劉顯鵬

（武漢工程大學(xué) 法商學(xué)院，湖北 武漢 430072）

多元糾紛解決機(jī)制之正當(dāng)性與可行性探析
——以訴訟與非訴訟相銜接的糾紛解決機(jī)制為視角

劉顯鵬

（武漢工程大學(xué) 法商學(xué)院，湖北 武漢 430072）

當(dāng)前我國社會(huì)矛盾處于多發(fā)期，單獨(dú)依靠某一種糾紛解決機(jī)制很難有效地化解各種類型的矛盾。實(shí)現(xiàn)訴訟與非訴訟兩類糾紛解決機(jī)制的合理銜接已成為社會(huì)發(fā)展的必然要求。無論是從銜接機(jī)制內(nèi)部層次進(jìn)行分析，還是從其周邊配套予以考量，均可發(fā)現(xiàn)促成兩類糾紛解決機(jī)制的有機(jī)銜接與整合實(shí)屬正當(dāng)；同時(shí)，實(shí)現(xiàn)兩類解紛機(jī)制的有機(jī)銜接與整合所應(yīng)具備的實(shí)施條件業(yè)已成熟。

多元糾紛解決機(jī)制；正當(dāng)性；可行性

糾紛解決的方式包括訴訟、調(diào)解、行政裁決及和解等多種類型。按是否借助國家司法力量可分為訴訟機(jī)制與非訴訟機(jī)制。非訴訟糾紛解決機(jī)制，又名替代性糾紛解決機(jī)制，是指糾紛主體依靠自己或第三者的力量來解決糾紛。最高人民法院在2009年3月25日公布的 “三五改革綱要”中明確提出，要建立健全多元糾紛解決機(jī)制，大力發(fā)展替代性糾紛解決機(jī)制，擴(kuò)大調(diào)解主體范圍，完善調(diào)解機(jī)制，為人民群眾提供更多可供選擇的糾紛解決方式，加強(qiáng)訴前調(diào)解與訴訟調(diào)解之間的有效銜接，完善多種糾紛解決方式之間的協(xié)調(diào)機(jī)制，健全訴訟與非訴訟相銜接的矛盾糾紛調(diào)處機(jī)制。隨后，最高人民法院又于2009年7月24日公布了 《關(guān)于建立健全訴訟與非訴訟相銜接的矛盾糾紛解決機(jī)制的若干意見》 （以下簡稱 《若干意見》），明確了訴訟與非訴訟相銜接的矛盾糾紛解決機(jī)制的主要目標(biāo)和任務(wù)要求，并制定多項(xiàng)措施以期促進(jìn)非訴訟糾紛解決機(jī)制的順利發(fā)展。

訴訟與非訴訟糾紛解決機(jī)制相銜接，即促使兩者之間在功能上的互補(bǔ)、程序上的銜接，彼此支持，良性互動(dòng)，從而滿足諸多矛盾解決的不同需求。任何一種普遍性的社會(huì)機(jī)制在確立和實(shí)施過程中都必須在正當(dāng)性和合理性上尋求依據(jù)，從這個(gè)意義上說，探討多元糾紛解決機(jī)制的具體布設(shè)之前提便涉及到對(duì)該機(jī)制的正當(dāng)性及可行性分析，本文之主要目的便在于此。

一、多元糾紛解決機(jī)制相銜接的正當(dāng)性分析

社會(huì)秩序構(gòu)成的基礎(chǔ)在于人們確信其秩序的來源是正當(dāng)?shù)模?］。一項(xiàng)糾紛解決機(jī)制的處理必須要讓所有的人看到是正當(dāng)?shù)?，人們通過自己看到的結(jié)果作出選擇。正義必須被人們看見、被確信存在，此時(shí)人們才會(huì)選擇使用相應(yīng)解紛機(jī)制。只有具備了 “正當(dāng)性”的機(jī)制其生命力才會(huì)得以延續(xù)，否則殊難長久。

（一）內(nèi)在價(jià)值上的銜接

多元糾紛解決機(jī)制的建立和有效銜接與法的內(nèi)在諸項(xiàng)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)相契合。

