田國(guó)強(qiáng)

(1.上海財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,上海200433;2.上海財(cái)經(jīng)大學(xué)高等研究院,上海200433)

一

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)中國(guó)改革有什么作用?對(duì)于這個(gè)問(wèn)題,經(jīng)濟(jì)學(xué)界有兩種截然相反的看法。一種是不顧中國(guó)現(xiàn)實(shí)的客觀條件,盲目地崇拜某種理論,包括現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的很多理論,在沒(méi)有完全弄懂的情況下就把理論照搬到中國(guó)經(jīng)濟(jì)的改革發(fā)展中。另外一種看法則認(rèn)為,現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)是外國(guó)的東西,對(duì)中國(guó)沒(méi)有用,中國(guó)的問(wèn)題還是要用中國(guó)的辦法來(lái)解決。筆者認(rèn)為,這兩種看法都很極端,都是錯(cuò)誤的。因?yàn)樵谌魏螘r(shí)期,任何一個(gè)理論,任何一個(gè)行為假設(shè),任何一種制度,都是有邊界條件的,認(rèn)識(shí)到此點(diǎn)非常重要。

經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門非常特殊的學(xué)問(wèn)。它與自然科學(xué)有很大不同,自然科學(xué)是實(shí)證性的、精確性的,比如造一棟樓、修一座橋、制造導(dǎo)彈,可以控制到非常精確的狀態(tài),其參數(shù)都是可控的、可做實(shí)驗(yàn)的。而經(jīng)濟(jì)學(xué)這門社會(huì)科學(xué),不但要研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象、做實(shí)證分析,同時(shí)還要研究人的行為假設(shè),研究人的行為是一個(gè)非常復(fù)雜的系統(tǒng)工程。另一方面,經(jīng)濟(jì)學(xué)還面臨很多不可控因素。經(jīng)?？梢钥吹接腥伺u(píng),甚至是攻擊經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)家的預(yù)測(cè)性差。這里其實(shí)有兩個(gè)原因,一個(gè)是這位經(jīng)濟(jì)學(xué)家本身就比較差,另外一個(gè)是有一些因素他無(wú)法控制,即使有一個(gè)準(zhǔn)確的判斷,但是由于經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政治環(huán)境、社會(huì)環(huán)境發(fā)生突變,使得他的預(yù)測(cè)不準(zhǔn)確。

那么,是否由此說(shuō)明經(jīng)濟(jì)學(xué)不是一門科學(xué)呢?不是的,經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)際上是一門實(shí)實(shí)在在的科學(xué),可以說(shuō)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的幾乎所有理論都來(lái)自于現(xiàn)實(shí)。不過(guò),經(jīng)濟(jì)學(xué)在大多數(shù)情況下不能做實(shí)驗(yàn),那么它的依據(jù)又是什么呢?筆者認(rèn)為,實(shí)踐是檢驗(yàn)真理的唯一標(biāo)準(zhǔn),但實(shí)踐和數(shù)據(jù)不是預(yù)測(cè)真理的標(biāo)準(zhǔn),經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的就是它的內(nèi)在邏輯分析。任何科學(xué)的理論都必須擁有一個(gè)科學(xué)和系統(tǒng)的思想理論和自洽的邏輯體系,且經(jīng)得起實(shí)踐檢驗(yàn)。也就是說(shuō),理論上的邏輯推論與經(jīng)驗(yàn)上的客觀實(shí)際的一致性,是有保證的?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論擁有嚴(yán)格的邏輯體系,這一邏輯體系能夠很好地解釋現(xiàn)象背后各種變量之間的因果關(guān)系,并能作出具有內(nèi)在邏輯的科學(xué)預(yù)測(cè)。

