黃艷強

(江門市廣播電視大學圖書館,廣東江門529000)

2010年下半年,復旦大學因一場學位論文風波受到關注。復旦管理學院EMBA校友鞠川陽子指責復旦大學將保密期為十年的學位論文外泄,并公開在網站上銷售,該糾紛被媒體廣泛報道,稱為“泄密門”事件。[1]有學者曾在分析千余名博、碩士狀告萬方公司侵犯學位論文版權的系列訴訟時,認為高校在學位論文開發(fā)利用中存在不當行為,容易引發(fā)糾紛,[2]事隔不到一年,便發(fā)生了“泄密門”事件。該事件有助于深入探討學位論文版權管理的現(xiàn)狀和問題,為規(guī)范學位論文的版權管理提供了借鑒。

一、“泄密門”事件的概況

鞠川陽子于2009年10月完成復旦大學碩士學位論文,并簽訂了10年保密期限的保密協(xié)議,屬于“絕密”級論文,但在2010年7月她發(fā)現(xiàn),G oogle、Yahoo、Baidu等各大搜索引擎上有中國知網、論文天下、經理人文庫、管理資源網等網站銷售(付費下載)該論文的鏈接。復旦大學表示,鞠川陽子在向學校提交論文時申請‘絕密’密級,未獲涉密認定,出于學術公益服務的目的將鞠川陽子的論文提供給了中國知網。鞠川陽子不認可復旦大學的聲明,向復旦大學和中國知網提出賠償要求。[1]

對于“泄密門”事件本身我們無意發(fā)表任何評論,但這一糾紛所暴露的學位論文開發(fā)利用中的版權管理問題在我國普遍存在,雖然該事件被冠以“泄密門”,但其核心問題是學位論文開發(fā)利用的版權管理制度。作為一名圖書館人,我們看到在事件中復旦大學圖書館成為焦點,它與鞠川陽子簽訂了論文保密協(xié)議,但論文又被提供給了中國知網,管理服務水平被人詬病。

二、學位論文開發(fā)利用的版權管理模式

根據(jù)《高等學校知識產權管理規(guī)定》,研究課題論文,除另有協(xié)議外,歸高等學校享有或持有;非研究課題的學位論文著作權由完成者享有,在司法實踐中一般均認為學位論文的版權歸作者本人所有。[3]因此高校開發(fā)、利用學位論文必須取得作者明確授權。我國高校對學位論文的利用、管理主要通過兩種方式：一是學校制訂相關的保留、使用學位論文的規(guī)定,二是學校與學位論文作者簽署學位論文使用授權協(xié)議,取得作者明確授權。為了促進學術傳播,大部分高校都同復旦大學一樣,與數(shù)據(jù)庫供應商合作進行網絡出版。與中國學術期刊(光盤版)電子雜志社的合作最為普遍,該社出版的《中國博士學位論文全文數(shù)據(jù)庫》、《中國優(yōu)秀碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫》是目前我國收錄學位論文最多的數(shù)據(jù)庫。

復旦大學規(guī)定學生論文封面(封三)須打印并簽署“論文使用授權聲明”,內容為“學校有權保留送交論文的復印件,允許論文被查閱和借閱;學?？梢怨颊撐牡娜炕虿糠謨热?可以采用影印、縮印或者其他復制手段保存論文。保密論文在解密后遵守此規(guī)定?！盵4]復旦大學同時要求學生提交經本人和導師簽字的學位論文出版授權書,此授權書將留圖書館存檔備案,作為學位論文服務的授權依據(jù)內容為：本人已經認真閱讀“CALIS高校學位論文全文數(shù)據(jù)庫發(fā)布章程”,同意將本人的學位論文提交“CALIS高校學位論文全文數(shù)據(jù)庫”中全文發(fā)布,并按“章程”中的規(guī)定享受相關權益。[5]在實際操作中,復旦大學按稿件錄用發(fā)表要求向中國知網選擇投稿,中國知網向學校支付一定費用,但該筆費用的目的、交付沒有明確規(guī)定,在事件中存在很大爭議。根據(jù)《法制晚報》報道,復旦大學沒有通知過學生在“中國知網”刊發(fā)他們的論文,學校也并未告知學生去領稿費,中國知網也未聯(lián)系過刊登過論文的作者。[1]

