盧智增

(桂林理工大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)院,廣西桂林541004)

羅爾斯于1971年出版的巨著《正義論》打破了政治理論界萬馬齊喑的局面,被譽(yù)為“二次大戰(zhàn)后倫理學(xué)、政治哲學(xué)領(lǐng)域中最重要的理論著作”,政治理論的發(fā)展由此進(jìn)入了以羅爾斯為軸心的時(shí)代。之后,他又于1993年出版了《政治自由主義》,2001年出版了《作為公平的正義——正義新論》,不斷修正他的正義理論。本文主要就羅爾斯的兩個(gè)正義原則及其契約論證明進(jìn)行粗淺的探討。

一、兩個(gè)正義原則的表述

羅爾斯認(rèn)為,“正義是社會(huì)制度的首要價(jià)值?！边@意味著正義關(guān)注的問題是“社會(huì)基本結(jié)構(gòu)”,或者更準(zhǔn)確地說:“是社會(huì)主要制度分配基本權(quán)利和義務(wù),決定由社會(huì)合作所產(chǎn)生的利益之劃分的方式?！盵1]5因此,羅爾斯正義理論的核心就是闡明什么是我們這個(gè)社會(huì)所應(yīng)遵循的正義原則。

他在《正義論》中提出了“一般性的公正觀”:“所有社會(huì)基本價(jià)值(或者說基本善)——自由和機(jī)會(huì)、收入和財(cái)富、自尊的基礎(chǔ)——都要平等地分配,除非對(duì)其中一種或所有價(jià)值的一種不平等分配合乎每一個(gè)人的利益?！盵1]62而體現(xiàn)這一正義觀的則是兩個(gè)正義原則,即“第一個(gè)原則:每個(gè)人對(duì)與所有人所擁有的最廣泛平等的基本自由體系相容的類似自由體系,都應(yīng)有一種平等的權(quán)利。第二個(gè)原則:社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的不平等應(yīng)這樣安排,使它們:(1)在與正義的儲(chǔ)存原則一致的情況下,適合于最少惠者的利益;(2)依系于在機(jī)會(huì)公平平等的條件下職務(wù)和地位向所有人開放。”[1]292在《作為公平的正義》中,羅爾斯將上述兩個(gè)正義原則進(jìn)行了修正,作出了最新表述:“(1)每一個(gè)人對(duì)于一種平等的基本自由之完全適當(dāng)體制都擁有相同的不可剝奪的權(quán)利,而這種體制與適于所有人的同樣自由體制是相容的;(2)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的不平等應(yīng)該滿足兩個(gè)條件:第一,它們所從屬的公職和職位應(yīng)該在公平的機(jī)會(huì)均等條件下對(duì)所有人開放;第二,它們應(yīng)該有利于社會(huì)之最不利成員的最大利益?！盵2]70在羅爾斯看來,第一個(gè)原則是平等自由的原則,第二個(gè)原則是機(jī)會(huì)的公正平等原則和差別原則的結(jié)合。

與兩個(gè)正義原則相對(duì)應(yīng),羅爾斯還提出了兩個(gè)優(yōu)先規(guī)則。第一個(gè)優(yōu)先規(guī)則(自由的優(yōu)先性):兩個(gè)正義原則應(yīng)以“詞典式”次序排列,因此,自由只能為了自由的緣故而被限制。這有兩種情形:(1)一種不夠廣泛的自由必須加強(qiáng)由所有人分享的完整自由體系;(2)一種不夠平等的自由必須可以為那些擁有較少自由的公民所接受。第二個(gè)優(yōu)先規(guī)則(正義對(duì)效率和福利的優(yōu)先):第二個(gè)正義原則以一種“詞典式”次序優(yōu)先于效率原則和最大限度追求利益總額的原則,公平機(jī)會(huì)原則又優(yōu)先于差別原則。這也有兩種情形:(1)一種機(jī)會(huì)的不平等必須擴(kuò)展那些機(jī)會(huì)較少者的機(jī)會(huì);(2)一種過高的存儲(chǔ)率必須最終減輕承受這一重負(fù)的人們的負(fù)擔(dān)。[1]302-303根據(jù)這兩個(gè)優(yōu)先規(guī)則,我們可以看出,第一個(gè)原則優(yōu)先于第二個(gè)原則,而第二個(gè)原則中的機(jī)會(huì)公正平等原則又優(yōu)先于差別原則。

