吳晶

（蘭州大學(xué)哲學(xué)社會學(xué)院 甘肅蘭州 730000）

試析科爾曼理性選擇理論

吳晶

（蘭州大學(xué)哲學(xué)社會學(xué)院 甘肅蘭州 730000）

科爾曼以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和個人主義方法論為基礎(chǔ)，將宏觀與微觀分析相結(jié)合，提出了理性選擇理論，科爾曼的理性選擇理論是由包括行動系統(tǒng)、行動結(jié)構(gòu)、行動權(quán)利、社會最優(yōu)、社會規(guī)范與資本等一系列概念構(gòu)成的。本文通過對于科爾曼理性選擇理論內(nèi)容的簡單介紹，分析該理論的貢獻(xiàn)和局限，并討論中國當(dāng)前社會中的理性選擇問題。

科爾曼，理性選擇，貢獻(xiàn)，局限

理性選擇理論興起于20世紀(jì)80年代，是美國當(dāng)代社會學(xué)理論界的主要流派之一。它是社會學(xué)借鑒經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論和方法，逐漸形成和發(fā)展起來的理論。理性選擇理論最為核心的觀點是人以理性的行動，以滿足自己的偏好，并使效用最大化。[1]

1990年，科爾曼出版了其鴻篇巨制《社會理論的基礎(chǔ)》?！渡鐣碚摰幕A(chǔ)》將理性選擇理論推向一個前所未有的高度，對當(dāng)代社會學(xué)理論的發(fā)展產(chǎn)生著重大的影響，同時也奠定了其在美國社會學(xué)理論界的地位。著名社會學(xué)家羅伯特·默頓在序言中評價該書時說：“自半個世紀(jì)前帕森斯所著《社會行為的結(jié)構(gòu)》問世以來，這本書是有關(guān)社會理論的一部最重要的著作?！盵2]本文擬對科爾曼的理性選擇理論進(jìn)行簡介，并略加評述。

一、理性選擇理論的理論淵源

理性選擇理論作為一部宏大的社會理論，其有著深刻而又復(fù)雜的學(xué)術(shù)淵源與背景，在此筆者將簡略介紹科爾曼理論的學(xué)術(shù)淵源及背景。

1.經(jīng)濟(jì)學(xué)淵源?？茽柭硇赃x擇理論的淵源中，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論尤為家亞當(dāng)·斯密提出的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)尤為重要。斯密認(rèn)為，人們總是在通過對各種利益進(jìn)行比較，從而選擇利益的最大化，以最小的代價實現(xiàn)自身利益的最大化。同時，個人利益最大化是通過“看不見的手”，即市場，來得以實現(xiàn)的，市場交易實現(xiàn)了個人的最優(yōu)選擇，也正是通過這只“看不見的手”個人選擇與社會選擇得以有機(jī)的結(jié)合?？茽柭且运姑艿摹敖?jīng)濟(jì)人”假設(shè)為基礎(chǔ)，提出了其“理性人”假設(shè)。

理性選擇理論時還受到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)繼承并發(fā)揚了亞當(dāng)·斯密的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，其對人的行為的假定包括：個人是自身最大利益的追求者；在特定情境中有不同的行為策略可供行動者選擇；行動者在理智上相信不同的選擇會導(dǎo)致不同的結(jié)果；行動者在主觀上對不同的選擇結(jié)果有不同的偏好排列。[3]

2.方法論基礎(chǔ)。理性選擇理論所采用的是方法論的個人主義。在方法論領(lǐng)域，個人主義長期與整體主義相對立。以功能主義為代表的西方的社會學(xué)理論，堅持整體主義的方法論，他們以宏觀社會為研究對象，側(cè)重于對社會系統(tǒng)層次問題的分析。但是20世紀(jì)80年代后，由于整體主義方法論暴露出來了越來越多的不足，許多學(xué)者開始致力于發(fā)展新的行動理論。理性選擇理論就是其中之一?？茽柭J(rèn)為社會學(xué)的主要目的就在于解釋社會系統(tǒng)行動，而整體主義方法論忽視了系統(tǒng)的內(nèi)部層次，特別是個人層次，因此缺乏在微觀社會方面的解釋力；反觀個體主義方法論，其使用系統(tǒng)的不同組成部分來解釋系統(tǒng)行為，科爾曼稱之為“系統(tǒng)行動的內(nèi)部分析”，研究者可以根據(jù)所要解答的具體問題來選擇令人滿意的解釋。