各高校針對涉密學位論文制定專門的管理辦法,如《復旦大學涉密論文歸檔與管理暫行辦法》,規(guī)定作者有權與高校簽訂保密協(xié)議,選擇論文密級和保密年限。圖書館以經過導師和所屬院系審核后簽發(fā)的保密協(xié)議為依據(jù)來確定涉密論文,并及時對涉密論文作特殊處理。對于涉密學位論文的管理、利用都會受到限制,如復旦大學規(guī)定“涉密學位論文的印刷本圖書館將另辟存放地點,妥善保管,在保密期限內不提供讀者服務;涉密學位論文的電子版在其保密期限內不提供網上服務?！盵6]

三、學位論文開發(fā)利用版權管理的問題分析

1.版權意識薄弱是最根本的問題

高校在學位論文開發(fā)利用中普遍注重保護學位授予單位的權益,如哈爾濱工程大學明確表示“為保護學校的知識產權,維護學校的合法權益”在研究生學位論文中增加“學位論文授權使用聲明”,[7]而對論文作者版權保護不夠,沒有給予版權人足夠的知情權和充分的選擇權,導致糾紛發(fā)生。

2.付酬規(guī)則缺失是容易引發(fā)糾紛的關鍵

“泄密門”事件引發(fā)媒體的廣泛關注一個重要原因在于復旦大學涉嫌銷售論文謀取商業(yè)利益,有報道甚至采用了《高校也掉進了“錢眼”里?》來作為新聞標題報道該事件。[8]雖然復旦大學表示：向社會公開論文無任何營利行為。錄用出版論文的稿酬由作者直接向雜志社領取。[1]但是由于學校沒有正式公告該出版社的地址、電話、聯(lián)系人、領取的程序、稿酬的金額等具體信息,也無法證明在過去的7年中有學生領到過稿費,因此受到廣泛質疑。根據(jù)統(tǒng)計,中國知網上收錄了2009復旦大學博、碩士學位論文共4700多篇,從2003年開始雙方合作7年,期間的收益不菲,但相關費用的去向不明,引發(fā)眾多猜疑。復旦發(fā)言人說,學校與中國知網只有一筆論文采集費,這實際上就是中國知網給學校的成本補貼,每本論文10元錢。[1]版費付酬規(guī)則的缺失是對作者權益的漠視。

3.轉授權制度模糊導致商業(yè)利用失控

學位論文轉授權制度是促進學位論文的廣泛利用與資源共享原則的具體體現(xiàn),也是大多數(shù)歐美高校的普遍做法。我國大部分高校都采用了這一制度,但是我國的轉授權模式在實際應用中的具體規(guī)定模糊,比如復旦大學的《論文使用授權聲明》僅規(guī)定學校可以公布論文的全部或部分內容,但究竟采取何種方式公布論文并未明確。在事件中,除中國知網外,論文天下、經理人文庫、管理資源網等網站都提供付費下載鞠川陽子的學位論文,轉授權的范圍、方式完全超出了作者的認可程度。

4.學位論文歸檔與管理混亂

“泄密門”事件集中暴露了學位授予單位在學位論文管理工作方面的問題。首先,論文涉密的認定流程不統(tǒng)一。復旦方面認為川陽子雖然交了涉密申請,但未獲得涉密認證。論文要獲得密級,需要學?；蛏霞壉Ｃ軝C構的正式批復,進入相應的保密程序,校圖書館并沒有給未獲得涉密認定的學生發(fā)出通知。而在《復旦大學涉密論文歸檔與管理暫行辦法》中明確寫“研究生學位論文的密級應在導師指導下慎重確定,并報所在院系主管領導對論文密級進行審定。被確定為內部、秘密或機密的研究生學位論文,均屬于涉密研究生學位論文?！盵6]其次,保密協(xié)議的簽訂主體不明。復旦大學認為鞠川陽子的保密協(xié)議是同圖書館簽的,主體不適,但在該《暫行辦法》中并未規(guī)定保密協(xié)議的簽訂主體,實踐中都是由圖書館操作的。由于《保密協(xié)議》原件僅由學校保管,學生作為協(xié)議的一方當事人權利無法保障。

