潘 晶 鄭海味

國外知識產(chǎn)權(quán)保護戰(zhàn)略的經(jīng)驗借鑒

潘 晶 鄭海味

關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的融資機制

美國：依托發(fā)達(dá)的資本市場和金融體系

在美國，知識產(chǎn)權(quán)融資主要有兩種方式：一是知識產(chǎn)權(quán)證券化；二是擔(dān)保融資。

知識產(chǎn)權(quán)實現(xiàn)融資能夠順利實施，主要依賴于美國發(fā)達(dá)的資本市場和較為完善的金融體系。發(fā)達(dá)的金融體系使得高科技產(chǎn)業(yè)的巨大融資需求很好地融合于以民間融資為主的金融體系之中，政府的金融機構(gòu)只在知識產(chǎn)權(quán)抵押貸款、知識產(chǎn)權(quán)信托和知識產(chǎn)權(quán)證券化的過程中，根據(jù)評估，提供適當(dāng)?shù)男庞弥С帧?/p>

從美國的實踐來看，知識產(chǎn)權(quán)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)已經(jīng)非常廣泛，從最初的音樂版權(quán)證券化開始，現(xiàn)已拓展到電子游戲、電影、休閑娛樂、演藝、主題公園等與文化產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的知識產(chǎn)權(quán)，以及時裝的品牌、醫(yī)藥產(chǎn)品的專利、半導(dǎo)體芯片，甚至專利訴訟的勝訴金。將知識資產(chǎn)與金融資本有效融合在一起，從而實現(xiàn)在自主創(chuàng)新過程中資金需求與供給的良性循環(huán)。

美國在解決知識產(chǎn)權(quán)的擔(dān)保權(quán)利問題方面，采用以知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利金作為擔(dān)保標(biāo)的。若單純以知識產(chǎn)權(quán)作為擔(dān)保品，始終存在著定價以及缺乏知識產(chǎn)權(quán)交易市場等高風(fēng)險，因此美國目前一般金融財務(wù)管理公司，都較為偏向以知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利金作為擔(dān)保的標(biāo)的。然而不是所有的知識產(chǎn)權(quán)企業(yè)在面臨資金需求時，都可以提出相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利金所帶來的現(xiàn)金流量證據(jù)來作為融資擔(dān)保的基礎(chǔ)，因此，利用信用加強與信用保證等機制來協(xié)助知識產(chǎn)權(quán)企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上獲得融資的協(xié)助，就是美國政府以及民間所共同形成的一種重要發(fā)展模式。

美國有兩種擔(dān)保方式：一種是美國小型企業(yè)局（SBA)所提供的融資保證。美國小型企業(yè)局是美國政府為鼓勵和扶持一般小型企業(yè)所設(shè)立之機構(gòu)，其中很重要的政策性目的就是對中小企業(yè)向金融機構(gòu)貸款提供保證。另一種是保證資產(chǎn)收購價格機制（CAPP），是M—CAM公司在2000年所發(fā)展出來的一種新的融資模式，只不過不是由M—CAM直接提供資金，而是由其提供一種新型的保證。這項機制的主要精神是在于替尋求融資機會的知識產(chǎn)權(quán)企業(yè)提供信用擔(dān)保，使得需要融資的知識產(chǎn)權(quán)企業(yè)，可以以其所擁有的知識產(chǎn)權(quán)向其它的金融機構(gòu)尋求融資，而同時利用CAPP給予提供貸款的融資機構(gòu)一種權(quán)利，將用作抵押擔(dān)保的知識產(chǎn)權(quán)，在將來可以用預(yù)定的價格售給M—CAM。因此，等于是由M—CAM對于融資機構(gòu)做出購買的保證，以及價格的承諾，可以免除一旦企業(yè)不能償還借款時，融資機構(gòu)拍賣擔(dān)保物所會面臨的市場風(fēng)險。

德國：創(chuàng)業(yè)投資帶動知識產(chǎn)權(quán)融資

德國的知識技術(shù)轉(zhuǎn)移主要由馬普學(xué)會（MPG）承擔(dān)。MPG奉行授予工業(yè)公司通過許可協(xié)議開發(fā)發(fā)明、技術(shù)秘密的權(quán)利；在戰(zhàn)略領(lǐng)域?qū)用嫔蠈嵤┞?lián)合研究項目，與工業(yè)合作者協(xié)作開展研發(fā)工作，使MPG的科學(xué)家通過建立自己的公司來進一步發(fā)展技術(shù)等政策，其分支機構(gòu)MPI也以此為目標(biāo)。公司的核心業(yè)務(wù)集中在評價MPG研究機構(gòu)的發(fā)明和技術(shù)秘密，以及通過專利申請和技術(shù)許可協(xié)議來保護它們。