所謂經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)在邏輯分析方法,就是首先對(duì)想要解決問(wèn)題的有關(guān)情景(經(jīng)濟(jì)環(huán)境、形勢(shì)和現(xiàn)狀)作充分了解和刻畫,弄清問(wèn)題所在和成因,然后有針對(duì)性地正確運(yùn)用恰當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)理論,得出科學(xué)的內(nèi)在邏輯結(jié)論,并據(jù)此作出科學(xué)、準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)和正確的推斷。只要現(xiàn)狀符合經(jīng)濟(jì)理論模型所預(yù)設(shè)的因(經(jīng)濟(jì)環(huán)境、行為假設(shè)),就能根據(jù)經(jīng)濟(jì)理論得出具有內(nèi)在邏輯結(jié)論的果,從而對(duì)所處的不同情景(因時(shí)、因地、因人、因事會(huì)不同),給出解決之道(給出某種制度安排加以解決)。經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)在邏輯分析方法是一個(gè)非常有用的工具,可以對(duì)給定的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)人行為方式及經(jīng)濟(jì)制度安排下所可能導(dǎo)致的結(jié)果,根據(jù)經(jīng)濟(jì)理論,作出符合內(nèi)在邏輯的科學(xué)推斷,并指導(dǎo)解決現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。換言之,只要弄清楚了問(wèn)題和成因,有針對(duì)性地正確運(yùn)用經(jīng)濟(jì)理論(相當(dāng)于藥方),對(duì)癥下藥,綜合治理,就能得出內(nèi)在邏輯結(jié)論,從而作出準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)和正確的推斷。

可以說(shuō),這一內(nèi)在邏輯方法也體現(xiàn)了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的基本分析框架,即五個(gè)基本步驟:第一是界定經(jīng)濟(jì)環(huán)境,第二是設(shè)定行為假設(shè),第三是給出制度安排,第四是選擇均衡結(jié)果,第五是進(jìn)行評(píng)估比較。這五步其實(shí)也正好是普通老百姓想把一件事情做好的五個(gè)基本步驟,將在下一部分詳細(xì)闡述。當(dāng)然,這五個(gè)步驟用在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域也要具體情況具體分析。但是,作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家,首先是要解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象,解釋經(jīng)濟(jì)人的行為,然后再研究人們是如何作出權(quán)衡取舍的。不過(guò),前提是你必須有一個(gè)研究目標(biāo),你想要回答什么問(wèn)題,然后你才能想怎么去解決這個(gè)問(wèn)題,那么,其中就有一個(gè)制度安排和目標(biāo)實(shí)施的過(guò)程。當(dāng)然,在這個(gè)實(shí)施的過(guò)程中,必須考慮到各種約束條件,要具有可行性和可操作性,否則不可能成功。在約束條件下做事,是經(jīng)濟(jì)學(xué)中最基本的原理。

比如,在個(gè)體自利性和信息不對(duì)稱性這兩個(gè)客觀現(xiàn)實(shí)下,任何一項(xiàng)改革或制度安排的成功執(zhí)行都必須同時(shí)滿足參與性約束條件(要讓老百姓獲利,或至少不受損)和激勵(lì)相容約束條件(要調(diào)動(dòng)個(gè)體創(chuàng)造財(cái)富的積極性,使之個(gè)體利益與社會(huì)發(fā)展目標(biāo)一致)。這兩個(gè)約束條件非常簡(jiǎn)潔地說(shuō)明了改革、發(fā)展與穩(wěn)定之間的辯證互動(dòng)關(guān)系。改革開(kāi)放之初,對(duì)于貧窮落后的中國(guó)要實(shí)現(xiàn)強(qiáng)國(guó)必須發(fā)展,但要發(fā)展必須調(diào)動(dòng)個(gè)人財(cái)富創(chuàng)造的積極性,這就要求改革原有制度使得個(gè)人利益與社會(huì)發(fā)展目標(biāo)一致,使制度安排滿足激勵(lì)相容約束條件。而發(fā)展要有社會(huì)穩(wěn)定作為前提,所以改革成功的必要條件是滿足參與性約束條件。從而,第一步改革往往是增量、局部的,但隨著改革帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展,原有的部分參與性約束條件逐漸成為強(qiáng)參與性約束條件,從而擴(kuò)大了改革空間,為加大改革力度、推動(dòng)進(jìn)一步發(fā)展提供了可能性。所以這兩個(gè)約束條件完整說(shuō)明了“改革—發(fā)展—穩(wěn)定”之間的互動(dòng)關(guān)系:穩(wěn)定條件下的改革推動(dòng)發(fā)展,而發(fā)展讓老百姓獲利(松釋了參與性約束條件)而促進(jìn)穩(wěn)定,進(jìn)而創(chuàng)造了加大改革力度的條件,推動(dòng)進(jìn)一步經(jīng)濟(jì)發(fā)展。正是這一“改革—發(fā)展—穩(wěn)定”互動(dòng)關(guān)系形成了中國(guó)漸進(jìn)式改革的發(fā)展路徑。

