許家偉,喬家君,李小建

(1.河南大學(xué) a.黃河文明與可持續(xù)發(fā)展研究中心；b.環(huán)境與規(guī)劃學(xué)院，河南 開封 475004;2.河南財經(jīng)政法大學(xué)，河南 鄭州 450002)

一、引 言

產(chǎn)業(yè)集群的概念由美國哈佛商學(xué)院波特教授于1990年出版的《國家競爭優(yōu)勢》提出。世界各地的產(chǎn)業(yè)集群各有特點，但是，它們在組成要素、企業(yè)構(gòu)成、內(nèi)部關(guān)系等方面仍具有共同的基本特征［1］。盡管對產(chǎn)業(yè)集群仍沒有一個統(tǒng)一的定義，甚至一些學(xué)者認為產(chǎn)業(yè)集群或新產(chǎn)業(yè)區(qū)只存在于發(fā)達國家，而在發(fā)展中國家不存在，但一些學(xué)者認為發(fā)展中國家存在產(chǎn)業(yè)集群，并且對一些區(qū)域進行了開創(chuàng)性的研究［2-3］。對于產(chǎn)業(yè)集群經(jīng)濟增長明顯高于全國平均水平這一認知是沒有爭議的，并且從理論和實踐上證明了集群的發(fā)展對區(qū)域經(jīng)濟增長的巨大貢獻。產(chǎn)業(yè)集群是一種具有獨特的結(jié)構(gòu)、運行機制和演化規(guī)律的經(jīng)濟活動空間組織形式［1］。研究表明，欠發(fā)達農(nóng)區(qū)也存在產(chǎn)業(yè)集群，產(chǎn)業(yè)集群不僅大大推進了當(dāng)?shù)氐某擎?zhèn)化和工業(yè)化進程，還促進了農(nóng)村剩余勞動力的轉(zhuǎn)移，增加了農(nóng)民收入［2-3］。產(chǎn)業(yè)集群對欠發(fā)達農(nóng)區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展有重大的作用，但是，其在欠發(fā)達農(nóng)區(qū)的發(fā)展程度、如何演化及其演化路徑還沒有相關(guān)研究。本文擬通過生命周期理論或者以演化的視角，以河南省前孔場村為例揭示欠發(fā)達農(nóng)區(qū)產(chǎn)業(yè)集群生命周期演化的動力機制，掌握演化機理，科學(xué)培育產(chǎn)業(yè)集群、有效提升集群競爭力、延長產(chǎn)業(yè)集群生命周期。

二、產(chǎn)業(yè)集群的演化分析

前孔場村距蘭考縣城25公里、距鎮(zhèn)政府所在地4公里，交通便利，北鄰220國道和蘭考——許昌高速。全村有4個村民小組，共293戶，923口人，耕地860畝，2005年全村木線加工戶67戶，吸引從業(yè)人員1600多人，村工農(nóng)業(yè)產(chǎn)值8000多萬元，人均純收入4350元，產(chǎn)品銷售到全國29個省、市、自治區(qū)。課題組采用問卷入戶調(diào)查和企業(yè)訪談相結(jié)合的方法于2005年5月、2008年5月對前孔場村板材加工產(chǎn)業(yè)集群進行了跟蹤調(diào)查，調(diào)研問卷分為村干部問卷和農(nóng)戶問卷兩部分。共獲取有效問卷39份，由此展開對前孔場村產(chǎn)業(yè)集群的縮化分析。

“演化”較廣的含義包括對長期的和漸進的變化過程的關(guān)注，既考慮獲得的特性（突變）的“繼承”，也考慮在逆境的刺激下變異的及時出現(xiàn)。它包含三個核心概念：遺傳、變異和自然選擇［4］。宏觀上的結(jié)果是對微觀多樣性進行市場協(xié)調(diào)的產(chǎn)物，盡管我們總是在宏觀層次上衡量經(jīng)濟變遷，但只能將經(jīng)濟變遷理解為微觀驅(qū)動的現(xiàn)象。產(chǎn)業(yè)集聚過程不僅在于商品或服務(wù)的交易效率的靜態(tài)增加，而且也在于信息流動和技術(shù)溢出效應(yīng)的動態(tài)提高。一般而言，產(chǎn)業(yè)集群具有動態(tài)變換的特征，產(chǎn)業(yè)的流動性和企業(yè)的生命周期在產(chǎn)業(yè)集聚的動態(tài)變化方面具有極為重要的作用［5］。按照生命周期理論或者以演化的視角，把產(chǎn)業(yè)集群分為產(chǎn)生、成長、成熟、躍遷（包含衰退和新的成長）四個階段?？梢哉J為變異為產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)生階段，遺傳為成長階段，自然選擇為成熟階段，躍遷是演化的結(jié)果。