二、兩個(gè)正義原則的解析

羅爾斯的兩個(gè)正義原則所要處理的是分配公正的問題,它們所要分配的是“基本的有用物品”,包括權(quán)利與自由、權(quán)力與社會(huì)、收入與財(cái)富,以及自尊等。顯然,這兩個(gè)原則將社會(huì)結(jié)構(gòu)區(qū)分成兩大部分:一是有關(guān)公民的政治權(quán)利部分;一是有關(guān)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)利益的部分。第一個(gè)原則所處理的是政治權(quán)利的問題,適用于公民的基本自由部分;第二個(gè)原則是處理社會(huì)與經(jīng)濟(jì)方面的問題,適用于收入和財(cái)富的分配,以及對(duì)那些利用權(quán)利、責(zé)任方面的不平等或權(quán)力鏈條上的差距的組織機(jī)構(gòu)的設(shè)計(jì)。

第一個(gè)原則,即平等自由原則并沒有什么含混不清的地方,它所討論的是基本自由該如何分配的問題。首先,羅爾斯借用穆勒在《論自由》中對(duì)于自由的辯護(hù),指出自由乃是人類追求真理、美及公正不可或缺的工具,只有在自由的環(huán)境中,人才能發(fā)展自己所具有的能力,完成自己的理想,維持人性的尊嚴(yán)。而這些自由之所以是基本的,乃是由于它們對(duì)于這些目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是最為重要的;其他的自由,例如遷徙的自由,都可以從這些基本自由中導(dǎo)出來。因此,在某一種情況下,如果只能在提高平等自由與增進(jìn)經(jīng)濟(jì)利益之間選擇某一項(xiàng)時(shí),我們必須先提高平等自由。只有當(dāng)所有人所享有的自由都平等時(shí),我們才去設(shè)法增進(jìn)經(jīng)濟(jì)利益(當(dāng)然差別原則允許經(jīng)濟(jì)上的不平等)。其次,根據(jù)這個(gè)原則,所有人的基本自由都是相等的,所有人都擁有基本自由權(quán),包括政治方面的自由(選舉和被選舉擔(dān)任公職的權(quán)利)以及言論與集會(huì)的自由、良心與思想的自由、人身自由與擁有(個(gè)人的)財(cái)產(chǎn)的權(quán)利、依法不受任意逮捕和無端剝奪財(cái)產(chǎn)的自由等。因此,所有人對(duì)一種最廣泛的基本自由體系,是每個(gè)人都同等地?fù)碛械?亦即一個(gè)人的自由只要不凌駕于別人的類似自由體系,或者說,只要它沒有通過侵害別人權(quán)利而使自己的這份自由擴(kuò)大或使別人的那份自由縮小,那么這個(gè)人就可以享有這份自由。再次,平等自由原則的“平等”不是指份額和狀態(tài)的平等,而是指權(quán)利的平等。平等并不是意味著所有人實(shí)際上都享受這些自由的手段,能夠在同等的程度上和范圍內(nèi)使用這些自由,他們只是在權(quán)利上是平等的。因此,這一原則只是要求那些確定基本自由的制度規(guī)范平等地適用于每一個(gè)人,在這些制度規(guī)范面前人人平等。