參與性約束條件與穩(wěn)定之間的關(guān)系澄清了當(dāng)前人們對(duì)穩(wěn)定理解的極大誤區(qū),使我們正確地理解什么才是穩(wěn)定的真正內(nèi)涵。那種靠堵,不能讓老百姓獲利或滿意,一味地靠強(qiáng)力壓制下的社會(huì)剛性穩(wěn)定,只是一種表象穩(wěn)定,從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看,只會(huì)造成更大的不穩(wěn)定。只有那種靠疏,滿足以上參與性約束條件,也就是那種讓人們真正滿意和獲利的改革或制度安排所導(dǎo)致的穩(wěn)定,從而不致使變革引發(fā)社會(huì)不穩(wěn)定甚至動(dòng)蕩的穩(wěn)定,才是真正意義上的實(shí)質(zhì)穩(wěn)定。這樣,社會(huì)穩(wěn)定不是短期的剛性靜態(tài)穩(wěn)定,而是長(zhǎng)期的動(dòng)態(tài)韌性穩(wěn)定。

二

接下來(lái),具體解釋一下現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)基本分析框架中的五個(gè)步驟。筆者在《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架與研究方法》一文中曾指出,任何一個(gè)規(guī)范經(jīng)濟(jì)理論的分析框架,基本上由五個(gè)分析步驟組成:(1)界定經(jīng)濟(jì)環(huán)境;(2)設(shè)定行為假設(shè);(3)給出制度安排;(4)選擇均衡結(jié)果;(5)進(jìn)行評(píng)估比較。由于經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)在邏輯分析方法和現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)基本分析框架有密切關(guān)系,為了文章的完整性,這里做一簡(jiǎn)單介紹。

第一個(gè)步驟是界定經(jīng)濟(jì)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)人或經(jīng)濟(jì)主體。一切社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境、信息結(jié)構(gòu)的組成,用數(shù)學(xué)語(yǔ)言來(lái)說(shuō)就是參數(shù),短期無(wú)法改變,但長(zhǎng)期也許會(huì)發(fā)生演變。那么,如何界定經(jīng)濟(jì)環(huán)境呢?可以分兩個(gè)層次,第一個(gè)是客觀描述經(jīng)濟(jì)環(huán)境,第二個(gè)是精煉刻畫其本質(zhì),前者是科學(xué),后者是藝術(shù)。如果只是簡(jiǎn)單客觀地逼真描述,抓不住重點(diǎn),那這種界定是無(wú)意義的。比如,一張地圖如果把地球上所有的東西都畫上,那這張地圖肯定沒(méi)用,應(yīng)該根據(jù)不同的目的和用途,有選擇性地對(duì)地域環(huán)境進(jìn)行本質(zhì)刻畫。那么經(jīng)濟(jì)學(xué)中,哪些是最本質(zhì)的要素呢?比如,在研究消費(fèi)者理論的時(shí)候,就要考慮到三個(gè)要素——偏好、收入和價(jià)格。在這個(gè)基本環(huán)境下,不管是窮人、富人、老人、年輕人,全都可以忽略不計(jì),簡(jiǎn)化之后最主要的因素只有兩個(gè),主觀因素是偏好,客觀因素是約束條件,也就是預(yù)算線。接著就是如何進(jìn)行選擇的問(wèn)題了。