（一）產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)生

1983年，前孔場村一位村民在江蘇打工回家鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)，以本地的優(yōu)勢資源泡桐及泡桐根為原料，加工電線槽板、電表盒等，在村內(nèi)率先致富。這是前孔場村的基因“突變”，產(chǎn)生木料加工的變異體。由于進入門檻很低，初始的投資也很少，村民思想開始轉(zhuǎn)變，“舍本逐末”由糧食種植開始轉(zhuǎn)向木料加工，此階段從事此產(chǎn)業(yè)的農(nóng)戶仍然是一小部分，還沒有形成規(guī)模，從業(yè)人員少是這一階段的典型特征。

產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)生原因有很多，也很復(fù)雜，包括技術(shù)、商業(yè)貿(mào)易傳統(tǒng)、資源稟賦、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、創(chuàng)新環(huán)境，本地的專業(yè)化勞動力市場，相關(guān)的原料和設(shè)備供應(yīng)商、接近最終市場或原材料集貿(mào)市場、智力回流、可共享的基礎(chǔ)設(shè)施、政策激勵、以及企業(yè)家精神，甚至是偶然因素［6～10］。其中，在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)文化占主導(dǎo)地位的農(nóng)區(qū)，企業(yè)家精神決定著產(chǎn)業(yè)集群的有無，對產(chǎn)業(yè)集群的形成起著關(guān)鍵作用。企業(yè)家與地方環(huán)境積極地相互作用并塑造地方環(huán)境。由于欠發(fā)達農(nóng)區(qū)農(nóng)民的機會成本很小，甚至為零，因此，“突變”的外部性非常明顯，在其行為外部性的誘導(dǎo)下，這些因素結(jié)合社會主義市場經(jīng)濟體制建立及完善的大背景，在改革開放初期思想、行動先行，在物資短缺的賣方市場等特定環(huán)境在特定的地區(qū)逐漸成長為產(chǎn)業(yè)集群。

（二）產(chǎn)業(yè)集群的成長

依據(jù)產(chǎn)品不同，發(fā)現(xiàn)前孔場村產(chǎn)業(yè)成長可以細分為兩個階段：

（1）桐木加工階段。前孔場村在電槽板、電表盒等初級加工資金積累的基礎(chǔ)上，購置木料和電刨、電鋸等設(shè)備，及時發(fā)展桐木加工裝飾板條，完成了生產(chǎn)產(chǎn)品的第一次轉(zhuǎn)變。此階段的生產(chǎn)、技術(shù)擴散主要是本村域范圍內(nèi)的，企業(yè)和從業(yè)人員在本村域內(nèi)集聚，已經(jīng)有了產(chǎn)業(yè)集群的雛形。到1993年，全村已有40%以上的農(nóng)戶干起了木材加工，人均純收入達到2700元。

（2）進口原木加工階段。1999年出現(xiàn)了新的逆境，產(chǎn)品急需產(chǎn)生“變異”。在考察市場需求的基礎(chǔ)上，組織舉辦了50多人參加的培訓(xùn)班，把中高檔板條、木線生產(chǎn)技術(shù)向全村推廣，引進了新技術(shù)，增加技術(shù)含量、提升產(chǎn)品檔次，轉(zhuǎn)向市場需求量大的中高檔板材、木線、裝飾條的生產(chǎn)，轉(zhuǎn)移本地剩余勞動力的同時，開始吸引周圍村莊的人員就業(yè)，同時在此階段，前孔場村進入了銷售領(lǐng)域。

在變異的刺激下，特別是變異引起的可觀經(jīng)濟收入的作用下，經(jīng)過自然選擇或競爭的結(jié)果，獲得的特性（突變）得到了繼承，路徑依賴強化了經(jīng)濟系統(tǒng)的專業(yè)性和穩(wěn)定性。也就是說木料加工在前孔場村遺傳了下來，并且得到加強和放大。以私人社會關(guān)系為主的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系在產(chǎn)業(yè)集群的成長中起著十分重要的作用，農(nóng)戶之間的模仿通過核心農(nóng)戶逐漸向外推移。技術(shù)水平的不斷提高和對生產(chǎn)者激勵的強化，導(dǎo)致生產(chǎn)率的提高和產(chǎn)品質(zhì)量的提升，強化了市場競爭力，促使產(chǎn)業(yè)的擴張，因此獲得了所謂的“企業(yè)家利益”。