3.社會學(xué)淵源。社會交換理論對于科爾曼的理性選擇理論影響也頗為深遠(yuǎn)。喬治·霍曼斯在其《交換的社會行為》一書中運用社會心理學(xué)中的群體動力學(xué)以及其它理論重新解釋了小群體行為，從而構(gòu)建了社會交換的形式，成為最早涉足理性選擇的社會學(xué)理論。布勞在其著作中同樣也運用社會交換思想研究了正式組織以外的非正式組織的社會交換。同時布勞的理論體系也是通過對古典經(jīng)濟(jì)學(xué)思想家以吸收改造的基礎(chǔ)上創(chuàng)造出來，也在以經(jīng)濟(jì)學(xué)的方式來解釋社會現(xiàn)象。這些在科爾曼的理性選擇理論中都有所體現(xiàn)。

同時對科爾曼的理性選擇理論產(chǎn)生影響的還有博弈論等一系列當(dāng)時其他的理論流派。

二、理性選擇理論的基本內(nèi)容

科爾曼認(rèn)為，社會學(xué)的任務(wù)就是解釋社會行動系統(tǒng)?？茽柭f道：“如果社會理論的目標(biāo)是解釋以個人為基礎(chǔ)的社會組織活動，理解個人行動便意味著尋找其隱藏在行動內(nèi)部的各種動機(jī)。所以，解釋社會組織活動時，必須從行動者的角度來理解他們的行動?！盵4]因此，科爾曼的理性選擇理論是以解釋行動者的行動為起點的。

1.基本行動的要素?？茽柭J(rèn)為，行動系統(tǒng)包括行動者、資源和利益等三個基本元素。他對“社會行動者”的定義借鑒了經(jīng)濟(jì)學(xué)的“具有目的性的理性人”的觀點。每個行動者都有一定的利益偏好，并且都試圖控制能滿足自己利益的資源。“資源”是行動者采取行動的條件和保證，資源的類型有許多種：私人物品，事件和某些專長。這些“資源”具有“可分割性、可轉(zhuǎn)讓性、可保留性、即時交付等性質(zhì)”[5]的特征，它們對行動系統(tǒng)都有重要影響。行動者的“利益”是由一定的需要和偏好構(gòu)成的，它包括物質(zhì)的、精神的、社會的需要以及偏好。行動者與資源之間是控制關(guān)系與利益關(guān)系?！靶袆诱邇H僅通過兩種關(guān)系與資源（間接地與其他人）建立聯(lián)系，即控制資源和獲利于資源，行動者只有一個行動原則：最大限度地實現(xiàn)個人利益。”[6]

2.行動者之間的關(guān)系。科爾曼認(rèn)為，社會內(nèi)部結(jié)構(gòu)是由各種不同的行動結(jié)構(gòu)組成的，這是由于各種行動中都包含著不同的資源、行動和行動背景?？茽柭鼜娬{(diào)要區(qū)分有目的的社會行動與私人行動之間的不同。有目的的社會行動主要包括以下幾方面的關(guān)系：交換關(guān)系、市場、分離的權(quán)威關(guān)系與權(quán)威系統(tǒng)、共同的權(quán)威關(guān)系與權(quán)威系統(tǒng)、信任關(guān)系與信任系統(tǒng)等。

科爾曼用交換關(guān)系解釋行動者之間的社會結(jié)構(gòu)?？茽柭J(rèn)為，“在大多數(shù)情況下，行動者并不能控制能滿足自己利益的所有資源，許多資源是由其他人控制著；同樣，行動者也控制著其他人所需要的某些資源?！盵7]這樣，最基本的行動就是兩個行動者交換資源，行動者希望通過交換資源來為自己帶來好處，滿足個人利益，這也是人際互動或行動者相互依賴的起因。