MPI作為MPG的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，力圖將科學(xué)與商業(yè)緊密聯(lián)系在一起。從1990年開始，MPI就為MPG的派生公司開展了咨詢服務(wù)。這些年來，有超過76家基于MPG技術(shù)的新公司成立。其中MPI就為大約40項融資項目成功地提供了支持服務(wù)?，F(xiàn)在MPI還有很多處于不同發(fā)展階段的在研項目。

關(guān)于服務(wù)外包業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護

印度：知識產(chǎn)權(quán)保護意識較強、制度建設(shè)完善

⒈營造良好的知識產(chǎn)權(quán)法律保護環(huán)境

印度知識產(chǎn)權(quán)法律體系與歐美接軌比中國至少提前30年。

⑴重視商業(yè)秘密保護。印度沒有專門為保護商業(yè)秘密立法，主要由合同法和普通法的相關(guān)條款保護商業(yè)秘密，印度的普通法根據(jù)公平的原則，認(rèn)為“違反信任”是侵權(quán)行為，不論主合同是否成立都構(gòu)成侵權(quán)。也就是說，無論離岸外包合同是否成立，合同雙方都對已獲悉的對方商業(yè)秘密有保密義務(wù)。法院也已將違反保密義務(wù)作為一個獨立于主合同的侵權(quán)行為。印度政府、行業(yè)協(xié)會以及企業(yè)都做了大量工作以保護發(fā)包方的商業(yè)秘密，印度政府要求印度企業(yè)全面接受并達(dá)到國際知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)。

⑵重視著作權(quán)保護。印度的著作權(quán)保護程度很高，其突出特點就是刑事懲罰力度強，根據(jù)《1994年印度著作權(quán)增補法案》第63條的規(guī)定：盜版計算機軟件將被判7天至3年的監(jiān)禁和懲罰5萬至20萬盧比的罰金。該法被譽為“世界上最苛刻的著作權(quán)法”，極大地促進了印度軟件外包的發(fā)展。1999年12月，印度再次對《版權(quán)法》進行修改，使印度《版權(quán)法》實現(xiàn)了與TRIPS協(xié)議的完全接軌。自1994年8月NASSCOM在新德里開通反盜版熱線以來，印度警方與NASSCOM頻頻合作開展反盜版運動，印度軟件用戶的版權(quán)意識開始增強，使得印度軟件外包企業(yè)建立了良好的國際信譽。2003年IBM將其美國本土4000多個編程的工作崗位轉(zhuǎn)移到印度，并于2005年進一步擴大了在印度的外包規(guī)模。

⑶重視對信息技術(shù)安全的保護。印度的《信息技術(shù)法》是印度離岸外包高速發(fā)展的法律保障，該法涉及刑事、行政管理、電子商務(wù)等內(nèi)容，使得印度成為當(dāng)時世界上在計算機和因特網(wǎng)領(lǐng)域內(nèi)專門立法的12個國家之一。

印度《信息技術(shù)法》的主要內(nèi)容有兩個方面：一是確認(rèn)電子商務(wù)活動的法律地位并規(guī)范電子商務(wù)活動；二是防范與打擊針對計算機和網(wǎng)絡(luò)的犯罪。印度《信息技術(shù)法》的出臺，在很大程度上消除了發(fā)達(dá)國家跨國公司對印度進行離岸外包時對網(wǎng)絡(luò)信息安全的顧慮，大大推動了包括IT外包在內(nèi)的電子商務(wù)在印度健康發(fā)展。

⑷重視專利法律制度建設(shè)。2005年印度修訂《專利法》，廢除了不允許諸如食品、藥品等產(chǎn)品獲得專利權(quán)的禁止條款，使申請醫(yī)藥品或農(nóng)產(chǎn)品專利保護的申請人均有可能獲得專利保護。這吸引了大批外國制藥企業(yè)到印度設(shè)立研發(fā)基地，包括英國葛蘭素史克公司、德國拜耳公司、法國安萬特和美國輝瑞公司等世界大型制藥公司都已經(jīng)在印度開始外包工作。印度在2003年執(zhí)行了60-80個臨床研發(fā)外包（CRO）項目，新《專利法》出臺后，2007年前8個月內(nèi)，印度就執(zhí)行了260個CRO項目。

⒉重視信用體系建設(shè)