（三）產(chǎn)業(yè)集群的成熟

經(jīng)過成長期的壯大和自然選擇（市場競爭），產(chǎn)品的更新，市場的開拓，進入集群內(nèi)的企業(yè)增多，全村80%以上的農(nóng)戶從事木材加工及與之相關(guān)的運輸、經(jīng)銷、電氣設(shè)備安裝維修業(yè)等，形成了木材加工、銷售一條龍，運輸、機械設(shè)備維修等配套齊全的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。輻射帶動了周邊王場、牛場、后雙井等七八個村，常年在前孔場村打工的外村和鄰縣人員達700余人。2005年前孔場村擁有春秋木業(yè)有限公司、銀輝木線加工有限公司、星河源朔料扣板有限公司等大中型企業(yè)十余家，資產(chǎn)超過1000萬元的有1戶，100萬元10余戶，30萬元以上近70戶，其余戶年收入基本上都超過2萬元，吸引從業(yè)人員1600多人，村工農(nóng)業(yè)產(chǎn)值8000多萬元，人均純收入4350元，產(chǎn)品銷售到全國29個省、市、自治區(qū)，基本上占領(lǐng)了長江以北的板材，木線市場。在這一過程中建立了自己的銷售網(wǎng)絡(luò)，并且設(shè)立了自己的門店，組成自己的銷售隊伍，使產(chǎn)業(yè)的“微笑曲線”由生產(chǎn)制造推進到銷售營銷，增加了銷售利潤，建立了2個較為有名的品牌。并且在整個環(huán)節(jié)，銷售利潤占很大一部分，有實力的企業(yè)開始向鄭州布局，并在鄭州板材市場設(shè)立門店。

前孔場村板材產(chǎn)業(yè)集群從農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)向加工業(yè)，從加工業(yè)轉(zhuǎn)向銷售業(yè)，從而引起產(chǎn)業(yè)集群結(jié)構(gòu)的演化，使集群達到了規(guī)模經(jīng)濟和分工經(jīng)濟，促進產(chǎn)業(yè)集群的持續(xù)發(fā)展。規(guī)模經(jīng)濟促使了產(chǎn)業(yè)集群的成熟，其對產(chǎn)業(yè)集群的作用主要體現(xiàn)在兩個方面：一方面是集群層面，由于集群可以共享原材料批量供應(yīng)、專業(yè)化服務(wù)等；另一方面是農(nóng)戶層面上，由于農(nóng)戶生產(chǎn)規(guī)模的擴大，導(dǎo)致單位生產(chǎn)成本的降低。隨著產(chǎn)業(yè)集群的不斷發(fā)展，農(nóng)戶的市場化水平的提高，基于社會關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系逐漸減弱，以商業(yè)關(guān)系為基礎(chǔ)的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系得到加強。

（四）產(chǎn)業(yè)集群的躍遷

2005年前孔場村達到了發(fā)展的頂峰，但各方面的弊端也突顯出來，成為制約集群進一步發(fā)展的瓶頸。（1）技術(shù)落后。板材生產(chǎn)已經(jīng)進入了高分子板材（PVC）階段，前孔場村仍停留在木材階段；（2）消費偏好的變換。消費者開始注重裝飾的美觀及藝術(shù)性，前孔場村樣式陳舊，產(chǎn)品單一，品種少；（3）市場飽和。經(jīng)歷繁榮后，市場開發(fā)基本上達到了擴展的極限；（4）道路交通設(shè)施無法滿足集群擴大的需要。原有道路無法承載大型貨車通過，在進入村內(nèi)的道路上需要二次裝卸，增加了成本；（5）政府不作為，企業(yè)負擔(dān)過重。政府不但沒有積極引導(dǎo)集群發(fā)展，各種名目的稅費反而一起進來，在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)上，特別是道路狀況不投入；（6）企業(yè)主的進取心不足。在從事產(chǎn)業(yè)獲得相對于農(nóng)業(yè)可觀的收入后，產(chǎn)生了“小富即安”的思想，再次創(chuàng)業(yè)的動力不足。

以上因素導(dǎo)致了集群的衰退、萎縮，村內(nèi)唯一年產(chǎn)值在1000萬元以上的企業(yè)——春秋木業(yè)有限公司和第二大企業(yè)——銀輝木業(yè)外遷至鄭州。在問及外遷的原因時，主要是地方政府卡要稅費嚴重、貸款困難、交通不便、交易環(huán)境不好。截止到筆者調(diào)研時，全村加工戶僅剩7家，并且處于半停產(chǎn)狀態(tài)，村內(nèi)幾乎看不到工業(yè)化的遺跡，其他仍在本行業(yè)的農(nóng)戶只是從事銷售，并且大部分從廣東進貨，很少從本村進貨。此時成本較高的企業(yè)由于無利可圖而陸續(xù)停止生產(chǎn)，或者說破產(chǎn)也是一種變異。前孔場村木材加工產(chǎn)業(yè)集群從1983年產(chǎn)生到2008年衰退經(jīng)歷了25年的時間，在自然選擇（競爭）的作用下，前孔場村板材生產(chǎn)的生命周期也就結(jié)束，完成了一個生命周期過程（如圖1）。