四、學位論文開發(fā)利用中規(guī)范版權管理的建議

由于我國高校在學位論文開發(fā)利用中版權管理存在以上種種問題,“泄密門”事件的發(fā)生并非偶然。筆者認為,必須嚴格規(guī)范學位論文開發(fā)、利用中的版權管理,不斷完善學位論文服務運行機制,推動學位論文的傳播。

1.完善現(xiàn)有的法律法規(guī),明晰學位論文的版權歸屬

我國目前沒有專門的法律條文對學位論文的版權做出明確規(guī)定,實踐中,由于研究生的類型和培養(yǎng)方式具有多樣化的特點,人們對學位論文的版權歸屬判斷不同,各高校對學位論文的版權歸屬界定存在差異。部分高校如南開大學明確規(guī)定作者為學位論文的著作權人;而哈爾濱工程大學等規(guī)定學位論文的版權歸學校所有;北京郵電大學、西北工業(yè)大學規(guī)定研究生在校攻讀學位期間論文的知識產權單位屬于大學。[2]隨著學位論文的廣泛利用特別是大規(guī)模的商業(yè)開發(fā),我國有必要完善現(xiàn)有的著作權法,根據(jù)學位論文不同完成情況,明確學位論文的版權歸屬,各個大學在法律框架下確定本校的學位論文歸屬原則,在學校網頁、研究生手冊等多種信息平臺上公布。

2.學位論文的版權管理應有利于開發(fā)利用

學位論文是為了完成學業(yè)獲得學位而提交審核的,帶有一定法定性。在學位論文完成過程中學生不僅需要利用學校的文獻、實驗設備等資源而且接受老師的指導,這都來自于國家財政投資。因此,在制定學位論文版權政策過程中為了公共利益在保護作者權利的同時也需要對其專有權進行一定限制,促進學位論文的公開傳播與利用。斯坦福大學規(guī)定制定版權政策的首要目標是“保護思想自由、創(chuàng)造性的表達和交流”。[9]學位論文的作者基于學術理想,應采取積極態(tài)度促成論文的傳播、利用。因此,對于涉密學位論文的保密年限必須有規(guī)定,不能完全由作者單方決定,高校應該規(guī)定最高年限,原則上不應該超過5年。歐美高校雖然同意作者在說明原因的情況下可以在一定范圍內限制論文獲取,但一般要求在一定時間后向公眾開放利用。如匹茲堡大學研究生如果對學位論文網絡發(fā)布選擇“在5年時間內僅供匹茲堡大學獲取(館際互借除外)”時,需要說明限制的原因,5年后論文可被全世界共享。[10]

3.尊重著作權人權益,明確付酬規(guī)則

由于學位授予單位處于強勢地位,學位論文使用授權聲明是它提供的格式條款,因此必須給予著作權人多種可選擇性條款,允許著作權人選擇論文的公開方式、利用模式、傳播范圍、期限、報酬支付等,允許作者選擇論文的服務范圍和因為特殊原因限制獲取的特定時間段,保證聲明內容是著作權人真實意思表示,從而有效解決版權問題。

高校自建學位論文數(shù)據(jù)庫均出于公益目的,因此,歐美許多高校與作者簽訂的授權協(xié)議中規(guī)定：對學位論文的利用和服務是免除版稅的不向作者支付報酬。商業(yè)性學位論文開發(fā)機構需要向作者支付版稅,也可適當向高校支付論文的收集費用。