印度建立了全球第一個類似于銀行個人信用的軟件人才數(shù)據(jù)庫，名為NSR計劃。NSR計劃通過基礎(chǔ)指紋和照片來辨認(rèn)從業(yè)人員，用數(shù)據(jù)庫記錄印度所有軟件公司職員的相關(guān)信息，包括教育背景、曾經(jīng)擔(dān)任的職務(wù)及承接過的項目、雇主對其的評價等，在NASSCOM與每個公司的協(xié)同下來確認(rèn)每個注冊人員的信息，同時對數(shù)據(jù)進行嚴(yán)格的保護。軟件行業(yè)的人員流動率高達(dá)20%左右，NSR系統(tǒng)的實施大大減少了公司招聘的難度，而且對防止商業(yè)詐騙、保護知識產(chǎn)權(quán)起到了重要的作用，這也在一定意義上增加了印度軟件公司在歐美客戶心中的誠信度，構(gòu)建了誠信的商業(yè)環(huán)境。

⒊行業(yè)協(xié)會的作用舉足輕重

在印度服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各個歷史階段，印度全國軟件服務(wù)協(xié)會（NASSCOM）在知識產(chǎn)權(quán)保護方面發(fā)揮了難以替代的作用。在印度軟件產(chǎn)業(yè)的早期發(fā)展時期，NASSCOM經(jīng)常發(fā)起舉辦高層次的研討會，與政府就有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策進行協(xié)商、溝通，游說政府支持自由貿(mào)易、取消關(guān)稅保護、加強知識產(chǎn)權(quán)與數(shù)據(jù)保護法律規(guī)章的完善、減少對電信市場干預(yù)、鼓勵私人資本進入教育領(lǐng)域等。

印度軟件產(chǎn)業(yè)外包（BPO）迅速擴展的時期，面對20世紀(jì)90年代初日益猖獗的盜版問題，NASSCOM及時推動政府頒布了反盜版法，并與警方大力合作，在1995年8月主導(dǎo)成立了反盜版熱線，有效地遏制了盜版問題可能對印度軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展造成的危害。同時，NASSCOM與印度政府和企業(yè)一起為保護發(fā)包方的商業(yè)秘密做了大量工作。目前，NASSCOM與印度政府、企業(yè)的共同努力已初見成效，他們已經(jīng)在國際上享有“能有效保護客戶產(chǎn)權(quán)”的口碑。

印度的行業(yè)協(xié)會還聯(lián)合麥肯錫、科爾尼、國際數(shù)據(jù)集團等跨國咨詢機構(gòu)，跟蹤產(chǎn)業(yè)趨勢出版專題報告，深度介紹印度軟件企業(yè)的技術(shù)專長和業(yè)務(wù)領(lǐng)域，給歐美眾多潛在客戶形成“先入為主”的導(dǎo)向。

愛爾蘭：知識產(chǎn)權(quán)保護工作“法律先行”

愛爾蘭在知識產(chǎn)權(quán)保護等方面沿襲歐洲慣例，有著嚴(yán)格、有效的法律規(guī)范。

愛爾蘭政府頒布了《電子商務(wù)法案2000》和《版權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益法案2000》，為知識經(jīng)濟尤其是軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了主要的法律依據(jù)。《電子商務(wù)法案2000》對電子文檔和電子簽名與賦予了與相關(guān)書面內(nèi)容同等的法律效力。這是世界上在這一領(lǐng)域的第一個法案。它還規(guī)定并且鼓勵使用加密和安全系統(tǒng)，以確保電子文件的可靠性。此外，這個法案還在法律上保證了來自政府或者其他機構(gòu)的加密密鑰的機密性，該法案有助于愛爾蘭成為商務(wù)和軟件開發(fā)的理想環(huán)境。《版權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益法案2000》為軟件產(chǎn)業(yè)提供了最重要的知識產(chǎn)權(quán)保障體系。該法案修改和加強了以前的相關(guān)法規(guī)，考慮了許多新技術(shù)的發(fā)展，尤其是軟件技術(shù)；它還對盜版軟件的非法交易加強了處罰力度。對于軟件產(chǎn)業(yè)的健康有序發(fā)展來說，強大的法律支持無疑是必要的，只有在能夠充分有效保護知識成果的環(huán)境中，軟件產(chǎn)業(yè)才能得到發(fā)展。

在愛爾蘭，服務(wù)外包企業(yè)與員工簽訂勞工合約的同時還會簽署一份簡稱“NDA”（不公開合約）的知識產(chǎn)權(quán)保護合同，雙方明確一旦在工作中出現(xiàn)專利技術(shù)和發(fā)明創(chuàng)造時，其產(chǎn)權(quán)歸屬及分配比例，雙方在合同期內(nèi)嚴(yán)格遵守，有些高技術(shù)行業(yè)還限定合約解除后的保護措施。

（本文服務(wù)外包業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護部分選自2010年度杭州市哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃課題研究成果）