值得注意的是，也有一部分企業(yè)轉(zhuǎn)型較為成功，產(chǎn)生了新的變異體，進入高分子板材（PVC）和化工產(chǎn)品的生產(chǎn)，形成規(guī)模的各有6家，年利潤都達到100萬以上，甚至一部分轉(zhuǎn)向了養(yǎng)殖，成為養(yǎng)殖專業(yè)戶（18戶），并且取得了較好的經(jīng)濟效益。欠發(fā)達農(nóng)區(qū)地方政府對產(chǎn)業(yè)集群的作用，可以在宣傳、稅收、貸款、培訓(xùn)、監(jiān)督、引導(dǎo)、公共服務(wù)，外部環(huán)境，園區(qū)規(guī)劃等方面進行合理的干預(yù)和支持［10］。如果地方政府能認識到其潛力并積極加以培育，有可能會成為新的經(jīng)濟增長點，甚至是新的產(chǎn)業(yè)集群的起點。

根據(jù)量子力學(xué)的觀點，“躍遷”是微觀粒子量子狀態(tài)的變化，包括從高能態(tài)到低能態(tài)以及低能態(tài)到高能態(tài)?！白儺悺本褪钱a(chǎn)業(yè)集群的激發(fā)能量，當(dāng)激發(fā)能量達到或超過“兩個能級之差”時，及時產(chǎn)生“變異體”，產(chǎn)業(yè)集群就會向更高階段躍遷；反之，由于較高能量的激發(fā)態(tài)并不穩(wěn)定，有自發(fā)地回到穩(wěn)定狀態(tài)的趨勢，“變異體”沒有及時產(chǎn)生，產(chǎn)業(yè)集群就不會向更高階段躍遷，并且有可能以極快的速度衰退到更低階段。

三、結(jié)論及討論

產(chǎn)業(yè)集群在一個區(qū)域一經(jīng)形成，就會對該區(qū)域的空間結(jié)構(gòu)產(chǎn)生持續(xù)的影響，其演化也會引起區(qū)域空間結(jié)構(gòu)的變遷。一個演化周期包含變異、遺傳和自然選擇，首先必須存在變異（創(chuàng)新），無論這種變異是盲目的，隨機的，還是有目的的，如果沒有變異，演化過程就無從談起；其次，必須存在某種遺傳機制（路徑依賴），正是這種遺傳機制使得后代更像他們的父母（創(chuàng)新在母體上的延續(xù)性）而非同一物種（同一產(chǎn)業(yè)）其他成員，路徑依賴能夠強化經(jīng)濟系統(tǒng)的專業(yè)化和穩(wěn)定性；第三，自然選擇（競爭）對變異和遺傳發(fā)生作用，導(dǎo)致新物種（新產(chǎn)業(yè)）的形成或舊物種的滅絕（舊產(chǎn)業(yè)的衰退）。產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展演化并不是嚴格按照產(chǎn)生、成長、成熟和躍遷這四個階段來發(fā)展演化的，任何階段都有可能發(fā)生躍遷，任何階段都存在著走向衰亡的可能性。在一個演化周期結(jié)束后進入下一個演化周期，其中任一環(huán)節(jié)受阻或外界環(huán)境太過惡劣都會導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集群的消亡（如圖2）。

圖2 產(chǎn)業(yè)集群完整的演化周期

產(chǎn)業(yè)集群的變遷并不能簡化成單一個體所發(fā)生的變遷，其演化具有整體性。產(chǎn)業(yè)集群的演化受產(chǎn)品生命周期、企業(yè)生命周期、需求生命周期（消費者偏好）等影響，政府的干預(yù)（包括合理的與不合理的）對產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展演化起著非常主要的作用，特別是對于農(nóng)區(qū)產(chǎn)業(yè)集群來說，其本身弱質(zhì)性較為明顯，政府的不合理干預(yù)會成為集群發(fā)展的主要制約因素之一。由于產(chǎn)業(yè)集群具有生命周期的特性，在一種產(chǎn)業(yè)衰退的同時，通過產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)向，在原來的基礎(chǔ)上有可能產(chǎn)生新的產(chǎn)業(yè)集群（新變異體）。

本文著重在產(chǎn)品生命周期層次上進行了討論，并且假設(shè)樣本村為產(chǎn)業(yè)集群，這一假設(shè)可以深入探討。主要是產(chǎn)業(yè)內(nèi)模仿較多、創(chuàng)新不足，甚至還沒有參與國際分工。如果以此為標(biāo)準，樣本村可以說還處于產(chǎn)業(yè)集群的成長期甚至是幼稚期。在產(chǎn)業(yè)集群演化的驅(qū)動力及演化機制上沒有過多闡述，可以作為進一步的研究。

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