4.規(guī)范轉授權制度

歐美高校大多設立專門的聯(lián)系人或聯(lián)系機構為學位論文開發(fā)機構提供論文,如德克薩斯大學研究生學習辦公室負責收集、審核、傳遞學位論文。[10]我們認為,學校在轉授權問題上可根據(jù)自身情況采取兩種措施,一是充當中介者的角色,通過制定相關版權政策,鼓勵或要求作者與學位論文開發(fā)機構簽訂授權協(xié)議。二是直接規(guī)定轉授權內容。這要求轉授權內容明確,詳細規(guī)定是否允許學校將學位論文轉授權給第三人進行利用的權利。

5.實行論文分級歸檔管理

根據(jù)復旦大學《涉密研究生學位論文的管理與使用》的規(guī)定：涉密學位論文的電子版在其保密期限內不提供網上服務。但從“泄密門”事件可以看出,具體操作中沒有進行把關。因此必須在制度層面上明確在研究生學位論文歸檔管理工作中工作機構的主要職責、工作任務和收集范圍,在本事件中圖書館成為焦點,簽訂的保密協(xié)議不被校方認定,出力不討好,就在于職責范圍不清。

6.完善學位論文服務運行機制

學位論文服務涉及到論文作者、論文授予單位(多為高等院校)、數(shù)據(jù)庫開發(fā)商多個利益主體,完善其運行機制,關鍵是在平衡各方利用的基礎上明晰各方的權利與義務。作者的著作權的權利應受到保護,但為了促進利用,也必須對作者的專有權進行限制,有義務授權高校、開發(fā)機構對論文進行開發(fā)。高校應尊重著作權人的權利,但其優(yōu)先使用權也要獲得保障,可以為學術或存檔目的對論文進行復制、公開傳播。數(shù)據(jù)庫開發(fā)商在開發(fā)服務過程中,必須獲得明確授權,支付版稅,禁止轉授權,并且采取必要技術措施防止論文被進行授權范圍外的利用。各方的權利與義務的明晰必須通過法律法規(guī)、高校的版權政策和授權協(xié)議,清晰的法律依據(jù)、明確具體的規(guī)定是學位論文服務機制完善的保證,這將是今后我們需要解決的關鍵問題。

“泄密門”事件的發(fā)生是學位論文版權管理問題的集中反映,要從根本上減少、遏制這類事件的發(fā)生,必須完善學位論文版權管理制度,而不能簡單指責某一方。

[1]李洪鵬.復旦大學被指出售絕密論文[EB/OL].[2011-02-02].http：//tech.sina.com.cn/d/2010-10-29/17024807163.shtml.

[2]吳蜀紅.基于系列侵權案的學位論文開發(fā)利用中的版權管理分析[J].圖書館建設,2009,(11)：12-19.

[3]高等學校知識產權管理規(guī)定[EB/OL].[2011-02-10].http：//www.people.com.cn/item/flfgk/gwyfg/1999/206018199901.html.

[4]復旦大學學位論文獨創(chuàng)性與使用授權聲明[EB/OL].[2011-02-02].http：//www.gs.fudan.edu.cn/s/20/t/24/03/a1/info929.htm.

[5]復旦大學學位論文提交規(guī)定[EB/OL].[2011-02-02].http：//philosophy.fudan.edu.cn/show.aspx?id=366&cid=42.

[6]復旦大學涉密論文歸檔與管理暫行辦法[EB/OL].[2011-02-10].http：//www.fdsm.fudan.edu.cn/mpacc/fj.doc.

[7]吳蜀紅.學位論文版權使用授權聲明的失當與規(guī)范[J].大學圖書館學報 ,2009,(4)：45-49.

[8]小馬飛刀.高校也掉進了“錢眼”里?[N].蘭州晚報,2010-11-01.

[9]Copyright Policy(RPH 5.2)[EB/OL].[2011-02-02].http：//rph.stanford.edu/5-2.html.

[10]陳傳夫.歐美高校學位論文開發(fā)利用版權政策調研及啟示[J].學位與研究生教育,2008,(12)：63-68.