科爾曼認(rèn)為，如果甲控制了乙的某些行動，那么甲與乙之間的關(guān)系即為權(quán)威關(guān)系。權(quán)威關(guān)系可分為兩種類型：共同的權(quán)威關(guān)系和分離的權(quán)威關(guān)系。前者是通過對被支配者承諾預(yù)期未來的利益從而是被支配著轉(zhuǎn)讓出控制權(quán)，而后者則是支配者通過行使權(quán)威從而達(dá)到自己的目的，被支配者權(quán)威則是為了直接獲得某些補償。

最簡單的信任關(guān)系即兩個行動者之間：委托人與受托人，他們的行動目的都是為了追求個人利益的滿足。委托人將自己自愿委托給受托人使用，以便得到比不存在這種委托關(guān)系時更大的利益。對受托人而言，由于他在接受這種新的關(guān)系時已經(jīng)獲得了利益，即使用委托人的資源，所以他將要面臨的選擇是：違背諾言還是講信用。

當(dāng)簡單關(guān)系由兩個行動者的微觀互動發(fā)展到多個行動者的宏觀結(jié)構(gòu)時就形成了復(fù)雜關(guān)系。復(fù)雜關(guān)系不再僅僅是涉及兩個人的面對面互動的簡單關(guān)系，而是具有了一定的社會結(jié)構(gòu)在其中。無論是權(quán)威系統(tǒng)還是信任系統(tǒng)都是由簡單的權(quán)威關(guān)系或者信任關(guān)系發(fā)展起來的。這些復(fù)雜關(guān)系存在于人們?nèi)粘Ｉ畹拿總€角落，他們之間的相互聯(lián)系就形成了巨大的社會網(wǎng)絡(luò)。

3.社會最優(yōu)狀態(tài)?？茽柭鼌⒄战?jīng)濟(jì)學(xué)的理論內(nèi)結(jié)構(gòu)引入了“社會均衡”和“社會最優(yōu)狀態(tài)”的概念。

“社會均衡”是指在某種情況下，行動者彼此自愿交換，最終實現(xiàn)了交換雙方都獲得其所期待的李一，同時這一交換形式穩(wěn)定的存在下去。這種所謂的“社會均衡”并不是一蹴而就的，而是需要通過多次交換的過程中逐漸達(dá)到的一種狀態(tài)，它并非是某個平均狀態(tài)或理想狀態(tài)，而是一種相對于不穩(wěn)定、不均衡的交換而言的一種較為“均衡”?！吧鐣顑?yōu)狀態(tài)”則是指社會均衡狀態(tài)的最佳狀態(tài)（類似于帕累托最優(yōu)），是一種理想狀態(tài)。科爾曼引入“社會均衡”和“社會最優(yōu)狀態(tài)”這兩個概念，一是為了對各種社會組織和社會狀態(tài)進(jìn)行衡量和評價，二是希望可以構(gòu)建出一種像經(jīng)濟(jì)學(xué)那樣具有規(guī)范性的社會學(xué)理論。

4.行動的權(quán)利?？茽柭赋觯霸谏鐣到y(tǒng)的研究中，權(quán)利的分配是極其重要的問題?！盵8]科爾曼認(rèn)為社會交換必須建立在一定的社會秩序為前提的基礎(chǔ)上，因為行動者對資源的控制并非是自然而然的或毫無意義的。這就需要建立行動的權(quán)力結(jié)構(gòu)。權(quán)力可以分為“自由（處置）權(quán)利”和“要求權(quán)”，權(quán)力結(jié)構(gòu)規(guī)定每個行動者對這些資源有處置或利用的權(quán)利。

5.社會規(guī)范?？茽柭J(rèn)為，社會規(guī)范指明人們什么樣的行動是合乎體統(tǒng)或正確的。它“不是由行動者掌握而是由行動者之外的其他人掌握?！钡瑫r，規(guī)范是理性的行動者有意創(chuàng)造的，而不是既定的，它伴隨著各種賞罰措施影響著人們的行動。社會規(guī)范中蘊含著不同的利益，因此規(guī)范是與利益考慮聯(lián)系在一起的，但是社會規(guī)范蘊含的利益卻不能形成規(guī)范，也不能確保規(guī)范必然形成；因此，利益只是規(guī)范形成的必要條件而非充分條件，它為規(guī)范的形成提供了基礎(chǔ)。

三、理性選擇理論的貢獻(xiàn)