再回到地圖的例子,針對(duì)不同目標(biāo)需要不同的地域環(huán)境界定。當(dāng)開(kāi)車出門時(shí),需要的是交通地圖,道路標(biāo)識(shí)都要清清楚楚,但如果是軍事用途,需要的地圖又不一樣,山川、河流和障礙物就顯得重要了。實(shí)質(zhì)上,這跟研究經(jīng)濟(jì)問(wèn)題也是緊密相關(guān)的。比如寫一篇經(jīng)濟(jì)研究方面的文章,引言部分首先要確定所研究的問(wèn)題,陳述其重要意義及文獻(xiàn)綜述,以及所得到的主要結(jié)論,然后進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)?shù)挠懻?。為?就需要建立分析框架或模型,其首要步驟就是根據(jù)所研究的問(wèn)題來(lái)界定經(jīng)濟(jì)環(huán)境,既要清楚準(zhǔn)確地描述經(jīng)濟(jì)環(huán)境,又能精煉深刻地刻畫經(jīng)濟(jì)環(huán)境的特征,使之能抓住所研究問(wèn)題的本質(zhì)。如果把所有情況都描述出來(lái),也許非常準(zhǔn)確而真實(shí)地描述了現(xiàn)狀,但是會(huì)將旁枝末節(jié)的問(wèn)題和主要的問(wèn)題混在一起,抓不到重點(diǎn)。

第二個(gè)步驟是設(shè)定行為假設(shè)。行為假設(shè)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中就是對(duì)個(gè)體(可以是個(gè)人、單位或國(guó)家)的行為做出假設(shè),也就是利己性假設(shè)。這里所說(shuō)的利己是要看具體討論的問(wèn)題。比如,討論國(guó)家問(wèn)題的時(shí)候是利本國(guó),討論學(xué)校問(wèn)題的時(shí)候是利本校,討論家庭問(wèn)題的時(shí)候是利本家,討論個(gè)人問(wèn)題的時(shí)候就是利個(gè)人。制度安排是基于將個(gè)體自利引導(dǎo)至有助群體公益的方向而制定的,如果人們的思想境界都很高,就沒(méi)有必要制定制度去引導(dǎo)人的行為了。筆者認(rèn)為,如果要對(duì)行為做出正確判斷,需要區(qū)分兩種情況,一種是常規(guī)情況,即人的行為往往體現(xiàn)出利己性;另一種是非常規(guī)情況,即在某些情況下人的行為往往體現(xiàn)出利他性。所以,行為假設(shè)也是有邊界條件的,如果沒(méi)有把邊界搞清楚,就會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重的問(wèn)題。

在常規(guī)情況下,個(gè)體基本上是理性的、利己的、追求個(gè)人利益的,那么能不能在大家都利己的情況下導(dǎo)致一個(gè)國(guó)家的富強(qiáng)呢?這個(gè)基本思想也就是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)之父亞當(dāng)·斯密的思想——追求私利的個(gè)體行為會(huì)導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)福利的增加。從根本上來(lái)說(shuō),正是因?yàn)槿说乃枷刖辰绾退枷胨讲桓?才需要激勵(lì)機(jī)制、采用市場(chǎng)制度。這就是利己性,一方面要誘導(dǎo),另一方面還要規(guī)范。如果沒(méi)有正確的行為假設(shè),據(jù)之給出的制度安排就會(huì)出現(xiàn)問(wèn)題。這就是為什么企業(yè)之間在建立經(jīng)濟(jì)關(guān)系前都需要有一份合同,也是基于利己性假設(shè)的考慮。

所以說(shuō),在常規(guī)情況下,利己性假設(shè)是比較合乎現(xiàn)實(shí)的。更重要的是,這個(gè)假設(shè)風(fēng)險(xiǎn)最小,因?yàn)樵诶盒缘募僭O(shè)情況下,個(gè)體對(duì)他人是有警惕和防備的。當(dāng)然,在非常規(guī)情況下,人的行為也會(huì)表現(xiàn)出利他性,并且這不只是人的行為,也是動(dòng)物的共性。舉一個(gè)例子,野山羊被獵人追到懸崖邊,老山羊先跳下去,小山羊就踏著老山羊的背脊逃生,這時(shí)老山羊就體現(xiàn)出它的犧牲性、利他性。但一旦恢復(fù)到常規(guī),那些動(dòng)物為食物可能是爭(zhēng)先恐后。其實(shí)人也是一樣,在面臨民族危亡的時(shí)候,很多人愿意拋頭顱、灑熱血,能說(shuō)他們是利己?jiǎn)?所以說(shuō)利己性、利他性只是不同環(huán)境下的不同行為反應(yīng),即使是利己性,也會(huì)體現(xiàn)出不同程度。所以,當(dāng)國(guó)家遇到危機(jī)時(shí),當(dāng)他人遇到危險(xiǎn)時(shí),當(dāng)人們需要幫助時(shí),我們應(yīng)該勇敢地站出來(lái),雪中送炭,伸出力所能及的援助之手。亞當(dāng)·斯密不僅寫了本奠基性的《國(guó)富論》,也寫了本《道德情操論》,論述人們應(yīng)具有同情心和正義感。亞當(dāng)·斯密交替創(chuàng)作,反復(fù)修改直至去世的《道德情操論》和《國(guó)富論》這兩部著作,形成了亞當(dāng)·斯密學(xué)術(shù)思想體系兩個(gè)互為補(bǔ)充的有機(jī)組成部分。