第二個(gè)原則所要處理的是除了基本自由以外的“基本有用物品”的分配問題。由于這一原則主要適用于收入和財(cái)富的分配,以及那些不同的社會(huì)地位的設(shè)計(jì)與安排,是羅爾斯為了解決社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的不平等而作出的一個(gè)大膽突破,因而存在一定的爭議。這個(gè)原則包括兩個(gè)部分:第一部分所處理的是有關(guān)人們應(yīng)該有什么機(jī)會(huì)獲得職位與工作的問題,它告訴我們,所有人都應(yīng)該有平等的機(jī)會(huì)去獲得職位與工作;第二部分所處理的是由職位與工作的不同所帶來的社會(huì)與經(jīng)濟(jì)上的不平等應(yīng)該以什么原則分配的問題,它告訴我們,這種不平等如果能夠被接受,則它們應(yīng)該有利于社會(huì)之最不利成員的最大利益。我們通常把前者稱之為公正的機(jī)會(huì)平等原則,把后者稱之為差別原則。首先,根據(jù)公正的機(jī)會(huì)平等原則,它要求公職和地位向所有人開放,使所有公民都擁有擔(dān)任公職和影響政治決定的平等機(jī)會(huì),而不受社會(huì)出身和自然天賦等偶然因素的影響?！皬挠^念上說,具有類似天賦、動(dòng)機(jī)的人,不管他們的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)地位如何,都應(yīng)有獲取政治權(quán)力地位的大致相同的機(jī)會(huì)?！盵1]214-215而且,這一原則本身就是程序性的正義要求,起著保證社會(huì)合作體系成為一種程序性正義的體系的作用。具體言之,按照這一原則,就有必要通過比方說教育方面的立法、實(shí)施免費(fèi)的義務(wù)教育制度和補(bǔ)助金制度,縮小因自然和社會(huì)的偶然因素造成人們?cè)谏钇瘘c(diǎn)上的差距,使貧民中有才能的兒童得到和富人中同等才能兒童大致相同的教育,使他們不致因家境窘迫而失去受教育的機(jī)會(huì),從而也失去以后達(dá)到他們憑最初天賦本來可達(dá)到的地位和職務(wù)。其次,根據(jù)差別原則,為了保證政治自由的公平價(jià)值,避免英才統(tǒng)治的社會(huì)出現(xiàn),要確定一些可能的基本制度安排,如最低福利保障和財(cái)產(chǎn)所得稅制度等,對(duì)財(cái)富和收入的分配加以社會(huì)調(diào)節(jié),使社會(huì)最不利者仍然能夠享受基本的福利,以保障這些家庭的后一代人的生活起點(diǎn)不致遭受市場競爭的嚴(yán)重?fù)p害。羅爾斯意識(shí)到,如果沒有差別原則對(duì)財(cái)富分配的不平等加以限制,“當(dāng)財(cái)富的不平等超過某一限度時(shí),這些制度就處于危險(xiǎn)之中;政治自由就要流于形式?！盵1]269他還認(rèn)為,社會(huì)最不利者達(dá)到的基本善的指標(biāo),是衡量他們是否擁有政治自由的公平價(jià)值的標(biāo)準(zhǔn)。只有在合乎最不利者的最大利益的情況下,經(jīng)濟(jì)利益分配的不平等才被允許,也就是說,社會(huì)在允許差別時(shí),必須最優(yōu)先地考慮最弱勢(shì)群體的利益。

三、兩個(gè)正義原則的契約論證明

羅爾斯不僅從哲學(xué)的高度提出和闡述了兩個(gè)正義原則,而且以“原初狀態(tài)”下的社會(huì)契約論來證明其正義原則的合理性。他一方面追隨康德的立場,重申契約的優(yōu)先性,另一方面強(qiáng)調(diào)這種契約論本身的道德基礎(chǔ)。

首先,羅爾斯認(rèn)為,其契約論的核心是“純粹程序正義”的觀念。在他看來,一個(gè)組織良好的社會(huì)需要某些正義的原則,用來支配其社會(huì)基本結(jié)構(gòu)和基本制度。然而,面對(duì)存在著的許多原則,例如功利主義原則、直覺主義、作為公平的正義原則等,我們不知道哪種原則是正義的。因此,關(guān)鍵不在于我們“選擇了什么”而在于“如何選擇”。如果我們能夠采取一種純粹的程序正義觀念,設(shè)計(jì)出一種正義的程序,“這種程序若被人們恰當(dāng)?shù)刈袷?亦實(shí)際地執(zhí)行),其結(jié)果也會(huì)是正確的或公平的,無論它們可能會(huì)是一些什么樣的結(jié)果”[1]82。在這里,羅爾斯強(qiáng)調(diào)程序比結(jié)果重要。