《社會理論的基礎(chǔ)》作為理性選擇理論的代表性著作，一經(jīng)出版就在社會學(xué)界已產(chǎn)生了巨大的影響，成為備受關(guān)注的社會學(xué)著作，克爾曼本人也應(yīng)此成為理性選擇理論的代表。就科爾曼理性選擇理論本身而言，它對確實社會理論的發(fā)展作出了巨大的貢獻(xiàn)。

科爾曼的理性選擇理論提出了全新的社會行動理論。

科爾曼的理性選擇理論并沒有對分析過程中的微觀行為和宏觀結(jié)構(gòu)進(jìn)行區(qū)分，而是提供了一種結(jié)合了微觀與宏觀分析方法的新的社會行動理論。在社會科學(xué)領(lǐng)域中，微觀理論與宏觀理論的脫節(jié)是長期存在而又難以解決的問題。科爾曼從社會行動出發(fā)，把個體行為與社會結(jié)構(gòu)看作是一個統(tǒng)一的動態(tài)過程，這樣就彌補了微觀和宏觀相分離的缺陷，從而可以更準(zhǔn)確地解釋社會生活和社會現(xiàn)象。

科爾曼的理性選擇理論開拓了經(jīng)濟(jì)社會學(xué)理論新的發(fā)展方向。

《社會理論的基礎(chǔ)》的序言中，克爾曼闡述到：“本書充分意識到重建社會需要相應(yīng)的理論知識，并力爭使書中內(nèi)容滿足這一要求。只有特定的社會理論，而并非任何社會理論均可滿足上述要求，其原因在于：創(chuàng)建社會組織不僅需要有關(guān)系統(tǒng)活動的知識，而且需要了解系統(tǒng)組成部分的活動是怎樣結(jié)合在一起的，因此，此種社會理論要求方法論上的個體論，由于獲得上述知識必須以理論與研究的密切結(jié)合為基礎(chǔ)，此種方法論上的個體論必須促進(jìn)這一結(jié)合，創(chuàng)建社會組織是具有某種目的的行動，因此，其理論基礎(chǔ)必然是理性行動理論或具有目的性的行動理論?！盵9]

科爾曼的理性選擇理論借鑒了經(jīng)濟(jì)學(xué)的均衡分析和理性選擇模型，將其擴(kuò)展到社會行動領(lǐng)域，并結(jié)合其他學(xué)科的成果，對規(guī)范性行動、權(quán)威性行動等概念進(jìn)行了社會學(xué)角度的獨創(chuàng)性分析。

四、理性選擇理論的局限

任何理論都有其局限性，科爾曼的理性選擇理論也是如此。其局限性主要表現(xiàn)在以下幾點：

1.科而曼的理性選擇理論在發(fā)展過程中，“理性人”的特征是具有明確的目標(biāo)，手段合理，以最小的付出追求效益最大化，行為者具有充分的計算能力，即行動是通過一套以科學(xué)為基礎(chǔ)的理性計算實現(xiàn)的。[10]但是行為者作為一個普通人，其認(rèn)知能力是有限的不可能實現(xiàn)理性計算下的純理性行動。因此，完全的理性人是一種理想的情況，或者說是極端情況，而理性行動也只是在特定的理性條件下實現(xiàn)的結(jié)果。所以，理性選擇理論的所謂“理性”應(yīng)當(dāng)是有限的，加以限定的，否則這一“理性人”的思想是脫離現(xiàn)實的。

2.理性不可能是完全理性的，所有行為也不可能完全是理性行為。純粹的理性和非理性是不存在的，理性行為與非理性行為在一定條件下是可以轉(zhuǎn)化的。[11]在人們?nèi)粘３Ｒ?guī)行動中，人們的行動是沒有明確動機(jī)的，不需要明確地以話語的形式來思考乃至表述自己的動機(jī)，人們的行動是在日常實踐意識層面上完成的。所以，社會行為不一定都是理性行為，并非一切社會行為都是經(jīng)過理性的思考而做出的。