一方面，可以實(shí)現(xiàn)效益最大化。在糾紛解決機(jī)制和程序的設(shè)計(jì)中，效益一直成為其追求的重要價(jià)值。從20世紀(jì)60年代法律經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展以來，效益便成為評(píng)判某一法律制度優(yōu)劣的基本標(biāo)準(zhǔn)之一［2］。效益對(duì)當(dāng)事人而言，就是要通過最適合的糾紛解決方式明確權(quán)利義務(wù)關(guān)系并使受侵害的利益得以恢復(fù)；對(duì)法院而言，就是要使有限的訴訟資源得到最合理的利用；對(duì)社會(huì)而言，就是通過糾紛解決機(jī)制快速、低耗地化解矛盾沖突，維護(hù)秩序穩(wěn)定。同時(shí)，從效益的角度出發(fā)，成本的計(jì)算與權(quán)利的主張同樣重要，法律并不是社會(huì)調(diào)控的唯一手段，訴訟也并非解決糾紛的唯一工具。事實(shí)上，訴訟是一項(xiàng)高成本的救濟(jì)機(jī)制，其并非是最有效益的解紛方式。對(duì)于糾紛當(dāng)事人而言，參加訴訟必須做好以下準(zhǔn)備：交納一定數(shù)額的訴訟費(fèi)用和其他費(fèi)用、投入一定的時(shí)間、花費(fèi)一定的精力、承擔(dān)可能敗訴的精神壓力、糾紛事項(xiàng)在一定范圍內(nèi)公開、與對(duì)方徹底決裂、承擔(dān)可能的社會(huì)負(fù)面道德評(píng)價(jià)等［3］。而在非訴訟解紛機(jī)制中，糾紛雙方并不刻意追求事實(shí)的徹底查明，而著重于雙方的實(shí)質(zhì)利益衡量。因此，在訴訟與非訴訟兩類糾紛解決機(jī)制合理銜接下，當(dāng)事人可以根據(jù)糾紛具體情況選擇解紛方式，衡量其中的效益，并適當(dāng)放棄不符合效益原則的權(quán)利，這無疑是從執(zhí)著追求權(quán)利的理想主義到解決實(shí)際問題的現(xiàn)實(shí)主義的理性選擇。

另一方面，可以實(shí)現(xiàn)公民自治權(quán)與國家司法權(quán)的協(xié)調(diào)。法治社會(huì)應(yīng)當(dāng)以尊重公民的自治權(quán)和處分權(quán)為特征，因而必須處理好國家司法權(quán)與公民自治權(quán)的關(guān)系。而實(shí)現(xiàn)訴訟與非訴訟解紛機(jī)制的合理銜接，既體現(xiàn)了在微觀領(lǐng)域尊重和發(fā)揚(yáng)公民的自治權(quán)，又體現(xiàn)了在宏觀領(lǐng)域保證國家司法權(quán)的統(tǒng)治主導(dǎo)地位。訴訟與非訴訟解紛機(jī)制的根本區(qū)別在于民間自治與公共權(quán)力 （司法權(quán)）何為主導(dǎo)。在二者的關(guān)系合理協(xié)調(diào)上，如果協(xié)調(diào)不當(dāng)?shù)脑?，則有可能走向兩種極端：一種情況是，完全放任當(dāng)事人在一切權(quán)利與利益問題上進(jìn)行交易。各種社會(huì)團(tuán)體也可以通過自己的內(nèi)部規(guī)則改變或抵制國家法律規(guī)范和司法權(quán)的介入。這種完全的自治可能會(huì)形成與國家司法權(quán)的對(duì)峙，難免重蹈歷史上民間習(xí)慣法以及地方性、血緣性社會(huì)組織與國家司法權(quán)爭奪管轄權(quán)之覆轍。這無疑是與國家法制統(tǒng)一的原則相違背的；另一種情況是，對(duì)當(dāng)事人在民事糾紛領(lǐng)域的意思自治權(quán)的忽略，司法權(quán)的過度干涉和介入，可能導(dǎo)致出現(xiàn)以強(qiáng)欺弱、以集團(tuán)勢力壓制個(gè)體的情況，最終影響到糾紛的根本性解決［4］。因此，從這個(gè)意義上而言，實(shí)現(xiàn)訴訟與非訴訟解紛機(jī)制的合理銜接、協(xié)調(diào)統(tǒng)一，就是實(shí)現(xiàn)公民私法自治權(quán)與國家司法權(quán)的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。