盡管也許人不利己是最好的,但利己是客觀現(xiàn)實(shí),無(wú)法改變。所以,在人的思想境界、思想水平不是那么高的情況下,要實(shí)現(xiàn)社會(huì)和諧,就應(yīng)該建立現(xiàn)代市場(chǎng)制度。這可以用高級(jí)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的經(jīng)濟(jì)核定理來(lái)說(shuō)明其必要性:在自利行為這一客觀現(xiàn)實(shí)下,只要給人們兩樣?xùn)|西,一個(gè)是自由,經(jīng)濟(jì)上的選擇自由,另一個(gè)是競(jìng)爭(zhēng)。那么,即使不考慮任何制度安排,最后所導(dǎo)致的結(jié)果和競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)導(dǎo)致的結(jié)果是一樣的,這就是經(jīng)濟(jì)核。而其充分性是胡錦濤總書記提出的和諧社會(huì)六大特征:民主法治、公平正義、誠(chéng)信友愛(ài)、充滿活力、安定有序、人與自然和諧相處。除了第一個(gè)目標(biāo)沒(méi)有具體的經(jīng)濟(jì)學(xué)定理可以證明之外,另外五個(gè)目標(biāo)都可以用具體的經(jīng)濟(jì)學(xué)定理證明。在這種情況下,為了充滿活力、和諧相處,必須要承認(rèn)人的利益,必須要誘導(dǎo),但是市場(chǎng)也會(huì)失靈,所以政府不能缺位,要最大程度地確保市場(chǎng)上所有人的初始稟賦相等,擁有公平競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)。這樣,累進(jìn)稅、農(nóng)民生活改善、國(guó)民義務(wù)教育等一系列政策自然就出現(xiàn)了。

另外,在現(xiàn)實(shí)生活中人們往往還存在一個(gè)誤區(qū),就是把利己和利他的假設(shè)截然地對(duì)立起來(lái),這也是不正確的。比如,一些學(xué)者的商業(yè)性講座,往往報(bào)酬豐厚,而一般的教學(xué)講座,報(bào)酬很少甚至分文不取。其實(shí)這中間就有一個(gè)利己和利他的融合,就是作為一個(gè)公民,作為一個(gè)知識(shí)分子的道義,把自己的知識(shí)和別人分享,從分享中也能得到喜悅和收獲。當(dāng)然,從某種意義上講,這也是一種利己,只不過(guò)不是經(jīng)濟(jì)利益而更多的是精神層面的考慮。