3.經(jīng)濟(jì)學(xué)與社會學(xué)的目標(biāo)設(shè)置是不同的，前者為了實現(xiàn)利益的最大化，而后者致力于社會良性運行、協(xié)調(diào)發(fā)展。理性行動理論將個人行動界定為目的性、合理性和效益最大化的理性行動，這是將個人行為類比于經(jīng)濟(jì)行為所具有的三大特征，以經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)行為的方式為標(biāo)準(zhǔn)來對應(yīng)于社會學(xué)的社會行為。這種方式使得理性選擇理論具有過于濃重的經(jīng)濟(jì)學(xué)色彩，而忽視了許多非經(jīng)濟(jì)因素。

五、中國的理性選擇

中國文化和西方文化有不同的淵源，中國社會與西方社會也有著巨大的差異性。中國社會是以家庭倫理為本位的，人與人之間的關(guān)系是以親屬關(guān)系為主軸的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，是關(guān)系主義的思維方式。在這種“差序格局”下，每個人都以自己為中心結(jié)成網(wǎng)絡(luò)。西方社會結(jié)構(gòu)自古希臘起就具有悠久的理性和獨立的傳統(tǒng)。西方社會是個人本位的法理型社會。中西方相較，中國似乎沒有西方意義上的個人，有的只是“私人”，有的只是帶有“群體”和“圈子”背景的個人，個體生活在以家庭關(guān)系為基礎(chǔ)展開的人際關(guān)系中。因此，個體的行為選擇帶有倫理性、親緣性、經(jīng)驗性的特征。劉少杰稱此為“倫理的感性選擇”，并認(rèn)為它是中國社會傳統(tǒng)的行為選擇方式。

改革開放的30多年中，中國社會由傳統(tǒng)走向現(xiàn)代，由農(nóng)業(yè)走向工業(yè)，由計劃走向市場，社會結(jié)構(gòu)發(fā)生變遷。但是中國人的社會生活仍舊沒有擺脫傳統(tǒng)社會中所根深蒂固的“關(guān)系”思想。在市場經(jīng)濟(jì)和全球化浪潮的沖擊下，當(dāng)前中國的社會結(jié)構(gòu)是一種中西兼容的格局，既具有中國傳統(tǒng)社會的痕跡，又體現(xiàn)現(xiàn)代西方社會的價值觀，傳統(tǒng)“關(guān)系”思想與現(xiàn)代西方理性主義思想的雙重影響著中國人民的社會行為選擇。中國正在形成一種保有倫理性、情感性的基礎(chǔ)上又兼有理性工具性的行為方式，無論在政治、經(jīng)濟(jì)等各個方面，中國人的社會行為選擇實踐仍然在這種沖擊與對立的模糊邏輯下進(jìn)行著，這也意味著中國社會生活的理性化，政治生活的法制化仍是個漫長的過程。

[1]侯鈞生.西方社會學(xué)理論教程[M].南開大學(xué)出版社，2006.

[2][美]科爾曼.社會理論的基礎(chǔ)[M].社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，1990.

[3]高連克.論科爾曼的理性選擇理論[J].集美大學(xué)學(xué)報，2005（3）.

[4][美]科爾曼.社會理論的基礎(chǔ)[M].社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，1990，P22-P23.

[5][美]科爾曼.社會理論的基礎(chǔ)[M].社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，1990，P41.

[6][美]科爾曼.社會理論的基礎(chǔ)[M].社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，1990，P37.

[7]高連克.論科爾曼的理性選擇理論[J].集美大學(xué)學(xué)報，2005（3）.

[8][美]科爾曼.社會理論的基礎(chǔ)[M].社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，1990，P58.

[9][美]科爾曼.社會理論的基礎(chǔ)[M].社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，1990.

[10][11]單琳琳.試析科爾曼理性選擇理論[J].遼寧師專學(xué)報，2008（5）.

Abstract: Coleman basic with new classical economics and individualistic methodology, combined macro and micro analysis, and put forward rational choice theory, his rational choice theory is composed of action system, action structure, action right and socially optimal, social norms and capital and so on. This article brief introduce the rational choice theory content, analysis the contributions and limitations,and discuss the Chinese current social problems.

Key word: Coleman; rational choice; contributions; limitations

吳晶（1987-），女，新疆烏魯木齊人，蘭州大學(xué)哲學(xué)社會學(xué)院碩士，研究方向：文化社會學(xué)。

2011-02-26