（二）功能上的銜接

現(xiàn)代法院的功能確實(shí)已經(jīng)從原先的糾紛解決日益轉(zhuǎn)向通過具體的糾紛解決而建立一套旨在影響當(dāng)下案件當(dāng)事人和其他人的未來行為的規(guī)則。規(guī)則之形成與個(gè)別糾紛之解決相比，前者具有巨大的正外在性［5］。非訴訟解紛機(jī)制與訴訟解紛機(jī)制的銜接使法院的功能將進(jìn)一步發(fā)生轉(zhuǎn)變，從糾紛解決更多地向規(guī)則的發(fā)現(xiàn)和確認(rèn)、利益的平衡乃至決策的方向轉(zhuǎn)化，而糾紛解決的功能將更多地由非訴訟解紛機(jī)制承擔(dān)，而法院則由此承擔(dān)起對(duì)非訴訟解紛機(jī)制進(jìn)行協(xié)調(diào)和監(jiān)督的職能。人民法院一般應(yīng)當(dāng)以尊重非訴訟前端解決結(jié)果為基點(diǎn)，但同時(shí)因非訴訟解紛機(jī)制的先天缺陷容易導(dǎo)致的非合法性的存在，法院就要注重訴訟程序監(jiān)督功能的有效發(fā)揮，從而確保各種糾紛解決方式的作用得到充分利用。以人民調(diào)解協(xié)議為例，當(dāng)事人一方或雙方認(rèn)為調(diào)解結(jié)果具有法定無效或可撤銷要件，可向法院提起訴訟，主張宣告該結(jié)果無效或?qū)⑵涑蜂N。人民調(diào)解的優(yōu)勢在于當(dāng)事人享有最大限度的處分權(quán)，法院對(duì)于人民調(diào)解的審查應(yīng)盡可能尊重當(dāng)事人的合意，當(dāng)事人在處分權(quán)原則下自愿達(dá)成的調(diào)解協(xié)議，是當(dāng)事人的真實(shí)意思表示，只要不違反國家強(qiáng)制性、法律禁止性及社會(huì)公共利益，調(diào)解協(xié)議的簽署確屬當(dāng)事人自愿或得到當(dāng)事人的授權(quán)且在當(dāng)事人的授權(quán)范圍內(nèi)，就應(yīng)通過法官的審查，賦予其強(qiáng)制執(zhí)行力。法院的審查目的就是要實(shí)現(xiàn)對(duì)其他糾紛解決方式的有效監(jiān)督，以確保其他糾紛解決方式調(diào)處糾紛能遵循程序正義與實(shí)質(zhì)正義的最低要求，防止糾紛解決過程中的恣意。

（三）糾紛解決主體上的銜接

加強(qiáng)訴訟解紛主體與非訴訟解紛主體的銜接與互動(dòng)，能有效地增強(qiáng)糾紛當(dāng)事人對(duì)糾紛處理結(jié)果的信任度和接受程度，從而達(dá)到民事糾紛的徹底性解決，實(shí)現(xiàn) “案結(jié)事了”的目標(biāo)。如實(shí)踐中已經(jīng)開展的委托調(diào)解和協(xié)助調(diào)解，有效實(shí)現(xiàn)了當(dāng)事人與法院及其他非訴訟糾紛解決主體的有效對(duì)接，在解決民事糾紛方面已經(jīng)取得了比較良好的社會(huì)效果。

但應(yīng)明確的是，法院在整個(gè)糾紛解決機(jī)制中應(yīng)處于主導(dǎo)和核心地位，其所具有的嚴(yán)格規(guī)范性和高度專業(yè)化可為非訴訟糾紛解決機(jī)制提供指導(dǎo)和引導(dǎo)。通過完善對(duì)非訴訟糾紛解決機(jī)制處理結(jié)果的審查制度，引導(dǎo)各類糾紛的合理分流并及時(shí)有效解決，加強(qiáng)訴訟與非訴訟糾紛解決方式的銜接，充分發(fā)揮多元主體在解決矛盾糾紛機(jī)制中的作用。

