劃出版社，2009.

[3]全國招標(biāo)師職業(yè)水平考試輔導(dǎo)教材指導(dǎo)委員會(huì).項(xiàng)目管理與招標(biāo)采購[M].北京:中國計(jì)劃出版社，2009.

[4]李俊山，王愛平，付耀華.淺談索賠管理在工程項(xiàng)目管理中的作用[J].山西建筑，2010，36(31):253-254.