第三個(gè)步驟是給出制度安排,制度安排取決于經(jīng)濟(jì)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)人的行為,所以它是內(nèi)生的,依賴于經(jīng)濟(jì)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)人的行為。不同情景對(duì)應(yīng)著不同的制度安排,任何一種理論都要涉及制度安排。比如消費(fèi)者理論,它所隱含的制度安排就是競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)制度,這是作為參數(shù)給定的。然后,再看市場(chǎng)失靈的情況,比如這一輪金融危機(jī)肇始于華爾街次貸危機(jī),人們都責(zé)怪華爾街精英太貪婪,但筆者認(rèn)為這種利己性只要沒(méi)有違反法律,也不能過(guò)于苛責(zé),要苛責(zé)也只能苛責(zé)美聯(lián)儲(chǔ)、政府官員和經(jīng)濟(jì)學(xué)家們。美國(guó)政府從20世紀(jì)80年代就開(kāi)始一味地強(qiáng)調(diào)自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng),沒(méi)有意識(shí)到市場(chǎng)導(dǎo)致有限資源配置是有條件的,市場(chǎng)是會(huì)失靈的,比如存在著經(jīng)濟(jì)的外部性。如同開(kāi)會(huì)多人要發(fā)言,由于時(shí)間有限,一個(gè)人多講了,其他人就得少講,因而我們就需要規(guī)定每人發(fā)言的時(shí)限。金融產(chǎn)品也是如此,它具有外部性和傳遞性,一家銀行倒閉了,可能會(huì)影響整個(gè)世界的經(jīng)濟(jì)環(huán)境。在這種情況下,自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)是會(huì)失靈的,因而需要規(guī)制,制定規(guī)則來(lái)規(guī)范金融市場(chǎng)。外部性和自由、理性假設(shè)是相沖突的,因而需要設(shè)計(jì)新的制度安排。

一旦了解了這些,我們就可以提出各種各樣的政策、對(duì)策和制度安排。那么,怎樣才能在規(guī)制性的法律法規(guī)和誘導(dǎo)性的激勵(lì)機(jī)制中作出選擇呢?筆者認(rèn)為,其關(guān)鍵看信息是否容易對(duì)稱。如果信息不完全、不對(duì)稱,就需要設(shè)計(jì)出激勵(lì)相容的機(jī)制,經(jīng)濟(jì)學(xué)主要是研究激勵(lì)機(jī)制;而如果信息比較容易對(duì)稱,就應(yīng)該采取硬性的法律法規(guī),這部分內(nèi)容屬于法學(xué)領(lǐng)域。除此之外,還有社會(huì)規(guī)范這一制度安排,是一種無(wú)欲和無(wú)剛下的制度安排,是最節(jié)省交易成本的。所以,制度安排要根據(jù)具體情況,信息對(duì)稱的時(shí)候,用硬性規(guī)則,“剛”、“欲”的東西;信息不對(duì)稱的時(shí)候,用激勵(lì)機(jī)制來(lái)解決,長(zhǎng)久以往,就形成了一種無(wú)欲無(wú)剛的社會(huì)規(guī)范或文化。

第四個(gè)步驟是選擇均衡結(jié)果,就是權(quán)衡取舍,找出最佳結(jié)果。一旦給定制度安排和各種約束條件之后,人們就會(huì)根據(jù)自己的偏好做出激勵(lì)反應(yīng)。均衡就是指一般在可供選擇的情況下,人們找出一個(gè)自認(rèn)為好的結(jié)果或者體系。均衡有時(shí)不是絕對(duì)靜止的,正如行為假設(shè)也是相對(duì)最優(yōu)的。有人經(jīng)常用個(gè)體的有限理性來(lái)批評(píng)理性假設(shè),其實(shí)是沒(méi)有弄清楚它們的真正內(nèi)涵,二者在本質(zhì)上沒(méi)有區(qū)別,只是程度上的差別,理性假設(shè)是一種理想狀態(tài),是參照系和基準(zhǔn)點(diǎn)。根據(jù)自己所掌握的信息,來(lái)作出最佳抉擇,這就是有限理性,也就是理性的一種近似狀態(tài)。總之,無(wú)論人的行為是理性的、有限理性的、利己的還是利他的,現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架都可以用來(lái)研究人們的經(jīng)濟(jì)選擇問(wèn)題和決定均衡結(jié)果。