其次,羅爾斯設(shè)計(jì)出一個(gè)“原初狀態(tài)”作為其契約論的對(duì)象,為兩個(gè)正義原則提供充分的道德證明。對(duì)于“原初狀態(tài)”,羅爾斯是這樣定義的:“它是一種其間所達(dá)到的任何契約都是公平的狀態(tài),是一種各方在其中都是作為道德人的平等代表,選擇的結(jié)果不受偶然因素或社會(huì)力量的相對(duì)平衡所決定的狀態(tài)。”[1]115他認(rèn)為“原初狀態(tài)”應(yīng)滿足如下條件:(1)資源適度匱乏,以使人們之間存在合作的必要性和可能性;(2)選擇各方是自由、平等、有理性的存在,他們處于平等的地位,擁有同等的權(quán)利,能對(duì)最能推進(jìn)他們自己利益、促進(jìn)社會(huì)合作的正義原則作合理的慎思,并從“普遍理性”的觀念來反思與選擇社會(huì)正義原則;(3)最重要的是“無知之幕”,即沒有人知道他在社會(huì)中的地位——無論是階級(jí)地位還是社會(huì)出身,也沒有人知道他的先天資質(zhì)、能力、智力、體力等方面的情況,甚至各方都不知道他們特定的善的觀念或他們的特殊的心理傾向,這樣可以保證任何人在選擇正義原則時(shí)都不至于因自然的機(jī)遇或社會(huì)環(huán)境中的偶然因素而得益或受損。因此,在羅爾斯看來,只有從“原初狀態(tài)”的條件和程序的公平才能引出公平的結(jié)果——他的兩個(gè)正義原則。

最后,羅爾斯通過進(jìn)一步概括洛克、盧梭、康德為代表的契約論,使之上升到更高的抽象水平而提出兩個(gè)正義原則。按照他的契約論,之所以能夠通過純粹的程序正義從“原初狀態(tài)”中引申出正義原則,是因?yàn)樗膬?nèi)在結(jié)構(gòu)和契約當(dāng)事人就是預(yù)先以這樣一種方式設(shè)計(jì)出來的。羅爾斯一再強(qiáng)調(diào)其契約論在體現(xiàn)自律和互惠兩個(gè)道德證明理想方面的優(yōu)越性,“一為自律理想,它把契約視為一種意志行為,其道德在于交易的自愿品格。另一種理想是相互性的理想,它將契約視為一種互利的工具,其道德取決于相互交換的潛在的公平性?！盵3]130也就是說,兩個(gè)正義原則的道德性不是來源于某種形而上的真理,而是來自人們的選擇和同意。羅爾斯的社會(huì)契約的目的并不在于建立政府或國家,而在于建立一套正義原則,正義原則優(yōu)先于政府的建立和憲法的制定。正如他所說:“我們并不把原初契約設(shè)想為一種要進(jìn)入一種特殊社會(huì)或建立一種特殊政體的契約,毋寧說我們要把握這樣一條指導(dǎo)線索:適用于社會(huì)基本結(jié)構(gòu)的正義原則正是原初契約的目標(biāo)。這些原則是那些想促進(jìn)他們自己利益的自由和有理性的人們將在一種平等的最初狀態(tài)中接受的,以此來確定他們聯(lián)合的基本條件?！?/p>

[1] [美]約翰·羅爾斯.正義論[M].何懷宏,等譯.北京:中國社會(huì)科學(xué)出版社,1988.

[2] [美]約翰·羅爾斯.作為公平的正義——正義新論[M].姚大志,譯.上海:上海三聯(lián)書店,2002.

[3] [美]邁克爾·J·桑德爾.自由主義與正義的局限[M].萬俊人,等譯.南京:譯林出版社,2001.