（四）程序上的銜接

訴訟與非訴訟解紛機(jī)制的合理對(duì)接，有利于有效避免 “程序重疊、程序虛置”現(xiàn)象的產(chǎn)生?，F(xiàn)階段訴訟與非訴訟解紛機(jī)制程序由于銜接上的不協(xié)調(diào)性，導(dǎo)致程序重疊，解紛資源浪費(fèi)的現(xiàn)象十分嚴(yán)重。例如，根據(jù)我國現(xiàn)行法律的規(guī)定，勞動(dòng)爭議發(fā)生后，當(dāng)事人不能直接求助于司法程序救濟(jì)其權(quán)利，必須通過仲裁程序方可進(jìn)入訴訟程序。仲裁裁決作出后，除 《中華人民共和國勞動(dòng)爭議調(diào)解仲裁法》第47條規(guī)定的情形外，當(dāng)事人對(duì)仲裁裁決不服的，自收到裁決書之日起15日內(nèi)，可以向法院起訴。當(dāng)事人對(duì)仲裁裁決不服提起訴訟，法院則并不審查仲裁裁決本身，對(duì)裁決是不予考慮和評(píng)判的，而就勞動(dòng)爭議當(dāng)事人實(shí)體權(quán)利義務(wù)進(jìn)行重新審理。這樣，就勞動(dòng)仲裁和訴訟而講，從程序的設(shè)置到舉證規(guī)則都無很大的差異，不服勞動(dòng)仲裁裁決后再行起訴無疑造成了原本就已緊張的訴訟資源的浪費(fèi)。

程序的重疊、程序的虛置產(chǎn)生的直接后果是，增大了當(dāng)事人的負(fù)擔(dān)，進(jìn)入訴訟程序就意味著仲裁程序勞累的白費(fèi)，仲裁機(jī)構(gòu)的工作化為烏有［6］。當(dāng)事人在仲裁程序中精神的緊張、經(jīng)濟(jì)的付出，以及為此牽涉的人際關(guān)系都因訴訟程序的進(jìn)行而徒勞。

二、多元糾紛解決機(jī)制相銜接的可行性分析

實(shí)現(xiàn)多元糾紛解決機(jī)制的合理銜接，不僅具備正當(dāng)性還具有可行性。一般來講，主要體現(xiàn)在以下幾方面：

（一）法律依據(jù)方面

我國現(xiàn)行法律法規(guī)對(duì)于訴訟與非訴訟糾紛解決機(jī)制相銜接的規(guī)定盡管尚不全面，但已有所涉及?！睹袷略V訟法》第9條原則性地規(guī)定了人民法院審理民事案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自愿和合法的原則進(jìn)行調(diào)解。此后，最高人民法院在結(jié)合司法實(shí)踐的基礎(chǔ)上，發(fā)布了一系列相關(guān)的司法解釋和規(guī)定。比如，2004年最高人民法院發(fā)布的 《關(guān)于人民法院民事調(diào)解工作若干問題的規(guī)定》中對(duì)法院調(diào)解工作就做了比較明確的規(guī)定，規(guī)范了諸如民事調(diào)解的范圍、民事調(diào)解工作參與人員的范圍和民事調(diào)解書的效力等。2009年3月25日，最高人民法院發(fā)布 “三五改革綱要”進(jìn)一步明確提出，要建立健全多元糾紛解決機(jī)制，大力發(fā)展替代性糾紛解決機(jī)制，擴(kuò)大調(diào)解主體范圍，完善調(diào)解機(jī)制，為人民群眾提供更多可供選擇的糾紛解決方式，加強(qiáng)訴前調(diào)解與訴訟調(diào)解之間的有效銜接，完善多種糾紛解決方式之間的協(xié)調(diào)機(jī)制，健全訴訟與非訴訟相銜接的矛盾糾紛調(diào)處機(jī)制。2009年7月24日，最高人民法院又公布了 《若干意見》，明確了訴訟與非訴訟相銜接的矛盾糾紛解決機(jī)制的主要目標(biāo)和任務(wù)要求，并采取多種措施促進(jìn)非訴訟糾紛解決機(jī)制的發(fā)展。