第五個(gè)步驟是進(jìn)行評(píng)估比較。市場(chǎng)制度從根本上來(lái)說(shuō)是追求個(gè)人利益的一種制度,我們關(guān)心的是這種制度能不能讓國(guó)民富裕,能不能增加社會(huì)福利。亞當(dāng)·斯密在其《國(guó)富論》里就談到了“看不見(jiàn)的手”,他認(rèn)為每個(gè)人在追求個(gè)人利益的同時(shí),能夠?qū)е律鐣?huì)利益的增進(jìn)。那么,我們要進(jìn)行評(píng)估比較,首先就牽涉到價(jià)值觀或者評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域,一個(gè)最基本的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)就是資源的有效配置或帕累托最優(yōu)。通俗地說(shuō),就是不再可能讓一些人得到好處的同時(shí),而其他人不受損失。同樣的資源不可能生產(chǎn)更多的產(chǎn)品,要提高一個(gè)人的效用,就可能會(huì)減少其他人的效用。這是一個(gè)基本的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn),即通過(guò)資源的有效配置使效用達(dá)到最大化。經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域就給出了一系列的假設(shè)條件,特別是在理性假設(shè)下,比如福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理,在利己性和沒(méi)有外部性的假設(shè)前提下,競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)可以導(dǎo)致資源的有效配置。

當(dāng)然,這種以效率為主的標(biāo)準(zhǔn)只是其中之一,還有公平配置標(biāo)準(zhǔn)。效率和公平這兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)不是說(shuō)誰(shuí)對(duì)誰(shuí)錯(cuò),而是一種價(jià)值取向,有時(shí)候這兩種標(biāo)準(zhǔn)不可能同時(shí)達(dá)到。因此,efficiency(效率)和equity(公平)是國(guó)內(nèi)外都在關(guān)注的問(wèn)題,我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)相繼提出了“效率優(yōu)先,兼顧公平”、“初次分配注重效率,再分配注重公平”等收入分配準(zhǔn)則,體現(xiàn)了對(duì)于效率和公平關(guān)系的實(shí)踐探索。在當(dāng)前財(cái)政稅收和國(guó)民教育體制與社會(huì)公平起點(diǎn)目標(biāo)還有一定差距,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制遠(yuǎn)未完善的時(shí)候,中國(guó)需要確立一個(gè)兼顧效率與公平的收入分配秩序,把經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的成果更加合理地分配到群眾手中,使全體社會(huì)成員逐步實(shí)現(xiàn)共同富裕。

其實(shí),除了這兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)以外,還有一個(gè)激勵(lì)相容的問(wèn)題。因?yàn)閭€(gè)人利益和目標(biāo)不一樣,在信息不對(duì)稱的情況下,就可能導(dǎo)致你的利益沖突了他人的利益,個(gè)人利益沖突了國(guó)家的利益。那么,能不能在約束條件下,使各方面達(dá)成一致呢?這就要靠激勵(lì)相容。激勵(lì)相容,是一種辯證統(tǒng)一,也就是前面說(shuō)的于公于私于國(guó)于民,方方面面都能照顧到。激勵(lì)相容就是個(gè)人在追求自身利益時(shí),同時(shí)也達(dá)到他人目標(biāo),因而是一種和諧與統(tǒng)一。為什么說(shuō)在人們思想水平不高的情況下,和諧社會(huì)的構(gòu)建需要市場(chǎng)制度?因?yàn)槭袌?chǎng)制度比較好地解決了激勵(lì)相容的問(wèn)題,通過(guò)市場(chǎng)的運(yùn)作,就可能達(dá)到資源的有效配置和公平配置。

此外,現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)除了標(biāo)準(zhǔn)的分析框架,還有一些通常所采用的研究技巧和方法,比如確定基準(zhǔn)點(diǎn),建立參照系,發(fā)展研究平臺(tái),提供分析工具,構(gòu)建嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆治瞿Ｐ?進(jìn)行理論推斷和預(yù)測(cè),等等。詳細(xì)討論見(jiàn)筆者的《經(jīng)濟(jì)學(xué)思想與方法》一文。

[1]田國(guó)強(qiáng).現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架與研究方法[J].經(jīng)濟(jì)研究,2005,(2):113-125.

[2]田國(guó)強(qiáng).和諧社會(huì)的構(gòu)建與現(xiàn)代市場(chǎng)體系的完善——效率、公平與法治[J].經(jīng)濟(jì)研究,2007,(3):130-141.

[3]田國(guó)強(qiáng).中國(guó)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題研究,路在何方?[A].經(jīng)濟(jì)學(xué)家茶座.全球化背景下的中國(guó)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題研究——大洋兩岸的對(duì)話[C].2009,(1):12-17.