（二）現(xiàn)有的社會(huì)解紛資源較為豐富，卻未得到整合和充分利用

經(jīng)過近三十年的努力，除了訴訟以外，我國的法律體系中還確認(rèn)和發(fā)展了仲裁、行政調(diào)處、人民調(diào)解、商事調(diào)解、行業(yè)調(diào)解等八大類其他非訴訟的糾紛解決機(jī)制?！度舾梢庖姟芬裁鞔_規(guī)定訴訟與非訴訟糾紛解決機(jī)制的銜接方式主要有八種：（1）當(dāng)事人申請(qǐng)人民法院撤銷或執(zhí)行仲裁裁決。（2）對(duì)勞動(dòng)、人事爭議仲裁機(jī)構(gòu)不予受理或者逾期未作出決定的勞動(dòng)、人事爭議事項(xiàng)，申請(qǐng)人向人民法院提起訴訟。 （3）對(duì)農(nóng)村土地承包仲裁機(jī)構(gòu)裁決不服而提起訴訟，或者申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行已經(jīng)發(fā)生法律效力的裁決書和調(diào)解書。 （4）申請(qǐng)確認(rèn)并執(zhí)行調(diào)解協(xié)議，人民法院確認(rèn)調(diào)解協(xié)議效力的決定具有強(qiáng)制執(zhí)行力。（5）向人民法院起訴，申請(qǐng)履行、變更、撤銷調(diào)解協(xié)議或者確認(rèn)調(diào)解協(xié)議無效。（6）對(duì)行政調(diào)處不服提起訴訟。當(dāng)事人不服行政機(jī)關(guān)對(duì)平等主體之間民事爭議所作的調(diào)解、裁決或者其他處理，以對(duì)方當(dāng)事人為被告就原爭議向人民法院起訴的，由人民法院作為民事案件受理。 （7）申請(qǐng)人民法院執(zhí)行具有強(qiáng)制執(zhí)行效力的公證文書。 （8）對(duì)于具有合同效力和給付內(nèi)容的調(diào)解協(xié)議，依法向人民法院申請(qǐng)支付令。但我國不同解決機(jī)制 “政出多門”這一現(xiàn)實(shí)，使得其他多種糾紛解決機(jī)制缺乏和司法之間的有效對(duì)接渠道，從而令不少糾紛解決機(jī)制不能發(fā)揮良好作用，造成法院審判資源的浪費(fèi)；而某些不合理的非訴訟糾紛解決機(jī)制也阻礙了當(dāng)事人訴訟權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。

（三）域外經(jīng)驗(yàn)凸顯了兩類解紛機(jī)制的相互銜接的巨大優(yōu)勢

從世界范圍看，世界各國無一例外地存在著多種形式的糾紛解決機(jī)制。就法治發(fā)達(dá)國家而言，法院通過裁判的方式在最終解決糾紛方面無疑起著非常重要的作用，但對(duì)代替性糾紛解決方式的利用也是相當(dāng)普遍的，甚至于已然成為一種方興未艾的時(shí)代潮流，只是在程度和范圍上有所差別，代替性糾紛解決機(jī)制與訴訟解決機(jī)制相互配合，形成于民事訴訟制度并行不悖、相互補(bǔ)充的重要社會(huì)調(diào)控機(jī)制，構(gòu)成糾紛解決的系統(tǒng)［7］。

由于非訴訟解紛機(jī)制具有這些優(yōu)點(diǎn)，因此非訴訟解紛機(jī)制自上世紀(jì)60年代在美國確立以來，在世界各地得到了迅速推廣與運(yùn)用，顯示了旺盛的生命力，預(yù)示著它遠(yuǎn)大的前途。如美國是當(dāng)代非訴訟糾紛解決機(jī)制發(fā)展最快的國家，尤其是進(jìn)入80年代以后，非訴訟糾紛解決機(jī)制更是得到了迅猛發(fā)展，其形式多樣，不勝枚舉。有數(shù)據(jù)表明，現(xiàn)在美國95%的民事案件經(jīng)過和解和在法院內(nèi)附設(shè)的強(qiáng)制仲裁或調(diào)解等代替訴訟解決糾紛程序中得到解決，只有不到5%的案件進(jìn)入法庭審理階段［8］。在英國，勞動(dòng)爭議方面的專業(yè)非訴訟解紛機(jī)制歷史悠久。專業(yè)的咨詢調(diào)解仲裁機(jī)構(gòu)已成為解決勞動(dòng)糾紛的主要手段［9］。在日本，近代開發(fā)利用非訴訟解紛機(jī)制較早，制度較完備［10］，特點(diǎn)是傳統(tǒng)調(diào)停與現(xiàn)代非訴訟解紛機(jī)制并存，相得益彰，在法制現(xiàn)代化進(jìn)程中發(fā)揮了重大作用。即使曾經(jīng)對(duì)發(fā)展非訴訟解紛機(jī)制持消極態(tài)度的德國，近年來也大力發(fā)展非訴訟解紛機(jī)制，建立起形式各樣、頗具特色的非訴訟解紛機(jī)制體系，希望以此來緩解訴訟壓力，節(jié)約資源［11］?？傊?，盡管各國社會(huì)環(huán)境、文化背景、實(shí)踐動(dòng)機(jī)迥異，但發(fā)展非訴訟解紛機(jī)制并實(shí)現(xiàn)訴訟與非訴訟解紛機(jī)制的有機(jī)協(xié)調(diào)已成為世界性的潮流是不容置疑的。

三、結(jié) 語

糾紛解決機(jī)制是法治系統(tǒng)中的一項(xiàng)重要組成部分，法治社會(huì)的建立和發(fā)展離不開糾紛解決機(jī)制來保證社會(huì)的穩(wěn)定和秩序。多元糾紛解決機(jī)制是有機(jī)結(jié)合、互補(bǔ)互動(dòng)的關(guān)系，其最高價(jià)值就在于各個(gè)部分或方式之間的協(xié)調(diào)與平衡，以訴訟審判作為社會(huì)正義的質(zhì)的保證，以各種非訴訟解紛機(jī)制滿足糾紛解決在量的方面的需求。無論是從銜接機(jī)制內(nèi)部層次進(jìn)行分析，還是從其周邊配套予以考量，均可發(fā)現(xiàn)促成多元糾紛解決機(jī)制的有機(jī)銜接與整合實(shí)屬正當(dāng)。同時(shí)，無論是從法律依據(jù)、現(xiàn)有國內(nèi)糾紛解決資源及我國法律文化傳統(tǒng)來看，還是站在國外法治發(fā)達(dá)國家的角度考察，實(shí)現(xiàn)多元解紛機(jī)制的有機(jī)銜接與整合所應(yīng)具備的實(shí)施條件都已成熟?？偠灾?，實(shí)現(xiàn)多元糾紛解決機(jī)制的功能互濟(jì)、有機(jī)銜接與整合，將成為穩(wěn)定社會(huì)發(fā)展、建立社會(huì)主義和諧社會(huì)的必然要求。

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On Legitimacy and Feasibility of the Multiple Dispute Resolution Mechanism——to the convergence of litigation and non－litigation dispute resolution mechanism

LIU Xian－peng
（School of Law and Business，Wuhan Institute of Technology Wuhan Hubei 430205，China）

We can not resolve various types of conflicts by means of a single certain dispute settlement mechanism in period of high conflicts.Implement the reasonable convergence of two types of litigation and non－litigation dispute resolution mechanism has become the inevitable demand of social development.Whether it is the internal mechanism from the convergence of levels of analysis，or its surrounding facilities to be considered，can be found in two types of dispute resolution mechanisms to promote convergence and integration of organic it is legitimate；in the same time，two divergent mechanisms to achieve the organic solution convergence and integration of the implementation of the conditions should have been mature.

multiple dispute resolution mechanism；legitimacy；feasibility

DF5

A

1673－0313（2011）05－0037－04

2011－08－27

湖北省教育廳人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目 “證據(jù)收集程序中的利益保護(hù)研究”（2011jyty029）。

劉顯鵬 （1980—），男，湖北襄陽人，講師，博士生，從事訴訟法和司法制度研究。